资本运作☆ ◇002139 拓邦股份 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│泰兴市宁辉锂电池有│ 3340.00│ ---│ 83.50│ ---│ -400.56│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│德方纳米 │ 1000.00│ ---│ ---│ 0.00│ 797.96│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│拓邦华东地区运营中│ 5.65亿│ 500.39万│ 4.83亿│ 100.00│-1307.13万│ ---│
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│拓邦南通工业园一期│ 6.10亿│ 9577.86万│ 5.42亿│ 88.90│ ---│ ---│
│第一阶段项目（锂电│ │ │ │ │ │ │
│项目） │ │ │ │ │ │ │
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│补充公司流动资金1 │ 3.81亿│ ---│ 3.81亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│拓邦惠州第二工业园│ 7.37亿│ 0.00│ 4539.87万│ 100.00│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│拓邦南通工业园一期│ ---│ 9577.86万│ 5.42亿│ 88.90│ ---│ ---│
│第一阶段项目（锂电│ │ │ │ │ │ │
│项目） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充公司流动资金2 │ 8241.60万│ 8241.60万│ 8241.60万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充公司流动资金 │ 3.00亿│ 8241.59万│ 4.64亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-08-13 │交易金额(元)│1.65亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳研控自动化科技股份有限公司28│标的类型 │股权 │
│ │.46%股权 │ │ │
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│买方 │深圳拓邦股份有限公司 │
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│卖方 │朱聚中、深圳市研讯投资企业（有限合伙）、深圳市研运投资企业（有限合伙） │
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│交易概述 │一、股权收购交易概述 │
│ │ 深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“拓邦股份”）于2024年5月29日召开第 │
│ │八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于收购研控自动化剩余股权的议案》，同意公司│
│ │使用16506.80万元自有或自筹资金收购深圳研控自动化科技股份有限公司（以下简称“研控│
│ │自动化”）28.46%的股权。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于收购深圳研控自动│
│ │化科技股份有限公司剩余股权的公告》（公告编号：2024039）。 │
│ │ 二、股权收购进展情况 │
│ │ 近日，公司已完成了相关工商变更登记手续并取得了深圳市市场监督管理局下发的《登│
│ │记通知书》，公司已完成此次收购相关的股权变更工商登记事项。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-01-05 │
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│关联方 │深圳市吉之光电子有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东、董事长的兄弟持有其100%的股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-01-05 │
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│关联方 │深圳市吉之光电子有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东、董事长的兄弟持有其100%的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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武永强 3886.00万 3.06 18.33 2023-10-28
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合计 3886.00万 3.06
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-10-28 │质押股数(万股) │1286.00 │
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│质押占所持股(%) │6.07 │质押占总股本(%) │1.01 │
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│股东名称 │武永强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-10-24 │质押截止日 │2026-10-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年10月24日武永强质押了1286.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-06-03 │质押股数(万股) │2600.00 │
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│质押占所持股(%) │12.26 │质押占总股本(%) │2.05 │
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│股东名称 │武永强 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-05-30 │质押截止日 │2026-05-27 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年05月30日武永强质押了2600.0万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 3000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 2000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1779.74万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1685.98万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1250.82万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳拓邦股│惠州研控 │ 1200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳拓邦股│惠州研控 │ 450.21万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-05-30│收购兼并
