资本运作☆ ◇001212 中旗新材 更新日期：2024-09-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中旗（广西）矿业有│ 8000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中旗（广西）硅晶新│ 4550.00│ ---│ 91.00│ ---│ ---│ 人民币│
│材料有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广西罗城鑫海矿业有│ 4520.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广西罗城新联矿业有│ 3460.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│佛山市硅之广股权投│ 150.00│ ---│ 33.33│ ---│ ---│ 人民币│
│资企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│中旗（湖北）新材料│ 3.40亿│ 2101.71万│ 2.72亿│ 79.93│ 0.00│ 2024-08-31│
│一期建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高纯石英砂研发中心│ 4330.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2026-07-10│
│及信息化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高明二厂二期扩建项│ 7000.00万│ 30.23万│ 6027.02万│ 86.10│ 253.95万│ 2022-10-24│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心及信息化建│ 5939.71万│ 154.38万│ 1329.34万│ 82.58│ 0.00│ 2024-08-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高纯石英砂研发中心│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2026-07-10│
│及信息化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│中旗（湖北）新材料│ 1.60亿│ 0.00│ 4.00万│ 0.03│ 0.00│ 2025-08-31│
│二期建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│罗城硅晶新材料研发│ 5.32亿│ 7862.75万│ 1.58亿│ 29.66│ 0.00│ 2024-09-30│
│开发制造一体化项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │天津东弘家居石材制品有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │无锡中鑫新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │无锡中鑫新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-26 │质押股数(万股) │982.58 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │27.11 │质押占总股本(%) │8.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │珠海羽明华企业管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-08-07 │解押股数(万股) │982.58 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东珠海羽明华企业│
│ │管理有限公司（以下简称“珠海羽明华”）的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理│
│ │了解除质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年08月07日珠海羽明华企业管理有限公司解除质押982.5801万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-19 │质押股数(万股) │930.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │25.66 │质押占总股本(%) │7.89 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │珠海羽明华企业管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-17 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-08-16 │解押股数(万股) │930.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月17日珠海羽明华企业管理有限公司质押了930.0万股给国金证券股份有限公 │
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年08月16日珠海羽明华企业管理有限公司解除质押930.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-25 │质押股数(万股) │1226.68 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.89 │质押占总股本(%) │10.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-06-22 │解押股数(万股) │1226.68 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年02月23日周军质押了1226.6759万股给中信银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年06月22日周军解除质押1226.6759万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-25 │质押股数(万股) │1802.58 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.73 │质押占总股本(%) │15.29 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │珠海羽明华企业管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-07-26 │解押股数(万股) │1802.58 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年02月23日珠海羽明华企业管理有限公司质押了1802.5801万股给中信银行股份有 │
│ │限公司广州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年07月26日珠海羽明华企业管理有限公司解除质押820.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议通知
于2024年8月16日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发出。
2、本次会议于2024年8月28日下午15:30在中旗（广西）硅晶新材料有限公司办公楼二楼
会议室以现场表决方式召开。
3、会议应出席监事3人，实际出席的监事3人。
4、本次会议由监事会主席邓向东先生主持。
5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-16│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东珠海羽明华企业管
理有限公司（以下简称“珠海羽明华”）的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了解除质
押手续。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-07│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东珠海羽明华企业管
理有限公司（以下简称“珠海羽明华”）的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了解除质
押手续。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复
》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每
张面值人民币100元，发行总额54000.00万元，债券期限为6年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上〔2023〕327号”文同意，公司54000.00万元可转债已于2023年4月25日
起在深交所挂牌上市交易，债券简称“中旗转债”，债券代码“127081”。
本次发行的可转换公司债券中，公司实际控制人周军先生优先配售1126494张，占本次中
旗转债发行总量的20.86%。
公司于2024年7月26日收到周军先生的通知，获悉截至2024年7月26日，周军先生通过集中
竞价交易的方式减持中旗转债共计1126494张，占中旗转债发行总量的20.86%。本次交易完成
后，周军先生持有中旗转债0张，占中旗转债发行总量的0%。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-26│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东珠海羽明华企业管
理有限公司（以下简称“珠海羽明华”）的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了解除质
押手续。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复
》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每
张面值人民币100元，发行总额54000.00万元，债券期限为6年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上〔2023〕327号”文同意，公司54000.00万元可转债已于2023年4月25日
