资本运作☆ ◇002211 宏达新材 更新日期：2024-04-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│漳州新东达新材料有│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -85.18│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2013-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│7 万吨/年有机硅材 │ 7.20亿│ 3894.72万│ 4.63亿│ 64.34│ 0.00│ ---│
│料扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │固定资产交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │支付服务费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购原材料、产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │固定资产交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │支付服务费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏明珠硅橡胶材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │上市公司实际控制人亲属能施加重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购原材料、产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │东莞新东方科技有限公司、漳州新东达新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司、二级全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、申请综合授信额度情况概述 │
│ │ 为满足日常经营及业务发展需要，公司及全资子公司（包括现有及授信有效期内新设立│
│ │/投资的各级全资子公司）拟向银行等金融机构申请不超过人民币5亿元的综合授信额度。上│
│ │述申请授信事宜尚需公司及全资子公司与金融机构协商签署相关合同，授信额度、授信期限│
│ │等具体信息将以最终签订的合同为准。授信有效期内，授信额度可循环使用。 │
│ │ 申请综合授信事宜需经公司2022年年度股东大会审议通过后生效，有效期至公司下一年│
│ │度股东大会召开日或股东大会通过新的授信计划日。在不超过上述授信金额的前提下，由董│
│ │事会授权总经理或其授权的其他人士在授信期限内代表公司签署上述授信额度内的相关文件│
│ │。 │
│ │ 二、提供担保情况概述 │
│ │ （一）担保的基本情况 │
│ │ 为满足全资子公司业务发展的融资需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司为│
│ │全资子公司（包括现有及担保有效期内新设立/投资的各级全资子公司）在综合授信额度内 │
│ │预计提供合计不超过人民币2亿元的担保。 │
│ │ 本次担保事项经公司2022年年度股东大会审议通过后生效，有效期至公司下一年度股东│
│ │大会召开日或股东大会通过新的担保计划日。上述担保事项经2022年年度股东大会审议通过│
│ │后，由董事会授权总经理或其授权的其他人士在担保有效期内代表公司签署相关文件。 │
│ │ 本次担保构成关联交易。 │
│ │ （二）被担保人的基本情况 │
│ │ 1、东莞新东方科技有限公司 │
│ │ 东莞新东方为公司全资子公司。 │
│ │ 2、漳州新东达新材料有限公司 │
│ │ 漳州新东达为东莞新东方全资子公司，即公司二级全资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
江苏伟伦投资管理有限公司 6000.00万 13.87 --- 2018-03-31
─────────────────────────────────────────────────
合计 6000.00万 13.87
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2021-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中建投租赁│ 7999.94万│人民币 │2020-04-30│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│股份有限公│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│招商银行股│ 1500.00万│人民币 │2020-06-18│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海分行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│招商银行股│ 1500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海分行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│广发银行股│ 1000.00万│人民币 │2020-06-24│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海分行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中国农业银│ 1000.00万│人民币 │2020-01-25│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│行股份有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │公司上海五│ │ │ │ │ │ │ │
│ │角场支行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中国银行股│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海青浦支│ │ │ │ │ │ │ │
│ │行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│南京银行股│ 1000.00万│人民币 │2020-03-26│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海分行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中国农业银│ 799.90万│人民币 │2021-11-01│--- │连带责任│是 │是 │
│材料股份有│行股份有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │公司上海五│ │ │ │ │ │ │ │
│ │角场支行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中国银行股│ 700.00万│人民币 │2021-08-16│--- │连带责任│是 │是 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海市青浦│ │ │ │ │ │ │ │
│ │支行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│中国银行股│ 500.00万│人民币 │2020-06-16│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海市青浦│ │ │ │ │ │ │ │
│ │支行 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│交通银行股│ 500.00万│人民币 │2020-11-23│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│份有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │上海市分行│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海宏达新│上海市中小│ 300.00万│人民币 │2020-07-31│--- │连带责任│是 │否 │
│材料股份有│微企业政策│ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │性融资担保│ │ │ │ │ │ │ │
│ │基金管理中│ │ │ │ │ │ │ │
│ │心 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-02-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、公司经营范围变更及《公司章程》修订相关事项
上海宏达新材料股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第三十三次会议、2023年
第三次临时股东大会审议通过了《关于变更经营范围及修订<公司章程>的议案》。公司根据实
