资本运作☆ ◇000981 山子高科 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2000-05-31│ 8.68│ 4.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2011-05-20│ 4.75│ 33.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-01-19│ 5.91│ 28.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-23│ 8.65│ 79.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-25│ 8.52│ 3.57亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│邢台龙冈投资发展有│ 10700.00│ ---│ 72.00│ ---│ -3954.71│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│宁波邦奇年产120万 │ 3.57亿│ 0.00│ 2.53亿│ 91.91│ 0.00│ ---│
│台变速箱总装项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│南京邦奇新型升级CV│ 8138.20万│ ---│ 7894.51万│ 97.01│-2659.30万│ ---│
│T（VT5）变速箱总装│ │ │ │ │ │ │
│生产线项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│南京邦奇新型升级CV│ 0.00│ 0.00│ 7894.51万│ 97.01│-2659.30万│ ---│
│T（VT5）变速箱总装│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
宁波圣洲投资有限公司 9.00亿 22.33 --- 2019-02-01
熊基凯 8.12亿 20.15 --- 2018-09-22
宁波银亿控股有限公司 7.11亿 17.66 95.18 2020-12-31
西藏银亿投资管理有限公司 4.80亿 11.91 --- 2018-07-14
─────────────────────────────────────────────────
合计 29.02亿 72.05
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-31 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.33 │质押占总股本(%) │0.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │叶骥 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中财招商投资集团商业保理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-23 │解押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │山子高科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）近日收到公司实际控制人叶骥│
│ │先生的通知，获悉实际控制人叶骥先生及其一致行动人将其持有本公司股份办理了质押│
│ │业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │山子高科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）于近日收到公司实际控制人叶│
│ │骥先生的通知，获悉实际控制人叶骥先生及其一致行动人将其持有本公司的部分股权办│
│ │理了解除质押 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-31 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.33 │质押占总股本(%) │0.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │叶骥 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中财招商投资集团商业保理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-23 │解押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │山子高科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）近日收到公司实际控制人叶骥│
│ │先生的通知，获悉实际控制人叶骥先生及其一致行动人将其持有本公司股份办理了质押│
│ │业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │山子高科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）于近日收到公司实际控制人叶│
│ │骥先生的通知，获悉实际控制人叶骥先生及其一致行动人将其持有本公司的部分股权办│
│ │理了解除质押 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│比利时邦奇│ 5.76亿│人民币 │--- │--- │抵押 │否 │是 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波银亿控│ 4.00亿│人民币 │--- │--- │质押 │否 │是 │
│股份有限公│股有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│东方亿圣 │ 1.95亿│人民币 │--- │--- │抵押 │否 │是 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波聚雄进│ 4954.49万│人民币 │--- │--- │质押 │否 │是 │
│股份有限公│出口有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波聚雄进│ 2972.70万│人民币 │--- │--- │质押 │否 │是 │
│股份有限公│出口有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波北仑艾│ 2001.56万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│尔希 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波北仑艾│ 2001.56万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│尔希 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│司子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波银亿进│ 1981.79万│人民币 │--- │--- │质押 │否 │是 │
│股份有限公│出口有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波聚雄进│ 1756.80万│人民币 │--- │--- │质押 │否 │是 │
│股份有限公│出口有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波利邦汽│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│车部件有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波利邦汽│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│车部件有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│宁波利邦汽│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│车部件有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│山子高科技│平湖山子汽│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│股份有限公│车 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│司子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-15│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2026年1月1日-2026年6月30日
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所审计。
