资本运作☆ ◇002245 蔚蓝锂芯 更新日期：2026-09-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2008-05-26│ 16.38│ 2.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-02-10│ 3.04│ 3175.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2014-03-14│ 7.50│ 4.86亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-03-09│ 6.13│ 551.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2016-01-22│ 100.00│ 4.93亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-03-11│ 2.75│ 515.46万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-02-23│ 2.72│ 245.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-03-13│ 5.01│ 5713.91万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-06-17│ 21.51│ 24.78亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 5300.00│ ---│ ---│ 5300.00│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产20亿AH高效新型│ 10.00亿│ ---│ 10.01亿│ 100.07│ 2.66亿│ 2023-06-30│
│锂离子电池产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│马来西亚锂电池项目│ 10.00亿│ 1.31亿│ 10.63亿│ 106.28│-4954.97万│ 2025-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高效新型锂离子电池│ 10.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ 2024-12-31│
│产业化项目（二期）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│马来西亚锂电池项目│ ---│ 1.31亿│ 10.63亿│ 106.28│-4954.97万│ 2025-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.00亿│ ---│ 4.78亿│ 100.01│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-02-12 │交易金额(元)│2000.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │美元 │交易进度 │失败 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │PT INDONESIA QINGMEI ENERGY MATE│标的类型 │股权 │
│ │RIALS │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │PT INDONESIA QINGMEI ENERGY MATERIALS │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、对外投资概述 │
│ │ 江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”或“蔚蓝锂芯”）于2025年10月13│
│ │日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于参与格林美印尼项目增资扩股的议案》│
│ │，同意公司参与格林美印尼项目增资扩股事项，出资2000万美元增资PTINDONESIAQINGMEIEN│
│ │ERGYMATERIALS（以下简称“目标公司”），最终获得目标公司5.95%股权，上述具体内容详│
│ │见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》披露的2025-070号《关│
│ │于参与格林美印尼项目增资扩股的公告》。 │
│ │ 二、交易进展暨本次终止交易的原因 │
│ │ 鉴于格林美公司结合现阶段内外部形势的变化，调整战略规划的需要，经审慎研究评估│
│ │及友好协商，格林美印尼项目参与各方决定终止本次增资扩股事项。2026年2月11日，公司 │
│ │召开第七届董事会第八次会议审议通过了《关于终止参与格林美印尼项目增资扩股事项的议│
│ │案》，同意公司终止本次参股事项并签署《PTINDONESIAQINGMEIENERGYMATERIALS终止契约 │
│ │书》，并授权公司管理层办理后续相关事项，包括但不限于签署终止协议等具体事务。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东宇亚润盛铝材有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股子公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东宇亚润盛铝材有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股子公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
澳洋集团有限公司 2000.00万 2.04 40.76 2020-10-09
昌正有限公司 1700.00万 1.72 --- 2018-10-16
─────────────────────────────────────────────────
合计 3700.00万 3.76
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│江苏天鹏电│ 22.10亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│源有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │（含合并报│ │ │ │ │ │ │ │
│ │表范围内子│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司） │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│江苏澳洋顺│ 1.78亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│昌科技材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司（│ │ │ │ │ │ │ │
│ │含合并报表│ │ │ │ │ │ │ │
│ │范围内子公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司） │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│淮安澳洋顺│ 1.74亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│昌光电技术│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司（│ │ │ │ │ │ │ │
│ │含合并报表│ │ │ │ │ │ │ │
