资本运作☆ ◇002072 凯瑞德 更新日期：2026-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2006-09-25│ 3.24│ 2.06亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│凯烁（宁波）生物科│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 6.67│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-05-08 │转让比例(%) │9.30 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│3445.46万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │--- │
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│受让方 │--- │
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│公告日期 │2026-05-08 │转让比例(%) │0.27 │
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│交易金额(元)│655.00万 │转让价格(元)│6.55 │
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│转让股数(股)│100.00万 │转让进度 │进展中 │
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│转让方 │王健 │
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│受让方 │严佳炫 │
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│公告日期 │2026-06-15 │转让比例(%) │5.84 │
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│交易金额(元)│1.69亿 │转让价格(元)│7.86 │
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│转让股数(股)│2145.46万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │王健 │
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│受让方 │陕西旭强瑞清洁能源集团有限公司 │
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│公告日期 │2026-06-15 │转让比例(%) │3.53 │
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│交易金额(元)│1.02亿 │转让价格(元)│7.88 │
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│转让股数(股)│1300.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │王健 │
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│受让方 │简江、赵泽民、陈俞坤、高大鹏 │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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王健 3544.00万 9.64 49.99 2025-05-19
张振东 1448.70万 8.23 100.00 2021-07-14
张培峰 914.31万 5.19 --- 2017-10-28
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合计 5907.01万 23.06
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-19 │质押股数(万股) │3544.00 │
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│质押占所持股(%) │49.99 │质押占总股本(%) │9.64 │
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│股东名称 │王健 │
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│质押方 │王某 │
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│质押起始日 │2025-05-14 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年05月14日王健质押了3544.0万股给王某 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-10-12│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年10月28日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年10月28
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年10月28日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年10月22日
7、出席对象：
（1）于2026年10月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市西城区藏家桥胡同19号会议室。
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2026-10-09│其他事项
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本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”或“凯瑞德”）于2026年6月10日披露了《
关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-L025），持有公司股份34,90
0,000股（约占公司总股本比例的9.49%）的大股东湖北农谷实业集团有限责任公司（以下简称
“农谷集团”）计划在减持公告披露之日起的15个交易日后的3个月内以集中竞价和大宗交易
方式减持公司股份合计不超过11,030,400股（占公司总股本比例的3%）。
近日，公司收到农谷集团出具的《关于减持计划期限届满暨减持结果的告知函》，上述减
持计划期限届满。
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2026-09-03│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东湖北农谷实业集团有限责任公司
（以下简称“农谷集团”）通知，农谷集团于2026年7月3日、2026年9月1日通过集中竞价方式
累计减持公司股份3546000股，截至2026年9月1日收市，农谷集团的持股比例已由9.49%下降至
8.53%。
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2026-08-26│对外投资
