资本运作☆ ◇000962 东方钽业 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│宁夏东方智造科技有│ 1358.00│ ---│ 90.53│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│钽铌火法冶金产品生│ 3.05亿│ 8251.74万│ 8716.28万│ 28.58│ 0.00│ 2025-12-31│
│产线技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│钽铌板带制品生产线│ 1.20亿│ 8119.99万│ 9857.53万│ 81.99│ 0.00│ 2024-12-31│
│技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产100只铌超导腔 │ 4705.36万│ 1542.68万│ 1542.68万│ 32.79│ 0.00│ 2024-12-31│
│生产线技术改造项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.98亿│ 9787.65万│ 1.98亿│ 100.06│ 0.00│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-02 │交易金额(元)│1496.22万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │土地使用权及地上附着物用于新增年│标的类型 │土地使用权、固定资产 │
│ │产400支铌超导腔智能生产线建设项 │ │ │
│ │目和生产辅助材料暂存库建设项目、│ │ │
│ │危险废物暂存库建设项目、一般固废│ │ │
│ │库（钽铌火法冶金熔铸产品生产线建│ │ │
│ │设项目） │ │ │
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│买方 │宁夏东方超导科技有限公司 │
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│卖方 │中色（宁夏）东方集团有限公司、宁夏中色新材料有限公司 │
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│交易概述 │公司及控股子公司宁夏东方超导科技有限公司（以下简称“超导公司”）拟与控股股东中色│
│ │（宁夏）东方集团有限公司（以下简称“中色东方”）及其关联方宁夏中色新材料有限公司│
│ │（以下简称“中色新材”）签署资产转让协议，向中色东方及中色新材购买土地使用权及地│
│ │上附着物用于新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目和生产辅助材料暂存库建设项目 │
│ │、危险废物暂存库建设项目、一般固废库（钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目）以及满│
│ │足公司生产经营需要。中色东方、中色新材为公司关联方，上述交易构成关联交易。具体情│
│ │况如下：一、关联交易概述 │
│ │ 1、公司及控股子公司超导公司拟与控股股东中色东方及其关联方中色新材签署《国有 │
│ │资产转让协议》，向中色东方及中色新材购买土地使用权及地上附着物用于新增年产400支 │
│ │铌超导腔智能生产线建设项目和生产辅助材料暂存库建设项目、危险废物暂存库建设项目、│
│ │一般固废库（钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目）以及满足公司生产经营需要。 │
│ │ 2、上述资产购买的评估价值为1496.22万元（其中超导公司拟购买资产账面价值为248.│
│ │13万元，评估价值为387.31万元；东方钽业拟购买资产账面价值为698.00万元，评估价值为│
│ │1108.91万元）。经交易双方协商一致确认，本次交易标的转让价格以评估值为依据，资产 │
│ │购买的交易价格为1496.22万元。 │
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│公告日期 │2024-12-14 │交易金额(元)│52.49万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁夏回族自治区石嘴山市大武口区有│标的类型 │固定资产 │
│ │色路嘉禾雅园1幢1单元801号自有闲 │ │ │
│ │置住宅 │ │ │
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│买方 │包玺芳 │
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│卖方 │宁夏东方钽业股份有限公司 │
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│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、关联交易基本情况 │
│ │ 为盘活存量资产，促进主营业务发展，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”│
│ │）将位于宁夏回族自治区石嘴山市大武口区有色路嘉禾雅园1幢1单元801号自有闲置住宅向 │
│ │社会不特定对象进行公开挂牌转让。通过网络竞价最终包玺芳女士摘牌，包玺芳女士依法作│
│ │为受让方受让房产，认购的住宅建筑面积为143.33平方米，地下室建筑面积21.97平方米， │
│ │交易金额合计人民币52.49万元。 │
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│公告日期 │2024-02-29 │交易金额(元)│5010.65万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁夏东方超导科技有限公司17.7%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │宁夏东方钽业股份有限公司 │
