资本运作☆ ◇002028 思源电气 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│烯晶碳能电子科技无│ 90626.85│ ---│ 60.42│ ---│ 0.00│ 人民币│
│锡有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-04-20 │交易金额(元)│2.50亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │江苏思源特种变压器有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │思源电气股份有限公司 │
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│卖方 │江苏思源特种变压器有限公司 │
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│交易概述 │一、投资概述 │
│ │ 1.1基本情况 │
│ │ 思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金25000万元人民币对全资子 │
│ │公司江苏思源特种变压器有限公司（下称“思源特变公司”）进行增资。思源特变公司原有│
│ │注册资本25000万元人民币，增资后注册资本为50000万元人民币，仍为公司下属全资子公司│
│ │。 │
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│公告日期 │2024-03-15 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │江苏思源中压开关有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │思源电气股份有限公司 │
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│卖方 │江苏思源中压开关有限公司 │
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│交易概述 │思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金20,000万元人民币对全资子公司│
│ │江苏思源中压开关有限公司（下称“江苏思源中压开关”）进行增资。江苏思源中压开关原│
│ │有注册资本20,000万元人民币，增资后注册资本为40,000万元人民币，仍为公司下属全资子│
│ │公司。 │
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│公告日期 │2024-03-15 │交易金额(元)│5.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │思源清能电气电子有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │思源电气股份有限公司 │
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│卖方 │思源清能电气电子有限公司 │
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│交易概述 │思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金50,000万元人民币对全资子公司│
│ │思源清能电气电子有限公司（下称“思源清能”）进行增资。思源清能原有注册资本16,612│
│ │万元人民币，增资后注册资本为66,612万元人民币，仍为公司下属全资子公司。 │
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│公告日期 │2023-07-26 │交易金额(元)│2.88亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │烯晶碳能电子科技无锡有限公司19.2│标的类型 │股权 │
│ │194%股权 │ │ │
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│买方 │思源电气股份有限公司 │
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│卖方 │王俊华、孙伟 │
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│交易概述 │一、基本情况 │
│ │ 思源电气股份有限公司（以下简称“思源电气”或“公司”）第七届董事会第三十次会│
│ │议审议通过了《关于思源电气股份有限公司计划收购烯晶碳能电子科技无锡有限公司19.219│
│ │4%股权的议案》（以下简称“烯晶碳能”）。具体内容详见2023年2月22日刊载于《证券时 │
│ │报》及中国证监会指定的信息披露网站的2023-005号公告。 │
│ │ 截止本公告披露日，思源电气已与转让方王俊华、孙伟签署了《股权转让协议》。通过│
│ │无锡产权交易所有限公司公开挂牌转让（以下简称“挂牌转让”）方式与转让方无锡博瑞通│
│ │源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“博瑞通源”）和无锡惠程远达投资合伙企业（有│
│ │限合伙）（以下简称“惠程远达”）签署了《产权交易合同》。 │
│ │ 股权收购方式：公司以自有资金人民币28829.1万元（不含产权交易费用）收购烯晶碳 │
│ │能19.2194%的股权。本次股权收购完成，思源电气将持有烯晶碳能70.4194%的股份。 │
│ │ 截至本公告披露日，思源电气已全额支付股权转让款至交易方指定的信用账户。烯晶碳│
│ │能已完成相关的工商登记变更手续，并取得了换发的营业执照。公司已持有烯晶碳能70.419│
│ │4%的股权。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│思源电气股│常州思源东│ 874.03万│人民币 │2021-09-13│2024-09-13│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│芝变压器有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│思源电气股│烯晶碳能电│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│子科技无锡│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-20│增资
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一、投资概述
1.1基本情况
思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金25000万元人民币对全资子公
司江苏思源特种变压器有限公司（下称“思源特变公司”）进行增资。思源特变公司原有注册
