资本运作☆ ◇002240 盛新锂能 更新日期：2025-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2008-05-13│ 15.70│ 11.70亿│
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│增发 │ 2017-10-31│ 14.75│ 6.47亿│
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│增发 │ 2019-11-22│ 7.57│ 9.22亿│
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│增发 │ 2020-03-10│ 7.61│ 6.46亿│
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│股权激励和授予 │ 2020-12-04│ 6.95│ 4013.63万│
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│增发 │ 2021-07-22│ 8.29│ 9.44亿│
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│股权激励和授予 │ 2021-08-31│ 28.61│ 3175.71万│
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│增发 │ 2022-11-29│ 42.89│ 19.89亿│
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│股权激励和授予 │ 2023-07-14│ 10.00│ 9890.00万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华友钴业（GDR） │ 33370.32│ ---│ ---│ 28245.96│ 654.65│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金及偿还│ 19.89亿│ 177.13万│ 19.90亿│ 100.06│ 0.00│ ---│
│债务 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-23 │交易金额(元)│14.56亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │四川启成矿业有限公司21%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │四川盛屯锂业有限公司 │
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│卖方 │四川泰宸矿业有限公司 │
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│交易概述 │1、盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛新锂能”）拟通过全资子公司四 │
│ │川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛屯锂业”）以现金人民币145600.00万元收购四川启成 │
│ │矿业有限公司（以下简称“启成矿业”或“标的公司”）21%股权，本次交易完成后，公司 │
│ │将直接持有启成矿业70%股权，启成矿业及其控股子公司雅江县惠绒矿业有限责任公司（以 │
│ │下简称“惠绒矿业”）将纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 甲方：四川盛屯锂业有限公司 │
│ │ 乙方：四川泰宸矿业有限公司 │
│ │ 标的公司：四川启成矿业有限公司 │
│ │ （一）标的资产 │
│ │ 乙方持有的标的公司21%股权。 │
│ │ （二）标的股权转让价款和付款安排、以及相关手续的办理1、根据四川山河资产评估 │
│ │有限责任公司于2025年9月22日出具的《资产评估报告》，以2025年8月31日为评估基准日，│
│ │标的公司在该等基准日的股东全部权益价值为人民币693368.86万元，据此甲乙双方经协商 │
│ │确定本次交易的价格为人民币145600.00万元。 │
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│公告日期 │2025-06-07 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │四川盛屯科技有限公司50%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳盛屯集团有限公司 │
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│卖方 │盛新锂能集团股份有限公司 │
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│交易概述 │盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月21日召开第八届董事会第十 │
│ │八次会议，审议通过了《关于转让四川盛屯科技有限公司50%股权并购置办公用房暨关联交 │
│ │易的议案》。具体情况如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、公司根据战略发展规划及对经营办公用房的实际需求情况，拟将持有的四川盛屯科 │
│ │技有限公司（以下简称“盛屯科技”）50%股权转让给公司控股股东深圳盛屯集团有限公司 │
│ │（以下简称“盛屯集团”），转让价格为人民币10000万元。 │
│ │ 本次交易前，公司和盛屯集团各持有盛屯科技50%股权；交易完成后，公司不再持有盛 │
│ │屯科技股权；同时，公司拟向盛屯科技购置其建设的2栋办公用楼，交易金额预计不超过人 │
│ │民币8000万元，该房产将用于公司经营办公自用，不对外出租。 │
│ │ 截至本公告日，本次交易标的资产的过户手续已办理完毕，公司不再持有盛屯科技股权│
│ │。 │