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│卖方 │宁夏东方超导科技有限公司 │
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│交易概述 │控股子公司宁夏东方超导科技有限公司（以下简称“东方超导”）是一家高端铌超导腔加工│
│ │及研发生产企业，其产业具备较好的发展前景。为解决现有生产线产能不足、个别设备老化│
│ │、生产效率不高等问题，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”）拟利用其向│
│ │特定对象发行的部分募集资金4705.36万元及自有资金305.29万元向东方超导增资5010.65万│
│ │元用于实施“年产100只超导腔生产线技术改造项目”，提升关键材料国产化保障能力和公 │
│ │司行业综合实力，为东方超导高质量发展提供支撑。东方超导将根据募投项目的实施进度，│
│ │分阶段投入募集资金，增资后东方钽业持有东方超导股份比例由68.64%变为86.34%。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-11 │
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│关联方 │有色矿业集团财务有限公司 │
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│关联关系 │本公司实际控制人的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │一、关联交易基本情况 │
│ │ （一）关联交易概述 │
│ │ 1、为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司预计2025年度 │
│ │与有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生的存款业务时点金额不超过7 │
│ │亿元、贷款业务时点金额不超过5亿元。 │
│ │ 2、公司于2025年1月10日召开了第九届董事会第十六次会议，对金融服务关联交易事项│
│ │进行了表决并通过了《关于公司2025年金融服务关联交易预计的议案》，关联董事汪凯、白│
│ │轶明、包玺芳、易均平、刘五丰予以回避表决。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第九届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议，并出具│
│ │了一致同意的审查意见。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易尚需获得股东大会的批准，与该 │
│ │关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。 │
│ │ （二）预计关联交易类别和金额存贷款业务 │
│ │ 存款业务：2024年，公司在财务公司的存款时点金额最高为3.11亿元。公司预计2025年│
│ │在财务公司进行存款业务时点金额不超过7亿元。 │
│ │ 贷款业务：2024年，公司未与财务公司发生贷款业务。公司预计2025年在财务公司进行│
│ │贷款业务时点金额不超过5亿元。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、企业名称：有色矿业集团财务有限公司 │
│ │ 法定代表人：毛宏 │
│ │ 注册资本：300000万元 │
│ │ 住所：湖北武汉市武昌区徐家棚街徐东大街6号汇通天地A塔栋/单元14层 │
│ │ 统一社会信用代码：91420200090592862E │
│ │ 金融许可证机构编码：L0188H242010001 │
│ │ 成立日期：2014年1月23日 │
│ │ 2、与上市公司的关联关系 │
│ │ 中国有色矿业集团有限公司是本公司实际控制人，财务公司是中国有色集团的控股子公│
│ │司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定为公司关联法人。 │
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│公告日期 │2025-01-11 │
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│关联方 │有色矿业集团财务有限公司 │
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│关联关系 │本公司实际控制人的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易基本情况 │
│ │ （一）关联交易概述 │
│ │ 为了充分利用有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的平台，拓展融资│
│ │渠道，降低公司的资金运营成本，公司拟与财务公司签订《金融服务协议》，协议有效期为│
│ │自协议生效之日起贰年，财务公司为公司及其全资和控股子公司提供存贷款、结算、综合授│
│ │信服务及银保监会批准的其他金融服务业务。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 由于中国有色矿业集团有限公司（以下简称“中国有色集团”）是本公司实际控制人，│
│ │财务公司是中国有色集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，财│
│ │务公司是公司的关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （三）审议程序 │
│ │ 公司于2025年1月10日召开第九届董事会第十六次会议，会议以4票同意、0票弃权、0票│
│ │反对，审议通过了《关于与有色矿业集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的│