│ │范围内子公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司） │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│广东宇亚润│ 2107.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│芯集团股份│盛铝材有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│扬州澳洋顺│ 1100.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│昌金属材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│天鹏电源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│香港）有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏蔚蓝锂│TENPOWER M│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│芯集团股份│ALAY SIA S│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │DN . BHD. │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会审议通过修改公司章程议案。本次股东会
未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年09月03日14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年09月0
3日的9:15—9：25，9：30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2026年09月03日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召开地点：江苏省张家港市金塘西路456号江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司会议室
5、会议召集人：公司董事会。
6、本次会议由公司董事长CHENKAI先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公
司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
7、会议的出席情况
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共1,353名，代表股份547,148,6
65股，占公司有表决权股份总数的31.99%。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共4人，代表股份321,869,005股，占公司有表决权股份
总数的18.82%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东及股东代理人1,349人，代表股份225,279,660股，占公司有表决权股
份总数的13.17%。
8、公司董事、高级管理人员及聘请的律师出席或列席了本次会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-18│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
特别风险提示：
本次担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为715000万元，占最近一期（2025年
度）经审计归属于母公司净资产的93.55%。其中，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的
担保总额度为5000万元，占上市公司最近一期经审计归属于母公司净资产的0.65%。对资产负
债率超过70%的公司提供担保总余额为1100万元，占上市公司最近一期经审计归属于母公司净
资产的0.14%。截至本公告披露日，公司实际对外担保余额为265297.60万元，占最近一期（20
25年度）经审计归属于母公司净资产的34.71%，敬请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
为满足锂电池业务项目建设需要，同意为子公司江苏天鹏电源有限公司（以下简称“天鹏
电源”）和TENPOWERMALAYSIASDN.BHD.（以下简称“马来西亚天鹏”）银行融资及业务经营增
加担保额度，新增担保金额分别不超过人民币50000万元和100000万元，即在2025年度股东会
审议通过的250000万元和50000万元担保额度基础上，合计分别为天鹏电源和马来西亚天鹏银
行融资及业务经营提供担保不超过300000万元和150000万元，担保期限自股东会通过之日起至
下一年年度股东会召开之日，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。并授权经营管理层具
体办理相关事宜。
2026年8月14日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于为子公司提供
担保的议案》，表决情况为：6票同意，0票反对，0票弃权。本次担保事项尚需获得股东会的
批准。
二、被担保方的基本情况
1、被担保人名称：江苏天鹏电源有限公司
成立日期：2006年6月21日
注册地址：张家港经济技术开发区新丰东路6号
法定代表人：CHENKAI
注册资本：140000万元
经营范围：许可项目:发电业务、输电业务、供(配)电业务(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:电池制造;货物进出口
;技术进出口;进出口代理;太阳能发电技术服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
公司持有江苏天鹏电源有限公司100%的股权。截至2025年12月31日，天鹏电源资产总额48
0530.57万元，负债总额265815.52万元，净资产214715.05万元；2025年营业收入311438.63万
元，利润总额21481.48万元，净利润19810.47万元。（经审计）
截至2026年6月30日，天鹏电源资产总额594365.74万元，负债总额366408.94万元，净资
产227956.80万元；2026年1-6月营业收入184542.84万元，利润总额13810.79万元，净利润131
57.81万元。（未经审计）
2、被担保人名称：TENPOWERMALAYSIASDN.BHD.
成立日期：2022年10月14日
注册地址：29.04MIDZONE,EXCHANGE106LINGKARANTRXTUNRAZAKEXCHANGE55188KUALALUMPUR
W.P.KUALALUMPURMALAYSIA
董事：CHENKAI
注册资本：275.415万林吉特
经营范围：锂电池的研发、生产。
公司持有TENPOWERMALAYSIASDN.BHD.100%的股权。截至2025年12月31日，马来西亚天鹏资
产总额152840.23万元，负债总额18033.64万元，净资产134806.59万元；2025年营业收入3963
.92万元，利润总额-2196.49万元，净利润-2196.49万元。（经审计）
截至2026年6月30日，马来西亚天鹏资产总额230389.18万元，负债总额55674.35万元，净
资产174714.83万元；2026年1-6月营业收入8317.70万元，利润总额-4954.97万元，净利润-49
54.97万元。（未经审计）截至本公告披露日，上述担保尚未签订相关协议。上述被担保方均
为公司控股子公司，不属于失信被执行人。
三、董事会意见
天鹏电源和马来西亚天鹏为公司全资子公司，公司为其锂电池项目建设融资提供担保支持
