资本运作☆ ◇002249 大洋电机 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 21.64│ 10.19亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2008-06-05│ 25.60│ 7.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2014-08-27│ 8.06│ 10.77亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-01-14│ 7.23│ 7459.19万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-01-04│ 6.23│ 27.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-01-13│ 6.41│ 1354.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-01-13│ 10.01│ 19.60亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│泰坦能源技术 │ 8729.48│ ---│ ---│ 876.55│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│博雷顿 │ 1505.28│ ---│ ---│ 5369.65│ -976.02│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│巴拉德动力系统 │ 1482.33│ ---│ ---│ 2795.23│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2019-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新能源汽车电机系统│ 2.90亿│ ---│ 2.92亿│ 100.00│ ---│ 2015-12-01│
│产业化能力建设项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│基于AMT商用车插电 │ 1.28亿│ 286.78万│ 1.19亿│ 93.01│ ---│ 2017-12-01│
│式混合动力系统产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│电机驱动系统研发及│ 7200.00万│ ---│ 3980.83万│ 55.28│ ---│ 2017-10-01│
│中试基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付及置换发行股份│ 7.99亿│ ---│ 6.77亿│ 100.00│ ---│ ---│
│购买上海电驱动股权│ │ │ │ │ │ │
│交易的现金对价 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充上市公司流动资│ 11.11亿│ ---│ 7.92亿│ 100.00│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│结余募集资金永久性│ ---│ 1173.99万│ 4635.96万│ 100.00│ ---│ ---│
│补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中山大洋电│珠海伟高 │ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│机股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中山大洋电│大洋电机香│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│机股份有限│港 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-11-07│股权冻结
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）通过中国证券登记结算有限责任公司查
询，获悉公司控股股东鲁楚平先生所持有的公司部分股份被司法冻结，现将具体情况公告如下
：
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告，理性决策，注意
投资风险。
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2026-11-06│股权回购
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1．中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销回购股份数量为7049400股
，占注销前公司总股本的0.28%。涉及回购注销金额56890468.49元。本次注销完成后，公司总
股本由2476089565股减少至2469040165股。2．经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，公司本次回购股份注销事宜已于2026年11月4日起生效。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第9号——回购股份》等相关法律法规规定。
（一）回购情况
公司于2024年11月11日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股
份方案的议案》，同意公司使用自有资金及股票回购专项贷款资金通过二级市场以集中竞价交
易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计划或股权激励计划。本次回购的资金
总额不低于人民币12000万元且不超过人民币20000万元，回购价格不超过人民币7元/股。回购
期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。
因公司实施2024年度权益分派方案，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币7元/股调
整为不超过6.87元/股，自2025年6月11日起生效。
因公司实施2025年半年度权益分派方案，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币6.87
元/股调整为不超过6.77元/股，自2025年10月17日起生效。同日，公司召开第七届董事会第七
次会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限并延长实施期限的议案》，将回购股份价格
上限由6.77元/股（含）调整为15元/股（含），同时对回购实施期限延长6个月，延期至2026
年5月10日止，回购方案其他内容不变。
2025年10月29日，公司披露了《关于回购公司股份实施结果暨股份变动的公告》（公告编
号：2025-105），截至2025年10月27日，公司本次回购股份方案已实施完成。回购实施期间，
公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份16080700股，占公司当时总
股本的0.66%，最高成交价为13.09元/股，最低成交价为
5.27元/股，成交总金额为129775379元（不含交易费用）。
（二）回购股份使用情况
公司于2025年8月18日、2025年9月17日分别召开第七届董事会第三次会议和2025年第一次
临时股东会，审议通过了《关于〈中山大洋电机股份有限公司2025年员工持股计划（草案）〉
及其摘要的议案》及相关议案，同意公司实施2025年员工持股计划并授权公司董事会办理相关
事宜，股份来源于回购专用证券账户所持有的公司A股普通股股票。公司回购专用证券账户所
持有的9031300股公司股票已于2025年11月24日通过非交易过户方式过户至“中山大洋电机股
份有限公司－2025年员工持股计划”证券账户，所涉过户股份数量占公司当时总股本的0.37%
。
上述员工持股计划实施后，公司本次回购股份方案剩余回购股份为7049400股，该等股份
存放于公司回购专用证券账户。
二、股份注销安排
公司于2026年8月21日和2026年9月11日分别召开第七届董事会第十五次会议和2026年第二
次临时股东会，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》，同意公司将存放于
回购专用证券账户中的7049400股回购股份用途进行变更，由“用于后续员工持股计划或股权
激励计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，并按相关规定办理减资手续。具体内容详见
公司刊载于2026年8月25日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分回购股份用途并注销的公告》（公告编号
：2026-048）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次注销的回购股份数量为
7049400股，已回购股份的注销完成日期为2026年11月4日。本次回购注销股份的数量、完成日
期、注销期限均符合相关法律法规的规定。
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2026-11-04│其他事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月30日召开第七届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《
上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，同意
注销2022年股票期权激励计划第三个行权期到期未行权的股票期权177390份。具体内容详见公