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2026-05-21│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召集人：山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2、会议召开时间
（1）现场会议时间：2026年5月20日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月20日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年5月20日9:15至15:00的任意时间。
3、会议召开地点：浙江省杭州市余杭区五常街道爱橙街1号阿里巴巴数字生态创新园10幢
3单元会议室。
4、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式。5、会议主持人：董事喻凯先
生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规
、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
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2026-04-30│对外担保
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年4月27日召开第九
届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2026年度新增担保度的议案》，具体情况如下：
一、担保情况概述
为满足公司项目开发运营和经营发展的资金需求，2026年度公司预计为直接或间接持有的
控股子公司（含年度内新设立或股权收购的全资、控股子公司，以下简称“担保对象”）提供
不超过50亿元人民币的担保，明细详见下表。有效期自公司2025年年度股东会审议通过之日起
至公司2026年年度股东会召开之日止。本次担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、
抵押、质押、内保外贷等方式。担保情形包括公司为担保对象提供担保，包括但不限于公司为
担保对象提供担保、担保对象之间互相提供担保。担保对象在上述预计担保额度内向银行或除
银行外的机构（不限于非银金融机构）申请融资或开展其他日常经营性业务等，该担保额度可
滚动使用，亦可调剂使用。上述担保额度可在子公司之间进行调剂，但被担保对象的担保额度
仅能在同类担保对象间调剂使用，在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产
负债率超过70%的担保对象处获得担保额度。同时，上述被担保对象中，公司非控股子公司的
其他持股股东原则上将按股权比例提供担保或由该控股子公司提供反担保，保证担保行为公平
对等。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》有关规定，本次担保预计额度尚需
提交公司2025年年度股东会审议批准，公司董事会提请股东会同意公司董事会授权董事长在该
担保额度范围内审批相关担保的具体事宜。本次担保额度的有效期自公司2025年年度股东会审
议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
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2026-04-30│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了第九届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于2026年度公司向相关金融机构申请融资额度的议案》，为保证
业务和项目建设的顺利开展，同意公司根据实际运营和融资需求，于2026年度向相关金融机构
申请总额不超过人民币50亿元的综合授信额度，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、
商业承兑汇票贴现、股票回购、贸易融资、融资租赁、项目贷款、资金业务等业务，并根据相
关金融机构要求，以公司信用及合法拥有的财产作为上述综合授信的抵押物或质押物。
本次申请综合授信额度事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。
上述授权有效期自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，授
权期限内，授信额度可循环使用。同时，提请公司股东会授权董事长在经批准的综合授信额度
及有效期内，根据实际经营需求全权办理上述授信额度事宜，包括但不限于签署综合授信项下
的合同及相关文件等事宜。
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2026-04-30│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开公司第九届董事会
第十六次会议，会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公
司规范运作》等有关规定，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况，根据《企业会计准则第8号-资产减值》、中国证监会《会计监
管风险提示第8号—商誉减值》及公司会计政策相关规定，本着审慎性原则，公司对截至2025
年12月31日的各项资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提的资产
减值准备。
公司2025年度计提的资产减值准备主要为应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、
固定资产、在建工程、无形资产、商誉等，共计提资产减值准备合计人民币711482860.66元。
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2026-04-30│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年5月20日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月20日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年5月20日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年5月13日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日交易结束后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东
均有权出席股东会，因故不能出席会议的股东均可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：浙江省杭州市余杭区五常街道爱橙街1号阿里巴巴数字生态创新园10幢3单
元会议室。
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2026-04-30│委托理财
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第九届董事会第十
六次会议，审议了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总
金额不超过人民币5亿元（含）暂时闲置自有资金进行现金管理，投资期限自2025年年度议案
审议通过之日起12个月（含），在前述额度及期限内，资金可以滚动使用，并授权公司经营管
理层行使该项资金管理决策权，由公司财务部负责具体办理相关事宜。现将具体情况公告如下
：
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营的情况下，充分利用闲置自有资金
进行现金管理，主要用于购买低风险、流动性高的保本型理财产品，以增加公司投资收益。
（二）投资额度及期限
公司及子公司拟使用不超过人民币5亿元（含）闲置自有资金进行现金管理，投资期限自
股东会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限内，资金可以滚动使用。
（三）资金来源
公司及子公司暂时闲置的自有资金。
（四）投资品种
自有资金拟投资由银行发行的安全性高、流动性好的低风险产品等。
（五）实施方式
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，在额度范围和决议的有效期内，授权公司经
营管理层在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件。
（六）信息披露
公司将依据中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的规定，做好相关信息披露工作。
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2026-04-30│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第九届董事会第十
六次会议、第九届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议，审议了《关于董事、高级管理
人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案的议案》，基于谨慎性原则，全体董事对本议案回