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1、凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）以自有资金11500万元对敖汉旗龙武矿
业有限责任公司（以下简称“标的公司”或“龙武矿业”）进行增资、受让标的公司股权，投
资后持有标的公司34%股权，同时标的公司的股东刘尧将标的公司占比17%股权的股东表决权委
托给公司行使，公司合计持有51%的股东表决权，公司能够向标的公司委派半数以上的董事会
席位并获得委派总经理、财务总监的权利，标的公司成为公司控股子公司，纳入公司合并报表
。
2、标的公司目前处于停产状态，生产经营所需资金是否能够按计划足额融资到位、恢复
生产所需的证照资质能否按计划办理完成及实际恢复生产运营的时间等存在不确定性，经审计
的最近一期的净资产和净利润均为负。因《表决权委托协议》不设期限，表决权委托事项稳定
性存在风险，对标的公司控制权的稳定性存在风险。敬请广大投资者注意投资风险、理性判断
、谨慎决策。
一、对外投资概述
公司与标的公司及其股东签订《投资合同书》、《股权转让协议》和《表决权委托协议》
，公司以自有资金8300万元对标的公司进行增资，其中1027.03万元为认购标的公司新增注册
资本（占股22.6867%），余下7272.97万元计入资本公积；公司以自有资金3200万元收购标的
公司股东龙城矿业持有的出资金额（注册资本金额）512.16万元（占股11.3133%），同时标的
公司的股东刘尧将标的公司占比17%股权的股东表决权委托给公司行使。增资、股权受让、股
东表决权委托后，公司直接持有标的公司34%的股权、合计持有51%的股东表决权，公司能够向
标的公司委派半数以上的董事会席位并获得委派总经理、财务总监的权利，标的公司成为公司
控股子公司，纳入公司合并报表。
2026年8月24日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于对外投资的议案》，同
意本次对外投资事项，并授权公司管理层全权负责办理与公司本次增资入股及收购股份相关的
协议签署、工商变更登记等全部手续，董事会后公司签署了《投资合同书》、《股权转让协议
》、《表决权委托协议》并支付了增资款、股权转让款，截至2026年8月25日，本次投资对应
的工商变更登记已完成，获得了新的营业执照，公司已成为标的公司第一大股东和控股股东，
直接持有34%的股权，合计拥有51%的表决权。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组，无需提交股东会审议。
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2026-07-24│其他事项
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1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
2、本次股东会无否决提案的情况，没有股东提出质询或建议。
3、本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。
4、本次股东会没有涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开情况和出席情况
（一）会议通知时间：2026年7月7日
（二）会议召开时间：
1、现场会议召开时间为：2026年7月23日（星期四）下午14:30。
2、网络投票时间为：2026年7月23日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年7月23日上午9:1
5-9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年7月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
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2026-07-22│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东陕西旭强瑞清洁能源集团有限公
司（以下简称“旭强瑞集团”）通知，旭强瑞集团一致行动人王文选于2026年7月16日至2026
年7月20日通过集中竞价方式累计增持公司股份3387300股，截至2026年7月21日收市，旭强瑞
集团及一致行动人的合计持股比例已由6.12%上升至7.04%。
王文选系旭强瑞集团实际控制人王海峰之父，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条
的规定，王文选与旭强瑞集团存在一致行动关系。
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2026-07-15│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东陕西旭强瑞清洁能源集团有限公
司（以下简称“旭强瑞集团”）通知，旭强瑞集团及其一致行动人王文选于2026年7月13日通
过集中竞价方式累计增持公司股份1060600股，增持后持股比例由5.84%上升至6.12%。
王文选系旭强瑞集团实际控制人王海峰之父，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条
的规定，王文选与旭强瑞集团存在一致行动关系。
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2026-07-15│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据未经过会计师事务所审计。
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2026-07-07│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-07-05│对外投资
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特别提示：
1、凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）与艾可萨科技（成都）有限公司（以
下简称“标的公司”或“艾可萨”）及其全体股东签订《投资合同书》，公司以自有资金现金
8000万元认购标的公司新增注册资本，对应标的公司增资后11.7647%股权。其中152.1789万元
认购标的公司新增注册资本，剩余7847.8211万元计入资本公积。本次增资完成后，公司持有
标的公司11.7647%股权，不会对标的公司形成控制，亦不会将其纳入公司合并报表。
2、本公司对标的公司未派驻董监高，未参与生产经营，未施加重大影响。根据《企业会
计准则》的规定，本次投资按照其他权益工具投资核算，仅当标的公司进行分红时，才会对公
司当期利润产生影响。
3、标的公司目前尚未盈利，预期2026年度仍然亏损，能够实现盈利的时间和年度存在重
大不确定性。故未来一定时间内进行利润分配的可能性较低，可能难以获得投资回报。若未来
标的公司股权的公允价值降低，存在导致公司净资产减损的风险。
4、标的公司所处行业具有研发投入大、研发周期长、技术迭代快、产品验证严苛、交付
验收周期长等行业特性，研发风险较高、资金压力较大等风险因素。
5、标的公司目前已经过多轮融资，若后续标的公司经营不及预期，公司投资资金和投资
权益可能出现损失，标的公司未来融资估值低于本次投资估值可能触及反稀释条款。标的公司
后续经营过程中面临长期较大的资金投入、行业竞争压力等因素，公司本次投资能否实现预期
的经济效益存在重大不确定性。敬请广大投资者注意投资风险、理性判断、谨慎决策。
一、对外投资概述
公司与标的公司及其全体股东签订《投资合同书》，公司以自有资金现金8000万元认购标
