资本运作☆ ◇001286 陕西能源 更新日期：2026-10-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2023-03-29│ 9.60│ 68.35亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│陕西陕能赵石畔发电│ 9780.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│陕投（庆阳）能源开│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│发有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│商洛电厂二期（2×6│ 8.35亿│ 8493.83万│ 8.39亿│ 100.56│ ---│ 2026-12-31│
│60MW）机组项目 │ │ │ │ │ │ │
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│清水川能源电厂三期│ 42.00亿│ ---│ 42.01亿│ 100.03│ 7.71亿│ 2024-07-12│
│项目（2×1,000MW）│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 18.00亿│ ---│ 18.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│部分项目结项并将节│ ---│ 2038.67万│ 6034.83万│ ---│ ---│ ---│
│余资金永久补充流动│ │ │ │ │ │ │
│资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-08-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │同一实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 2023年9月，经陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十一次会 │
│ │议、2023年第四次临时股东大会批准，公司与陕西投资集团财务有限责任公司（简称财务公│
│ │司）签署了《金融服务协议》，协议有效期3年，将于2026年9月到期。为进一步拓宽融资渠│
│ │道，优化财务管理，提高资金使用效率，根据经营需求，公司拟与财务公司续签《金融服务│
│ │协议》，由财务公司为公司提供相关金融服务。 │
│ │ 鉴于财务公司由公司实际控制人陕西投资集团有限公司（简称陕投集团）及其附属公司│
│ │共同注资，陕投集团为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定│
│ │，本公司与财务公司的上述交易构成关联交易 │
│ │ 公司于2026年8月19日召开第三届董事会第七次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权、│
│ │3票回避的表决结果，审议通过了公司《关于与陕投集团财务公司签订金融服务协议暨关联 │
│ │交易的议案》，该议案涉及关联交易事项，关联董事王栋、王琛、史鹏钊先生回避表决 │
│ │ 本次关联交易在提交董事会前，已经公司2026年第二次独立董事专门会议、第三届董事│
│ │会审计委员会第七次会议审议通过 │
│ │ 上述协议约定公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币110亿元。根据 │
│ │深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2025年修订）》的规 │
│ │定，此项交易尚须经公司股东会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1.基本情况 │
│ │ 企业名称：陕西投资集团财务有限责任公司 │
│ │ 住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 E栋│
│ │ 12层 │
│ │ 企业性质：其他有限责任公司 │
│ │ 法定代表人：张少杰 │
│ │ 注册资本：100000万元人民币 │
│ │ 统一社会信用代码注册号：91610132MA6U5NQD7F │
│ │ 经营范围：吸收成员单位的存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成│
│ │员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信│
│ │用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券│
│ │投资 │
│ │ 股权结构：陕投集团出资76,800万元人民币，占注册资本总额的76.8%；陕西清水川能 │
│ │源股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西华山创业有限公司出资5,800│
│ │万元，占注册资本总额的5.8%；陕西省煤田地质集团有限公司出资5,800万元，占注册资本 │
│ │总额的5.8%；陕西秦龙电力股份有限公司出资 5,800万元，占注册资本总额的 5.8% │
│ │ 2.历史沿革及相关财务数据 │
│ │ 财务公司于2017年6月12日经国家金融监督管理总局陕西监管局批准取得《金融许可证 │
│ │》，于2023年8月14日取得最新的《金融许可证》，于2026年1月20日取得最新的营业执照，│
│ │注册资本10亿元，注册地址位于西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 E栋 12层 │
│ │ 财务公司业务发展稳健，经营状况良好。截至2025年12月31日，财务公司的资产总额11│
│ │7.82亿元，负债总额106.83亿元，其中：吸收成员企业各类存款余额106.24亿元;所有者权 │
│ │益10.99亿元，其中实收资本10亿元，未分配利润 │
│ │ 0.52亿元；2025年度利息净收入 1.65亿元，净利润 0.57亿元 │
│ │ 截至2026年6月30日，财务公司的资产总额104.65亿元，负债总额93.31亿元，其中：吸│
│ │收成员企业各类存款余额92.16亿元;所有者权益11.34亿元，其中实收资本10亿元，未分配 │
│ │利润0.87亿元；2026年半年度利息净收入0.86亿元，净利润 0.35亿元。（未经审计） │
│ │ 3.关联关系说明 │
│ │ 公司与财务公司的实际控制人均为陕投集团，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规│
│ │定，财务公司为陕西能源的关联法人，故本次交易构成关联交易 │
│ │ 4.经查询，财务公司不属于“失信被执行人” │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │存放于财务公司存款 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向财务公司借款 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西省水电开发有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