，有助于其融资活动的开展及推进其项目建设。
天鹏电源和马来西亚天鹏是公司锂电池业务经营主体，业务情况良好，偿债能力较强，公
司对其控制较强，为其提供担保风险可控，不存在损害上市公司利益的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年7月27日下午2:30。
2、现场会议召开地点：张家港市杨舍镇金塘西路456号公司会议室。
3、召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、召集人：公司董事会。
5、现场会议主持人：董事长CHENKAI先生因公出差不能主持本次会议，经过半数的董事推
举，由董事房红亮先生主持本次股东会现场会议。
6、本次股东会会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
7、会议的出席情况
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共1,942人，代表股份591,767,8
05股，占公司有表决权股份总数的34.60%。公司董事、高级管理人员和见证律师出席或列席了
会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共7人，代表股份322,086,185股，占公司有表决权股份
总数的18.83%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东及股东代理人1,935人，代表股份269,681,620股，占公司有表决权股
份总数的15.77%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升情形
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据是公司财务部门初步测算的结果，未与会计师事务所进行预沟
通，未经会计师事务所审计。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
一、对外投资概述
1、对外投资事项的基本情况：江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2
026年7月8日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于在印度尼西亚进行锂电池项
目投资的议案》，同意在印度尼西亚进行锂电池项目建设投资，项目拟总投资2.9亿美元，新
建5GWh圆柱锂电池制造项目。本项目由公司通过在香港设立全资子公司并通过其在印度尼西亚
新设全资子公司实施。项目全部建成达产后，预计将形成21700等各型锂电池年产能5GWh，大
幅增强公司海外客户产品供应保障能力，为公司的全球产业布局奠定良好的基础。
2、该对外投资事项已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，还需股东会审议批准
。
3、本次投资尚未与相关方签署相关投资协议。
4、本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
为更好的服务海外客户，优化公司锂电池产业布局，公司拟在印度尼西亚进行锂电池项目
建设投资，项目拟总投资2.9亿美元，新建5GWh圆柱锂电池制造项目。项目全部建成达产后，
预计将形成21700等各型锂电池年产能5GWh。本项目由公司通过在香港设立全资子公司并通过
其在印度尼西亚新设全资子公司实施。本次项目投资所需的资金，公司拟通过自筹资金方式解
决。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接证券事务代表家属通知沉
痛获悉吴向阳先生因病逝世。
吴向阳先生在担任公司证券事务代表期间，恪尽职守，以勤恳敬业的态度履行了作为证券
事务代表应尽的职责和义务，在保障公司董事会规范运作、公司治理、信息披露等方面发挥了
突出的作用，尽职尽责地维护公司及股东的整体利益，为公司的发展做出了重要贡献。
公司董事会对吴向阳先生在任期间为公司所做的工作和业绩给予充分肯定，公司董事、高
级管理人员及全体员工对吴向阳先生的不幸逝世表示沉痛哀悼，并向其家属致以最深切的慰问
。
截至本公告披露日，吴向阳先生不持有公司股票，不存在相关股票继承、权益变动等后续
事宜。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司将尽快聘任符合任职资格的人员
担任证券事务代表，协助董事会秘书工作。在此期间，由董事会秘书负责证券事务代表相关工
作。
本次证券事务代表人员变动，不会对公司生产经营、治理运作及资本市场合规运营造成不
利影响。公司各项经营管理、信息披露、投资者关系等工作运行稳定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
详见刊登于2026年6月9日《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2026-03
1号《关于拟注销2024年及2026年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权注销事宜已于
2026年6月11日办理完成。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、公司2024年股票期权激励计划授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成就，公司1
28名激励对象第二个行权期满足行权条件，可行权股票期权数量为2532280份，占公司总股本
的0.15%，行权价格为5.26元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可
行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月6日召开了第七届董事
会第十四次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议
案》，现对有关事项公告如下：
一、公司2024年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年4月16日，公司召开了第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚蓝
锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
2、2024年4月16日，公司召开了第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚蓝
锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。
3、2024年4月17日至2024年4月26日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传
栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。
2024年4月29日，公司监事会发表了《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司监事会关于2024年股票期权
激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。
4、2024年5月7日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于<江苏蔚蓝锂芯
股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏蔚蓝锂芯股份
有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的
范围内全权办理本激励计划相关事宜。公司于2024年5月8日披露了《江苏蔚蓝锂芯股份有限公