的公司新增注册资本，对应标的公司增资后11.7647%股权。增资完成后，公司持有标的公司11
.7647%股权，不会对标的公司形成控制，亦不会将其纳入公司合并报表。
2026年7月2日，公司第八届董事会第九次会议审议通过《关于对外投资的议案》，同意本
次对外投资事项，并授权公司管理层全权负责办理与公司本次增资入股相关的协议签署、工商
变更登记等全部手续。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组，无需提交股东会审议。
截至本公告披露日，公司已签署《投资合同书》、已支付8000万元增资款，本次股权变更
对应的工商变更登记已办理完成。
二、投资标的的基本情况
1、基本情况
公司名称：艾可萨科技（成都）有限公司
统一社会信用代码：91610103MA6UQARL8U
企业类型：有限责任公司
注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段32号6栋1单元106号法定代表人：朱荣臻
实际控制人：朱荣臻
经营范围：一般项目：计算机系统服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；集成电路设计；集成电路制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路销售
；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；信息系统集成服务；电子元器件制造
；电子元器件批发；电子元器件零售；软件开发；卫星遥感数据处理；卫星遥感应用系统集成
。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）3、标的公司主营业务情
况
标的公司隶属于集成电路设计、软件和信息技术服务业，聚焦宇航级存储芯片、星载存储
系统研发与生产，定位为低轨/高轨卫星、航天器提供宇航级SSD、控制器芯片、星载存储系统
。
4、最近一年又一期的主要财务指标：
单价：元
5、经查询公开信息，截至本公告披露日，标的公司不属于失信被执行人。
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2026-06-10│其他事项
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特别提示：
持有凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）股份34900000股（约占公司总股本比
例的9.49%）的大股东湖北农谷实业集团有限责任公司（以下简称“农谷集团”）计划在本公
告披露之日起的15个交易日后的3个月内以集中竞价和大宗交易方式减持公司股份合计不超过1
1030400股（占公司总股本比例的3%）。其中，以集中竞价方式减持不超过3676800股（占公司
总股本比例的1%），以大宗交易方式减持不超过7353600股（占公司总股本比例的2%）。
（一）股东名称：湖北农谷实业集团有限责任公司34900000股（约占公司总股本比例的9.
49%）。
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2026-06-08│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）因经营发展需要，近日变更北京办公地址
，具体变更情况如下：
公司董事会秘书联系地址同步变更为“北京市西城区藏家桥胡同19号”。除上述变更外，
公司注册地址、联系电话、公司网址、电子信箱等其他联系方式均保持不变。敬请广大投资者
注意上述变更事项，若由此造成不便，敬请谅解。
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2026-05-12│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第八届董事会第八
次会议，审议通过了《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》，具体内容详见公司于
2026年4月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于补选公司第八届董事会非
独立董事的公告》（公告编号：2026-L017）。
公司于2026年5月11日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于补选公司第八
届董事会非独立董事的议案》，涂圆圆女士当选公司第八届董事会非独立董事，任期与本届董
事会任期一致。
上述任职生效后，公司第八届董事会董事人数符合《公司法》等相关法律法规和《公司章
程》的规定，其中独立董事人数的比例没有低于董事会人数的三分之一，董事中兼任公司高级
管理人员以及由职工代表担任董事的人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
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2026-05-12│其他事项
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1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
2、本次股东会无否决提案的情况，没有股东提出质询或建议。
3、本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。
4、本次股东会没有涉及变更以往股东会已通过的决议。
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2026-04-23│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了第八届董事会第
八次会议，审议通过了《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》，现将相关情况公告
如下：
鉴于公司董事会目前不足《公司章程》规定的7人，为完善公司治理，保障公司董事会的
规范运作，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，经公司第八届董事会提名委员会第二次
会议审查通过，公司董事会同意提名涂圆圆女士为公司第八届董事会非独立董事候选人（候选
人简历详见附件），任期与本届董事会任期一致，并提交公司股东会审议。
本次补选完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及职工代表担任的董事人数总计
未超过公司董事总数的二分之一。
附件：
涂圆圆女士简历：
涂圆圆，女，中国国籍，汉族，1997年出生，本科学历，获得中国注册会计师资格、董事
会秘书任职资格。曾任望湘园（北京）餐饮管理有限公司财务部会计，后历任凯瑞德控股股份
有限公司财务会计、会计主管，现任公司副总经理、资金管理部负责人。
经查询，截止本公告日，涂圆圆女士未持有公司股票，不是失信被执行人，未被证券期货
市场失信记录查询平台公示，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、高
级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事
的情形，没有受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论意见的情形
。
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2026-04-23│其他事项
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一、关于董事会秘书辞职的情况
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日收到董事会秘书朱小艳