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│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西君成融资租赁股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方融资租赁业务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西华山创业有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁关联人房屋、汽车 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │浪卡子县大有新能源开发有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │商洛市热力有限公司、新疆皖能江布发电有限公司等参股单位 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西金泰氯碱化工有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │西安秦达物业管理有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西天地地质有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
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│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购工程服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西省汉中市瑞达石油化工有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
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│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购材料、设备 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │存放于财务公司存款 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向财务公司借款:支付利息 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向财务公司借款:开立票据最高余额 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向财务公司借款:循环贷最高余额 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向财务公司借款:新增借款 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西省水电开发有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
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│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西君成融资租赁股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方的融资租赁类业务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西华山创业有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁关联人房屋等 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │浪卡子县大有新能源开发有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │商洛市热力有限公司、新疆皖能江布发电有限公司等参股单位 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西金泰氯碱化工有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │西安秦达物业管理有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西天地地质有限责任公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购工程服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西华山创业有限公司等同受陕西投资集团有限公司控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司实际控制人、控股股东控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购材料、设备 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │陕西投资集团有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易基本情况 │
│ │ 陕西水电拟开展“太平资本-西部新能源绿色基础设施债权投资计划”（以下简称保险 │
│ │债权融资），融资金额不超过45亿元，期限不超过15年，融资总成本（含税）不超过3.48% │
│ │，还款付息条件灵活，经测算以后年度现金流可足额覆盖本息支出。此笔保险债权融资担保│
│ │方案为：陕投集团为该笔45亿元保险债权融资提供全额连带责任保证，其他股东以其持有的│
│ │陕西水电股份比例向陕投集团提供反担保。 │
│ │ （二）关联关系认定 │
│ │ 陕投集团为公司及陕西水电的控股股东，秦龙电力为公司控股子公司，根据《深圳证券│
│ │交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西能源投│陕西正元秦│ 3500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│资股份有限│电环保产业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司子公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西能源投│陕西正元麟│ 3500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│资股份有限│电环保产业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司子公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西能源投│新疆皖能江│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│资股份有限│布发电有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西能源投│陕西投资集│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │是 │
│资股份有限│团有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-09-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.公司中文名称由“陕西能源投资股份有限公司”变更为“陕西能源投资集团股份有限公
司”（以下简称公司）。公司英文名称由“SHAANXIENERGYINVESTMENTCO.,LTD.”变更为“SHA
ANXIENERGYINVESTMENTGROUPCO.,LTD.”。
2.公司证券简称“陕西能源”及证券代码“001286”保持不变。
一、公司名称变更的说明
公司于2026年8月19日召开第三届董事会第七次会议、2026年9月8日召开2026年第一次临
时股东会，审议通过了《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的议案》。具体内容详见公
司于2026年8月21日在巨潮咨询网上披露的《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的公告
》（公告编号：2026-023）。公司已于近日完成《公司章程》备案及工商登记。
三、完成工商变更登记情况
近日，公司已完成变更公司名称的工商变更登记手续和《公司章程》的备案，并取得榆林
市市场监督管理局换发的《营业执照》。