司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024年6月6日，公司召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于
向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2024年第一次临时股东
大会的授权，董事会对公司2024年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了
调整，并确定2024年6月6日为授予日，以7.95元/股的价格向141名激励对象授予551.70万份股
票期权。监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
6、2024年3月7日，公司召开第六届董事会第二十一次会议及第六届监事会第十六次会议
，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意根据公司股权激励计划相关规定，对3
名离职激励对象持有的尚未行权的股票期权共66000份进行注销处理。上述股票期权注销事宜
已于2025年4月29日办理完成。本次注销完成后，公司2024年股票期权激励计划激励对象总数
由141人调整为138人，剩余股票期权数量由5517000份调整为5451000份。律师出具了法律意见
书。
7、2025年5月29日，公司召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期
权行权价格的议案》，律师出具了法律意见书。
8、2025年6月6日，公司召开了第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整股票期
权行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2024年股票期权激励计划第
一个行权期行权条件成就的议案》，律师出具了法律意见书。
9、2026年4月13日召开了第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期
权的议案》，律师出具了法律意见书。
10、2026年5月25日召开了第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2024年及2
026年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》。
11、2026年6月6日召开了第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销2024年及20
26年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2024年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就的议案》，律师出具了法律意见书。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月6日召开第七届董事会
第十四次会议，审议通过了《关于注销2024年及2026年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》，同意根据公司《2024年股票期权激励计划》相关规定，对1名劳动关系解除的激励对象持
有的尚未行权的股票期权和1名因其他原因而身故的激励对象持有的尚未行权的股票期权合计7
1040份以及第二个行权期个人层面绩效考核结果不符合行权条件的1名激励对象持有的当期不
能行权的股票期权10360份进行注销处理；同意根据公司《2026年股票期权激励计划》相关规
定，对4名劳动关系解除的激励对象持有的尚未行权的股票期权和1名因其他原因而身故的激励
对象持有的尚未行权的股票期权合计159840份进行注销处理。根据公司2024年第一次临时股东
大会和2026年第一次临时股东会对董事会的相关授权，上述事项不需要再次提交股东会审议。
公司将按照股权激励计划的相关规定办理期权注销的相关事宜。现就有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2024年股票期权激励计划简述：
（1）2024年4月16日，公司召开了第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于〈江苏
蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（2）2024年4月16日，公司召开了第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈江苏
蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈江苏
蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。
（3）2024年4月17日至2024年4月26日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣
传栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议
。2024年4月29日，公司监事会发表了《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司监事会关于2024年股票期
权激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-26│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月25日召开第七届董事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整2024年及2026年股票期权激励计划股票期权数量及行
权价格的议案》，因公司2025年年度权益分派方案于2026年5月21日实施完毕，根据公司《202
4年股票期权激励计划》、《2026年股票期权激励计划》的相关规定分别将2024年股票期权激
励计划未行权的股票期权数量由3484000份调整为5156320份，行权价格由7.88元/股调整为5.2
6元/股；2026年股票期权激励计划未行权的股票期权数量由5311000份调整为7860280份，行权
价格由17.87元/股调整为12.01元/股；根据公司2024年第一次临时股东大会和2026年第一次临
时股东会对董事会的相关授权，本次调整无需提交股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-07│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年5月6日下午2:30。
2、现场会议召开地点：江苏省张家港市金塘西路456号江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司会
议室。
3、召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、召集人：公司董事会。
5、现场会议主持人：董事长CHENKAI先生因公出差不能主持本次会议，经过半数的董事推
举，由董事房红亮先生主持本次股东会现场会议。
6、本次股东会会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
7、会议的出席情况
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共1416名，代表股份363533636
股，占公司有表决权股份总数的31.51%。公司董事及公司高级管理人员和见证律师出席或列席
了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共7人，代表股份217479358股，占公司有表决权股份总
数的18.85%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东及股东代理人1409人，代表股份146054278股，占公司有表决权股份