女士的书面辞职报告。因个人原因，朱小艳女士辞去公司董事会秘书职务，自公司收到通知之
日起生效，辞职后继续在公司担任副总经理、财务总监职务。
截至本公告披露日，朱小艳女士未持有公司股份，不存在未履行完毕的公开承诺。朱小艳
女士辞职不会对公司日常管理、生产经营产生影响。朱小艳女士将按照相关规定做好工作交接
。
朱小艳女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对朱小艳女士在任职期间为公
司做出的贡献表示衷心感谢！
二、关于聘任董事会秘书的情况
鉴于公司董事会秘书职务空缺，为完善公司治理，保障公司董事会的规范运作，根据《公
司法》《公司章程》的有关规定，公司于2026年4月22日召开了第八届董事会第八次会议，审
议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名、公司第八届董事会提名委
员会第二次会议审查通过，公司董事会同意聘任涂圆圆女士为公司董事会秘书（简历详见附件
），任期与本届董事会任期一致。
涂圆圆女士具备上市公司董事会秘书履行职责所必需的专业知识和管理能力，已取得深圳
证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司
章程》等有关规定。
附件：
涂圆圆女士简历：
涂圆圆，女，中国国籍，汉族，1997年出生，本科学历，获得中国注册会计师资格、董事
会秘书任职资格。曾任望湘园（北京）餐饮管理有限公司财务部会计，后历任凯瑞德控股股份
有限公司财务会计、会计主管，现任公司副总经理、资金管理部负责人。
经查询，截止本公告日，涂圆圆女士未持有公司股票，不是失信被执行人，未被证券期货
市场失信记录查询平台公示，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、高
级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事
会秘书的情形，没有受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论意见
的情形。
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2026-04-23│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
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2026-03-05│其他事项
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1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
2、本次股东会无否决提案的情况，没有股东提出质询或建议。
3、本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。
4、本次股东会没有涉及变更以往股东会已通过的决议。
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2026-02-11│其他事项
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1、截至2025年12月31日，公司合并报表未分配利润为-81341.16万元，母公司未分配利润
为-58976.12万元。公司2025年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公
积转增股本。
2、公司利润分配预案不涉及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条相关规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
1、董事会审议情况
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月9日召开了第八届董事会第六
次会议，审议通过了《公司2025年度利润分配预案》，公司董事会认为本次利润分配预案符合
《公司法》等法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，综合考虑了公司实际经营情
况、未来业务发展及资金需求。
2、本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-02-11│其他事项
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本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。2026年2月9日，公司第八届董事
会第六次会议审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，拟续聘尤尼泰振青为公
司2026年度审计机构，该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。现将有关事项公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2020年7月9日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣源中心A座801
执行事务合伙人：顾旭芬
2024年末合伙人数量42人，注册会计师人数217人，签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师人数37人。
2024年度经审计的收入总额1.20亿元，审计业务收入0.72亿元，证券业务收入0.09亿元。
2024年上市公司审计客户家数5家、主要行业包含制造业3家、信息传输、软件和信息技术
服务业1家、批发和零售业1家，审计收费总额674.00万元。本公司同行业上市公司审计客户家
数0家。
已计提职业风险金3136.29万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币5900万元。职业风险
基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业
行为相关民事诉讼。
3、诚信记录
尤尼泰振青会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚1次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分1次。近三年（最近三
个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚人员0人次、行政处罚人员5人次、监督管理
措施人员0人次、自律监管措施人员0人次和纪律处分人员4人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人：石春花女士，2018年取得注册会计师执业证书，2019年起从事证券项
目审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业，现任尤尼泰振青会计师事务所合伙人。2023年
开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告30家，有从事证券
服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
（2）签字注册会计师：孙克山先生，1997年7月取得注册会计师执业证书，2016年起从事
证券项目审计业务，自2024年开始在本所执业。2023年开始为本公司提供审计服务。近三年复
核上市公司和挂牌公司审计报告超过20家，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能
力。