资本25000万元人民币，增资后注册资本为50000万元人民币，仍为公司下属全资子公司。
1.2董事会审批及表决情况
2024年4月19日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于对全资子公司江苏思源
特种变压器有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增资的
相关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需的审批
及登记手续。
本次增资事项在董事会决策权限内。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。本次增资不构成关联交易。
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2024-04-20│其他事项
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思源电气股份公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第八届董事会第七次会议
，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备及资产核销的议案》。现将具体情况公告如下
：
一、计提资产减值准备的概述
1、本次计提资产减值准备的原因
公司根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对2023年度
末各类应收款项、合同资产、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等
资产进行了全面清查，对各类应收款项回收的可能性，存货的可变现净值，长期股权投资、固
定资产、在建工程、无形资产及商誉的可回收金额进行了充分的评估和分析，认为上述资产中
部分资产存在一定的减值迹象，公司需对相关资产计提相应的减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额
公司及下属子公司对2023年度末的资产（范围包括应收票据、应收账款、合同资产、其他
应收款、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉）进行全面清查和资产
减值测试后，计提2023年度各项资产减值和商誉减值准备共计21169.59万元，转销或核销资产
减值准备997.35万元。
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2024-04-08│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2024年1月1日至2024年3月31日
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
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2024-03-15│增资
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一、投资概述
1.1基本情况
思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金50000万元人民币对全资子公
司思源清能电气电子有限公司（下称“思源清能”）进行增资。思源清能原有注册资本16612
万元人民币，增资后注册资本为66612万元人民币，仍为公司下属全资子公司。
1.2董事会审批及表决情况
2024年3月13日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对全资子公司思源清能
电气电子有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增资的相
关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需的审批及
登记手续。
本次增资事项在董事会决策权限内。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。本次增资不构成关联交易。
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2024-03-15│增资
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一、投资概述
1.1基本情况
思源电气股份有限公司（下称“公司”）决定使用自有资金20000万元人民币对全资子公
司江苏思源中压开关有限公司（下称“江苏思源中压开关”）进行增资。江苏思源中压开关原
有注册资本20000万元人民币，增资后注册资本为40000万元人民币，仍为公司下属全资子公司
。
1.2董事会审批及表决情况
2024年3月13日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对全资子公司江苏思源
中压开关有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增资的相
关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需的审批及
登记手续。
本次增资事项在董事会决策权限内。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。本次增资不构成关联交易。
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2024-03-15│其他事项
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一、投资概述
1.1基本情况
因经营计划调整,思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）拟对全资子公司江苏思源
能源技术有限公司（以下简称“思源能源”）进行减资。江苏思源能源技术有限公司原有注册
资本100000万元，减资后注册资本为50000万元。公司持有出资比例不变，仍为100%。
1.2董事会审批及表决情况
2024年3月13日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对全资子公司江苏思源
能源技术有限公司减资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次减资的相
关事项，包括但不限于确定及签署本次减资所涉及的法律文件，并办理本次减资所需的审批及
登记手续。
本次减资事项在董事会决策权限内。本次减资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。本次减资不构成关联交易。
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2023-12-26│其他事项
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思源电气股份有限公司（下称“思源电气”或“公司”）于2023年4月13日、2023年6月9