际经营情况，将对公司经营范围进行变更。同时，为进一步完善公司治理结构，提升公司规范
运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作（2023年修订）》、《股票上市规则（2023年8月修订）》等相关规定，公司
对《公司章程》作出相应修订。详情请见公司2023年12月13日披露于《证券时报》和巨潮资讯
网的《关于变更经营范围及修订公司章程等相关制度的公告》（公告编号：2023-055）。
二、工商变更登记完成情况
公司于近日完成了工商变更登记手续并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》
，公司经营范围变更为：一般项目:合成材料制造(不含危险化学品);高品质合成橡胶销售;合
成材料销售;货物进出口;技术进出口。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动)。经营范围以及其他条款修订后的《公司章程》已进行备案登记，其他工商登记信
息不变。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
当事人：
宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司，住所：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401
室A区H1388，上海宏达新材料股份有限公司交易对手方和业绩补偿承诺方。
经查明，宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司（以下简称骥勤投资）存在以下违规行为：
2019年9月，上海宏达新材料股份有限公司（以下简称宏达新材）以2.25亿元现金收购骥
勤投资持有的上海观峰信息科技有限公司（以下简称上海观峰）95%股权和江苏卓睿控股有限
公司（以下简称卓睿控股）持有的上海观峰5%股权。交易完成后，宏达新材持有上海观峰100%
股权。
根据宏达新材于2019年9月10日披露的交易各方共同签署的《股权收购协议》,上海观峰承
诺2019、2020、2021年实现扣除非经常性损益后的净利润分别不低于900万元、1950万元、230
0万元。如未完成上述业绩承诺，骥勤投资、江苏卓睿将对宏达新材进行补偿。此外，在业绩
承诺期届满后业绩承诺方应当对上海观峰进行减值测试，如期末上海观峰减值额大于业绩承诺
期内业绩承诺方已累计支付的补偿金额，则业绩承诺方应当另行给予现金补偿。业绩承诺方业
绩承诺补偿以及减值测试补偿的总金额不超过全部交易对价，即不超过2.25亿元，按照各自原
持有上海观峰的股权比例承担。
根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《专项审核报告》，业绩承诺方合计应
补偿宏达新材2.25亿元，扣除0.9亿元尚未支付的股权转让款，业绩承诺方还应补偿1.35亿元
。其中，骥勤投资应向宏达新材补偿1.28亿元，占宏达新材2022年末经审计净利润的323.87%
、净资产的138.46%。截至目前，骥勤投资未按照公开披露的《股权收购协议》履行业绩补偿
承诺。
骥勤投资的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第7.7.6条第
一款以及本所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第6.4.1条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023年修订）》第13.2.3条和《上
市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十一条的规定，经本所纪律处分委员
会审议通过，本所作出如下处分决定：
对宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司给予公开谴责的处分。
宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司如对本所作出的纪律处分决定不服，可以在收到本纪
律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由宏达新材通过本
所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，
电话：0755-88668240）。
对于宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开的第六届董事
会第三十三次会议审议通过了《关于核销应收款项的议案》，现根据《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关规定，将公司本次核销应收款项的具体情况公告如下：
根据《企业会计准则》及公司财务管理制度等相关规定的要求，为真实、准确反映公司的
财务状况及资产价值，公司对截至2023年11月30日确定无法收回的应收款项做核销处理。
本次核销的应收款项交易对方已吊销、注销、无偿债能力及经法院执行本公司或其他案件
后无法执行到应收款项，应收款项确认无法收回。公司对已核销的应收款项进行备查登记，做
到账销案存。本次核销应收款项总计7笔，金额合计25999413.16元。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开第六届董事会
第三十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘利安达会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达”）为公司2023年度审计机构。本事项尚需提交公司
2023年第三次临时股东大会审议批准。
现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年10月22日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室
首席合伙人：黄锦辉
上年度末合伙人数量：49
上年度末注册会计师人数：361
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：112
最近一年经审计的收入总额：44877.15万元，审计业务收入：34241.93万元，证券业务收
入：12198.68万元。
2022年度上市公司审计客户家数：30家，上年度上市公司主要行业（前五大主要行业）：
制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、采矿业（1家）、文化、体育
和娱乐业（1家）、批发和零售业（1家）、教育（1家）、金融业（1家）。
2022年度上市公司审计收费总额2542.90万元
本公司同行业上市公司审计客户家数：0家。
2.投资者保护能力
利安达会计师事务所截至2022年末计提职业风险基金4016.47万元、购买的职业保险累计
赔偿限额5000万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。
近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
利安达会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3
次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次。1名从业人员近三年因执业行为受到监督管理
措施2次。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）拟签字项目合伙人：王海豹，执业注册会计师，2017年至今在利安达会计师事务所
（特殊普通合伙）从事审计工作，未在其他单位兼职。从事证券服务业务超过5年，签署过建
投能源（000600）、圣济堂（6000227）、晓程科技（300139）、亚太实业（000691）等上市
公司财报审计、内控审计等各项专业服务，具备相应专业胜任能力。
（2）拟签字注册会计师：杨帆，注册会计师，2013年至今在利安达会计师事务所（特殊
普通合伙）从事审计工作，现任高级经理，未在其他单位兼职。从事证券服务业务超过5年，
承办过老白干酒（600559）、宏达新材（002211）等3
多家上市公司的年报审计、内控审计等各项专业服务，具备相应的专业胜任能力。
（3）拟质量控制复核人：李青莲，2010年1月成为注册会计师，2008年12月在其他事务所
执业，2014年转入利安达所执业。2010年开始参与上市公司审计工作。2016年至2018年9月在
质控部工作。2018年10至2021年11月在审计部工作。2021年12月再次调任质控部工作。曾审计
、复核上市公司项目有开滦股份（600997）、圣济堂（600227）、巨力索具（002342）、中南
文化（002445）、先河环保(300137)等公司,具备相应的专业胜任能力。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受
到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业
协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。
3.独立性
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：本次审计服务的收费是以会计师事务所各级别工作人员在本次工
|