1、企业名称：陕西能源投资集团股份有限公司
2、统一社会信用代码：91610000752139259D
3、法定代表人：王栋
4、类型：股份有限公司(上市、国有控股)
5、成立日期：2003年09月03日
6、注册资本：375000万人民币
7、经营范围：对煤矿项目进行投资、建设和经营管理；对矿区铁路、公路及基础设施进
行投资、建设和经营管理；煤炭洗选及加工；煤炭的销售与贸易；开展矿山机电产品、成套设
备、仪器仪表的批发和零售；电力资源的开发、投资、运营和管理；电力生产及销售；电力（
能源）综合利用研发、咨询、服务；电力系统、机务、电气设备的安装检修、试验、机械加工
、技术服务；城市固废物及生物质发电利用；热力生产及销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
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2026-09-09│其他事项
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本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会审议通过修改公司章程议案。本次股东会
未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年09月08日14:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年09月0
8日的9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年09月08日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦3楼321会议室。
5、会议召集人：陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）董事会。
6、现场会议主持人：公司董事长王栋先生。
7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
8、会议出席情况
出席本次股东会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代表共385人，代表股份3
,094,156,769股，占公司有表决权股份总数的82.5108％。其中：
（1）现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东授权委托代表3人，代表股份2,703,
349,601股，占公司有表决权股份总数的72.0893％。
（2）网络投票情况：通过网络投票的股东382人，代表股份390,807,168股，占公司有表
决权股份总数的10.4215%。
（3）本次股东会参加投票的中小股东及其授权委托代表382人，代表股份35,468,117股，
占公司有表决权股份总数的0.9458％。其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份10,000
股，占公司有表决权股份总数的0.0003％。通过网络投票的中小股东381人，代表股份35,458,
117股，占公司有表决权股份总数的0.9455％。
9、公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员出席或列席了本次股东会。
10、北京市嘉源律师事务所见证律师到现场对本次会议进行了见证。
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2026-08-25│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月20日完成了2026年度第一期超
短期融资券的发行，募集资金已于2026年8月21日全额到账，发行结果如下：
公司本期超短期融资券发行相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海
清算所网站（www.shclearing.com.cn）。
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2026-08-21│重要合同
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一、关联交易概述
2023年9月，经陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十一次会议
、2023年第四次临时股东大会批准，公司与陕西投资集团财务有限责任公司（简称财务公司）
签署了《金融服务协议》，协议有效期3年，将于2026年9月到期。为进一步拓宽融资渠道，优
化财务管理，提高资金使用效率，根据经营需求，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》，
由财务公司为公司提供相关金融服务。
鉴于财务公司由公司实际控制人陕西投资集团有限公司（简称陕投集团）及其附属公司共
同注资，陕投集团为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本
公司与财务公司的上述交易构成关联交易
公司于2026年8月19日召开第三届董事会第七次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权、3
票回避的表决结果，审议通过了公司《关于与陕投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易
的议案》，该议案涉及关联交易事项，关联董事王栋、王琛、史鹏钊先生回避表决
本次关联交易在提交董事会前，已经公司2026年第二次独立董事专门会议、第三届董事会
审计委员会第七次会议审议通过
上述协议约定公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币110亿元。根据深
圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2025年修订）》的规定，
此项交易尚须经公司股东会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
二、关联方基本情况
1.基本情况
企业名称：陕西投资集团财务有限责任公司
住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 E栋 1
2层
企业性质：其他有限责任公司
法定代表人：张少杰
注册资本：100000万元人民币
统一社会信用代码注册号：91610132MA6U5NQD7F
经营范围：吸收成员单位的存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员
单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴
证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资
股权结构：陕投集团出资76,800万元人民币，占注册资本总额的76.8%；陕西清水川能源
股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西华山创业有限公司出资5,800万元
，占注册资本总额的5.8%；陕西省煤田地质集团有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5
.8%；陕西秦龙电力股份有限公司出资 5,800万元，占注册资本总额的 5.8%
2.历史沿革及相关财务数据
财务公司于2017年6月12日经国家金融监督管理总局陕西监管局批准取得《金融许可证》
，于2023年8月14日取得最新的《金融许可证》，于2026年1月20日取得最新的营业执照，注册
资本10亿元，注册地址位于西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 E栋 12层
财务公司业务发展稳健，经营状况良好。截至2025年12月31日，财务公司的资产总额117.
82亿元，负债总额106.83亿元，其中：吸收成员企业各类存款余额106.24亿元;所有者权益10.
