资本运作☆ ◇002072 凯瑞德 更新日期：2026-02-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2006-09-25│ 3.24│ 2.06亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│凯烁（宁波）生物科│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 6.67│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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王健 3544.00万 9.64 49.99 2025-05-19
张振东 1448.70万 8.23 100.00 2021-07-14
张培峰 914.31万 5.19 --- 2017-10-28
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合计 5907.01万 23.06
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-19 │质押股数(万股) │3544.00 │
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│质押占所持股(%) │49.99 │质押占总股本(%) │9.64 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王健 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │王某 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年05月14日王健质押了3544.0万股给王某 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-02-11│其他事项
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1、截至2025年12月31日，公司合并报表未分配利润为-81341.16万元，母公司未分配利润
为-58976.12万元。公司2025年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公
积转增股本。
2、公司利润分配预案不涉及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条相关规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
1、董事会审议情况
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月9日召开了第八届董事会第六
次会议，审议通过了《公司2025年度利润分配预案》，公司董事会认为本次利润分配预案符合
《公司法》等法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，综合考虑了公司实际经营情
况、未来业务发展及资金需求。
2、本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-02-11│其他事项
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本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。2026年2月9日，公司第八届董事
会第六次会议审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，拟续聘尤尼泰振青为公
司2026年度审计机构，该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。现将有关事项公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2020年7月9日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣源中心A座801
执行事务合伙人：顾旭芬
2024年末合伙人数量42人，注册会计师人数217人，签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师人数37人。
2024年度经审计的收入总额1.20亿元，审计业务收入0.72亿元，证券业务收入0.09亿元。
2024年上市公司审计客户家数5家、主要行业包含制造业3家、信息传输、软件和信息技术
服务业1家、批发和零售业1家，审计收费总额674.00万元。本公司同行业上市公司审计客户家
数0家。
已计提职业风险金3136.29万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币5900万元。职业风险
基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业
行为相关民事诉讼。
3、诚信记录
尤尼泰振青会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚1次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分1次。近三年（最近三
个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚人员0人次、行政处罚人员5人次、监督管理
措施人员0人次、自律监管措施人员0人次和纪律处分人员4人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人：石春花女士，2018年取得注册会计师执业证书，2019年起从事证券项
目审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业，现任尤尼泰振青会计师事务所合伙人。2023年
开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告30家，有从事证券
服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
（2）签字注册会计师：孙克山先生，1997年7月取得注册会计师执业证书，2016年起从事
证券项目审计业务，自2024年开始在本所执业。2023年开始为本公司提供审计服务。近三年复
核上市公司和挂牌公司审计报告超过20家，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能
力。
（3）项目质量控制复核人：张洁女士，现任尤尼泰振青质量控制合伙人，2012年成为注
册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2021年开始在尤尼泰振青执业。近三年签署或复核
上市公司和挂牌公司审计报告36家。从业期间为多家企业提供过IPO申报审计、上市公司年报
审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人石春花、项目质量控制复核人张洁近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
签字注册会计师孙克山近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
3、独立性
尤尼泰振青及项目合伙人石春花、签字注册会计师孙克山、项目质量控制复核人张洁均不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
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2026-02-11│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）2026年2月9日召开的第八届董事会第六次
会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。现将具体情况公
告如下：
一、情况概述
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振审字[2026]第0027号《审计报
告》，截至2025年12月31日，公司合并资产负债表中未分配利润为-813,411,562.63元，公司
未弥补亏损金额为813,411,562.63元，实收股本为367,680,000.00元，公司未弥补亏损金额达
到实收股本总额三分之一。依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，该事项须提交公司20
25年年度股东会审议。
二、亏损原因
公司2025年年末未弥补亏损为813,411,562.63元，实收股本总额为367,680,000.00元，公
司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一。主要亏损原因为公司以前年度从事业务经营亏
损较大且前前实控人经营管理不善、涉及违规等导致公司存在巨额负债，虽公司2021年通过实
施破产重整消除了前期存在的各项债务，开展了新的煤炭自营业务，但截至2024年末的累计未
弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。2025年度，国内煤炭市场价格持续承压调整，公司