起在深交所挂牌上市交易，债券简称“中旗转债”，债券代码“127081”。
本次发行的可转换公司债券中，公司控股股东珠海羽明华企业管理有限公司（以下简称“
珠海羽明华”）优先配售1660410张，占本次中旗转债发行总量的30.75%。
公司于2024年7月25日收到珠海羽明华的通知，获悉截至2024年7月25日，珠海羽明华通过
集中竞价交易及大宗交易的方式减持中旗转债共计1660410张，占中旗转债发行总量的30.75%
。本次交易完成后，公司持有中旗转债0张，占中旗转债发行总量的0%。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-19│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东珠海羽明华企业管
理有限公司（以下简称“珠海羽明华”）的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了质押手
续。
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2024-06-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、可转换公司债券上市发行概况
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复
》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每
张面值人民币100元，发行总额54000.00万元，债券期限为6年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上〔2023〕327号”文同意，公司54000.00万元可转债已于2023年4月25日
起在深交所挂牌上市交易，债券简称“中旗转债”，债券代码“127081”。
二、本次债券持有人可转换公司债券持有比例变动情况
2024年1月22日至2024年1月29日期间，深圳市榕树投资管理有限公司（以下简称“榕树投
资”）以自主发行并管理的私募证券投资基金，通过深圳证券交易所采取集中竞价交易方式买
入中旗转债共1480848张，占中旗转债发行总量的27.42%。具体情况详见公司于2024年1月30日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于债券持有人持有公司可转换公司债
券达到20%的公告》（公告编号：2024-003）。
2024年1月30日至2024年2月8日期间，榕树投资以自主发行并管理的私募证券投资基金通
过深圳证券交易所采取集中竞价交易方式买入中旗转债共652590张，占中旗转债发行总量的12
.09%；卖出中旗转债共23720张，占中旗转债发行总量的0.44%。本次交易完成后，榕树投资持
有中旗转债2109718张，占中旗转债发行总量的39.07%。具体情况详见公司于2024年2月20日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券持有比例变动达10%
的公告》（公告编号：2024-004）。
2024年6月27日，公司收到榕树投资《关于债券持有人可转换公司债券持有比例变动达10%
的告知函》，获悉榕树投资以自主发行并管理的私募证券投资基金于2024年2月9日至2024年6
月26日期间，通过深圳证券交易所采取集中竞价交易方式累计买入中旗转债共201580张，占中
旗转债发行总量的3.73%；卖出中旗转债共1309248张，占中旗转债发行总量的24.25%，合计变
动净卖出1107668张，占中旗转债发行总量的20.51%。本次交易完成后，榕树投资持有中旗转
债1002050张，占中旗转债发行总量的18.56%。
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2024-06-22│股权质押
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广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到实际控制人周军先生的通知
，获悉其所持有的公司部分股份办理了解除质押手续。
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2024-04-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议通知
于2024年4月24日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发出。
2、本次会议于2024年4月29日下午13:30在万科金融中心会议室以通讯表决方式召开。
3、会议应出席监事3人，实际出席的监事3人。
4、本次会议由监事会主席邓向东先生主持。
5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。
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2024-04-19│其他事项
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广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开的第二届董事
会第十八次会议审议通过《关于公司2024年续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度审计机构，聘用期一年。本
议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜说明如下：
（一）机构信息
1.基本信息
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年01月24日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人：朱建弟
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。立信2023年度业务收入（未经审计）46.14亿元
，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元，上市公司审计收费8.17亿元，挂牌
公司审计收费0.8亿元。
2023年度上市公司审计客户共671家，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信
息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等，非金属矿物制品业上市公司审计客户8
家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
3.独立性和诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措
施无和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
上述人员均无兼职。
（1）项目合伙人（祁涛）近三年从业情况:
（2）签字注册会计师（周睿林）近三年从业情况项目拟签字注册会计师周睿林一直专注
于IPO审计、民营企业年报审计及IPO尽调等专项审计业务，此为其首次担任上市公司的签字注
册会计师项目。
（3）质量控制复核人（甘声锦）近三年从业情况
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施和自律监管措施以及纪律处分的记录。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
基于立信专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2024年度的审计费用，公司将按照市场
公允合理的定价原则与立信协商确定。
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2024-04-19│其他事项
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广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会
第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案
》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。公司现将2023年度利润分配预案的基本情
况公告如下：
一、2023年度利润分配预案情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现归属于上市公司股东的净
利润79443719.90元，母公司实现净利润79333436.41元，截止2023年12月31日，公司合并报表
可供分配的利润为388375772.45元，母公司可供股东分配的利润379066816.23元。
根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第
3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，在综合考虑公司发展战略、资金状况
及重大投资项目进展的前提下，公司拟定的2023年度利润分配预案为：拟以公司截至2023年12
月31日现有股本117871165股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派
发现金股利17680674.75元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润
将结转至下一年度。
如若利润分配方案披露后至实施分配方案的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，将
依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变，对分配
总额进行调整。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-05│其他事项
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本次员工持股计划已完成股票购买，实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额
上限，资金来源为员工的合法薪酬或自筹资金。本次员工持股计划所购买的公司股票锁定期为
12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下时起算，即：2024年3月5日
至2025年3月4日。
公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，且本员工持股计划未与公司控股股东
、实际控制人签署一致行动协议或存
|