99亿元，其中实收资本10亿元，未分配利润
0.52亿元；2025年度利息净收入 1.65亿元，净利润 0.57亿元
截至2026年6月30日，财务公司的资产总额104.65亿元，负债总额93.31亿元，其中：吸收
成员企业各类存款余额92.16亿元;所有者权益11.34亿元，其中实收资本10亿元，未分配利润0
.87亿元；2026年半年度利息净收入0.86亿元，净利润 0.35亿元。（未经审计）
3.关联关系说明
公司与财务公司的实际控制人均为陕投集团，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定
，财务公司为陕西能源的关联法人，故本次交易构成关联交易
4.经查询，财务公司不属于“失信被执行人”
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2026-08-21│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2026年第一次临时股东会
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2026-08-14│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月11日完成了2026年度第二期中
期票据的发行，募集资金已于2026年8月12日全额到账。
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2026-07-10│其他事项
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特别提示：持有陕西能源投资股份有限公司（简称陕西能源或公司）股份30,000万股（占
公司总股本比例8.00%）的持股5%以上股东长安汇通集团有限责任公司（简称长安汇通）计划
在自本次减持计划预披露公告之日起15个交易日后的90个自然日内以集中竞价方式及/或大宗
交易方式减持公司股份不超过7,500万股（占公司总股本比例2.00%）。
公司于近日收到持股5%以上股东长安汇通的《关于计划减持陕西能源投资股份有限公司告
知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东基本情况
1.股东名称：长安汇通集团有限责任公司。
2.股东持股数量及比例：截至本公告日，长安汇通持有公司股份30,000万股，占公司总股
本的8.00%,均为无限售条件流通股。
二、本次拟减持计划主要内容
1.减持原因：股东自身资金安排所需。
2.股份来源：首次公开发行前股份。
3.减持数量、比例及减持方式：长安汇通本次拟采用二级市场集中竞价方式及/或大宗交
易方式累计减持股数不超过7,500万股，即不超过陕西能源总股本的2.00%。其中，通过集中竞
价方式减持的，在任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过陕西能源股份总数的1%（不超
过3,750万股）；通过大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份总数同样不超
过陕西能源股份总数的1%（不超过3,750万股）。
4.减持期间：自本次减持计划预披露公告之日起15个交易日后的90个自然日内。拟减持开
始日期2026年7月31日，拟减持截止日期2026年10月29日。
5.减持价格区间：根据减持时的市场价格确定。
6.长安汇通不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级
管理人员减持股份》第五条规定的不得减持情形。
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2026-06-25│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年6月23日完成了2026年度第一期中
期票据（可持续挂钩）的发行，募集资金已于2026年6月24日全额到账。
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2026-05-14│其他事项
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1．本次股东会无否决议案的情况。
2．本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议的召开情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026年5月13日（星期三）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年5月
13日（星期三）上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为2026年5月13日（星期三）上午9:15至下午3:00期间的任意时间
2．现场会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦3楼321会议室
3．会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式
4．会议召集人：陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）董事会
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2026-04-27│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投
资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026
年4月28日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括
匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2026-04-21│对外担保
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司（以
下简称秦龙电力）持有陕西省水电开发集团股份有限公司（以下简称陕西水电、参股公司）14
.61%股权，陕西水电为秦龙电力参股公司。为支持陕西水电绿色新能源项目建设、优化债务融
资结构，满足其保险债权融资增信需求，秦龙电力拟按持股比例为陕西水电保险债权融资向陕
西投资集团有限公司（以下简称陕投集团）提供反担保，反担保金额最高不超过65745.00万元
（最终以陕西水电实际融资额为准）。
按照公司《关联交易管理制度》《融资与对外担保管理制度》，秦龙电力就陕西水电保险
债权融资向陕投集团提供反担保构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
公司第三届董事会第六次会议于2026年4月17日审议通过《关于秦龙电力为陕西水电保险
债权融资向陕投集团提供反担保暨关联交易的议案》，关联董事王栋、王琛、史鹏钊回避表决
。该事项已经2026年第一次独立董事专门会议审议通过。该事项需提交公司股东会审议，关联
股东陕西投资集团有限公司须在表决该议案时回避表决。具体情况如下：
（一）交易基本情况
陕西水电拟开展“太平资本-西部新能源绿色基础设施债权投资计划”（以下简称保险债
权融资），融资金额不超过45亿元，期限不超过15年，融资总成本（含税）不超过3.48%，还
款付息条件灵活，经测算以后年度现金流可足额覆盖本息支出。此笔保险债权融资担保方案为
：陕投集团为该笔45亿元保险债权融资提供全额连带责任保证，其他股东以其持有的陕西水电
股份比例向陕投集团提供反担保。
（二）关联关系认定
陕投集团为公司及陕西水电的控股股东，秦龙电力为公司控股子公司，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
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2026-04-21│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025年度股东会
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2026-04-21│其他事项
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一、审议程序
（一）陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月17日召开第三届董事会
第六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2025年度利润分配
的议案》。
（二）本次利润分配预案尚需提交2025年度股东会审议。
二、利润分配预案的基本情况
（一）经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润247014
.23万元，加年初未分配利润295922.09万元，减去2025年度提取的盈余公积24701.42万元，减
