资本运作☆ ◇001246 力勤资源 更新日期：2026-11-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-09-18│ 21.23│ 34.04亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-11-04│其他事项
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1、2026年11月2日，宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东浙江
力勤投资有限公司（以下简称“力勤投资”）全资子公司矩阵资源（浙江）有限公司（以下简
称“矩阵资源”）以自有资金总额约2274.81万元人民币，通过上海证券交易所沪港通系统以
集中竞价方式增持了公司H股股份共计1547200股（以下简称“本次增持”），占公司已发行股
份总数的约0.09%。
2、矩阵资源计划自本次增持起6个月内，继续增持公司H股股份，累计增持不低于1亿元人
民币（含本次已增持部分）。
一、本次增持情况
2026年11月2日，矩阵资源使用自有资金通过上海证券交易所沪港通系统增持了公司H股股
份共计1547200股（以下简称“本次增持”），分别占公司已发行H股股份总数约0.28%和已发
行总股份总数约0.09%，增持金额约2274.81万元人民币。本次增持前，矩阵资源未持有本公司
股份，其股东力勤投资及其一致行动人合计持有公司股份828481365股，均为A股股份，合计持
股比例约占公司总股本的47.92%。本次增持后，力勤投资及其一致行动人合计持有公司股份83
0028565股（其中：A股828481365股，H股1547200股），合计持股比例约占公司总股本的48.01
%。
（二）增持主体已有股份的数量、占公司总股本比例：本次增持后矩阵资源直
接持有公司1547200股股份，与其股东力勤投资及其一致行动人合计持有公司股份8300285
65股，合计持股比例约占公司总股本的48.01%。
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2026-11-04│其他事项
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近日，宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东浙江力勤投资
有限公司（以下简称“力勤投资”）出具的《关于增持宁波力勤资源科技股份有限公司H股股
份及后续增持计划的告知函》，基于对公司未来发展的坚定信心及长期投资价值的高度认可，
增强投资者信心，力勤投资全资子公司矩阵资源（浙江）有限公司（以下简称“矩阵资源”）
于2026年11月2日以自有资金通过上海证券交易所沪港通系统以集中竞价交易方式买入公司H股
股份1547200股，占公司总股本的0.09%。
本次增持前，矩阵资源未持有本公司股份，其股东力勤投资及其一致行动人合计持有公司
股份828481365股，均为A股股份，合计持股比例约占公司总股本的47.92%。本次增持后，力勤
投资及其一致行动人合计持有公司股份830028565股（其中：A股828481365股，H股1547200股
），合计持股比例约占公司总股本的48.01%。
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2026-10-30│其他事项
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本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求为A股股东编制，H股股东如参加本次股
东会，请详阅本公司于2026年10月29日在香港披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的股东特
别大会通函等文件。
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
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2026-09-29│其他事项
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保荐人（主承销商）（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）二〇二六
年九月
特别提示
宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“力勤资源”“本公司”“公司”或“发行人
”）股票将于2026年9月30日在深圳证券交易所主板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票
市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、
理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与《宁波力勤资源科技股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。
第一节重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市
公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。深圳证券交易所、
有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www
.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报
网（www.zqrb.cn）、经济参考网（www.jjckb.cn）、中国金融新闻网（www.financialnews.c
om.cn）、中国日报网（www.chinadaily.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内
容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招
股说明书全文。
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下
简称“《首发办法》”）和《深圳证券交易所股票上市规则（2026年修订）》（以下简称“《
上市规则》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所发行与承销
业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式（2025年修订）》编制而成。
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2026-09-24│其他事项
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”、“主承销商”或“保
荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人的股票简称为“力勤资源
”，股票代码为“001246”。
本次发行不安排战略配售。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“
网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、同行
业上市公司估值水平、发行人所处行业、发行人基本面、市场情况、募集资金需求及承销风险
等因素，协商确定本次发行的发行价格为人民币21.23元/股，发行数量为17289.0000万股，全
部为公开发行新股，不设老股转让。网上、网下回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为12
102.3000万股，占本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为5186.7000万股，占本次发行
数量的30.00%。
根据《宁波力勤资源科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》公布的
回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6293.47105倍，高于100倍，发行人和保荐人（主承
销商）决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的40%（即6915.6000万股）由网下回拨至
网上。回拨后，网下最终发行数量为5186.7000万股，占本次发行总量的30.00%；网上最终发
行数量为12102.3000万股，占本次发行总量的70.00%。回拨后本次网上发行中签率为0.037075
4599%，有效申购倍数为2697.20188倍。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2026年9月22日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据
，对本次网上及网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的30%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，即每个配售对象获配的股票中
，70%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；30%的股份限售期
为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。本次发行中，网下投资者缴款认购股份
数量为5186.7000万股，其中网下比例限售6个月的股份数量为1556.3426万股，约占网下投资
者缴款认购股份数量的30.01%，约占本次公开发行股票总量的9.00%。
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2026-09-22│其他事项
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宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“力勤资源”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券
交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026
〕1936号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人