秉持审慎经营原则，主动调整业务策略，阶段性控制业务规模，导致本期收入同比有所回落。
同时由于公司煤炭贸易自营业务毛利率下滑，以及营业外支出增加等原因，尽管公司采取了多
项保利润措施，公司仍然发生一定亏损。截至2025年12月31日，公司累计未弥补亏损仍超过实
收股本总额的三分之一。
三、应对措施
2026年公司将继续深耕煤炭自营业务，面对不稳定的行业形势，强化自身业务管控能力，
力争收入规模和盈利能力的双提升，并在持续做大做强现有煤炭贸易业务的基础上，挖掘新的
业务及利润增长点，努力实现战略转型，以进一步改善公司的资产质量和盈利能力、实现公司
的健康可持续经营。
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2026-02-11│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年3月4日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年3月4日9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年3月4日9:15至15:00的任意时间。5、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网
络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东
提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、会议的股权登记日：2026年2月26日
7、出席对象：
（1）于2026年2月26日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室。
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2026-02-11│委托理财
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1、投资种类：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产
品。
2、投资金额：公司拟使用不超过1亿元人民币的闲置自有资金进行理财。
3、特别风险提示：公司及下属公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，公司在投资
过程中将对理财产品严格筛选并控制风险，但受政策变化、管理人经验技能及判断力等方面限
制、未来市场不确定性等因素影响，理财本金仍存在亏损的可能性（本金亏损概率较低），公
司将密切关注并及时根据具体情况择机购买或赎回。敬请广大投资者注意投资风险。
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议审议通过了《关
于使用闲置自有资金进行理财的议案》：为提高资金使用效率和效益，在不影响公司正常经营
的前提下，公司及下属公司拟使用闲置自有资金进行短期（不超过十二个月）理财，额度为不
超过人民币1亿元，上述额度内资金可滚动使用，额度期限自股东会审议通过之日起十二个月
内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。具体情况公告如下：
一、投资概述
1、投资目的：在不影响公司及下属公司正常经营及投资风险可控的前提下，使用部分闲
置自有资金进行理财，合理利用自有资金，提高公司及下属公司的自有闲置资金使用效率，增
加公司和股东收益。
2、投资额度：不超过1亿元人民币，在上述额度内，资金可以自股东会审议通过之日起十
二个月内滚动使用。上述额度可供公司及下属公司使用。
3、投资标的：投资理财产品必须以公司及下属公司的名义进行购买，由公司管理层具体
实施相关事宜。公司及下属公司将严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产品，不涉及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中规定的风险投资品种。
4、投资期限：自股东会审议通过之日起十二个月内。
5、资金来源：自有闲置资金。
二、审议程序
本次理财事项已经公司第八届董事会第六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关
法律法规和《公司章程》的规定，本次理财尚需股东会审议批准。本次理财不构成关联交易。
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2026-01-28│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
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2025-12-30│其他事项
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一、股份司法划转事项
（一）本次股份司法划转简述
本次股份司法划转系凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”或“凯瑞德”）基于荆
门市中级人民法院（2021）鄂08民破1号《民事裁定书》等生效法律文书的履行、基于2021年1
2月6日公司破产重整债权人大会（含出资人组）批准的凯瑞德重整计划的履行，公司拟将重整
留存股份4610万股变现发展业务，不涉及股东的股份变动，亦不会导致公司控股股东、实际控
制人发生变更。
本次司法划转股份共4610万股，其中向陈张勋以划转价款人民币8960万元划转2000万股股
份（占公司总股本的5.44%）；向张鑫以划转价款人民币11692.80万元划转2610万股股份（占
公司总股本的7.10%）。陈张勋、张鑫承诺本次司法划转所得股票自过户之日起锁定12个月，
如果违反锁定期限减持，卖出股份的全部收益归凯瑞德所有。
本次股份司法划转前，陈张勋、张鑫均未持有公司股份。本次股份处置不会导致公司控股
股东、实际控制人发生变化。
具体内容详见公司于2025年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于重
整计划可处置股份司法划转暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-L044）。
（二）本次股份司法划转前期实施情况
2025年8月22日，公司收到陈张勋支付的股份划转定金人民币1792万元、张鑫支付的股份
划转定金人民币2338.56万元。
公司2025年第二次临时股东大会已于2025年9月15日召开并审议通过上述事项，公司与陈
张勋、张鑫签订的《股份司法划转过户协议》《补充协议》自审议通过之日起生效。
具体内容详见公司于2025年10月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
股份司法划转事项的进展公告》（公告编号：2025-L048）。
二、本次股份司法划转进展情况
近日，公司收到湖北省荆门市东宝区人民法院下达的《民事裁定书》和《执行通知书》，
公司已配合法院将重整留存股份2000万股、2610万股分别过户至陈张勋、张鑫名下。同时，陈
张勋已向公司支付了股份划转剩余款项人民币7168万元、张鑫已向公司支付了股份划转剩余款
项人民币9354.24万元。至此，陈张勋、张鑫已向公司足额支付了股份司法划转款，对应股份
已经完成过户，本次股份司法划转事项已全部完成。
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2025-12-24│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月16日召开2024年年度股东大
会，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘尤尼泰振青会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）为公司2025年度审计机构。具体内容详见公
司在《中国证券报》和巨潮资讯网披露的《关于续聘公司2025年度审计机构的公告》（公告编
号：2025-L025）。
近日，公司收到尤尼泰振青出具的《关于变更凯瑞德控股股份有限公司2025年度年审项目
签字注册会计师的函》，现将具体情况公告如下：
一、本次变更的基本情况
尤尼泰振青会计师事务所作为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，原指派签字注
册会计师徐成光先生为公司提供审计服务。
因尤尼泰振青内部工作调整，现指派签字注册会计师孙克山先生继续完成公司2025年度审
计相关工作。
二、本次变更人员的基本信息
1、基本信息
孙克山先生，1997年7月取得注册会计师执业证书，2016年起从事证券项目审计业务，自2
024年开始在本所执业。2023年开始为本公司提供审计服务。
近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过20家，有从事证券服务业务经验，具备相应
的专业胜任能力。
2、诚信情况
孙克山先生近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪
律处分的情况。
3、独立性
孙克山先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、本次变更的影响