去派发普通股股利135000.00万元，截至2025年12月31日母公司期末可供股东分配的利润为383
234.90万元。公司合并报表可供股东分配的利润为646288.06万元，根据合并报表、母公司报
表可供分配利润孰低进行分配的原则，公司期末可供股东分配的利润为383234.90万元。
（二）2025年度利润分配预案：根据《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）关于利润分配的相关规定，结合公司往年的利润分配情况，在考虑公司经营业绩与
投资计划合理安排的基础上，为积极回报公司股东，与全体股东分享公司经营成果，根据《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，公司制订了2025年度利润分配预
案。具体如下：截至2025年12月31日，公司总股本3750000000股。在提取法定盈余公积后，拟
向全体股东每10股派发现金红利4.10元（含税），拟派发现金红利总金额为1537500000.00元
（含税），占公司2025年度合并报表归属于上市公司股东净利润的51.09%。本次利润分配不送
红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至2026年度。
（三）2025年度股份回购情况：2025年度公司未进行股份回购。
（四）如在本公告披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则
以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例
”的原则分配。
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2026-04-21│其他事项
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（一）外部董事不在公司领取薪酬；内部董事按照其所担任的职务领取相应的薪酬，其薪
酬由基本年薪和绩效年薪构成（其中绩效年薪占比不低于60%）；独立董事领取职务津贴，职
务津贴为税前人民币12万元/年。
（二）公司董事及高级管理人员根据《董事和高级管理人员薪酬管理办法》领取薪酬/津
贴。
（三）公司高级管理人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。基本年薪是年度的基本报酬
，绩效年薪主要与公司经营业绩挂钩，占比不低于60%，即根据分管业务的经营管理难度、经
营绩效和公司考核评价情况确定绩效年薪的兑现水平。
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2026-04-20│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于2026年1月23日获得中国证券监
督管理委员会出具的《关于同意陕西能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注
册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意公司面向专业投资者公开发行面值总额不超过
人民币（含）60亿元的公司债券。陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行
低碳转型挂钩公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模不超过人民币10亿元（
含10亿元）。2026年4月20日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询
价，利率询价区间为1.50%-2.50%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销
商协商一致，最终确定本期债券票面利率为1.61%。发行人将按上述票面利率于2026年4月21日
至2026年4月22日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考2026年4月17日刊登在深
圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的
《陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期
）发行公告》。发行人：陕西能源投资股份有限公司牵头主承销商、簿记管理人：西部证券股
份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
联席主承销商：国信证券股份有限公司
联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
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2026-04-20│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于2026年1月23日获得中国证券监
督管理委员会出具的《关于同意陕西能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注
册的批复》（证监许可〔2026〕165号）文注册公开发行面值总额不超过人民币（含）60亿元
的公司债券。
根据《陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券
（第一期）发行公告》，发行人和簿记管理人定于2026年4月20日（T-1日）15:00-18:00以簿
记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率
。
因簿记建档当日市场情况变化，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将
簿记建档结束时间由18:00延长至19:00。
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2026-04-17│其他事项
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2026年1月23日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意陕西能源投资股份有限公司向
专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意陕西能源投资
股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿
元公司债券（以下简称“本次债券”）的注册申请。
本次债券申报时命名为“陕西能源投资股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司
债券”，根据命名规则，本期债券名称为“陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。本期债券发行金额
为不超过人民币10亿元（含10亿元），本期债券期限为5年，设置投资者回售选择权，债券持
有人有权在本期债券存续期的第3年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法
律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
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2026-01-31│其他事项
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2025年9月5日，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）召开2025年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于向中国证监会及银行间交易商协会申请注册发行公司债券及非金融企
业债务融资工具的议案》。
近日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的有关批复，同意公司向专业投资者公开发
行面值总额不超过20亿元的可续期公司债券，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过
60亿元公司债券。批复有效期为自同意注册之日起24个月，公司在注册有效期内可以分期发行
。
公司收到中国银行间市场交易商协会接受注册通知书，其中超短期融资券注册金额为10亿
元、短期融资券注册金额为20亿元、中期票据注册金额为70亿元、永续中期票据注册金额为20
亿元，前述注册额度自注册通知书落款之日起2年内有效。
公司将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司相关授权，办理本次债券发行相关事宜
，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