│ │议案》，关联董事汪凯、白轶明、包玺芳、易均平、刘五丰予以回避表决。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第九届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议，并出具│
│ │了一致同意的审查意见。 │
│ │ 本次交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上│
│ │回避表决。 │
│ │ （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 │
│ │ 规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、企业名称：有色矿业集团财务有限公司 │
│ │ 法定代表人：毛宏 │
│ │ 注册资本：300000万元 │
│ │ 住所：湖北武汉市武昌区徐家棚街徐东大街6号汇通天地A塔栋/单元14层 │
│ │ 统一社会信用代码：91420200090592862E │
│ │ 金融许可证机构编码：L0188H242010001 │
│ │ 成立日期：2014年1月23日 │
│ │ 2、与上市公司的关联关系 │
│ │ 中国有色矿业集团有限公司是本公司实际控制人，财务公司是中国有色集团的控股子公│
│ │司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定为公司关联法人。 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司、宁夏中色新材料有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │公司及控股子公司宁夏东方超导科技有限公司（以下简称“超导公司”）拟与控股股东中色│
│ │（宁夏）东方集团有限公司（以下简称“中色东方”）及其关联方宁夏中色新材料有限公司│
│ │（以下简称“中色新材”）签署资产转让协议，向中色东方及中色新材购买土地使用权及地│
│ │上附着物用于新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目和生产辅助材料暂存库建设项目 │
│ │、危险废物暂存库建设项目、一般固废库（钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目）以及满│
│ │足公司生产经营需要。中色东方、中色新材为公司关联方，上述交易构成关联交易。具体情│
│ │况如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、公司及控股子公司超导公司拟与控股股东中色东方及其关联方中色新材签署《国有 │
│ │资产转让协议》，向中色东方及中色新材购买土地使用权及地上附着物用于新增年产400支 │
│ │铌超导腔智能生产线建设项目和生产辅助材料暂存库建设项目、危险废物暂存库建设项目、│
│ │一般固废库（钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目）以及满足公司生产经营需要。 │
│ │ 2、上述资产购买的评估价值为1,496.22万元（其中超导公司拟购买资产账面价值为248│
│ │.13万元，评估价值为387.31万元；东方钽业拟购买资产账面价值为698.00万元，评估价值 │
│ │为1,108.91万元）。经交易双方协商一致确认，本次交易标的转让价格以评估值为依据，资│
│ │产购买的交易价格为1,496.22万元。 │
│ │ 3、2024年12月31日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司及控股子 │
│ │公司拟与关联方签署资产转让协议暨关联交易的议案》，关联董事已回避表决。 │
│ │ 4、本次关联交易已经公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第五次会议审议，并 │
│ │出具了一致同意的审查意见。 │
│ │ 5、本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大 │
│ │资产重组。 │
│ │ 6、此项关联交易无需提交公司股东大会审批。公司将按照规定履行相关决策和审批程 │
│ │序，并依法履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 二、关联对方基本情况 │
│ │ （一）中色（宁夏）东方集团有限公司 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 │
│ │ 统一信用代码：91640000750811320W │
│ │ 法定代表人：陈林 │
│ │ 注册资本：人民币贰拾叁亿元整 │
│ │ 3、与本公司的关联关系 │
│ │ 中色东方持有本公司201,916,800股，占本公司股份总额的39.99%，为本公司的控股股 │
│ │东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》规定的情形，为本公司的关联法人。 │
│ │ （二）宁夏中色新材料有限公司 │
│ │ 3、与本公司的关联关系 │
│ │ 本公司与宁夏中色新材料有限公司同受中色（宁夏）东方集团有限公司控制，这符合深│
│ │圳证券交易所《股票上市规则》规定的关联法人条件。 │
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│公告日期 │2024-12-14 │
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│关联方 │包玺芳 │
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│关联关系 │公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产出售 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、关联交易基本情况 │