司刊载于2026年10月31日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的
公告》（公告编号：2026-066）。近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提
交了注销上述股票期权的申请。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司
上述股票期权注销事宜已于2026年11月3日办理完毕。
本次注销的股票期权尚未行权，不会对公司股本结构造成影响，不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响，符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》《中山大洋电机
股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及其他股东特
别是中小股东利益的情况，本次注销部分股票期权合法、有效。公司于2025年9月11日召开第
七届董事会第六次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》，同意注销2022年股票期权激励计划第二个行权期届满而尚未行权的股票期权以及第三个行
权期因激励对象离职、个人绩效考核结果为D/E等情形不满足行权条件的股票期权，合计88506
1份。
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2026-10-31│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月30日召开第七届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整公司2025年股票增值权激励计划行权价格的议案》。公司
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司车辆事
业集团核心管理人员及骨干，以及公司外籍核心管理人员及骨干、劳动关系在海外子公司的中
国籍核心管理人员及骨干的积极性、主动性和创造性，于2025年8月份推出《中山大洋电机股
份有限公司2025年股票增值权激励计划（草案）》，并于2025年11月11日完成股票增值权激励
计划的授予登记。鉴于公司2026年半年度权益分派方案已于2026年10月30日实施完成，根据20
25年股票增值权激励计划的相关规定，现对2025年股票增值权激励计划的行权价格进行调整，
有关事项说明如下：1．2025年8月18日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<中山大洋电机股份有限公司2025年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<中山大洋电机股份有限公司2025年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东会授权董事会办理公司2025年股权激励计划相关事宜的议案》。律师等中介机构出具相应报
告。
2．2025年8月22日至2025年9月1日，公司对2025年股票增值权激励计划的激励对象姓名和
职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到
任何人或组织对本次拟激励对象提出的异议。2025年9月3日，公司董事会薪酬与考核委员会做
出《关于2025年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司董事会薪酬与
考核委员会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所
规定的条件，其作为本次股票增值权激励计划的激励对象合法、有效。律师事务所出具了相应
的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。
公司于2026年9月11日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了2026年半年度权益分派
方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.89元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分
派方案已于2026年10月30日执行完成。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2025年股
票增值权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票增值权的行权价格进行相应的调整。
根据公司《2025年股票增值权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2025年股票增值权激励计划行权价格由5.824元/份调整为
5.735元/份。根据公司2025年第一次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公
司董事会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2025年股票增
值权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公
司董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2025年股票增值权激
励计划（草案）》中关于股票增值权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2025年
股票增值权激励计划行权价格进行调整。
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2026-10-31│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月30日召开第七届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票增值权激励计划行权价格的议案》。公司
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司在境外
工作的核心人员（包括外籍以及劳动关系在海外子公司的中国籍核心管理人员及骨干）的积极
性、主动性和创造性，于2024年8月份推出《中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激
励计划（草案）》，并于2024年11月1日完成股票增值权激励计划的授予登记。鉴于公司2026
年半年度权益分派方案已于2026年10月30日实施完成，根据2024年股票增值权激励计划的相关
规定，现对2024年股票增值权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下：
一、2024年股票增值权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1．2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机
股份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董
事会办理公司2024年股权激励计划相关事宜的议案》，律师事务所出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2
024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司202
4年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<中山大洋电机股份有限公司2024年
股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》。
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2026-10-31│其他事项
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1．拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职
国际”）
2．原聘任的会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永
华明”）
3．变更原因：根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，结
合公司经营发展及审计工作需求，经充分沟通和综合评估，公司拟聘任天职国际为公司2026年
度财务审计机构及内部控制审计机构。
4．公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通说明，前后
任会计师事务所均已知悉本事项且对本次更换无异议。公司董事会、审计委员会对本次拟变更
会计师事务所事项均不存在异议，该事项尚需提交公司股东会审议。5．本次拟变更会计师事
务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
（一）机构信息
1．基本信息
拟聘任会计师事务所的名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）拟聘任事务所
成立日期：2012年3月5日
拟聘任事务所组织形式：特殊普通合伙
拟聘任事务所注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域拟聘任事务所
首席合伙人：邱靖之
截至2025年12月31日，天职国际合伙人数量为90人、注册会计师人数为1016人、签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师人数为403人。
天职国际2025年度经审计的收入总额为247697.14万元，经审计的审计业务收入为188974.