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2025-12-26│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月5日召开公司2025年第二次
临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案》，同意
选举王成文先生、董书宁先生、齐保垒先生为公司第三届董事会独立董事，任期自公司2025年
第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
截至2025年第二次临时股东大会通知发出之日，王成文先生、董书宁先生尚未取得独立董
事培训证明。根据深圳证券交易所的相关规定，王成文先生、董书宁先生已书面承诺参加最近
一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。
近日，公司董事会收到王成文先生、董书宁先生的通知，获悉其已按照相关规定参加了深
圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训，并取得了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁
发的《上市公司独立董事培训证明》。
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2025-12-16│其他事项
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1．本次股东会无否决议案的情况。2．本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议的召开情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议时间：2025年12月15日（星期一）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年12
月15日（星期一）上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为2025年12月15日（星期一）上午9:15至下午3:00期间的任意时间
2．现场会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦4楼会议室3．会议召开方式：本次股
东会采取现场投票与网络投票相结合的方式4．会议召集人：陕西能源投资股份有限公司（以
下简称公司）董事会5．现场会议主持人：公司董事长王栋先生
6．本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司章程》《陕西能源投资股份有
限公司股东会议事规则》的有关规定。
（二）会议出席情况
出席本次股东会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代表共397人，代表股份3
091775767股，占公司有表决权股份总数的82.4474％。其中：
1．现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东授权委托代表3人，代表股份30670140
52股，占公司有表决权股份总数的81.7870％。2．网络投票情况：通过网络投票的股东394人
，代表股份24761715股，占公司有表决权股份总数的0.6603%。
3．本次股东会参加投票的中小股东及其授权委托代表394人，代表股份24761715股，占公
司有表决权股份总数的0.6603％。其中：通过现场投票的中小股东0人，代表股份0股，占公司
有表决权股份总数的0.0000％。通过网络投票的中小股东394人，代表股份24761715股，占公
司有表决权股份总数的0.6603％。
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2025-11-26│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过了《
关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“希格玛事务所”）为公司2025年度财务报告和内部控制的审计机构。该议案尚需提交公司
股东会审议。本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、
上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现将相关事项公告如下
：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：9161013607340169X2
首席合伙人：曹爱民
成立日期：2013-06-28
组织形式：特殊普通合伙
营业场所：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
经营范围：一般项目：许可经营项目：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本
，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年
度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的
其他业务。一般经营项目：(未取得专项许可的项目除外)。(除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动)
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
是否具有证券、期货相关业务资格：是
事务所简介：希格玛事务所是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师
事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。
2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)登
记设立。
截至2024年末，合伙人数量：61人，注册会计师人数：275人，签署过证券服务业务审计
报告的注册会计师人数：139人。希格玛事务所2024年度经审计的收入为37738.51万元，其中
审计业务收入31639.44万元，其中证券业务收入12320.32万元。
希格玛事务所2024年度为32家上市公司提供审计服务。2024年度上市公司审计服务收费总
额5446.43万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管
理业，农、林、牧、渔业。本公司同行业上市公司审计客户1家。
2.投资者保护能力
希格玛事务所职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险
基金管理办法》（财会[2015]13号）等文件的相关规定。2024年末，希格玛事务所购买的职业
保险累计赔偿限额1.20亿元，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希
格玛事务所近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
希格玛事务所近三年无因执业行为受到刑事处罚。受到行政处罚2次、监督管理措施6次、
自律监管措施1次和纪律处分1次。
16名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施6次、自律监管措施1次
和纪律处分1次。
（二）项目信息
1.基本信息
2025年度财务报告及内部控制审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复
核人的基本信息如下：
本项目的项目合伙人朱洪雄，2007年12月取得中国注册会计师资格。2005年开始在希格玛
事务所执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人。
2011年开始从事上市公司审计的专业服务工作，近三年签署上市公司审计报告4份。从202
4年开始为本公司提供审计服务。
本项目签字注册会计师卞薄海，2019年6月取得中国注册会计师资格。2007年开始在希格
玛事务所执业，历任审计人员、项目经理、部门副总经理、合伙人，2007年开始从事上市公司
及与资本市场相关的专业服务工作，近三年签署上市公司审计报告3份。从2025年开始为本公
司提供审计服务。
本项目的质量控制复核人曹爱民：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人
，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1996年加入希格玛会计师事务
所（特殊普通合伙），1997年12月取得中国注册会计师执业资格，2001年开始从事上市公司审
计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业
经验。最近三年签署上市公司审计报告3份，复核上市公司报告46份。2025年开始为本公司提