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│公告日期 │2025-04-29 │交易金额(元)│2.50亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │四川盛屯锂业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳盛新锂能集团股份有限公司 │
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│卖方 │四川盛屯锂业有限公司 │
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│交易概述 │一、对外投资概述 │
│ │ 深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）以现金出资方式向公司全资子公│
│ │司四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛屯锂业”）增资人民币25000万元。本次增资完成 │
│ │后，盛屯锂业的注册资本由人民币55000万元增至人民币80000万元。增资已完成。 │
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│公告日期 │2025-04-29 │交易金额(元)│19.30亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │四川盛屯锂业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │盛新锂能集团股份有限公司 │
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│卖方 │四川盛屯锂业有限公司 │
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│交易概述 │盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第八届董事会第十 │
│ │九次会议，审议通过了《关于对全资子公司四川盛屯锂业有限公司增资的议案》。现将具体│
│ │情况公告如下： │
│ │ 一、本次增资情况概述 │
│ │ 1、四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛屯锂业”）为公司全资子公司，公司持有其1│
│ │00%股权。根据盛屯锂业的经营发展需要，为进一步增强盛屯锂业的资金实力和综合竞争力 │
│ │，优化其资本结构，促进其业务发展，公司拟以债转股方式对盛屯锂业增资193000万元，其│
│ │中100000万元计入注册资本，93000万元计入资本公积。本次增资完成后，盛屯锂业注册资 │
│ │本由80000万元增加至180000万元，仍为公司全资子公司。 │
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│公告日期 │2025-03-22 │交易金额(元)│8000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │2栋办公用楼 │标的类型 │固定资产 │
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│买方 │盛新锂能集团股份有限公司 │
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│卖方 │四川盛屯科技有限公司 │
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│交易概述 │盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月21日召开第八届董事会第十 │
│ │八次会议，审议通过了《关于转让四川盛屯科技有限公司50%股权并购置办公用房暨关联交 │
│ │易的议案》。具体情况如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、公司根据战略发展规划及对经营办公用房的实际需求情况，拟将持有的四川盛屯科 │
│ │技有限公司（以下简称“盛屯科技”）50%股权转让给公司控股股东深圳盛屯集团有限公司 │
│ │（以下简称“盛屯集团”），转让价格为人民币10000万元。 │
│ │ 本次交易前，公司和盛屯集团各持有盛屯科技50%股权；交易完成后，公司不再持有盛 │
│ │屯科技股权；同时，公司拟向盛屯科技购置其建设的2栋办公用楼，交易金额预计不超过人 │
│ │民币8000万元，该房产将用于公司经营办公自用，不对外出租。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-11-01 │
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│关联方 │深圳盛屯集团有限公司、中创新航科技集团股份有限公司、华友控股集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、将持有公司的股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、2025年10月31日，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”或“公司” │
│ │）分别与深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）、中创新航科技集团股份有限公│
│ │司（以下简称“中创新航”）、华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股集团”）签署│
│ │了《附条件生效的股份认购协议》，公司拟通过向特定对象发行股票的方式，向盛屯集团发│
│ │行66090269股股票，向中创新航发行55392731股，向华友控股集团发行66090269股，发行价│
│ │格均为17.06元/股（不低于本次向特定对象发行股票董事会决议公告日前20个交易日公司股│
│ │票均价的80%），上述合计发行数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的30%。本次向│
│ │特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过320000.00万元（含本数），扣除 │
│ │发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还债务。 │