（主承销商）。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于2026年9月22日（T+2日）及时履行缴款义
务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《宁波力勤资源科技股份有限公司首次公开发行
股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2026年9月2
2日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法
律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的70%时，网
下和网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股
票在深圳证券交易所上市之日起即可流通。
3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人
和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司
债券的次数合并计算。
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2026-09-21│其他事项
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宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“力勤资源”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会同
意注册（证监许可〔2026〕1936号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）担任本
次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行不安排战略配售。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“
网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为17289.0000万股，发行股份占
公司发行后股份总数的比例约为10.00%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次公开发行
后公司总股本为172882.1350万股。
发行人与保荐人（主承销商）中金公司协商确定的发行价格为人民币21.23元/股。
网上、网下回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为12102.3000万股，占本次发行
数量的70.00%；网上初始发行数量为5186.7000万股，占本次发行数量的30.00%。网上及网下
最终发行数量将根据回拨情况确定。
力勤资源于2026年9月18日（T日）通过深交所交易系统网上定价初始发行“力勤资源”股
票5186.7000万股。
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2026-09-17│其他事项
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宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称“力勤资源”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（
以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕1936号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人
（主承销商）。
本次发行股份数量为17289.0000万股，约占发行后总股本的10.00%。全部为公开发行新股
，发行人股东不进行公开发售股份。本次发行的股票拟在深交所主板上市。
本次发行价格21.23元/股对应的发行人2025年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司
股东净利润的摊薄后静态市盈率为12.98倍，低于中证指数有限公司2026年9月15日（T-3日）
发布的同行业最近一个月平均静态市盈率26.08倍，低于同行业可比上市公司2025年扣除非经
常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润的平均静态市盈率19.78倍，高于已经境外发行
的港股力勤资源（02245.HK）股价14.42元/股（2026年9月15日（T-3日）港股收盘价为16.72
港元/股，根据当日银行间外汇市场人民币汇率中间价，1港元对人民币0.8627元，收盘价换算
为人民币14.42元/股），仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐
人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
本次发行适用于中国证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第228号﹞
）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管2
理办法》（证监会令﹝第205号﹞），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券
发行与承销业务实施细则（2026年修订）》（深证上﹝2026﹞552号）（以下简称“《业务实
施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上﹝2018﹞279号）
、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上﹝2025﹞224号
），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）发布的《首次公开发行证券承销业务规则》
（中证协发﹝2023﹞18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发﹝2025﹞
57号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发﹝2024﹞277号）
，请投资者关注相关规定的变化。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行不安排战略配售。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简
称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投
资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。初步询价和网下发行由保荐人（
主承销商）通过网下发行电子平台组织实施；网上发行通过深交所交易系统进行。
2、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《宁波力勤资源科技股份有限公
司首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告》中规定的剔除规则，在剔除不符合要
求的网下投资者报价后，拟申购价格高于22.42元/股（不含22.42元/股）的配售对象全部剔除
；将拟申购价格为22.42元/股，且拟申购数量小于5000万股（不含5000万股）的配售对象全部
剔除；将拟申购价格为22.42元/股，拟申购数量等于5000万股，且申购时间晚于2026年9月15
日10:00:46:051的配售对象全部剔除。以上过程共剔除528个配售对象，对应剔除的拟申购总
量为1124360万股，约占本次初步询价剔除无效报价后拟申购总量37502240万股的2.9981%。剔
除部分不得参与网下及网上申购。
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2026-09-16│其他事项
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本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有
深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上
发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下
简称“保荐人（主承销商）”或“中金公司”）将通过向符合条件的网下投资者初步询价确定
发行价格，网下不再进行累计投标询价。网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。最终
网下、网上发行数量将在2026年9月22日（T+2日）刊登的《宁波力勤资源科技股份有限公司首
次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》中予以明确。为了便于投资者了解
发行人的有关情况、发展前景和本次发行申购的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就
本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。1、网上路演时间：2026年9月17日（T-1日，
周四）14:00-17:00；2、网上路演网站：全景网（https://rs.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。本次发行的《宁
波力勤资源科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股意向书》全文及相关资料可
在中国证监会指定的网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.
cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网
址www.zqrb.cn；经济参考网，网址www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financialnews
.com.cn；中国日报网，网址www.chinadaily.com.cn）查阅。敬请广大投资者关注。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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