54万元，经审计的证券业务收入为51454.26万元。
2025年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业、信息传输、软件和信息技
术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、
科学研究和技术服务业、房地产业等，审计收费20799.5万元，本公司同行业上市公司审计客
户家数103家。
2．投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20000万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。近三年（2023年度、2024年度、2025年度及2026年初至本公告日止，下同）
，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3．诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监
管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施12次
、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员42名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
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2026-10-31│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2022年股票
期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票
期权应当终止行权，公司将予以注销。
2022年股票期权激励计划第三个行权期自2025年10月29日起至2026年8月25日止。截至行
权有效期届满，14名激励对象持有的177390份股票期权未行权，将由公司注销。
本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以办理后最终完成
。
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2026-10-31│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年9月11日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了2026年半年度权益分派
方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.89元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分
派方案已于2026年10月30日执行完成。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2025年股
票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利
、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据公司《2025年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据上述规定，公司2025年股票期权激励计划行权价格由5.824元/份调整为5.735元/份。
根据公司2025年第一次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会
通过即可，无需提交股东会审议。
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2026-10-31│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年9月11日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了2026年半年度权益分派
方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.89元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分
派方案已于2026年10月30日执行完成。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2023年股
票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利
、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据上述规定，公司2023年股票期权激励计划行权价格由4.384元/份调整为4.295元/份。
根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过
即可，无需提交股东会审议。
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2026-10-31│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年9月11日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了2026年半年度权益分派
方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.89元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分
派方案已于2026年10月30日执行完成。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2024年股
票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利
、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据上述规定，公司2024年股票期权激励计划行权价格由4.124元/份调整为4.035元/份。
根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会通过即可，无需提交股东会审议。
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2026-10-30│仲裁事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到广东省中山市第一人民法院
送达的（2026）粤2071执保36183号《协助执行通知书》及其所附的（2026）粤2071民初28105
号之一《民事裁定书》，现将相关情况公告如下：
一、本次收到的《协助执行通知书》及其所附的《民事裁定书》的主要内容
1．（2026）粤2071民初28105号之一《民事裁定书》
申请人：彭惠
被申请人：鲁楚平
彭惠与鲁楚平离婚纠纷一案，申请人彭惠向本院申请财产保全，请求对鲁楚平名下的财产
采取保全措施。
广东省中山市第一人民法院经审查认为，申请人彭惠的申请符合法律规定。依照《中华人
民共和国民事诉讼法》第一百零三条、第一百零五条之规定，裁定如下：对被申请人鲁楚平名
下价值相当于3076920000元的财产采取保全措施。保全期间，被保全的财产不得转让、出租、
抵押、赠与或作其他处分。
保全期限分别为冻结银行存款及其他资金的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年，
查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。
本裁定立即开始执行。
2．（2026）粤2071执保36183号《协助执行通知书》
关于彭惠与鲁楚平财产保全一案，广东省中山市第一人民法院做出的（2026）粤2071民初
28105号之一民事裁定书已经发生法律效力。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十
三条第二款之规定，请公司协助执行以下事项：
（1）冻结鲁楚平持有的公司（证券代码：002249）股票415087341股及其对应孳息；
（2）冻结鲁楚平在公司员工持股计划中对应股票98022股的份额及相应的财产权益；
（3）冻结鲁楚平在公司及其关联公司已计提但尚未发放的全部工资、奖金、绩效薪酬、
津贴及其他劳动报酬（金额以100432246.78元为限）。
保全期间，被保全的财产不得转让、出租、抵押、赠与或作其他处分。
暂停支付期限为壹年，自公司收到本文书之日起算。
二、上述事项对公司的影响
公司将根据《协助执行通知书》的要求，协助广东省中山市第一人民法院执行上述事项。
截至本公告披露日，鲁楚平先生所持上述公司股份的冻结手续尚未办理完毕，公司将密切持续
关注事项的后续进展情况，并按照有关规定及时履行信息披露义务。公司已于2026年10月23日
披露了《2026年半年度权益分派实施公告》，定于2026年10月30日实施2026年半年度权益分派
方案，公司将严格遵照上述要求，冻结鲁楚平先生所持公司股票415087341股对应的2026年半
年度现金分红。本次广东省中山市第一人民法院裁定并要求公司协助执行的事项，与公司生产
经营无关，不会对公司经营情况产生重大影响。
三、其他说明
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为
准，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-09-12│股权回购
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月21日和2026年9月11日分别
召开第七届董事会第十五次会议和2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于变更部分回购
股份用途并注销的议案》《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意公司将存
放于回购专用证券账户中的7049400股回购股份用途进行变更，由“用于后续员工持股计划或
股权激励计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，并按相关规定办理减资手续。具体内容