│ │ 2、本次发行完成前，盛屯集团为公司的控股股东，为公司关联法人。本次发行完成后 │
│ │，中创新航和华友控股集团持有公司的股份预计超过5%，根据《深圳证券交易所股票上市规│
│ │则》等相关规定，中创新航和华友控股集团构成公司的关联方，因此盛屯集团、中创新航和│
│ │华友控股集团参与认购公司本次向特定对象发行构成与公司的关联交易。本次发行完成后，│
│ │盛屯集团、中创新航、华友控股集团以及前述公司的下属公司与公司开展产品购销等业务合│
│ │作将构成与公司的关联交易。 │
│ │ 3、公司于2025年10月31日召开了第八届董事会第二十四次会议，以8票同意、关联董事│
│ │姚婧女士回避、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了本次关联交易事项。公司独立董事│
│ │召开第八届独立董事第八次专门会议审议通过了上述议案。 │
│ │ 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦 │
│ │不构成重组上市。本次关联交易尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过并经│
│ │中国证监会同意注册后方可实施。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）深圳盛屯集团有限公司 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 公司名称：深圳盛屯集团有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91440300279405311Y │
│ │ 法定代表人：陈东 │
│ │ 注册资本：270000万元 │
│ │ 注册地址：深圳市罗湖区南湖街道罗湖社区人民南路2008号深圳市嘉里中心1119 │
│ │ 成立日期：1993年10月19日 │
│ │ 主要业务：盛屯集团自2016年以来在全球布局镍、钴、锂、铜能源金属，以上控资源（│
│ │勘探采选矿产）和下拓材料（冶炼制造动力及储能电池核心材料）为发展战略，实现了从矿│
│ │产资源到新能源材料产业的一体化布局。 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 本次发行完成前，盛屯集团为公司控股股东，为公司关联方。 │
│ │ 本次发行完成后，盛屯集团仍为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》│
│ │等相关法律、法规和规范性文件、《公司章程》等规定，盛屯集团仍为公司关联方。 │
│ │ （二）中创新航科技集团股份有限公司 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 公司名称：中创新航科技集团股份有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91320413MA1MCGA52K │
│ │ 法定代表人：刘静瑜 │
│ │ 注册资本：177230.1858万元 │
│ │ 注册地址：常州市金坛区江东大道1号 │
│ │ 成立日期：2015年12月8日 │
│ │ 主要业务：中创新航主要从事动力电池及储能系统产品的研发、生产及销售。 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 本次发行完成前，中创新航未直接或间接持有公司股份，不存在关联关系。 │
│ │ 本次发行完成后，中创新航直接持有公司的股份预计超过5%，根据《深圳证券交易所股│
│ │票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件、《公司章程》等规定，中创新航构成公司关│
│ │联方。 │
│ │ （三）华友控股集团有限公司 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 公司名称：华友控股集团有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：913304837964928985 │
│ │ 法定代表人：陈雪华 │
│ │ 注册资本：7500.00万元 │
│ │ 注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道288号6幢103室 │
│ │ 成立日期：2006年12月19日 │
│ │ 主要业务：华友控股集团经过20多年的发展，已成为拥有华友钴业（603799.SH）、安 │
│ │徽华创新材料股份有限公司、浙江友山新材料科技有限公司等多家控参股公司的大型投资集│
│ │团，旗下产品主要围绕锂电材料产业展开，涉及钴镍资源开发、有色冶金、电池材料、回收│
│ │利用等新能源锂电材料一体化产业链及其相关投资业务。 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 本次发行完成前，华友控股集团未直接或间接持有公司股份，不存在关联关系。 │
│ │ 本次发行完成后，华友控股集团持有公司的股份预计超过5%，根据《深圳证券交易所股│
│ │票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件、《公司章程》等规定，华友控股集团构成公│
│ │司关联方。 │
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│公告日期 │2025-09-23 │
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│关联方 │厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司控股股东全资子公司为其基金管理人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │特别提示： │
│ │ 1、盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛新锂能"）拟通过全资子公司四 │
│ │川盛屯锂业有限公司（以下简称"盛屯锂业"）以现金人民币145600.00万元收购四川启成矿 │
│ │业有限公司（以下简称"启成矿业"或"标的公司"）21%股权，本次交易完成后，公司将直接 │
│ │持有启成矿业70%股权，启成矿业及其控股子公司雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称"│