总数的12.66%。
二、议案审议表决情况
本次会议采取现场记名投票和网络投票方式，审议具体事项如下：
1、审议通过《2025年度董事会工作报告》；
表决结果：同意363081176股，占出席会议有效表决权股份总数的99.88%；反对86300股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.02%；弃权366160股，占出席会议有效表决权股份总数的0
.10%。
其中，中小投资者表决情况为：同意145602118股，占出席会议中小股东所持有效表决权
股份总数的99.69%；反对86300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.06%；弃
权366160股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.25%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月13日召开第七届董事
会第十一次会议，审议通过了《关于拟注销部分股票期权的议案》，同意根据公司2024年股票
股权激励计划相关规定，对4名离职激励对象持有的尚未行权的股票期权88000份进行注销处理
。详见刊登于2026年4月14日《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2026-018
号《关于拟注销部分股票期权的公告》。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权注销事宜已于
2026年4月16日办理完成。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、股票期权代码：037961
2、股票期权简称：蔚蓝JLC2
3、股票期权授予登记数量：531.10万份，占公司总股本的0.46%
4、股票期权授予登记人数：208人
5、股票期权登记完成时间：2026年4月15日
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据2026年4月1日第七届董事会第
十次会议审议通过的《关于向2026年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》以及中
国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司有关规则等的规定，已完成公司2026年股票期权激励计划（以下简称
“本激励计划”）授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2026年3月5日，公司召开了第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈江苏蔚蓝
锂芯集团股份有限公司2026年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚
蓝锂芯集团股份有限公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股
东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
2、2026年3月6日至2026年3月15日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏
进行了公示；在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划激励对象名单有
关的任何异议。2026年3月17日，公司董事会薪酬与考核委员会发表了《江苏蔚蓝锂芯集团股
份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2026年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》。
3、2026年3月23日，公司召开2026年第一次临时股东会审议通过了《关于<江苏蔚蓝锂芯
集团股份有限公司2026年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏蔚蓝锂芯
集团股份有限公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授
权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规
允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。公司于2026年3月24日披露了《江苏蔚蓝锂芯集
团股份有限公司关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
4、2026年4月1日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于向2026年股票
期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2026年第一次临时股东会的授权，董
事会确定2026年4月1日为授予日，以17.87元/股的价格向208名激励对象授予531.10万份股票
期权。董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
特别风险提示：
本次担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为515000万元，占最近一期（2025年
度）经审计归属于母公司净资产的67.38%。其中，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的
担保总额度为5000万元，占上市公司最近一期经审计归属于母公司净资产的0.65%。对资产负
债率超过70%的公司提供担保总余额为2127万元，占上市公司最近一期经审计归属于母公司净
资产的0.28%。敬请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
为保证2026年下属公司及参股公司生产经营发展需要，公司拟进行下列对外担保事项，并
授权经营管理层具体办理相关事宜。具体如下：
1、为子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司（含合并报表范围内子公司）银行融资及业
务经营提供担保，担保金额不超过人民币10亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
2、为子公司江苏天鹏电源有限公司（含合并报表范围内子公司）银行融资及业务经营提
供担保，担保金额不超过人民币25亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
3、为子公司江苏澳洋顺昌科技材料有限公司（含合并报表范围内子公司）银行融资及业
务经营提供担保，担保金额不超过人民币10亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
4、为子公司扬州澳洋顺昌金属材料有限公司银行融资及业务经营提供担保，担保金额不
超过人民币1亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
5、为子公司TENPOWERMALAYSIASDN.BHD.银行融资及业务经营提供担保，担保金额不超过
人民币5亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
6、为子公司天鹏电源（香港）有限公司银行融资及业务经营提供担保，担保金额不超过
人民币5亿元，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
7、公司控股子公司江苏澳洋顺昌科技材料有限公司（以下简称“江苏顺昌”）拟为其参
股公司广东宇亚润盛铝材有限公司向银行申请的敞口为人民币5000万元的授信额度按持股比例