详见公司刊载于2026年8月25日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分回购股份用途并注销的公告》（公告
编号：2026-048）、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2026-0
49）。
上述注销部分回购股份将导致公司股份总数减少7049400股，注册资本减少7049400元。根
据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司特此通知债权人
，债权人自本公告披露之日起四十五天内，有权凭有效债权证明文件及相关凭证向公司要求清
偿债务或提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，
相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行，本次注销部分回购股份将按法定
程序继续实施。
债权人如果提出要求公司清偿债务或提供相应担保，应根据《中华人民共和国公司法》等
相关法律、法规的规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书
和代理人有效身份证件的原件及复印件。
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2026-09-12│其他事项
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1．本次股东会未出现否决提案的情形。
2．本次股东会审议通过修改公司章程议案。
3．本次股东会审议通过分红、转增方案。
4．本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．现场会议召开时间：2026年9月11日15:00
2．网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年9月11
日的9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年9月11日的9:15至15:00的任意时间。
3．会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
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2026-08-25│股权回购
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月21日召开第七届董事会第
十五次会议，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》。根据公司实际经营情
况，结合公司整体战略规划、价值持续增长、股权激励规模等因素综合考量，公司拟将存放于
回购专用证券账户中的7049400股回购股份用途进行变更，由“用于后续员工持股计划或股权
激励计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，并将按规定办理相关注销手续。本次变更部
分回购股份用途并注销事项尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议，现将有关事项说明如
下：
一、回购股份的基本情况
（一）回购情况
公司于2024年11月11日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股
份方案的议案》，同意公司使用自有资金及股票回购专项贷款资金通过二级市场以集中竞价交
易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计划或股权激励计划。本次回购的资金
总额不低于人民币12000万元且不超过人民币20000万元，回购价格不超过人民币7元/股。回购
期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。
因公司实施2024年度权益分派方案，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币7元/股调
整为不超过6.87元/股，自2025年6月11日起生效。
因公司实施2025年半年度权益分派方案，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币6.87
元/股调整为不超过6.77元/股，自2025年10月17日起生效。同日，公司召开第七届董事会第七
次会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限并延长实施期限的议案》，将回购股份价格
上限由6.77元/股（含）调整为15元/股（含），同时对回购实施期限延长6个月，延期至2026
年5月10日止，回购方案其他内容不变。
2025年10月29日，公司披露了《关于回购公司股份实施结果暨股份变动的公告》（公告编
号：2025-105），截至2025年10月27日，公司本次回购股份方案已实施完成。回购实施期间，
公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份16080700股，占公司当时总
股本的0.66%，最高成交价为13.09元/股，最低成交价为5.27元/股，成交总金额为129775379
元（不含交易费用）。
（二）回购股份使用情况
公司于2025年8月18日、2025年9月17日分别召开第七届董事会第三次会议和2025年第一次
临时股东会，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2025年员工持股计划（草案）>及
其摘要的议案》及相关议案，同意公司实施2025年员工持股计划并授权公司董事会办理相关事
宜，股份来源于回购专用证券账户所持有的公司A股普通股股票。公司回购专用证券账户所持
有的9031300股公司股票已于2025年11月24日通过非交易过户方式过户至“中山大洋电机股份
有限公司－2025年员工持股计划”证券账户，所涉过户股份数量占公司当时总股本的0.37%。
上述员工持股计划实施后，公司本次回购股份方案剩余回购股份为7049400股，该等股份
存放于公司回购专用证券账户。
二、本次变更回购股份用途并注销的原因及内容
为切实维护广大投资者利益，提升公司长期投资价值与每股收益水平，增强投资者信心，
结合公司实际经营情况、整体战略规划、价值持续增长及股权激励规模等因素综合考量，公司
拟将存放于回购专用证券账户中的7049400股回购股份用途进行变更，由“用于后续员工持股
计划或股权激励计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，并将依照相关规定办理股份注销
手续。
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2026-08-25│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1．股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-08-07│股权回购
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日召开第七届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过二级
市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计划或股权激励计划
。本次回购的资金总额不低于人民币12,000万元且不超过人民币16,000万元，回购价格不超过
人民币11.5元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详
见公司于2026年7月21日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于回购公司股份方案的公告暨回购股份报告书》
（公告编号：2026-037）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等有关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露。现将公司首次
回购股份的情况公告如下：
一、首次回购股份的具体情况
2026年8月6日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1,
330,000股，占公司目前总股本的0.0539%，最高成交价为7.49元/股，最低成交价为7.44元/股
，成交金额为9,926,647.00元（不含交易费用）。
本次回购股份资金来源为公司自有资金，回购价格未超过回购方案中拟定的回购价格上限
11.5元/股。本次回购符合相关法律、法规的要求，符合公司既定的回购股份方案。
二、其他说明
公司首次回购股份的时间、回购股份价格以及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、第十八条的相关规定，具体说明
如下：
1．公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中
至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2．公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交
易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关
法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-07-24│其他事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日召开第七届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注
销2023年股票期权激励计划第二个行权期届满而尚未行权的股票期权154628份，注销45名激励
对象因离职、个人绩效考核结果为D/E等原因已获授但尚未行权的股票期权245168份。本次注
销情况及原因如下：
1．2023年股票期权激励计划第二个自主行权期可行权股票期权数量为9484614份，激励对