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重要内容提示：
1、本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组情形。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》相关规定，本次交易事
项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
2、本次交易完成后，公司将持有深圳研控自动化科技股份有限公司100%的股权。
一、交易概述
深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于收
购研控自动化剩余股权的议案》，决定使用现金16506.80万元收购深圳研控自动化科技股份有
限公司（以下简称“研控自动化”或“标的公司”）28.46%的股权。2024年5月29日，公司与
研控自动化股东朱聚中先生、深圳市研讯投资企业（有限合伙）、深圳市研运投资企业（有限
合伙）签署了《股份转让协议》。
本次交易完成后，公司将持有研控自动化100%的股权。
本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
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2024-04-26│股权回购
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1、本次回购注销的限制性股票授予日为2021年11月2日，本次回购注销限制性股票数量共
计20,767,124股，占回购前公司总股本1,267,602,112股的1.64%，其中因终止限制性股票激励
计划，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息，回购价格约为7.35元/股（四舍五入后产
生，支付金额以实际计算为准）；因个人原因离职，回购价格为7.12元/股。
2、截止2024年4月24日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完回购注销相关手续。
二、本次回购注销的原因
1、公司2021年限制性股票激励计划中激励对象沈海兵、王斯福等20人因个人原因离职，
根据《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案修订案）
》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）中“第十二章公司/激励对象发生异动的处
理”和“第十六章限制性股票回购注销原则”相关规定，离职激励对象已不符合激励对象条件
，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售。因此，公司决定回购注销
上述离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
2、鉴于目前经济形势和内外部环境较公司股权激励方案公布时已发生了较大变化，继续
实施2021年限制性股票激励计划将难以达到预期的激励目的和激励效果。结合公司未来战略发
展规划，公司经认真听取意见建议并审慎研究后，拟决定终止实施本激励计划，并回购注销已
授予但尚未解除限售的限制性股票，同时一并终止与之配套的公司《2021年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》等相关文件。
三、回购注销的股份数量
1、根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案修订稿）》等
的有关规定，激励对象沈海兵、王斯福等20人因个人原因离职，公司拟对20名激励对象所
涉及的已获授但尚未行权的270,900股限制性股票进行回购注销，占公司总股本1,267,602,112
股的0.02%。
2、根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案修订稿）》的
有关规定，因公司拟终止实施2021年限制性股票激励计划，公司拟对1,024名激励对象所
涉及的已获授但尚未解除限售的20,496,224股限制性股票进行回购注销，占公司总股本1,267,
602,112股的1.62%。
综上，因部分激励对象离职及终止实施本激励计划，需回购注销已授予但尚未解除限售的
全部限制性股票共计20,767,124股，占目前公司总股本1,267,602,112股的1.64%。
四、回购价格
1、依据公司《激励计划（草案修订稿）》，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后
，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份分割、配股或缩股等影响公司股本总量
或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。因公
司回购前分别实施了2021年度、2022年年度权益分派，并对回购价格进行了调整，授予价格由
7.23元/股调整为7.12元/股。因此，本次回购注销沈海兵、王斯福等20名离职激励对象的回购
价格为
7.12元/股。
2、根据《上市公司股权激励管理办法》第二十六条：出现其他情形的，回
购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和。依据上述规定，因终止限制性股票
激励计划，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息，回购价格约为
7.35元/股（四舍五入后产生，支付金额以实际计算为准）。相关计算过程如下：回购价
格=授予价格×（1+董事会审议通过回购注销议案之日的同期央行定期存款利率×董事会审议
通过回购注销议案之日距离限制性股票授予日的天数÷360天）。本次因离职原因，沈海兵、
王斯福等20名激励对象的限制性股票回购价格为7.12元；剩余因终止事项对应的1,024名激励
对象的限制性股票回购价格约为7.35元。
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2024-03-29│其他事项
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深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开了第八届董事会第九
次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》。本议
案尚需提交公司2023年度股东大会审议，同时，也将对中小股东进行单独计票。现将相关情况
公告如下：
一、利润分配预案基本情况
经天职国际会计师事务所审计，2023年度母公司实现净利润4682.74万元，加年初未分配
利润125669.74万元，减去2023年度提取的盈余公积468.27万元，减去派发普通股股利7586.13
万元，截至2023年12月31日母公司期末可供股东分配的利润为122298.08万元。合并后公司可
供股东分配的利润为270649.97元，根据合并报表、母公司报表可供分配利润孰低进行分配的
原则，公司期末可供股东分配的利润为122298.08万元。
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管
指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》及《未来三年股东分红规划（2023-2025年
）》等相关规定，2023年至2025年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10