日召开了第七届董事会第三十一次会议和2022年度股东大会，审议通过了《关于聘用2023年度
审计机构的议案》，同意继续聘用上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计
机构，聘期一年。具体内容详见2023年4月15日、2023年6月10日刊载于《证券时报》及中国证
监会指定信息披露网站的相关公告。
一、签字会计师变更情况
近日，公司收到上会会计师事务所（特殊普通合伙）《关于变更2023年度审计签字注册会
计师的告知函》。上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，原指派池
溦、卫朝华作为签字注册会计师为公司提供审计服务，汪思薇为质量控制复核人为公司的审计
服务项目提供复核工作。鉴于池溦、卫朝华、汪思薇工作调整，经重新安排，现指派时英浩接
替池溦作为签字注册会计师（项目合伙人）、吴萍接替卫朝华作为签字会计师、陶有宜接替汪
思薇作为项目质量控制复核人继续为公司提供审计服务。
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2023-07-01│价格调整
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本次调整行权价格的情况
1、调整事由
2023年6月9日，公司2022年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配方案的议案》
，公司拟按2023年4月13日末的总股本770160532股为基数，每10股派现金3元（含税），合计
派发现金股利231048159.60元（含税）。因公司正在实施2019年股票期权激励计划，总股本因
激励对象自主行权发生变化，按照“现金分红总额固定不变”的原则，公司以现有总股本7702
06032股为基数，向全体股东每10股派2.999823元（含税），上述利润分配方案已实施完毕。
根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、分红派息等事项，应对股票期权数量进行相应
的调整。若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
项，应对行权价格进行相应的调整。
2、调整过程
公司2022年度权益分配方案为：每10股派现金2.999823元（含税）。股权登记日为：2023
年6月21日，除权除息日为：2023年6月26日。
调整后的股票期权行权价格：
P＝P0–V=11.64-0.2999823=11.34元（结果四舍五入取小数点后两位）根据上述调整过程
，2019年股票期权激励计划调整后的行权价格为11.34元/份。
根据公司2018年度股东大会的授权，以上调整属于授权范围，经公司董事会通过即可，无
需再次提交股东大会审议。
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2023-07-01│价格调整
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本次调整行权价格的情况
1、调整事由
2023年6月9日，公司2022年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配方案的议案》
，公司拟按2023年4月13日末的总股本770160532股为基数，每10股派现金3元（含税），合计
派发现金股利231048159.60元（含税）。因公司正在实施2019年股票期权激励计划，总股本因
激励对象自主行权发生变化，按照“现金分红总额固定不变”的原则，公司以现有总股本7702
06032股为基数，向全体股东每10股派2.999823元（含税），上述利润分配方案已实施完毕。
根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、分红派息等事项，应对股票期权数量进行相应
的调整。若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
项，应对行权价格进行相应的调整。
2、调整过程
公司2022年度权益分配方案为：每10股派现金2.999823元（含税）。股权登记日为：2023
年6月21日，除权除息日为：2023年6月26日。
调整后的股票期权行权价格：
P＝P0–V=45.70-0.2999823=45.40元（结果四舍五入取小数点后两位）根据上述调整过程
，2023年股票期权激励计划调整后的行权价格为45.40元/股。
根据公司2022年度股东大会的授权，以上调整属于授权范围，经公司董事会通过即可，无
需再次提交股东大会审议。
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2023-06-13│其他事项
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思源电气股份有限公司（下称“公司”）于2023年6月1日召开第七届董事会第三十四次会
议及第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象
、期权数量及注销部分期权的决议》，具体内容详见2023年6月3日刊载于《证券时报》及中国
证监会指定信息披露网站的2023-026号《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数
量及注销部分期权的公告》。
公司本次注销股票期权数量为156750份，涉及人数为25人。近日经公司申请，中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述股票期权的注销事宜。
本次注销的部分股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，注销事项符合《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，不存在
损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
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2023-06-10│其他事项
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思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会任期即将届满，为保证监事会的正
常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会由3名监事组成，其中1名为
职工代表监事，由公司职工代表大会选举产生。
公司于2023年4月27日召开了职工代表大会，会议选举刘怀梅女士为公司第八届监事会职
工代表监事（简历附后）。刘怀梅女士将与公司股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第
八届监事会，任期三年，与第八届监事会任期一致。刘怀梅女士符合《公司法》规定的有关监
事任职的资格和条件。