象实际行权股票期权数量为9329986份，未行权股票期权数量为154628份。公司将按照《上市
公司股权激励管理办法》及公司《2023年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，注销该等
行权期届满而尚未行权的股票期权。
2．2023年股票期权激励计划第三个行权等待期内，共有33名激励对象因个人原因离职，
根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，该33名激励对象已不再具备享受
激励的资格，其已获授但尚未行权的股票期权共计198160份将由公司予以注销，激励对象数量
相应由924名调整为891名。
3．2023年股票期权激励计划第三个行权期，共有7名激励对象因个人绩效考核结果为D，
当期可行权份额的比例为80%，5名激励对象因个人绩效考核结果为E，当期可行权份额的比例
为0%，根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其第三个行权期获授的部
分股票期权共计47008份将由公司予以注销。综上所述，公司2023年股票期权激励计划本次拟
注销的股票期权共计399796份。具体内容详见公司刊载于2026年7月21日《中国证券报》《证
券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关
于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-038）。
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2026-07-24│股权回购
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具体内容详见公司刊载于2026年7月21日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第七届
董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2026-035）、《关于回购公司股份方案的公告暨
回购股份报告书》（公告编号：2026-037）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等相关规定。
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2026-07-21│其他事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年8月28日、2025年9月17日
召开第七届董事会第五次会议和2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司发行H股股
票并在香港联合交易所有限公司主板上市的议案》《关于提请股东会授权董事会及其获授权人
士全权办理公司本次发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》等
相关议案，同意公司发行H股股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所
”）主板挂牌上市。具体内容详见公司分别于2025年8月30日和2025年9月18日刊载在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司于2026年7月20日召开第七届董事会第十
四次会议，审议通过了《关于终止发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》，
决定终止发行H股股票并在香港联交所主板上市。公司本次终止发行H股股票事宜属于股东会授
权董事会全权处理的授权范围，无需提交股东会审议。目前，公司生产经营状况稳定有序，本
次终止发行H股股票事宜，是公司基于对多方面因素的全面权衡及实际情况作出的审慎决策，
不会对生产经营和持续发展造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。
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2026-07-21│其他事项
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1．本次符合行权条件的激励对象共886名，可行权的股票期权数量为12458872份，占公司
总股本比例为0.51%，行权价格为4.384元/份。
2．本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后
方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
3．2023年股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍
具备上市条件。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日召开第七届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于2023年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》
，现将有关事项说明如下：
一、2023年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1．2023年4月21日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股
份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权
董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意
见，律师事务所出具了相应的法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通
过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《
关于核实<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2．2023年4月26日至2023年5月5日，公司对2023年股票期权激励计划的激励对象姓名和职
务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激
励对象有关的任何异议。2023年5月9日，公司监事会做出《关于公司2023年股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对
象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对
象合法、有效。
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2026-07-21│其他事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月20日召开第七届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司为
进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才
、核心技术（业务）骨干，于2023年4月份推出《中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权
激励计划（草案）》，并于2023年7月17日完成股票期权激励计划的授予登记。鉴于激励对象
存在行权期届满而尚未行权，以及行权等待期出现离职、个人绩效考核结果为D/E等情形，根
据2023年股票期权激励计划的相关规定，需对部分股票期权予以注销。
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2026-07-08│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段：案件已受理，尚未开庭审理
控股股东、实际控制人所处的当事人地位：原告、被告
涉案的金额：因诉讼请求尚未开庭审理，尚无法判断诉讼事项涉案金额。
本次诉讼事宜不存在变相减持或规避相关减持限制的情形，诉讼相关方仍需遵守相关减持
规定。
是否对上市公司损益产生负面影响：诉讼仅涉及控股股东、实际控制人个人对公司的股东
权益，不会对公司经营情况产生重大影响。目前该案件尚未开庭审理，尚无法判断诉讼结果，
公司实际控制权是否发生变动存在不确定性。
一、本次诉讼的基本情况
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日分别收到实际控制人鲁楚平先生
与彭惠女士的通知，彭惠女士诉鲁楚平先生的离婚纠纷案，已由广东省中山市第一人民法院立
案，原告请求判令离婚并进行财产分割。
原告：彭惠女士，为公司实际控制人，截至目前直接持有公司股份48,090,000股，占公司
总股本的1.95%。
被告：鲁楚平先生，为公司控股股东、实际控制人，截至目前直接持有公司股份613,591,
916股，占公司总股本的24.87%。
双方合计直接持有公司股份661,681,916股，占公司总股本的26.82%。
二、判决或裁决情况
截至本公告披露日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
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2026-07-08│其他事项
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月23日披露了《关于部分董
事、高级管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-031），公司董事、常务副总裁
刘自文女士，董事、副总裁刘博先生，副总裁、财务负责人伍小云先生计划自减持公告披露之
日起15个交易日后的3个月内（即2026年6月15日至2026年9月14日），以集中竞价方式分别减
持公司股份不超过260000股、170000股、237000股，拟减持数量合计不超过667000股（占公司
总股本比例0.0271%，该公司总股本以2026年5月21日公司总股本剔除回购专用账户股份后的股
份数量为计算依据）。
近日，公司收到刘自文女士、刘博先生、伍小云先生分别出具的《关于股份减持计划提前