避表决并提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、2025年度薪酬情况
2025年度，公司董事及高级管理人员根据其在公司所担任的管理职务或岗位，按公司相关
薪酬管理办法领取薪酬。公司董事、高级管理人员2025年度薪酬具体明细详见《公司2025年年
度报告》相应章节披露内容。
二、2026年度薪酬方案
公司根据国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司经营规模等实际情况
并参照行业薪酬水平，制定了董事、高级管理人员2026年度薪酬方案。具体内容如下：
（一）适用范围：在公司领取薪酬的董事和高级管理人员
（二）适用期限：2026年1月1日至2026年12月31日
（三）薪酬标准
1、董事
（1）独立董事和外部董事（指不在公司分管具体事务，且不在公司担任除董事外其他职
务的非独立董事）：董事津贴15万/年（税前），按月度平均发放。
（2）内部董事（指与公司签订劳务合同、担任高级管理人员或者其他工作职务的非独立
董事），根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬管理办法领取薪酬，不再另行领取董
事津贴。
2、高级管理人员
高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬管理办法领取薪酬。
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2026-04-30│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第九届董事会第十
六次会议，审议了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（
特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期一年，本议案尚需提交公司股东会审议。现将
相关情况公告如下：
（一）机构信息
1、投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具有良好的投资者保护能力，
已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业
风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买
符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情
况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
2、诚信记录
天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理
措施17次、自律监管措施13次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业
行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、纪律处分23人次，未
受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、项目基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：唐彬彬，2013年起成为注册会计师，2010年开始从事上市
公司审计，2013年开始在本所执业，2024年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核百隆
东方、梦百合、明新旭腾等上市公司审计报告。签字注册会计师：王润，2008年起成为注册会
计师，2008年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服
务；近三年签署或复核杉杉股份、恒林股份、诺邦股份等上市公司审计报告。
项目质量复核人员：魏标文，2003年起成为注册会计师，2001年开始从事上市公司审计，
2012年开始在本所执业，2026年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核光峰科技、炬申
股份等上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年存在因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员
不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与天
健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
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2026-04-30│其他事项
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一、审议程序
山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第九届董事会第十
六次会议，审议通过了《2025年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2025年年度股
东会审议。
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2026-04-30│其他事项
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根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司《2025年度审计报告》，截至2025年12
月31日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）合并财务报表未弥补亏损为12,383,8
99,095.88元，实收股本9,997,470,888.00元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之
一。根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，该事项需提交公司股东大会审议。
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2026-02-27│其他事项
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1、本次股东会议案均获审议通过。
2、本次股东会不涉及变更前次股东会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召集人：山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
2、会议召开时间
（1）现场会议召开时间2026年2月26日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年2月26日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年2月26日9:15至15:00的任意时间。
3、会议召开地点：上海市浦东新区新金桥路36号上海国际财富中心会议室。
4、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：董事喻凯先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规
、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
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2026-02-09│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年2月26日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年2月26日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年2月26日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年2月13日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日交易结束后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东
均有权出席股东会，因故不能出席会议的股东均可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：上海市浦东新区新金桥路36号上海国际财富中心会议室。
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2026-02-09│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年6月30日召开2024
年年度股东大会审议通过《关于修订公司章程及公司部分治理制度的议案》，修订公司章程，
取消监事会、监事设置，虞舒心女士不再担任公司监事。根据修订后《公司章程》的规定，“
