资本运作☆ ◇000962 东方钽业 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│宁夏东方智造科技有│ 1358.00│ ---│ 90.53│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│钽铌火法冶金产品生│ 3.05亿│ 8251.74万│ 8716.28万│ 28.58│ 0.00│ 2025-12-31│
│产线技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│钽铌板带制品生产线│ 1.20亿│ 8119.99万│ 9857.53万│ 81.99│ 0.00│ 2024-12-31│
│技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产100只铌超导腔 │ 4705.36万│ 1542.68万│ 1542.68万│ 32.79│ 0.00│ 2024-12-31│
│生产线技术改造项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.98亿│ 9787.65万│ 1.98亿│ 100.06│ 0.00│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-02-29 │交易金额(元)│5010.65万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁夏东方超导科技有限公司17.7%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │宁夏东方钽业股份有限公司 │
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│卖方 │宁夏东方超导科技有限公司 │
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│交易概述 │控股子公司宁夏东方超导科技有限公司（以下简称“东方超导”）是一家高端铌超导腔加工│
│ │及研发生产企业，其产业具备较好的发展前景。为解决现有生产线产能不足、个别设备老化│
│ │、生产效率不高等问题，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”）拟利用其向│
│ │特定对象发行的部分募集资金4705.36万元及自有资金305.29万元向东方超导增资5010.65万│
│ │元用于实施“年产100只超导腔生产线技术改造项目”，提升关键材料国产化保障能力和公 │
│ │司行业综合实力，为东方超导高质量发展提供支撑。东方超导将根据募投项目的实施进度，│
│ │分阶段投入募集资金，增资后东方钽业持有东方超导股份比例由68.64%变为86.34%。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-27 │
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│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、交易的基本情况 │
│ │ 为提升经营管理效率和信息化管理水平，根据中色（宁夏）东方集团有限公司（简称“│
│ │中色东方”）统一信息化建设、管理的要求，本着方便、快速和成本低廉的原则，中色东方│
│ │陆续对包含东方钽业在内的下属企业各类信息化资源进行物理整合，建立统一的信息化系统│
│ │，由其进行运维管理并授权下属企业使用。对此，协议双方分别于2014年10月、2018年4月 │
│ │及2021年3月签署《委托经营管理协议》对东方钽业将部分信息系统资产委托至中色东方管 │
│ │理并使用中色东方信息系统中部分系统模块事项进行了约定，相关协议期限已于2024年4月1│
│ │6日届满。 │
│ │ 根据上述《委托经营管理协议》约定，在协议生效期间将其自行购置IBM服务器—ERP( │
│ │账面原值为228.26万元)、IBM服务器—办公自动化软件(账面原值为47.17万元)、IBM服务器│
│ │—ORACLE数据库软件(账面原值为41.60万元)以及其它设备104.49万元等资产委托至中色东 │
│ │方管理、使用，经过历年折旧更新，目前只有IBM服务器（ERP-NC)还在运作，用于东方钽业│
│ │财务查询以前年度账目，双方确认该服务器在本协议项下合作期限内继续由中色东方管理。│
│ │ 中色东方许可东方钽业使用其统一建立和管理的办公OA系统、财务ERP系统。对于上述 │
│ │东方钽业使用的信息系统，双方一致确认并承诺，为保证东方钽业上市公司的独立性，东方│
│ │钽业在上述系统中，拥有独立的操作权限。中色东方已将东方钽业使用其OA系统中东方钽业│
│ │相关的管理员权限移交至东方钽业管理，并根据有关安排将东方钽业所使用的具体业务模块│
│ │的管理员权限调整至东方钽业自主管理，调整完成后除系统运维、更新外，中色东方对相关│
│ │业务模块无其他权限。 │
│ │ 信息系统合作事项的期限为2024年4月17日至2027年4月16日止。 │
│ │ 2、关联方关系 │
│ │ 由于中色东方是本公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，中色│
│ │东方是本公司的关联法人。 │
│ │ 3、审议情况 │
│ │ 公司第九届董事会第十二次会议以4票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了本次交易 │
│ │，关联董事汪凯、白轶明、包玺芳、易均平、刘五丰回避表决。 │
│ │ 本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。公司第│