终止的告知函》，基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，并结合当前市场环境等因
素综合考虑，刘自文女士、刘博先生、伍小云先生决定提前终止本次减持计划，并承诺自本公
告披露之日起六个月内不再减持其持有的公司股份。截至本公告披露日，上述人员未减持公司
股份。
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2026-05-22│股权质押
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东鲁楚平先生的
通知，获悉其所持有公司的部分股份解除质押，相关股份解除质押登记手续已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
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2026-05-21│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为
进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才
、核心技术（业务）骨干，于2022年6月份推出《中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权
激励计划（草案）》，并于2022年8月26日完成股票期权激励计划的授予登记。鉴于公司2025
年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2022年股票期权激励计划的相关规定，
现对2022年股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下：
1．2022年6月6日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于<中山大洋
电机股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机
股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授
权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立
意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过
了《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《
关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关
于核实<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。2．202
2年6月8日至2022年6月17日，公司对2022年股票期权激励计划的激励对象姓名和职务在公司内
部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关
的任何异议。2022年6月18日，公司监事会做出《关于公司2022年股票期权激励计划激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、
有效。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具了相应的法律意见书。公司独立董
事对此发表了独立意见，律师事务所出具了相应的法律意见书。本次实际可行权期限为2023年
10月13日起至2024年8月23日止。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具了相应
的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。
律师事务所出具了相应的法律意见书。本次实际可行权期限为2024年10月29日起至2025年8月2
5日止。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事
务所出具了相应的法律意见书。本次实际可行权期限为2025年10月29日起至2026年8月25日止
。律师事务所出具了相应的法律意见书。公司于2026年4月16日召开2025年年度股东会，审议
通过了2025年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份
总额为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.96元（含税），送红股0股（含税），不以公
积金转增股本。该权益分派方案已于2026年5月20日执行完成。根据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关
规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。根据公司《2022年股票期权激励计划（草案
）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2022年股票期权激励计划行权价格由3.69元/份调整为3.4
94元/份。根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2022年股票期权激励
计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公司董事会
薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2022年股票期权激励计划（草
案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2022年股票期权激励
计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；
2．公司2026年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师
事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法
律意见书》。
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2026-05-21│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为
进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才
、核心技术（业务）骨干，于2023年4月份推出《中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权
激励计划（草案）》，并于2023年7月17日完成股票期权激励计划的授予登记。鉴于公司2025
年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2023年股票期权激励计划的相关规定，
现对2023年股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下：
1．2023年4月21日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股
份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权
董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意
见，律师事务所出具了相应的法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通
过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《
关于核实<中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。2．2
023年4月26日至2023年5月5日，公司对2023年股票期权激励计划的激励对象姓名和职务在公司
内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有
关的任何异议。2023年5月9日，公司监事会做出《关于公司2023年股票期权激励计划激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、
有效。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所
出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法
律意见书。本次实际可行权期限为2024年10月29日起至2025年7月16日止。律师事务所出具了
相应的法律意见书。律师事务所出具法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。本次
实际可行权期限为2025年10月29日起至2026年7月16日止。律师事务所出具了相应的法律意见
书。公司于2026年4月16日召开2025年年度股东会，审议通过了2025年度权益分派方案，以未
来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东每10股派发
现金红利1.96元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分派方案已于2
026年5月20日执行完成。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
以及公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相
应的调整。根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2023年股票期权激励计划行权价格由4.58元/份调整为4.3
84元/份。根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2023年股票期权激励
计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公司董事会
薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2023年股票期权激励计划（草
