资本运作☆ ◇001225 和泰机电 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│杭州和泰输送设备有│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 2804.57│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州和泰链运机械智│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 799.07│ 人民币│
│能制造有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产300万节大节距 │ 5.21亿│ 1.43亿│ 1.43亿│ 27.50│ 0.00│ 2024-12-31│
│输送设备链条智能制│ │ │ │ │ │ │
│造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│卸船提升机研发及产│ 9332.24万│ ---│ ---│ 0.00│ 0.00│ 2025-02-28│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│提升设备技术研发中│ 7432.50万│ ---│ ---│ 0.00│ 0.00│ 2026-02-28│
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │贵州锦屏和泰水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人的配偶任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │哈巴河县阿山水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股9.53% │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │西乌珠穆沁旗哈达图水泥有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股18.18% │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │贵州锦屏和泰水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人的配偶任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │西乌珠穆沁旗哈达图水泥有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股18.18% │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-02-22 │
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│关联方 │哈巴河县阿山水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股9.53% │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-08-29 │
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│关联方 │西乌珠穆沁旗哈达图水泥有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股并担任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-08-29 │
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│关联方 │哈巴河县阿山水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人持股并担任监事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-08-29 │
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│关联方 │贵州锦屏和泰水泥有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一致行动人的配偶持股并担任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-08-29 │
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│关联方 │红狮控股集团有限公司及其下属子公司 │
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│关联关系 │公司监事会主席拥有其权益 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向交易对方销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│杭州和泰机│杭州和泰链│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │否 │
│电股份有限│运机械智能│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │制造有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│杭州和泰机│杭州和泰输│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │否 │
│电股份有限│送设备有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1、杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议通知于202
4年4月24日以电子邮件、微信等方式送达公司全体监事。
2、本次会议于2024年4月29日下午14:30在公司会议室采取现场表决方式召开。
3、本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
4、会议由监事会主席倪慧娟女士召集和主持，董事会秘书列席了本次会议。
5、本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
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2024-03-07│其他事项
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杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到民生证券股份有限公司（以
下简称“民生证券”）出具的《民生证券股份有限公司关于更换杭州和泰机电股份有限公司持
续督导保荐代表人的函》，民生证券原委派的保荐代表人任绍忠先生因工作调整，不再继续担
任公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作有序进行，民生
证券委派杨建清先生接替任绍忠先生担任持续督导保荐代表人，继续履行持续督导责任。杨建
清先生的简历请详见附件。
本次变更后，公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐代表人为钟德颂先生和杨建清
先生，持续督导期截至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为
止。
公司董事会对任绍忠先生在公司首次公开发行股票并上市以及持续督导期间所作的工作表
示衷心感谢！
附件：杨建清先生简历
杨建清，男，现任民生证券投资银行事业部业务副总裁，硕士研究生，保荐代表人、注册
会计师。杨建清先生曾参与楚环科技（001336）首次公开发行股票并在主板上市项目、天易成
（871858）新三板定向增发项目等。
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2024-02-22│对外担保
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本事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
一、申请综合授信额度基本情况
为满足公司及子公司生产经营和业务发展需要，公司及全资子公司和泰链运、和泰输送，
拟向合作银行合计申请2亿元人民币的综合授信额度，授信期限为1年，用于办理各类融资业务
，包括但不限于办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、金融衍生品保证金、中期
票据授信等。
上述授信额度、期限最终以银行实际核准内容为准。授信额度不等于公司及子公司的实际
融资金额，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实际需求合理确定。授信期限内，授信
额度可循环滚动使用。
二、担保情况
全资子公司和泰链运、和泰输送拟分别向合作银行申请8000万元、6000万元综合授信额度
，董事会同意公司在上述授信额度内提供信用担保，含一般保证、连带责任保证等。
上述担保额度仅为预计额度，实际担保金额在担保额度内以子公司实际金额为准，担保期
限以担保协议约定的保证责任期限为准。担保期限内，担保额度可循环使用。在上述授信额度
、担保额度范围内，董事会授权公司管理层可根据实际经营情况，在上述子公司之间对具体授
信额度、担保金额进行调配，并办理具体事宜，签署相关法律文件。授权期限为本次董事会审
议通过之日起12个月。
四、担保协议的内容
截至本公告披露日，公司尚未签订本次相关担保协议，上述担保总额仅为公司预计提供的
担保额度。公司及子公司将根据实际融资需求，在董事会审议通过的本次担保额度内与合作银
行协商授信事宜，具体担保种类、方式、期限、金额以最终签署的相关文件为准。
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2024-02-22│其他事项
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杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月21日召开第二届董事会第
二次会议，审议通过了《关于调整公司组织结构的议案》。
为推进和完善公司管理体制，按照“扁平化、精简、高效”的原则，结合公司战略布局及
业务发展需要，董事会同意对组织结构进行优化调整。