│ │九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议对上述关联交易事项出具了一致同意的审查│
│ │意见。 │
│ │ 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本 │
│ │次关联交易无需提交股东大会审议批准。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系 │
│ │ 1、关联方：中色（宁夏）东方集团有限公司 │
│ │ 注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 │
│ │ 法定代表人：陈林 │
│ │ 注册资本：230000万元 │
│ │ 经营性质：有限责任 │
│ │ 经营业务范围：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，化工产品（不含危险化│
│ │学品），特种新材料、镁合金、电池能源材料、微合金炉料、多晶硅的生产、销售，新材料│
│ │技术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，房屋建筑工程；机械加工及非标制作，商品进│
│ │出口贸易；房屋、场地、设备租赁；劳务承包、劳务服务；职工培训；技术转让咨询服务；│
│ │物业服务；自购水、电、蒸汽、天然气、暖气、电信服务转售（不含专项审批）等。 │
│ │ 2、与本公司的关联关系 │
│ │ 中色东方持有本公司201916800股，占本公司股份总额的39.97%，为本公司的控股股东 │
│ │，符合深圳证券交易所《股票上市规则》规定的情形，为本公司的关联法人。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 此次委托经营的资产是公司在信息化建设中购置的设备,IBM服务器—ERP(账面原值为22│
│ │8.26万元)，用于东方钽业财务查询以前年度账目，双方确认该服务器在本协议项下合作期 │
│ │限内继续由中色东方管理。 │
│ │ 四、信息系统合作协议的主要内容和定价政策 │
│ │ （一）协议的主要内容 │
│ │ 1、交易双方 │
│ │ 甲方：宁夏东方钽业股份有限公司 │
│ │ 乙方：中色（宁夏）东方集团有限公司 │
│ │ 2、信息系统合作事项的期限为2024年4月17日至2027年4月16日止。 │
│ │ 3、东方钽业的权利与义务 │
│ │ （1）东方钽业有权签订本协议，本协议生效后即受其约束； │
│ │ （2）东方钽业承诺，截止本协议签订之日，东方钽业未在委托资产上设定任何担保物 │
│ │权或者其他权利限制；在本协议的委托期限内，将不在委托资产上设定任何担保权或其他权│
│ │利限制； │
│ │ （3）东方钽业承诺并保证，不干预中色东方对委托资产的正常使用，不干预中色东方 │
│ │的正常生产经营和管理活动； │
│ │ （4）东方钽业有权要求中色东方利用其人才优势向东方钽业提供信息化建设所需的信 │
│ │息系统开发、升级、维护，以及信息化硬件的维护和维修。 │
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│公告日期 │2024-08-27 │
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│关联方 │中国十五冶金建设集团有限公司 │
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│关联关系 │受同一法人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、关联交易基本情况 │
│ │ 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司宁夏东方超导科技有限│
│ │公司（以下简称“东方超导”）与中国十五冶金建设集团有限公司（以下简称“中国十五冶│
│ │”）拟分别签署《建设工程施工合同》，由中国十五冶就钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设│
│ │项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场建设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目提 │
│ │供建筑、安装施工服务，服务期限不超过10个月，合同为预估总价，含增值税价不超过1.4 │
│ │亿元人民币（最终合同价格按建安工程造价和投标下浮率确定）。 │
│ │ 2、本次交易构成关联交易 │
│ │ 公司实际控制人中国有色矿业集团有限公司为中国十五冶的实际控制人。根据《深圳证│
│ │券交易所股票上市规则》，公司及控股子公司东方超导与中国十五冶属于受同一法人控制的│
│ │关联关系，公司及控股子公司与中国十五冶之间的交易构成关联交易。 │
│ │ 3、审议程序 │
│ │ 2024年8月23日，公司第九届董事会第十二次会议以4票同意，0票反对，0票弃权审议通│
│ │过了《关于公司及控股子公司与中国十五冶金建设集团有限公司关联交易的议案》（关联方│
│ │董事汪凯、白轶明、包玺芳、易均平、刘五丰5人回避表决）。同意公司及控股子公司东方 │
│ │超导与中国十五冶分别签订《建设工程施工合同》，由中国十五冶就钽铌火法冶金熔铸产品│
│ │生产线建设项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场建设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线 │
│ │建设项目提供建筑、安装施工服务，服务期限不超过10个月，合同为预估总价，含增值税价│