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2023-06-10│其他事项
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2023年6月9日，思源电气股份有限公司（下称“公司”）第八届董事会第一次会议审议通
过了《关于开展铜期货套期保值业务的决议》，根据公司《商品期货套期保值业务管理制度》
，同意公司使用自有资金开展铜期货套期保值业务，业务期间为自本次董事会审议通过之日起
至2024年6月30日止，公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5000万元（含5000万元
，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）。现就相关事项公告如下：
一、套期保值业务情况概述
1.1、目的和必要性：公司主营业务为输配电设备的研发、生产、销售及服务，铜材是主
要原材料之一。为防范铜材的价格波动，减少对成本造成的影响，公司开展铜期货套期保值业
务，主要是为了锁定公司产品成本，有效地防范和化解由于铜材价格变动带来的成本波动，保
障利润的实现。
1.2、投资金额：公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币5000万元（含5000万元
，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）。
1.3、投资方式：公司开展的期货套期保值业务仅限于境内期货交易所挂牌交易的铜期货
合约。
1.4、投资期限：自本次董事会审议通过之日起至2024年6月30日止。
1.5、资金来源：公司自有资金。
1.6、实施流程：由公司董事会授权公司期货领导小组作为管理公司期货套期保值业务的
领导机构，并按照公司建立的《商品期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行操作。
二、审议程序
2023年6月9日，公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关于开展铜期货套期保值业务
的决议》，公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。本事项在董事会审议范围内，无需
提交股东大会审议批准。本事项不构成关联交易。
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2023-06-03│其他事项
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本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的情况
鉴于在2019年股票期权激励计划原激励对象中有11名激励对象离职，不再具备激励资格，
公司董事会经公司2018年度股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律
、法规、规范性文件及公司2019年股票期权激励计划等的相关规定，上述11名人员已获授、尚
未行权的股票期权共97500份予以注销；因14名激励对象2022年度绩效考核结果为“待改进”
，在第四个行权期按50%比例行权，对其已授予、但第四个行权期未获准行权的股票期权共592
50份予以注销。上述调整后，2019年股票期权激励计划激励对象由311人调整为300人，股票期
权数量由14166750份调整为14010000份（其中，第一个行权期可行权数量为3006500份，在第
一个行权期中实际发生行权3006500份；第二个行权期可行权数量为2832000份，在第二个行权
期中实际发生行权2827000份；第三个行权期可行权数量为4163250份，在第三个行权期中实际
发生行权4163250份）。根据公司2018年度股东大会的授权，以上调整属于授权范围经公司董
事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
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2023-04-29│对外投资
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一、投资概述
1.1、基本情况
公司计划使用自有资金2亿元，设立全资子公司江苏思源新能源科技有限公司（暂定名，
以登记机关核准登记为准）。
1.2、董事会审批及表决情况
2023年4月27日，公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于在无锡设立全资子
公司的决议》，同意授权董事长或其授权代表办理本次投资的相关事项，包括但不限于确定及
签署本次投资所涉及的法律文件，并办理本次投资所需的审批及登记手续。本次投资在董事会
审议范围内，无需提交股东大会审议批准。本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法
》规定的重大资产重组。本次投资不构成关联交易。
二、投资标的的基本情况
标的名称：江苏思源新能源科技有限公司
注册地址：无锡市
注册资本：2亿元人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）出资方式：公司以自有货币
资金出资2亿元，占注册资本的100%。经营范围：一般项目：电子元件及组件的研发、制造、
销售；物理电池研发、制造；电气工程技术研究与试验、智能输配电及控制设备及新能源生产
设备的生产、销售、进出口、租赁、维修等；厂房及生产设备的租赁等；蓄电池、锂离子电池
等储能设备的生产、销售、进出口及租赁等。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）（最终以登记机关核准登记为准）
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2023-04-29│对外担保
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一、担保情况的概述
因业务发展需要，公司控股子公司烯晶碳能电子科技无锡有限公司拟向商业银行申请总额
不超过11000万元人民币综合授信，该授信将主要用于申请商业银行贷款、开具银行承兑汇票
、开具保函等用途。公司拟为烯晶碳能电子科技无锡有限公司的该项融资业务提供担保，最高
保证限额不超过人民币11000万元。在实际担保发生时，授权公司董事长在此授权额度内，予
以确认并签署担保协议等相关文件，授权期限为自股东大会审议通过之日起36个月。
2023年4月27日，公司第七届董事会第三十三次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决
结果审议通过了《关于为控股子公司烯晶碳能电子科技无锡有限公司提供担保的决议》，符合
中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》的有关规定。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
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