提供保证担保。实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议于2026
年4月13日审议通过了《关于2026年度开展票据池业务的议案》，同意公司及合并范围内子公
司与银行开展票据池业务，额度不超过15亿元，期限自股东会通过之日起至下一年年度股东会
召开之日，公司及相应参与的子公司可以根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一
般质押、存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。同意授权管理层签署相
关协议及办理具体业务。该事项须经股东会审议通过后方可生效。
一、票据池业务情况概述
1、业务概述
票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的
需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统
计等功能于一体的票据综合管理服务。
2、合作银行
公司拟根据实际情况及具体合作条件选择合适的商业银行作为票据池业务的合作银行，具
体合作银行授权管理层根据公司与商业银行的合作关系、商业银行票据池业务服务能力等因素
最终确定。
3、业务期限
上述票据池业务的开展期限为自股东会通过之日起至下一年年度股东会召开之日。
公司及合并范围内子公司共享不超过15亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票
据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币15亿元，业务期限内，该额度可滚动
使用。
5、担保方式
在风险可控的前提下，公司及相应参与的子公司可以根据需要为票据池的建立和使用采用
最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。具体担
保形式及金额授权管理层根据公司经营需要具体确定及办理，但不得超过票据池业务额度。
二、开展票据池业务的目的
随着公司业务规模的扩大，公司在收取销售货款过程中，由于使用票据结算的客户增加，
公司结算收取大量的商业承兑汇票、银行承兑汇票、信用证等有价票证。同时，公司与供应商
合作也经常采用开具商业承兑汇票、银行承兑汇票、信用证等有价票证的方式结算。
1、收到票据后，公司可以通过票据池业务将应收票据统一存入协议银行进行集中管理，
由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对各类有价票证管理的成本；
2、公司可以利用票据池尚未到期的存量有价票证资产作质押，开具不超过质押金额的银
行承兑汇票、信用证等有价票证，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资
金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化；
3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占
用，优化财务结构，提高资金利用率。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
一、投资概述
为提高公司暂时闲置自有资金使用效率，公司在确保不影响公司正常经营，并有效控制风
险的前提下，拟利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，以增加公司收
益，额度不超过人民币100,000万元，该额度可循环使用。公司授权管理层负责办理相关事宜
，授权期限自股东会通过之日起至下一年年度股东会召开之日。
本次购买理财产品事项不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、审议程序
公司于2026年4月13日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金
购买理财产品的议案》。本次事项还需股东会审议批准。本次自有资金购买理财产品事项不涉
及关联交易。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月13日召开第七届董事
会第十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，董事会根据天健会
计师事务所（特殊普通合伙）之前服务情况及对其独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者
保护能力等方面的判断，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2026年度审计
机构，2026年度审计费用为90万元。该事项尚需提交股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月13日召开第七届董事
会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意根据公司2024年股权激
励计划相关规定，对4名离职激励对象持有的尚未行权的股票期权共88000份进行注销处理。根
据公司2024年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，上述事项不需要再次提交股东会审议
。公司将按照股权激励计划的相关规定办理期权注销的相关事宜。现就有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2024年4月16日，公司召开了第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚蓝
锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
2、2024年4月16日，公司召开了第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈江苏蔚蓝
锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈江苏蔚
蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。
3、2024年4月17日至2024年4月26日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传
栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。
2024年4月29日，公司监事会发表了《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司监事会关于2024年股票期权
激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。
4、2024年5月7日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于<江苏蔚蓝锂芯
股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏蔚蓝锂芯股份
有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的
范围内全权办理本激励计划相关事宜。公司于2024年5月8日披露了《江苏蔚蓝锂芯股份有限公
司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024年6月6日，公司召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于
向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2024年第一次临时股东
大会的授权，董事会对公司2024年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了
调整，并确定2024年6月6日为授予日，以7.95元/股的价格向141名激励对象授予551.70万份股