│ │ 为盘活存量资产，促进主营业务发展，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”│
│ │）将位于宁夏回族自治区石嘴山市大武口区有色路嘉禾雅园1幢1单元801号自有闲置住宅向 │
│ │社会不特定对象进行公开挂牌转让。通过网络竞价最终包玺芳女士摘牌，包玺芳女士依法作│
│ │为受让方受让房产，认购的住宅建筑面积为143.33平方米，地下室建筑面积21.97平方米， │
│ │交易金额合计人民币52.49万元。 │
│ │ 2、本次交易构成关联交易 │
│ │ 本次交易受让方包玺芳女士为公司董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的│
│ │关联关系情形，故本次交易涉及关联交易。 │
│ │ 3、审议程序 │
│ │ 2024年12月13日，公司第九届董事会第十四次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议 │
│ │通过了《关于公开挂牌转让房产暨关联交易的议案》（关联方包玺芳董事回避表决）。同意│
│ │公司与包玺芳签订《实物资产交易合同》，住宅建筑面积为143.33平方米，地下室建筑面积│
│ │21.97平方米，交易金额合计人民币52.49万元。 │
│ │ 本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。公司第│
│ │九届董事会独立董事专门会议2024年第四次会议对上述关联交易事项出具了一致同意的审查│
│ │意见。 │
│ │ 本次转让房产事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次交易事项属于董事│
│ │会审批权限范围之内，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 包玺芳女士为公司董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，包玺芳女士为│
│ │公司的关联自然人，不是失信被执行人。 │
│ │ 截至目前，除前述关系外，公司与关联方包玺芳不存在产权、业务、资产、债权债务等│
│ │方面的关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。 │
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│公告日期 │2024-08-27 │
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│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、交易的基本情况 │
│ │ 为提升经营管理效率和信息化管理水平，根据中色（宁夏）东方集团有限公司（简称“│
│ │中色东方”）统一信息化建设、管理的要求，本着方便、快速和成本低廉的原则，中色东方│
│ │陆续对包含东方钽业在内的下属企业各类信息化资源进行物理整合，建立统一的信息化系统│
│ │，由其进行运维管理并授权下属企业使用。对此，协议双方分别于2014年10月、2018年4月 │
│ │及2021年3月签署《委托经营管理协议》对东方钽业将部分信息系统资产委托至中色东方管 │
│ │理并使用中色东方信息系统中部分系统模块事项进行了约定，相关协议期限已于2024年4月1│
│ │6日届满。 │
│ │ 根据上述《委托经营管理协议》约定，在协议生效期间将其自行购置IBM服务器—ERP( │
│ │账面原值为228.26万元)、IBM服务器—办公自动化软件(账面原值为47.17万元)、IBM服务器│
│ │—ORACLE数据库软件(账面原值为41.60万元)以及其它设备104.49万元等资产委托至中色东 │
│ │方管理、使用，经过历年折旧更新，目前只有IBM服务器（ERP-NC)还在运作，用于东方钽业│
│ │财务查询以前年度账目，双方确认该服务器在本协议项下合作期限内继续由中色东方管理。│
│ │ 中色东方许可东方钽业使用其统一建立和管理的办公OA系统、财务ERP系统。对于上述 │
│ │东方钽业使用的信息系统，双方一致确认并承诺，为保证东方钽业上市公司的独立性，东方│
│ │钽业在上述系统中，拥有独立的操作权限。中色东方已将东方钽业使用其OA系统中东方钽业│
│ │相关的管理员权限移交至东方钽业管理，并根据有关安排将东方钽业所使用的具体业务模块│
│ │的管理员权限调整至东方钽业自主管理，调整完成后除系统运维、更新外，中色东方对相关│
│ │业务模块无其他权限。 │
│ │ 信息系统合作事项的期限为2024年4月17日至2027年4月16日止。 │
│ │ 2、关联方关系 │
│ │ 由于中色东方是本公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，中色│
│ │东方是本公司的关联法人。 │
│ │ 3、审议情况 │
│ │ 公司第九届董事会第十二次会议以4票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了本次交易 │
│ │，关联董事汪凯、白轶明、包玺芳、易均平、刘五丰回避表决。 │
│ │ 本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。公司第│
│ │九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议对上述关联交易事项出具了一致同意的审查│
│ │意见。 │
│ │ 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本 │
│ │次关联交易无需提交股东大会审议批准。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系 │
│ │ 1、关联方：中色（宁夏）东方集团有限公司 │
│ │ 注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 │
│ │ 法定代表人：陈林 │
│ │ 注册资本：230000万元
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