公司设置职工代表董事1名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。”经核实，虞舒心女士符合《公司法》及《公司章程》等法律法规中关于董事任职的资
格和条件。本次选举不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事
人数总计超过公司董事总数的二分之一。附件：职工董事候选人简历
虞舒心女士：女，1993年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，历任西部创新投资有
限公司董事、宁波普利赛思电子有限公司董事、上海山子有谦科技有限公司经理与董事、深圳
山子智慧服务有限责任公司董事、本公司监事。
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2026-02-09│其他事项
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一、董事离任情况
山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到徐芳女士的书面辞职报
告，徐芳女士因个人原因申请辞去公司董事等职务，辞职后不再担任公司任何职务。根据《公
司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法
规及《公司章程》的有关规定，徐芳女士的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职
报告自送达公司董事会之日起生效。
截至本公告日，徐芳女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司
及董事会对徐芳女士在任职期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
二、补选董事情况
公司于2026年2月6日召开第九届董事会第十四次临时会议，审议通过了《关于补选非独立
董事的议案》，经第九届董事会提名委员会审查，董事会同意提名虞仕攀先生为公司第九届董
事会非独立董事候选人（简历见附件），并提交公司股东会审议，任期自公司股东会审议通过
之日起至第九届董事会届满之日止。
本次补选非独立董事事项完成后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的
董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
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2026-02-09│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月6日召开第九届董事会第十四
次临时会议，审议通过了《关于提名袁渊先生为公司第九届董事会独立董事候选人的议案》，
同意提名袁渊先生为第九届董事会独立董事候选人。本事项尚需提交公司股东会审议，现将有
关事宜公告如下：
袁渊先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后提交股东会审议。附件
：独立董事候选人简历
不存在《公司法》规定的不得担任董事、高级管人员的情形；未被中国证监会采取证券市
场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；最近三年
内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评
；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经查询核实，
不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规
定的任职。
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2026-01-30│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日-2025年12月31日
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于扭亏为盈情形
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告的相关数据未经会计师事务所审计。公司已就业绩预告有关的重大事项进行
了初步沟通，双方不存在重大分歧，具体数据以审计结果为准。
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2026-01-27│股权质押
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山子高科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）于近日收到公司实际控制人叶骥
先生的通知，获悉实际控制人叶骥先生及其一致行动人将其持有本公司的部分股权办理了解除
质押。
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2025-11-14│其他事项
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1、本次股东会议案均获审议通过。
2、本次股东会不涉及变更前次股东会决议的情况。
一、会议召开情况
公司2025年10月28日召开第九届董事会第十二次临时会议，经董事会全体董事同意，审议
通过《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》。公司董事会已于2025年10月29日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（公告
编号：2025-072）。
2025年11月3日，公司董事会收到公司控股股东嘉兴梓禾瑾芯股权投资合伙企业（有限合
伙）《关于增加山子高科技股份有限公司2025年第二次临时股东会临时提案的函》，提议将已
经公司第九届董事会第十三次临时会议审议通过的《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为本公司2025年度财务报告及内部控制审计机构的议案》以临时提案的方式提交公司2025
年第二次临时股东会审议。具体内容详见公司于2025年11月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）披露的《关于2025年第二次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告
编号：2025-074），通知列明了本次股东会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等内
容。本次会议通知内容如与此前发出的《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（公告编
号：2025-072）不一致的，以该通知为准。
1、现场会议召开时间：2025年11月13日下午14:30
2、网络投票时间为：2025年11月13日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年11月13日日上午9:
15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：20
25年11月13日日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
3、召开地点：上海市浦东新区新金桥路36号上海国际财富中心会议室。
4、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司董事会。
6、主持人：董事喻凯先生
7、会议的召开符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《
上市公司股东会规范意见》的有关规定。
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2025-11-04│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开的第九届董事会第
十二次临时会议，审议通过《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》，决定于2025年11月
13日召开公司2025年第二次临时股东会，并于2025年10月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）披露了《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2025-072）。
公司董事会于2025年11月3日收到公司控股股东嘉兴梓禾瑾芯股权投资合伙企业（有限合
伙）《关于增加山子高科技股份有限公司2025年第二次临时股东会临时提案的函》，提议将已
经公司第九届董事会第十三次临时会议审议通过的《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为本公司2025年度财务报告及内部控制审计机构的议案》以临时提案的方式提交公司2025
年第二次临时股东会审议。该议案内容详见公司于2025年11月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.