│ │不超过1.4亿元人民币（最终合同价格按建安工程造价和投标下浮率确定）。 │
│ │ 本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。公司第│
│ │九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议对上述关联交易事项出具了一致同意的审查│
│ │意见。 │
│ │ 此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、中国十五冶金建设集团有限公司基本情况 │
│ │ 公司名称：中国十五冶金建设集团有限公司 │
│ │ 公司住所：湖北省黄石市西塞山区沿湖路700号 │
│ │ 法定代表人：梁磊 │
│ │ 注册资本：100648.6万元人民币 │
│ │ 企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) │
│ │ 经营范围：冶金工程施工总承包特级；建筑、公路、电力、矿山、石油化工、市政公用│
│ │、机电工程施工总承包壹级；钢结构、公路路面、公路路基工程专业承包壹级；桥梁工程专│
│ │业承包贰级；承包与企业视力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外│
│ │工程所需的劳务人员；对援助成套项目总承包；对外贸易经营及海关进出口货物收发货人报│
│ │关；与国外工程承包有关的设备、材料进出口（不含国家限制或禁止企业经营的货物）；矿│
│ │业管理和服务，为矿山企业采矿委托管理；起重机械制造、安装改造维修；压力管道、锅炉│
│ │安装改造维修，压力容器制造、安装改造维修；爆破作业；电力承装（修、试）；普通货物│
│ │道路运输；危险化学品包装物制造；非金属矿选矿；建筑材料制造。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 1、关联交易标的基本情况 │
│ │ 本项关联交易标的为钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场│
│ │建设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目建筑、安装施工服务。 │
│ │ 2、交易的定价政策及定价依据 │
│ │ 公司及控股子公司东方超导与中国十五冶的交易以市场化原则为定价依据。公司对钽铌│
│ │火法冶金熔铸产品生产线建设项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场建设项目、新增年产400支铌 │
│ │超导腔智能生产线建设项目进行了公开招标，经过公开招标、评标等工作，确定中国十五冶│
│ │为中标单位，中标金额为不超过1.4亿元。 │
│ │ 3、交易协议的主要内容 │
│ │ （1）服务名称：钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场建 │
│ │设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目建筑、安装施工。 │
│ │ （2）服务地点：宁夏石嘴山市大武口中色东方厂区内、石炭井。 │
│ │ （3）服务内容：钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目、钽铌湿法冶炼废渣处置场建 │
│ │设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目建筑、安装施工服务。 │
│ │ （4）合同金额：合同为预估总价，含增值税价不超过1.4亿元人民币（最终合同价格按│
│ │建安工程造价和投标下浮率确定）。 │
│ │ （5）支付方式：按月支付。中国十五冶每月25日前向公司或监理人报送已完工程进度 │
│ │报表，公司或监理人对已完工程进度报表进行审核，按审核结果的85%于次月的30日前向中 │
│ │国十五冶付款，各子项目竣工验收合格后支付至合同价款的90%。完成竣工结算后支付至工 │
│ │程合同价款的97%，剩余的3%作为质量保证金，缺陷责任期满后7天内一次性无息返还。 │
│ │ （6）合同生效条件：本合同经双方法人或法人授权代表签字盖章、经权力机构批准后 │
│ │正式生效。 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │宁夏中色金航钛业有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │宁夏中色新材料有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │宁夏中色新材料有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │宁夏中色金航钛业有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │宁夏中色金辉新能源有限公司 │
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│关联关系 │与本公司受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │鑫诚建设监理咨询有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购燃料和动力 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-01-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中色（宁夏）东方集团有限公司
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