票期权。监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
6、2025年3月7日分别召开了第六届董事会第二十一次会议及第六届监事会第十六次会议
，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，律师出具了法律意见书。
7、2025年5月29日，公司召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期
权行权价格的议案》，律师出具了法律意见书。
8、2025年6月6日，公司召开了第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整股票期
权行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2024年股票期权激励计划第
一个行权期行权条件成就的议案》，律师出具了法律意见书。
9、2026年4月13日召开了第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期
权的议案》，律师出具了法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的情况
截止2025年12月31日，公司2024年股票期权激励计划激励对象4人因劳动关系解除而不具
备激励对象资格，根据公司《2024年股票期权激励计划》的相关规定，上述人员已获授但尚未
行权的股票期权合计88000份由公司统一注销。本次注销完成后，公司2024年股票期权激励计
划激励对象总数由135人调整为131人，剩余股票期权数量由3572000份调整为3484000份。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、审议程序
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月13日召开第七届董事
会第十一次会议，以同意6票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于2025年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》。
该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票期权的授予日期：2026年4月1日
本次股票期权的授予数量：531.10万份
本次股票期权的授予人数：208人
本次股票期权的行权价格：17.87元/份
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年4月1日召开
了第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于向2026年股票期权激励计划激励对象授予股票
期权的议案》，根据《江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司2026年股票期权激励计划（草案）》（
以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，本次股票期权激励计划中规定的股票期权的授
予条件已经成就，确定股票期权的授予日为2026年4月1日，向208名激励对象授予股票期权531
.10万份。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年3月23日下午2:30。
2、现场会议召开地点：江苏省张家港市金塘西路456号江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司会
议室。
3、召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、召集人：公司董事会。
5、现场会议主持人：董事长CHENKAI先生。
6、本次股东会会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
7、会议的出席情况
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共1346名，代表股份233696948
股，占公司有表决权股份总数的20.25%。公司董事及公司高级管理人员和见证律师出席或列席
了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共5人，代表股份217479158股，占公司有表决权股份总
数的18.85%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东及股东代理人1341人，代表股份16217790股，占公司有表决权股份总
数的1.41%。（注：1名关联股东通过网络投票参与会议投票，持股数为4000股，根据《上市公
司股东会规则》及《公司章程》的相关规定，其持有股份未计入出席会议股东的代表股份数量
。）二、议案审议表决情况
本次会议采取现场记名投票和网络投票方式，审议具体事项如下：
1、审议通过特别议案《关于<江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司2026年股票期权激励计划（
草案）>及其摘要的议案》；
表决结果：同意232827588股，占出席会议有效表决权股份总数的99.63%；反对441600股
，占出席会议有效表决权股份总数的0.19%；弃权427760股，占出席会议有效表决权股份总数
的0.18%。
其中，中小投资者表决情况为：同意15348530股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份总数的94.64%；反对441600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.72%；弃
权427760股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.64%。
一名关联股东通过网络投票对本议案投同意票，代表股数为4000股，根据《上市公司股东
会规则》及《公司章程》的相关规定，其所持有表决权的股份不计入出席股东会对本议案有表
决权的股份总数，其表决应视为无效表决，未纳入表决数据统计。
该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上，以特别决议审议通过。
2、审议通过特别议案《关于<江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司2026年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》；
表决结果：同意232823588股，占出席会议有效表决权股份总数的99.63%；反对441200股
，占出席会议有效表决权股份总数的0.19%；弃权432160股，占出席会议有效表决权股份总数
的0.18%。
其中，中小投资者表决情况为：同意15344530股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份总数的94.61%；反对441200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.72%；弃
权432160股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.66%。
一名关联股东通过网络投票对本议案投同意票，代表股数为4000股，根据《上市公司股东
会规则》及《公司章程》的相关规定，其所持有表决权的股份不计入出席股东会对本议案有表
决权的股份总数，其表决应视为无效表决。该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上，以
特别决议审议通过。
3、审议通过特别议案《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事
宜的议案》。