案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2023年股票期权激励
计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；
2．公司2026年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师
事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2023年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法
律意见书》。
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2026-05-21│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2025年股票增值权激励计划行权价格的议案》。公司
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司车辆事
业集团核心管理人员及骨干，以及公司外籍核心管理人员及骨干、劳动关系在海外子公司的中
国籍核心管理人员及骨干的积极性、主动性和创造性，于2025年8月份推出《中山大洋电机股
份有限公司2025年股票增值权激励计划（草案）》，并于2025年11月11日完成股票增值权激励
计划的授予登记。鉴于公司2025年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2025年
股票增值权激励计划的相关规定，现对2025年股票增值权激励计划的行权价格进行调整，有关
事项说明如下：
1．2025年8月18日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2025年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机
股份有限公司2025年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东会授权董事
会办理公司2025年股权激励计划相关事宜的议案》。律师等中介机构出具相应报告。2．2025
年8月22日至2025年9月1日，公司对2025年股票增值权激励计划的激励对象姓名和职务在公司
内部办公系统公告栏进行了公示。公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人或组
织对本次拟激励对象提出的异议。2025年9月3日，公司董事会薪酬与考核委员会做出《关于20
25年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司董事会薪酬与考核委员会
经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件
，其作为本次股票增值权激励计划的激励对象合法、有效。律师事务所出具了相应的法律意见
书。公司于2026年4月16日召开2025年年度股东会，审议通过了2025年度权益分派方案，以未
来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东每10股派发
现金红利1.96元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分派方案已于2
026年5月20日执行完成。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
以及公司《2025年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票增值权的行权价格进
行相应的调整。根据公司《2025年股票增值权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派
息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2025年股票增值权激励计划行权价格由6.02元/份调整为5
.824元/份。根据公司2025年第一次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公
司董事会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2025年股票增
值权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公
司董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2025年股票增值权激
励计划（草案）》中关于股票增值权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2025年
股票增值权激励计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；2．公司20
26年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师事务所《关于
中山大洋电机股份有限公司2025年股票增值权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书》
。
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2026-05-21│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为
进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中层管理
人员及核心技术（业务）人员的积极性、主动性和创造性，于2024年8月份推出《中山大洋电
机股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》，并于2024年11月1日完成股票期权激励
计划的授予登记。鉴于公司2025年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2024年
股票期权激励计划的相关规定，现对2024年股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项
说明如下：
1．2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股
份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事
会办理公司2024年股权激励计划相关事宜的议案》。律师等中介机构出具相应报告。同日，公
司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司2024年股权激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<中山大洋电机股份有限公司2024年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。2．2024年8月7日至2024年8月16日，公司对2024年股票期权
激励计划的激励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。公示期满，除2名拟
激励对象因离职不再符合激励条件外，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何
异议。2024年8月20日，公司监事会做出《关于2024年股权激励计划激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象（除因个人原因离职不
再满足参与2024年股票期权激励计划资格的2人以外）均符合相关法律、法规及规范性文件所
规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。律师事务所出具了相应的
法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律
师事务所出具了相应的法律意见书。本次实际可行权期限为2025年11月17日起至2026年10月30
日止。律师事务所出具了相应的法律意见书。公司于2026年4月16日召开2025年年度股东会，
审议通过了2025年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的
股份总额为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.96元（含税），送红股0股（含税），不
以公积金转增股本。该权益分派方案已于2026年5月20日执行完成。根据《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的
相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派
息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。根据公司《2024年股票期权激励计划（
草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2024年股票期权激励计划行权价格由4.32元/份调整为4.1
24元/份。根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公
司董事会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2024年股票期
权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公司
董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2024年股票期权激励计
划（草案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2024年股票期
权激励计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；
2．公司2026年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师