com.cn）披露的《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2025年度财务报告及
内部控制审计机构的公告》（公告编号：2025-076）。
根据《公司法》《公司章程》《股东会议事规则》提案人资格的有关规定，单独或者合计
持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经核
查，截至提案函出具日，嘉兴梓禾瑾芯股权投资合伙企业（有限合伙）持有公司2988200641股
股份，占公司总股本的29.89%，公司董事会认为其符合提案人资格，其上述临时提案的内容属
于股东会职权范围，并有明确议题和具体决议事项，提案提出程序符合相关规定。因此，公司
董事会同意将上述临时提案提交公司2025年第二次临时股东会审议。
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2025-11-04│其他事项
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一、会议召开情况
2025年11月3日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十三次
临时会议在公司会议室以通讯方式召开。关于本次会议的通知已于2025年10月31日以传真、电
子邮件、专人送达的方式送达各位董事。本次会议应参加董事8人，实际参加董事8名。会议由
公司董事长叶骥先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
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2025-10-31│其他事项
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经查明，山子高科技股份有限公司（以下简称山子高科）及相关当事人存在以下违规行为
：
一、未按披露的回购计划回购股份
2024年7月26日，山子高科披露《关于回购公司股份的方案》，拟通过集中竞价交易方式
实施回购，回购资金总额不低于人民币6亿元（含）且不超过人民币10亿元。2025年1月24日，
山子高科披露《关于回购公司股份的进展暨延长股份回购实施期限的公告》，将股份回购实施
期限延长六个月至2025年7月24日。截至回购期限结束，山子高科回购金额为0.11亿元。
二、财务会计报告存在差错
根据山子高科披露的《关于2024年前三季度会计差错更正及追溯调整的公告》，山子高科
调减2024年一季度营业收入0.45亿元，占当期营业收入的3.81%；调减归属于上市公司股东的
净利润（以下简称净利润）5亿元，占当期净利润的109%；调增递延收益5亿元，占当期递延收
益的119%。2024年半年度调减营业收入0.65亿元，占当期营业收入的3%；调减净利润5亿元，
占当期净利润的79%；调增递延收益5亿元，占当期递延收益的137%。
2024年三季度调减营业收入6.4亿元，占当期收入的16.23%，调减净利润5.47亿元，占当
期净利润的66.97%；调增递延收益5亿元，占当期递延收益的138%。
山子高科的上述行为违反了本所《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第2.1.1条第
一款以及本所《股票上市规则（2025年修订）》第1.4条的规定。
山子高科董事长兼总经理叶骥未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市
规则（2024年修订）》第1.4条、第2.1.1条第一款、第4.3.5条第二款第九项，本所《股票上
市规则（2025年修订）》第1.4条以及本所《上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2025
年修订）》第四条第一款的规定，对上述违规行为负有重要责任。
山子高科董事章玉明、张颖、刘中锡、徐芳、倪海涛、独立董事谈跃生、杨央平、陈珊未
能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2025年修订）》第1.4条以及
本所《上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2025年修订）》第四条第一款的规定，对
违规事实一负有重要责任。
山子高科财务总监陆燕未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（
2024年修订）》第1.4条、第4.3.5条第三款的规定，对违规事实二负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2025年修订）》第13.2.3条和《上
市公司自律监管指引第9号——回购股份（2025年修订）》第五十条的规定，经本所自律监管
纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对山子高科技股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对山子高科技股份有限公司董事长兼总经理叶骥给予公开谴责的处分；
三、对山子高科技股份有限公司董事章玉明、张颖、刘中锡、徐芳、倪海涛，独立董事谈
跃生、杨央平、陈珊，财务总监陆燕给予通报批评的处分。
山子高科、叶骥如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日
起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由山子高科通过本所上市公司业务专
区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（曹女士，电话：0755-88668
3899。
对于山子高科及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档
案。
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2025-10-29│其他事项
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第九届董事会第十
二次临时会议，经董事会过半数董事审议通过《关于拟购买董监高责任险的议案》，相关董事
回避表决，本议案尚需提交股东会审议。为进一步完善公司风险管理体系，促进公司及其子公
司董事、监事、高级管理人员等在其职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障
公司和投资者合法权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟购买董监高责任险，
具体方案如下：一、责任保险具体方案
1.投保人：山子高科技股份有限公司
2.被保险人：山子高科技股份有限公司及其及其董事、监事、高级管理人员
3.累计责任限额：人民币10000万元/年
4.保费支出：不超过人民币30万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）