（3）项目质量控制复核人：张洁女士，现任尤尼泰振青质量控制合伙人，2012年成为注
册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2021年开始在尤尼泰振青执业。近三年签署或复核
上市公司和挂牌公司审计报告36家。从业期间为多家企业提供过IPO申报审计、上市公司年报
审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人石春花、项目质量控制复核人张洁近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
签字注册会计师孙克山近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
3、独立性
尤尼泰振青及项目合伙人石春花、签字注册会计师孙克山、项目质量控制复核人张洁均不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
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2026-02-11│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）2026年2月9日召开的第八届董事会第六次
会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。现将具体情况公
告如下：
一、情况概述
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振审字[2026]第0027号《审计报
告》，截至2025年12月31日，公司合并资产负债表中未分配利润为-813,411,562.63元，公司
未弥补亏损金额为813,411,562.63元，实收股本为367,680,000.00元，公司未弥补亏损金额达
到实收股本总额三分之一。依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，该事项须提交公司20
25年年度股东会审议。
二、亏损原因
公司2025年年末未弥补亏损为813,411,562.63元，实收股本总额为367,680,000.00元，公
司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一。主要亏损原因为公司以前年度从事业务经营亏
损较大且前前实控人经营管理不善、涉及违规等导致公司存在巨额负债，虽公司2021年通过实
施破产重整消除了前期存在的各项债务，开展了新的煤炭自营业务，但截至2024年末的累计未
弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。2025年度，国内煤炭市场价格持续承压调整，公司
秉持审慎经营原则，主动调整业务策略，阶段性控制业务规模，导致本期收入同比有所回落。
同时由于公司煤炭贸易自营业务毛利率下滑，以及营业外支出增加等原因，尽管公司采取了多
项保利润措施，公司仍然发生一定亏损。截至2025年12月31日，公司累计未弥补亏损仍超过实
收股本总额的三分之一。
三、应对措施
2026年公司将继续深耕煤炭自营业务，面对不稳定的行业形势，强化自身业务管控能力，
力争收入规模和盈利能力的双提升，并在持续做大做强现有煤炭贸易业务的基础上，挖掘新的
业务及利润增长点，努力实现战略转型，以进一步改善公司的资产质量和盈利能力、实现公司
的健康可持续经营。
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2026-02-11│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年3月4日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年3月4日9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年3月4日9:15至15:00的任意时间。5、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网
络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东
提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、会议的股权登记日：2026年2月26日
7、出席对象：
（1）于2026年2月26日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦12层会议室。
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2026-02-11│委托理财
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1、投资种类：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产
品。
2、投资金额：公司拟使用不超过1亿元人民币的闲置自有资金进行理财。
3、特别风险提示：公司及下属公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，公司在投资
过程中将对理财产品严格筛选并控制风险，但受政策变化、管理人经验技能及判断力等方面限
制、未来市场不确定性等因素影响，理财本金仍存在亏损的可能性（本金亏损概率较低），公
司将密切关注并及时根据具体情况择机购买或赎回。敬请广大投资者注意投资风险。
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议审议通过了《关
于使用闲置自有资金进行理财的议案》：为提高资金使用效率和效益，在不影响公司正常经营
的前提下，公司及下属公司拟使用闲置自有资金进行短期（不超过十二个月）理财，额度为不
超过人民币1亿元，上述额度内资金可滚动使用，额度期限自股东会审议通过之日起十二个月
内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。具体情况公告如下：
一、投资概述
1、投资目的：在不影响公司及下属公司正常经营及投资风险可控的前提下，使用部分闲
置自有资金进行理财，合理利用自有资金，提高公司及下属公司的自有闲置资金使用效率，增
加公司和股东收益。
2、投资额度：不超过1亿元人民币，在上述额度内，资金可以自股东会审议通过之日起十
二个月内滚动使用。上述额度可供公司及下属公司使用。
3、投资标的：投资理财产品必须以公司及下属公司的名义进行购买，由公司管理层具体
实施相关事宜。公司及下属公司将严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产品，不涉及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中规定的风险投资品种。
4、投资期限：自股东会审议通过之日起十二个月内。
5、资金来源：自有闲置资金。
二、审议程序
本次理财事项已经公司第八届董事会第六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关
法律法规和《公司章程》的规定，本次理财尚需股东会审议批准。本次理财不构成关联交易。
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2026-01-28│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
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2025-12-30│其他事项
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一、股份司法划转事项
（一）本次股份司法划转简述