事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法
律意见书》。
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2026-05-21│价格调整
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2025年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为
进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中层管理
人员及核心技术（业务）人员的积极性、主动性和创造性，于2025年8月份推出《中山大洋电
机股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》，并于2025年11月11日完成股票期权激励
计划的授予登记。鉴于公司2025年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2025年
股票期权激励计划的相关规定，现对2025年股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项
说明如下：
1．2025年8月18日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股
份有限公司2025年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东会授权董事会
办理公司2025年股权激励计划相关事宜的议案》。律师等中介机构出具相应报告。2．2025年8
月22日至2025年9月1日，公司对2025年股票期权激励计划的激励对象姓名和职务在公司内部办
公系统公告栏进行了公示。公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人或组织对本
次拟激励对象提出的异议。2025年9月3日，公司董事会薪酬与考核委员会做出《关于2025年股
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司董事会薪酬与考核委员会经核查
认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作
为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。律师事务所出具了相应的法律意见书。公司
于2026年4月16日召开2025年年度股东会，审议通过了2025年度权益分派方案，以未来实施权
益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额为基数，向全体股东每10股派发现金红利
1.96元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该权益分派方案已于2026年5月
20日执行完成。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司
《2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整
。根据公司《2025年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2025年股票期权激励计划行权价格由6.02元/份调整为5.8
24元/份。根据公司2025年第一次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司
董事会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2025年股票期权
激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公司董
事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2025年股票期权激励计划
（草案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2025年股票期权
激励计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；
2．公司2026年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师
事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2025年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法
律意见书》。
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中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月20日召开第七届董事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票增值权激励计划行权价格的议案》。公司
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司在境外
工作的核心人员（包括外籍以及劳动关系在海外子公司的中国籍核心管理人员及骨干）的积极
性、主动性和创造性，于2024年8月份推出《中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激
励计划（草案）》，并于2024年11月1日完成股票增值权激励计划的授予登记。鉴于公司2025
年度权益分派方案已于2026年5月20日实施完成，根据2024年股票增值权激励计划的相关规定
，现对2024年股票增值权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下：
1．2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电
机股份有限公司2024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机
股份有限公司2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董
事会办理公司2024年股权激励计划相关事宜的议案》，律师事务所出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2
024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司202
4年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<中山大洋电机股份有限公司2024年
股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》。2．2024年8月7日至2024年8月16日，公司对202
4年股票增值权激励计划的激励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。公示
期满，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年8月20日，公司监
事会做出《关于2024年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核
查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其
作为本次股票增值权激励计划的激励对象合法、有效。律师事务所出具了相应的法律意见书。
6．2024年11月1日，公司完成了2024年股票增值权激励计划所涉股票增值权的授予登记工作，
共计向48名激励对象授予290万份股票增值权，行权价格4.55元/份。律师事务所出具了相应的
法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律师事务所出具了相应的法律意见书。律
师事务所出具了相应的法律意见书。公司于2026年4月16日召开2025年年度股东会，审议通过
了2025年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额
为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.96元（含税），送红股0股（含税），不以公积金
转增股本。该权益分派方案已于2026年5月20日执行完成。根据《上市公司股权激励管理办法
》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2024年股票增值权激励计划（草案）》的相关规
定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事
项，应对股票增值权的行权价格进行相应的调整。根据公司《2024年股票增值权激励计划（草
案）》的规定，调整方法如下：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。根据上述规定，公司2024年股票增值权激励计划行权价格由4.32元/份调整为4
.124元/份。根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经
公司董事会通过即可，无需提交股东会审议。本次调整符合《管理办法》和公司《2024年股票
增值权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整符合《管理办法》以及公司《2024年股票增值权
激励计划（草案）》中关于股票增值权行权价格调整的相关规定，调整程序合法、合规，不会
对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意对2024
年股票增值权激励计划行权价格进行调整。1．公司第七届董事会第十三次会议决议；
2．公司2026年第七届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；3．北京市竞天公诚律师
事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2024年股票增值权激励计划调整行权价格相关事项的
法律意见书》。
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