表决结果：同意232826788股，占出席会议有效表决权股份总数的99.63%；反对441500股
，占出席会议有效表决权股份总数的0.19%；弃权428660股，占出席会议有效表决权股份总数
的0.18%。
其中，中小投资者表决情况为：同意15347730股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份总数的94.63%；反对441500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.72%；弃
权428660股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的2.64%。
一名关联股东通过网络投票对本议案投同意票，代表股数为4000股，根据《上市公司股东
会规则》及《公司章程》的相关规定，其所持有表决权的股份不计入出席股东会对本议案有表
决权的股份总数，其表决应视为无效表决。该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上，以
特别决议审议通过。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-12│增资
──────┴──────────────────────────────────
一、对外投资概述
江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”或“蔚蓝锂芯”）于2025年10月13日
召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于参与格林美印尼项目增资扩股的议案》，同
意公司参与格林美印尼项目增资扩股事项，出资2,000万美元增资PTINDONESIAQINGMEIENERGYM
ATERIALS（以下简称“目标公司”），最终获得目标公司5.95%股权，上述具体内容详见公司
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》披露的2025-070号《关于参与格
林美印尼项目增资扩股的公告》。
二、交易进展暨本次终止交易的原因
鉴于格林美公司结合现阶段内外部形势的变化，调整战略规划的需要，经审慎研究评估及
友好协商，格林美印尼项目参与各方决定终止本次增资扩股事项。2026年2月11日，公司召开
第七届董事会第八次会议审议通过了《关于终止参与格林美印尼项目增资扩股事项的议案》，
同意公司终止本次参股事项并签署《PTINDONESIAQINGMEIENERGYMATERIALS终止契约书》，并
授权公司管理层办理后续相关事项，包括但不限于签署终止协议等具体事务。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2025年11月13日下午2:30。
2、现场会议召开地点：江苏省张家港市金塘西路456号江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司会
议室。
3、召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、召集人：公司董事会。
5、现场会议主持人：董事长CHENKAI先生。
6、本次股东会会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
7、会议的出席情况
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共1681名，代表股份243196041
股，占公司有表决权股份总数的21.08%。公司董事及公司高级管理人员和见证律师出席或列席
了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共5人，代表股份217563858股，占公司有表决权股份总
数的18.86%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东及股东代理人1676人，代表股份25632183股，占公司有表决权股份总
数的2.22%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第五次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年11月13日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月13
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月13日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年11月07日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在
中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：江苏省张家港市金塘西路456号江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司会议室
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-15│增资
──────┴──────────────────────────────────
一、对外投资概述
1、对外投资事项的基本情况：江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司（以下简称“公司”或“
蔚蓝锂芯”）于2025年10月13日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于参与格林美
印尼项目增资扩股的议案》，同意公司参与格林美印尼项目增资扩股事项，出资2000万美元增
资PTINDONESIAQINGMEIENERGYMATERIALS（以下简称“目标公司”），最终获得目标公司5.95%
股权。同意授权公司管理层办理具体投资事项，包括但不限于协议签署、投资实施等事项。20
25年10月13日，公司与格林美股份有限公司（以下简称“格林美”或“GEM”）全资子公司格
林美（江苏）钴业股份有限公司（以下简称“GEM江苏”）及格林美全资孙公司NEWHORIZONINT
ERNATIONALHOLDINGLIMITED（以下简称“NEWHORIZON”）、EternalOasisHongKongInvestment
Limited（中文名：永恒绿洲香港投資有限公司，以下简称“永恒绿洲”）、格林特（荆门）
工程合伙企业（有限合伙）（以下简称“格林特”）、PTMERDEKAENERGIUTAMA（以下简称“MD
K”）&PTBINTANGDELAPANHARMONI（以下简称“BDH”，“MDK”与“BDH”统称为“上游镍矿合
作伙伴”）、LEEDONGCHE&LEESUNGHWAN以及LEEYEANSOO（以下简称“李氏家族”）&DAISYPART
NERSCO.,LTD.（以下简称“DAISYPARTNERS”，与“李氏家族”统称为“韩国投资人”）、DPP
INTERNATIONALENGINEERINGCO.,LIMITED（以下简称“DPP”）&天南建筑安装工程有限公司（
以下简称“天南建筑”）（“天南建筑”与“DPP”统称为“其它投资人”）与目标公司共同
签署《增资扩股协议》，拟对目标公司进行增资，以对价股份及认购股份的形式发行新普通股
，组合各方在资源、资本、技术、人才、市场等优势力量，实施资本多元化，以联盟的力量，
构建以应对全球关税贸易战之挑战并满足美欧市场需要的镍资源下游产业链，促进目标公司以
全产业链全球最低生产成本为目标，提升其产品在全球市场销售的竞争力。
2、该对外投资事项已经公司第七届董事会第六次会议审议通过，表决结果：6票赞成，0
票反对，0票弃权。该对外投资事项无需股东会审议批准，但需要经过国内商务部门、发改委
等相关部门的备案/审批。3、本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|