本次股份司法划转系凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”或“凯瑞德”）基于荆
门市中级人民法院（2021）鄂08民破1号《民事裁定书》等生效法律文书的履行、基于2021年1
2月6日公司破产重整债权人大会（含出资人组）批准的凯瑞德重整计划的履行，公司拟将重整
留存股份4610万股变现发展业务，不涉及股东的股份变动，亦不会导致公司控股股东、实际控
制人发生变更。
本次司法划转股份共4610万股，其中向陈张勋以划转价款人民币8960万元划转2000万股股
份（占公司总股本的5.44%）；向张鑫以划转价款人民币11692.80万元划转2610万股股份（占
公司总股本的7.10%）。陈张勋、张鑫承诺本次司法划转所得股票自过户之日起锁定12个月，
如果违反锁定期限减持，卖出股份的全部收益归凯瑞德所有。
本次股份司法划转前，陈张勋、张鑫均未持有公司股份。本次股份处置不会导致公司控股
股东、实际控制人发生变化。
具体内容详见公司于2025年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于重
整计划可处置股份司法划转暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-L044）。
（二）本次股份司法划转前期实施情况
2025年8月22日，公司收到陈张勋支付的股份划转定金人民币1792万元、张鑫支付的股份
划转定金人民币2338.56万元。
公司2025年第二次临时股东大会已于2025年9月15日召开并审议通过上述事项，公司与陈
张勋、张鑫签订的《股份司法划转过户协议》《补充协议》自审议通过之日起生效。
具体内容详见公司于2025年10月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
股份司法划转事项的进展公告》（公告编号：2025-L048）。
二、本次股份司法划转进展情况
近日，公司收到湖北省荆门市东宝区人民法院下达的《民事裁定书》和《执行通知书》，
公司已配合法院将重整留存股份2000万股、2610万股分别过户至陈张勋、张鑫名下。同时，陈
张勋已向公司支付了股份划转剩余款项人民币7168万元、张鑫已向公司支付了股份划转剩余款
项人民币9354.24万元。至此，陈张勋、张鑫已向公司足额支付了股份司法划转款，对应股份
已经完成过户，本次股份司法划转事项已全部完成。
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2025-12-24│其他事项
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月16日召开2024年年度股东大
会，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘尤尼泰振青会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）为公司2025年度审计机构。具体内容详见公
司在《中国证券报》和巨潮资讯网披露的《关于续聘公司2025年度审计机构的公告》（公告编
号：2025-L025）。
近日，公司收到尤尼泰振青出具的《关于变更凯瑞德控股股份有限公司2025年度年审项目
签字注册会计师的函》，现将具体情况公告如下：
一、本次变更的基本情况
尤尼泰振青会计师事务所作为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，原指派签字注
册会计师徐成光先生为公司提供审计服务。
因尤尼泰振青内部工作调整，现指派签字注册会计师孙克山先生继续完成公司2025年度审
计相关工作。
二、本次变更人员的基本信息
1、基本信息
孙克山先生，1997年7月取得注册会计师执业证书，2016年起从事证券项目审计业务，自2
024年开始在本所执业。2023年开始为本公司提供审计服务。
近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过20家，有从事证券服务业务经验，具备相应
的专业胜任能力。
2、诚信情况
孙克山先生近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪
律处分的情况。
3、独立性
孙克山先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、本次变更的影响
本次变更过程中相关工作已有序交接，变更事项不会对公司2025年度财务报表审计和内部
控制审计工作产生不利影响。
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2025-12-22│其他事项
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持有凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）股份34900000股（约占公司总股本比
例的9.49%）的大股东湖北农谷实业集团有限责任公司（以下简称“农谷集团”）计划在本公
告披露之日起的15个交易日后的3个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份合计不超过1
1030400股（占公司总股本比例的3%）。其中，以集中竞价方式减持不超过3676800股（占公司
总股本比例的1%），以大宗交易方式减持不超过7353600股（占公司总股本比例的2%）。
一、股东的基本情况
（一）股东名称：湖北农谷实业集团有限责任公司
（二）截至本公告披露之日，湖北农谷实业集团有限责任公司持有公司股份34900000股
（约占公司总股本比例的9.49%）。
二、本次减持计划的主要内容
（一）本次减持计划的具体安排
1、减持原因：自身资金需求
2、股份来源：2021年通过凯瑞德破产重整程序取得3、减持方式：集中竞价或大宗交易
4、减持数量：合计减持不超过11030400股（占公司总股本比例的3%）。其中，以集中竞
价方式减持不超过3676800股（占公司总股本比例的1%），以大宗交易方式减持不超过7353600
股（占公司总股本比例的2%）。如计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等股
份变动事项，减持股份数量将相应进行调整。
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2025-11-14│其他事项
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当事人：
王健，凯瑞德控股股份有限公司控股股东、实际控制人。
经查明，王健存在以下违规行为：
2021年12月10日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或公司）披露的《重整计划
》显示，王健作为重整投资人有条件受让公司股份，并承诺凯瑞德2023年、2024年主营业务收
入分别达到6亿元、9亿元。
经查，凯瑞德披露的《2023年年度报告》《2024年年度报告》显示，公司2023年度、2024
年度实现主营业务收入分别为3.36亿元、6.27亿元，与王健在《重整计划》中承诺金额差异分
别为2.64亿元、2.73亿元。王健在《重整计划》中的相关信息披露不谨慎，对投资者形成误导
。
上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.5条的规
定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，
经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对王健给予通报批评的处分。
对于王健上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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