%，且三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配
利润的30%。公司2023年度利润分配预案为：
以公司总股本1229476988股（剔除回购账户及待注销限制性股票）为基数，向全体股东每
10股派发现金红利0.6元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。利润分配方案实施后剩
余的累计未分配利润结转到以后年度。若利润分配预案实施前公司总股本由于股份回购等原因
而发生变化的，将按每股分配比例不变的原则相应调整分配总额。
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2024-03-27│其他事项
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深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日下午14:30时召开第八届董
事会第九次会议，审议通过了《关于2023年度计提信用减值及资产减值准备的议案》。现将有
关内容公告如下：
一、本次计提资产减值情况简述
公司根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》相关规定的要求，为更加真实、准确地反映公司截止2023年12月31日的资产
状况和财务状况，公司及下属子公司对应收票据、应收账款、其他应收款、存货、商誉等资产
进行了全面充分的清查、分析和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
公司本次计提资产减值准备的资产项目主要为应收款项、存货等，决定计提各项信用减值
及资产减值准备合计人民币约7372.73万元，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净
利润的14.30%。
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2024-03-27│银行授信
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深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开了第八届董事会第九
次会议，审议通过了《关于公司及子公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》，具体情
况如下：
一、本次申请综合授信额度的基本情况
根据实际经营需要，2024年度公司及其控股子公司拟向合作银行申请人民币额度不超过（
含）1645750万元（包含美元）综合授信，授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长、短
期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。
各银行授信额度有效期、具体综合授信额度、授信品类及其他条款以公司与各银行最终签
订的协议为准，授信额度在总额度范围内可以在不同银行间进行调整，公司及公司控股的子公
司皆可以使用本次申请的综合授信额度。
二、本次申请综合授信额度的审批程序及后续授权情况
上述申请银行综合授信事项需提交公司2023年年度股东大会审议。
为提高工作效率，及时办理资金融通业务，由董事会授权董事长根据公司实际经营情况，
在总额度内全权处理公司及控股子公司向银行申请授信额度相关的一切事务，由此产生的法律
、经济责任由公司承担，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
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2024-03-12│其他事项
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深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）于2024年3月11日召开第八届董事会第八次会议
，审议通过了《关于终止所属子公司分拆至深圳证券交易所创业板上市的议案》，同意终止所
属子公司深圳研控自动化科技股份有限公司（以下简称“研控自动化”）分拆至深圳证券交易
所创业板上市（以下简称“本次分拆上市”），现将相关事项公告如下：
一、本次分拆上市相关情况
根据中国证券监督管理委员会有关《上市公司分拆规则（试行）》相关法律法规定，公司
于2022年召开董事会、监事会、股东大会审议，启动了所属子公司研控自动化本次分拆上市工
作，履行了下列相关决策程序，并及时披露了相关信息：
（1）2022年3月18日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第十七次会
议，审议通过了《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》及其他与本次分拆上市相关的议案，
同意公司控股子公司研控自动化筹划分拆上市事项，并授权公司及经营层启动分拆研控自动化
上市的前期筹备工作。
（2）2022年3月25日，公司召开第七届董事会第二十二次（临时）会议、第七届监事会第
十八次（临时）会议审议通过了《关于公司分拆所属子公司深圳研控自动化科技股份有限公司
首次公开发行人民币普通股（A股）股票的议案》及其他与本次分拆上市相关的议案。
（3）2022年4月12日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司分拆所属子
公司深圳研控自动化科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的议案》及其
他与本次分拆上市相关的议案，并授权董事会及董事会授权人士24个月内办理与本次分拆上市
的相关事宜。
二、终止本次分拆上市的原因
自筹划本次分拆上市事项以来，研控自动化充分把握工控领域发展机遇，新生产基地顺利
投产，有效满足下游市场需求。鉴于公司业务整体战略规划及提高上市公司质量和长期投资价
值考虑，公司需加大在工业控制领域研发、销售、供应链端持续投入，以提升市场竞争力。经
综合考虑资本市场环境变化及研控自动化实际经营进展情况等因素，且因公司股东大会审议通
过的授权董事会及其授权人士全权办理本次分拆上市有关事宜的事项已临近有效时限，公司在
与相关各方充分沟通及审慎论证后，决定不再继续推进研控自动化分拆上市事项。
三、对公司的影响
公司终止本次研控自动化分拆上市，对公司及研控自动化生产经营活动和财务状况不会造
成重大不利影响，亦不会影响公司整体战略规划的实施；研控自动化将继续推动伺服驱动、步
进驱动及运动控制领域能力的提升。
五、独立董事意见
公司终止本次研控自动化分拆上市，对公司及研控自动化生产经营活动和财务状况不会造
成重大不利影响，亦不会影响公司整体战略规划的实施，不存在损害公司和小股东权益的情况
。因此我们全体独立董事一致同意《关于终止所属子公司分拆至深圳证券交易所创业板上市的
议案》并将该议案提交公司董事会审议。
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2024-02-21│重要合同
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深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）于近日收到招标代理机构中国通信建设集团有限
公司（以下简称“中国通信”）发来的中标通知书，确认公司为中国铁塔2023-2024年备电用
磷酸铁锂电池产品集中招标项目的中标人，中标金额约为3.40亿元（含税）。具体情况如下：
一、项目概况
项目名称：2023-2024年备电用磷酸铁锂电池产品集中招标项目招标人名称：中国铁塔股
份有限公司
中标份额：13%
中标金额：340048442.25元（含税）
二、本次中标对公司的影响
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