│ │惠绒矿业"）将纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 2、本次交易已经公司第八届董事会第二十二次会议审议通过。本次股权收购完成后， │
│ │公司将增加与关联方的共同投资，本次增加关联共同投资事项构成关联交易，尚需获得股东│
│ │大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。本次交易不构成《上市公司重│
│ │大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 公司于2025年9月22日召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于全资子公 │
│ │司收购启成矿业股权暨增加与关联方共同投资的议案》，具体情况如下： │
│ │ 一、本次收购股权暨增加与关联方共同投资事项概述 │
│ │ 1、启成矿业为公司全资子公司盛屯锂业的参股公司，盛屯锂业和泰宸矿业分别持有启 │
│ │成矿业49%和51%股权。启成矿业控股子公司惠绒矿业拥有木绒锂矿的采矿权证，木绒锂矿已│
│ │查明Li2O资源量98.96万吨，平均品位1.62%，为四川地区锂矿品位最高的矿山之一，生产规│
│ │模为300万吨/年，目前正在积极推进矿山开发建设。 │
│ │ 随着公司锂盐产能的持续增加，为进一步增强公司锂矿资源的供应保障能力，持续提升│
│ │锂矿原料的自给率，公司拟通过全资子公司盛屯锂业与泰宸矿业签署《股权转让协议》，盛│
│ │屯锂业以145600.00万元受让泰宸矿业持有的启成矿业21%股权。上述交易完成后，盛屯锂业│
│ │将持有启成矿业70%股权，并间接控制惠绒矿业。 │
│ │ 2、本次股权收购事项不构成关联交易。本次交易完成后，启成矿业将成为公司控股子 │
│ │公司，公司子公司盛屯锂业和启成矿业分别持有惠绒矿业15.10%和70.97%股权，厦门创益盛│
│ │屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"厦门创益"）持有惠绒矿业剩余13.93%│
│ │股权。公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）及其子公司（除盛新锂│
│ │能及其子公司外）合计对厦门创益的出资份额为10亿元，占其出资总额的33.33%，且盛屯集│
│ │团全资子公司厦门盛屯天宇私募基金管理有限公司为厦门创益的执行事务合伙人、基金管理│
│ │人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，厦门创益为公司关联方，本次股权│
│ │收购完成后，公司将增加与关联方厦门创益的共同投资，本次增加关联共同投资事项构成关│
│ │联交易。 │
│ │ 3、2025年9月22日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，以7票同意、关联董事姚 │
│ │婧女士和李凯先生回避表决、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司收│
│ │购启成矿业股权暨增加与关联方共同投资的议案》。 │
│ │ 公司独立董事召开第八届独立董事第七次专门会议审议通过了上述议案。本次交易系公│
│ │司购买非关联人所持启成矿业的股权而增加与关联方厦门创益在惠绒矿业的共同投资金额，│
│ │需要以交易金额作为计算标准适用《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易的相关规│
│ │定，根据本次交易金额及公司连续十二个月内与关联方累计已发生的关联交易金额，本次交│
│ │易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构 │
│ │成重组上市。本次交易不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 公司名称：厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 统一社会信用代码：91350203MA8T481H7F │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 住所：厦门市翔安区莲亭路827号309-2单元 │
│ │ 成立日期：2021年4月30日 │
│ │ 认缴出资总额：300000万元人民币 │
│ │ 执行事务合伙人：国投创益产业基金管理有限公司、厦门盛屯天宇私募基金管理有限公│
│ │司 │
│ │ 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业│
│ │执照依法自主开展经营活动） │
│ │ 2、历史沿革、主要业务及主要财务数据 │
│ │ 厦门创益于2021年4月30日成立，已在中国证券投资基金业协会备案。厦门创益的主要 │
│ │投资方向为新能源汽车产业链的优质企业，包括上游锂资源、锂电材料、中游电池以及下游│
│ │整车等；且主要投资于服务乡村振兴战略的企业。 │
│ │ 2024年，厦门创益实现营业收入0元、营业利润4736.97万元、净利润4736.97万元（经 │
│ │审计）；截至2024年末，厦门创益资产总额316048.69万元、负债总额24.06万元、合伙人权│
│ │益合计316024.63万元（经审计）。 │
│ │ 3、公司控股股东盛屯集团及其子公司（除盛新锂能及其子公司外）合计对厦门创益的 │
│ │出资份额为10亿元，占其出资总额的33.33%，且盛屯集团全资子公司厦门盛屯天宇私募基金│
│ │管理有限公司为厦门创益的执行事务合伙人、基金管理人，根据《深圳证券交易所股票上市│
│ │规则》等相关规定，厦门创益为公司关联方。 │
│ │ 4、经查询，截至本公告披露日，厦门创益不是失信被执行人。 │
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│公告日期 │2025-03-22 │
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│关联方 │深圳盛屯集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金
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