供审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到任何刑事
处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
3.独立性
希格玛事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的
规定保持了独立性，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
根据公司的业务规模、所处行业以及执行审计需配备的人力及其他资源、审计工作量等因
素确定公司2025年度审计费用不超过313.5万元，其中财务报告审计费用不超过275万元，内部
控制审计费用不超过38.5万元。公司2024年度审计费用为254.50万元，其中财务报告审计费用
213.5万元，内部控制审计费用41.00万元。2025年度费用增长主要因审计范围增加，且公司整
体规模有所扩大。
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2025-11-26│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月25日召开第三届董事会第
三次会议，审议了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》。根据《公司章程》及相关
法律法规的规定，公司全体董事作为被保险对象，属于受益人，基于谨慎性原则，全体董事对
该议案回避表决，该议案将直接提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下：
一、基本情况
为进一步完善公司合规与风险管理，降低公司运营风险，保障公司利益，促进公司董事、
高级管理人员及其他相关责任人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟
为全体董事、高级管理人员及其他相关责任人员购买责任保险（以下简称“董高责任险”）。
二、投保方案
1.投保人：陕西能源投资股份有限公司
2.被保险人：全体董事、高级管理人员及其他相关责任人员（具体以公司与保险公司协商
确定的范围为准）
3.赔偿限额：具体以公司与保险公司协商确定的数额为准
4.保险费用：具体以公司与保险公司协商确定的数额为准
5.保险期限：12个月（授权有效期内每年可续保或重新投保）
三、授权事项
为了提高决策效率，董事会提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司管理层及其授权
人员办理购买董高责任险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员，确定保险公司，
确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关
法律文件及处理与投保、理赔等其他相关事项等）。授权有效期自2025年第三次临时股东会审
议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
四、审议程序
本次购买董高责任险的事项已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审阅、第
三届董事会第三次会议审议，全体委员及董事均回避表决，该事项直接提交公司2025年第三次
临时股东会审议。
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2025-11-26│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025年第三次临时股东会
2.股东会的召集人：陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政
法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4.会议时间：
（1）现场会议时间：2025年12月15日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年12月15
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年12月15日9:15至15:00的任意时间。
5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6.会议的股权登记日：2025年12月05日
7.出席对象：
（1）本次股东会的股权登记日为2025年12月5日。于股权登记日下午收市时在中国结算深
圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书见附件二）；（2）公司董事、高
级管理人员；
（3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
8.会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦4楼会议室
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2025-10-29│对外投资
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一、对外投资概述
1.陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西麟北煤业开发有限责
任公司（以下简称“麟北煤业”）拟以现金出资的方式投资陕西永陇矿区丈八煤矿项目。项目
总投资69.97亿元（不含矿业权费用），其中资本金
21.23亿元，占总投资的30.34%。
2.本次投资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。
3.本次投资事项已于2025年10月27日经公司第三届董事会第二次会议审议通过。根据《深
圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次投资事项无需提交公司股东会审
议。
二、投资主体的基本情况
名称：陕西麟北煤业开发有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司
成立日期：2010-12-29
注册资本：1673487954.52元人民币
注册地址：陕西省宝鸡市麟游县两亭镇崖窑村
法定代表人：李红选
经营范围：煤炭开采、洗选、销售；化工产品（易制毒、监控、危险化学品除外)生产及
销售；电力生产供应，水生产供应；通用设备、专用设备制造、修理及销售；建材加工及销售
；矿区铁路、公路及基础设施经营管理；矿业技术开发、转让、培训及咨询服务；职业技能培
训；应急救援服务；卫生医疗服务；商业服务；车辆停放服务；废旧物资的加工、利用及销售
；服装、劳保用品的加工、利用及销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限制
或禁止公司经营的商品和技术除外)；房屋、设备租赁；铁路、道路货物运输；装卸搬运；日
用百货销售；物业管理；住宿餐饮。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动)。
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2025-10-29│其他事项
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月27日召开了公司第三届董事会
第二次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的议案》，同意公
司对首次公开发行股票募集资金投资项目“商洛电厂二期2×660MW机组项目”达到预定可使用
状态的日期由2025年12月31日调整至2026年12月31日。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司于2023年3月29日向社会公
众公开发行普通股（A股）股票75,000.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.60元。截
至2023年4月4日止，本公司共募集资金7,200,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）36
5,441,397.11元，募集资金净额6,834,558,602.89元。截至2023年4月4日，本公司上述发行募
集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字〔2023〕000172
号”验资报告验证确认。
截至目前，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金相关账户已完成注销。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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