本次变更过程中相关工作已有序交接，变更事项不会对公司2025年度财务报表审计和内部
控制审计工作产生不利影响。
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2025-12-22│其他事项
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持有凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）股份34900000股（约占公司总股本比
例的9.49%）的大股东湖北农谷实业集团有限责任公司（以下简称“农谷集团”）计划在本公
告披露之日起的15个交易日后的3个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份合计不超过1
1030400股（占公司总股本比例的3%）。其中，以集中竞价方式减持不超过3676800股（占公司
总股本比例的1%），以大宗交易方式减持不超过7353600股（占公司总股本比例的2%）。
一、股东的基本情况
（一）股东名称：湖北农谷实业集团有限责任公司
（二）截至本公告披露之日，湖北农谷实业集团有限责任公司持有公司股份34900000股
（约占公司总股本比例的9.49%）。
二、本次减持计划的主要内容
（一）本次减持计划的具体安排
1、减持原因：自身资金需求
2、股份来源：2021年通过凯瑞德破产重整程序取得3、减持方式：集中竞价或大宗交易
4、减持数量：合计减持不超过11030400股（占公司总股本比例的3%）。其中，以集中竞
价方式减持不超过3676800股（占公司总股本比例的1%），以大宗交易方式减持不超过7353600
股（占公司总股本比例的2%）。如计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等股
份变动事项，减持股份数量将相应进行调整。
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2025-11-14│其他事项
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当事人：
王健，凯瑞德控股股份有限公司控股股东、实际控制人。
经查明，王健存在以下违规行为：
2021年12月10日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或公司）披露的《重整计划
》显示，王健作为重整投资人有条件受让公司股份，并承诺凯瑞德2023年、2024年主营业务收
入分别达到6亿元、9亿元。
经查，凯瑞德披露的《2023年年度报告》《2024年年度报告》显示，公司2023年度、2024
年度实现主营业务收入分别为3.36亿元、6.27亿元，与王健在《重整计划》中承诺金额差异分
别为2.64亿元、2.73亿元。王健在《重整计划》中的相关信息披露不谨慎，对投资者形成误导
。
上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.5条的规
定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，
经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对王健给予通报批评的处分。
对于王健上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
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2025-09-09│股权冻结
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人王健
先生通知，获悉其所持有的公司部分股份被司法冻结。本次股份冻结系于王健先生个人事项所
致，王健先生正在积极妥善解决，相关事项尚存在不确定性。
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2025-08-30│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于2025年8月28
日以现场结合通讯的方式召开，会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议通
知及议案等资料已以电子邮件、电话和专人送达等方式送达各位监事，各位监事对本次会议召
开程序予以认可。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会
议事规则》的规定，合法有效。会议由监事会主席郑晗先生召集并主持，经与会全体监事认真
审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2025年半年度报告全文及摘要》
经审核，监事会成员一致认为：公司董事会编制和审核2025年半年度报告程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2025年半年度报告全文及摘要》已同日披露
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
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2025-08-09│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字00042023006），因
公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见公司于2023年8月30日披露的《关于收到中国
证监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040）。
公司及相关人员于2025年6月19日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政
处罚事先告知书》（〔2025〕6号），详见公司于2025年6月21日披露的《关于收到<行政处罚
事先告知书>的公告》（公告编号：2025-L036）。
公司及公司控股股东、实际控制人王健先生，董事长、总经理纪晓文先生，副总经理、董
事会秘书、财务总监朱小艳女士于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政
处罚决定书》（〔2025〕16号），现将相关内容公告如下：
一、《行政处罚决定书》的具体内容
“当事人：凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或公司），住所：湖北省荆门市漳
河新区天山路1号4幢15楼1521号房。
纪晓文，男，1972年10月出生，时任凯瑞德董事长，住址：山东省青岛市市南区东海中路
29号1号楼3单元1102户。
王健，男，1989年7月出生，时任凯瑞德董事，住址：山东省微山县两城镇两城三村西一
路11号。
朱小艳，女，1989年6月出生，时任凯瑞德财务总监、董事会秘书、副总经理，住址：广
东省深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦1403。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对凯瑞德、吴联模、张培峰信息
披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及
当事人依法享有的权利，应当事人的要求于2025年7月7日举行了听证会，听取了当事人及其代
理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。
经查明，凯瑞德存在以下违法事实：
一、未按规定披露对外担保事项
2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司
、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、
吴联模提供9笔对外担保，金额合计46593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保3
3593.57万元。对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年
至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露或准确披露，其中2014年至20
20年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6000万元、21193.65万元、22977.75万元、
40405.97万元、37935.51万元、21653.04万元、17382.83万元，占公司当期净资产绝对值的比
例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。
2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月2
4日，张培峰为凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名
义组织、实施为关联方提供担保，涉及金额分别为11593.57万元、20000万元。
根据2005年《证券法》第六十七条第一款
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