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2024-02-22│其他事项
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杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司章程》《薪酬与考核委员会
工作细则》等相关制度，结合公司经营情况并参照行业薪酬水平，制定了《2024年度董事、监
事、高级管理人员薪酬方案》，具体如下：
一、适用范围
公司董事、监事、高级管理人员。
二、适用期限
2024年1月1日至2024年12月31日
三、薪酬标准
1、独立董事薪酬方案
独立董事津贴为8万元/年（税前），按年发放。
2、在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员
在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员根据其在公司实际担任职务和岗位级别的
标准领取薪酬：年薪总额=基本年薪+浮动奖金。基本年薪分12个月，根据个人工作职务、岗位
级别标准按月发放；浮动奖金在每个会计年度结束之后，根据公司经营业绩和个人绩效的完成
情况，依考核结果按年发放。
在公司任职的非独立董事、监事不另行领取董事/监事津贴。
根据相关法规及公司章程的要求，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日生效
，董事和监事薪酬方案需提交2023年年度股东大会审议通过方可生效。
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2024-02-22│其他事项
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（一）机构信息
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买
的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行
为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从
业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、
纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所提供审计服务
所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定。董事会提请股东大
会授权公司管理层根据2024年公司实际业务情况和市场情况等与天健会计师事务所（特殊普通
合伙）协商确定审计费用。
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2024-02-22│其他事项
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杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月21日召开第二届董事会第
二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《2023年度利润分配预案》。本议案尚需提
交公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、2023年度可供分配利润情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表中归属于上市公司股
东的净利润为113859161.96元，母公司净利润为77408867.95元，计提法定盈余公积金7740886
.80元，加上期初未分配利润，减去已实际分配的2022年度现金股利80833500.00元，截至2023
年12月31日，合并报表累计未分配利润为445502647.59元，母公司累计未分配利润为28854983
3.84元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利
润孰低的原则，截至2023年12月31日，公司可供股东分配利润为288549833.84元。
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2023-12-19│其他事项
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因经营发展需要，杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司杭州和泰
链运机械科技有限公司对其公司名称及经营范围进行了变更，于近日完成了工商变更登记手续
，并领取了杭州市萧山区市场监督管理局换发的《营业执照》。
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2023-10-31│其他事项
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鉴于杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期届满，为保证监
事会的正常运作，公司根据《公司法》《公司章程》等有关规定进行监事会换届选举工作。
根据《公司章程》规定，公司监事会由3名监事组成，包括股东代表监事和适当比例的公
司职工代表监事，其中职工代表监事的比例为1/3。公司于2023年10月30日在公司会议室召开
职工代表大会，选举第二届监事会职工代表监事。
经职工代表大会表决，同意选举李兵先生为公司第二届监事会职工代表监事（简历请详见
附件），李兵先生将与公司股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第二届监事
会，任期与第二届监事会任期一致。
附件：职工代表监事简历
李兵先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1995年5月至2001年7
月，任长丰县粮油收储公司职员；2002年2月至2003年2月，任浙江万轮车业集团有限公司职员
；2003年2月至2004年5月，任杭州萧山博亚汽车座垫有限公司包装车间主任；2004年8月至200
5年12月，任潮峰钢构集团有限公司车间主管；2006年2月至今，任本公司车间主管；2020年10
月至今，任本公司职工代表监事。
李兵先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系；李兵先生未直接持有公司股份，持有公司5%以上股份的股东杭州海泰精华创业投资合伙
企业（有限合伙）0.1173%合伙份额；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的
情形；亦未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入
失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司监事的情形。任职资格符合《公司法》
《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定。
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2023-08-15│其他事项
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一、公司首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州和泰机电股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可〔2022〕2817号）核准，杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”或“
发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票1616.68万股。本次发行股票每股面值1元
，每股发行价格为人民币46.81元。经深圳证券交易所《关于杭州和泰机电股份有限公司人民
币普通股股票上市的通知》（深证上〔2023〕123号）同意，公司首次公开发行的股票已于202
3年2月22日在深圳证券交易所主板上市。
二、相关股东关于股份锁定期的相关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》“重大事项提示”之“一、本次发行相关的重
要承诺和说明”之“（一）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺”中，相关股
东承诺如下：
1、发行人实际控制人徐青根据法律、法规及相关政策规定作出以下关于股份锁定的承诺
：
“自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人已
直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
同时，在本人担任发行人董事长期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人
股份总数的25%；离职后半年内，本人不转让直接或间接持有的发行人股份。
如果本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后
6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日
不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限
自动延长至少6个月。如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，
则作除权除息处理，上述发行价作相应调整。
如证券监管部门或证券交易所对锁定期限的要求高于上述承诺的，本人承诺按照证券监管
部门或证券交易所的要求延长锁定期。”
2、发行人控股股东和泰控股、实际控制人徐青的一致行动人徐英、冯以琳根据法律、法
规及相关政策规定作出以下关于股份锁定的承诺：
“自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人/
本单位已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
如果本人/本单位所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不
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