5.保险期间：起保日后的12个月
为提高决策效率，董事会提请股东会在上述责任保险方案范围内授权公司经营管理层办理
董监高责任险购买的相关事宜，包括但不限于：确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险
金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构;签署相关法律文件
及处理与投保相关的其他事项等相关事宜，以及在今后董监高责任险保险合同期满时或期满前
办理续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述责任保险方案范围内无需另行决
策。
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2025-10-29│其他事项
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一、关于补选非独立董事相关情况的说明
2025年7月28日，公司召开第九届董事会第十次临时会议审议通过《关于补选非独立董事
的议案》，董事会半数以上董事同意选举朱人杰先生为公司非独立董事。具体内容详见公司于
2025年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事辞职暨补选董事、聘任
副总裁的公告》（公告编号：2025-054）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》的规定，董事、监事提出辞职的，上市公司应当在提出辞职之
日起六十日内完成补选。公司因未在规定时间内召开股东会审议上述事项，需召开新董事会重
新审议该事项。
公司于2025年10月28日召开第九届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于补选非独立
董事的议案》，经公司董事会提名委员会审查通过，董事会过半数董事同意提名朱人杰先生为
第九届董事会非独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东会审议通过之日起至第九届董
事会届满之日止。
朱人杰先生未持有公司股份，与持股5%以上的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高
级管理人员之间不存在关联关系。
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2025-10-29│其他事项
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一、会议召开情况
2025年10月28日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十二次
临时会议在公司会议室以通讯方式召开。关于本次会议的通知已于2025年10月22日以传真、电
子邮件、专人送达的方式送达各位董事。本次会议应参加董事8人，实际参加董事8名。会议由
公司董事长叶骥先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议以投票表决的方式表决审议通过如下议案：
（一）审议通过《2025年第三季度报告》
董事会认为：公司《2025年第三季度报告》全文的编制和审核程序符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的2025年第三季度报告。
（二）审议通过《关于拟购买董监高责任险的议案》
责任保险具体方案如下：
1.投保人：山子高科技股份有限公司
2.被保险人：山子高科技股份有限公司及其董事、监事、高级管理人员3.累计责任限额：
人民币10000万元/年
4.保费支出：不超过人民币30万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）5.保险
期间：起保日后的12个月
因该事项与全体董事存在利害关系，全体董事回避表决。
本议案尚需提交股东会审议。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于拟购买董监高责任
险的公告》。
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2025-10-29│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年11月13日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月13
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月13日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年11月07日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日交易结束后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东
均有权出席股东会，因故不能出席会议的股东均可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：上海市浦东新区新金桥路36号上海国际财富中心会议室。
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2025-08-28│其他事项
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公司于2025年8月27日召开第九届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于补选公司
第九届董事会审计委员会委员的议案》，因原非独立董事张民先生于2025年7月辞去第九届董
事会董事职务，辞职后不在公司担任任何职务，辞职报告自提交董事会之日起生效。具体内容
详见公司于2025年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事辞职暨补选
董事、聘任副总裁的公告》（公告编号：2025-054）。
为补足审计委员会委员职位空缺，公司董事会半数以上董事同意补选谈跃生先生为第九届
董事会审计委员会委员候选人（简历详见附件），任期自公司董事会审议通过之日起至第九届
董事会届满之日止。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开情况
2025年8月27日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次
临时会议在公司会议室以通讯方式召开。关于本次会议的通知已于2025年8月17日以传真、电
子邮件、专人送达的方式送达各位董事。本次会议应参加董事8人，实际参加董事8名。会议由
公司董事长叶骥先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
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