资本运作☆ ◇002341 新纶新材 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2019-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳鸿银投资合伙企│ 120152.37│ ---│ 99.90│ ---│ 0.00│ 人民币│
│业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│TAC功能性光学薄膜 │ 13.90亿│ 1104.50万│ 5.57亿│ 100.00│-3369.14万│ 2019-12-31│
│材料项目 │ │ │ │ │ │ │
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│TAC功能性光学薄膜 │ 5.57亿│ 1104.50万│ 5.57亿│ 100.00│-3369.14万│ 2019-12-31│
│材料项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电池电芯用高性能│ 2.50亿│ ---│ 2.50亿│ 100.00│-3927.30万│ 2019-12-31│
│封装材料项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款 │ 2.50亿│ ---│ 2.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金项目 │ 1.60亿│ 3.38亿│ 4.98亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│锂电池电芯用高性能│ 2.50亿│ 1134.63万│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ 2020-09-30│
│封装材料扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 4.98亿│ 3.38亿│ 4.98亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│锂电池电芯用高性能│ ---│ ---│ 2.50亿│ 100.00│-3927.30万│ 2019-12-31│
│封装材料项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电池电芯用高性能│ ---│ 1134.63万│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ 2020-09-30│
│封装材料扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳市上元资本管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1．新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为缓解资金压力，于2023年4月28日│
│ │与深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）签订了《借款合同》，拟向上元│
│ │资本申请不高于人民币20000万元借款，用于公司日常经营开支，本次借款年利率为6%，借 │
│ │款时间最长不超过一年，实际借款期限双方在借款凭证协商约定。2．廖垚先生为公司董事 │
│ │长、总裁，同时为上元资本的实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上元资│
│ │本为公司的关联方，因此，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 3．公司于2023年4月28日召开第五届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于向关联│
│ │方申请借款暨关联交易的议案》，授权管理层办理具体借款事项。关联董事廖垚先生对该事│
│ │项进行回避表决，独立董事对本次关联交易发表了事前认可及独立意见，该事项需提交股东│
│ │大会审议。 │
│ │ 4．该关联事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1．关联方基本情况 │
│ │ 企业名称：深圳市上元资本管理有限公司 │
│ │ 2．关联关系说明 │
│ │ 廖垚先生为公司董事长、总裁，同时为上元资本的实际控制人，根据《深圳证券交易所│
│ │股票上市规则》，上元资本构成公司的关联方。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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侯毅 2.46亿 21.34 100.00 2022-04-01
─────────────────────────────────────────────────
合计 2.46亿 21.34
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│新纶新材料│新纶新能源│ 1.39亿│人民币 │2022-08-23│2023-08-23│抵押、连│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │带责任担│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │保 │ │ │
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│新纶新材料│新纶新能源│ 8000.00万│人民币 │2023-05-24│2024-05-24│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保、抵│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │押、质押│ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│新纶新材料│新纶电子材│ 7750.00万│人民币 │2023-03-27│2023-09-27│抵押、连│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │带责任担│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │保 │ │ │
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│新纶新材料│新纶电子材│ 5200.00万│人民币 │2021-12-30│2026-12-30│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│新纶新材料│新纶新能源│ 5171.20万│人民币 │2020-10-22│2022-10-22│连带责任│否 │未知 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保、抵│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │押 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│新纶新材料│新纶电子材│ 4900.00万│人民币 │2022-08-23│2023-08-23│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │担保、抵│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │押 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│新纶新材料│新纶新能源│ 4800.00万│人民币 │2022-08-24│2023-02-24│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶新能源│ 4490.00万│人民币 │2020-06-16│2022-06-16│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶新能源│ 4300.00万│人民币 │2023-01-29│2025-01-29│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶电子材│ 3516.00万│人民币 │2022-12-13│2023-12-13│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶电子材│ 3500.00万│人民币 │2023-01-18│2023-07-18│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶电子材│ 3400.00万│人民币 │2020-06-16│2021-06-16│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│料 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶新能源│ 2484.00万│人民币 │2022-12-14│2023-12-14│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│新纶新能源│ 2300.00万│人民币 │2023-05-17│2024-05-17│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│苏州新纶 │ 1498.61万│人民币 │2021-03-25│2022-03-25│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│苏州新纶 │ 510.99万│人民币 │2022-04-22│2022-10-22│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保、抵│ │ │
│司 │ │ │ │ │ │押 │ │ │
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│新纶新材料│江天精密 │ 2900.0000│人民币 │2020-04-30│2023-04-30│连带责任│是 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│新纶新材料│江天精密 │ 100.0000│人民币 │2020-09-17│2023-09-17│连带责任│否 │否 │
│股份有限公│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-15│对外担保
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特别提示：
本次预计的担保额度的被担保对象中新纶新材料股份有限公司、苏州新纶超净技术有限公
司、新纶功能材料（深圳）有限公司及深圳市新纶超净工程有限公司截至2023年9月30日的资
产负债率高于70%，本次预计担保总额度并非实际担保金额，实际担保金额以实际签署并发生
的担保合同为准。敬请广大投资者充分关注相关风险。
新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月13日召开第六届董事会第五
会议，审议通过了《关于2024年度申请综合授信额度暨预计担保额度的议案》。现将相关情况
公告如下：
一、申请综合授信额度暨预计担保情况概述
（一）申请综合授信额度预计情况
为满足企业日常经营发展需要，公司及下属子公司拟向金融机构及类金融企业等申请不超
过人民币31.50亿元的综合授信额度。综合授信业务的范围包括但不限于：流动资金贷款、项
目贷款、融资租赁、供应链融资、定向融资计划、开立银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票
贴现、商业保理等。实际融资金额及融资期限具体以金融机构及类金融企业等与公司实际签署
的合同为准。授信期限内，授信额度可循环使用。
公司董事会授权公司董事长或总裁代表公司签署上述授信额度内有关的合同等各项法律文
件，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
（二）预计担保额度的情况
为提高向金融机构及类金融企业申请综合授信额度的效率，保证综合授信融资方案的顺利
完成，同时为满足公司及子公司其他日常经营业务需要，公司及下属子公司预计相互提供担保
的金额合计不超过人民币31.50亿元，担保方式包括但不限于抵押、质押、连带责任担保等。
对资产负债率低于70%的公司提供的担保额度不超过12.20亿元。
本次担保不构成关联担保。
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2024-01-31│其他事项
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新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为真实、准确、客观反映公司的财务状况
和经营成果，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本着谨慎
性原则，对合并财务报表范围内的各项需要计提减值的资产进行了评估和分析，对预计存在较
大可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将有关情况说明如下：
一、本次预计计提资产减值准备情况概述
1、预计计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定的要求，为了更加真实
、准确地反映公司截止2023年12月31日的资产状况和财务状况，公司及子公司对应收款项、合
同资产、存货、非流动性资产等资产进行了全面清查，拟对可能发生资产减值损失的资产计提
减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围及预计金额
经公司初步测算，对2023年末存在减值迹象的资产计提各项资产减值准备预计不超过3600
0万元。
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2023-12-14│其他事项
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1、拟聘任的审计机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）。
2、原聘任的审计机构名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。
3、变更审计机构的原因及情况说明：鉴于中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“中证天通”）已连续多年为公司提供审计服务，服务合同已到期。
公司根据实际经营需求，为保证审计工作的独立性与客观性，同时也为了更好地适应公司
未来业务的发展需要，经综合考虑，公司拟改聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“中审亚太”）作为公司2023年度审计机构。
4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更审计机构事项无异议。
5、本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年1月18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206
2、人员信息
首席合伙人：王增明
上年度末合伙人数量：76人
上年度末注册会计师人数：427人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：157人
最近一年收入总额（经审计）：71385.74万元
最近一年审计业务收入（经审计）：53315.48万元
最近一年证券业务收入（经审计）：24225.19万元
上年度上市公司审计客户家数：41家
本公司同行业上市公司审计客户家数：3家
上年度上市公司审计收费：6492.54万元
3、投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：7260.68万元
职业保险累计赔偿限额：40000万元
中审亚太职业风险基金及职业保险的理赔额能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
中审亚太近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。
4、诚信记录
中审亚太近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处
罚1次、监督管理措施8次。自律监管措施1次和纪律处分0次。14名从业人员近三年（最近三个
完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次和自律
监管措施1次。
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2023-10-27│其他事项
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本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日收到公司董事长兼总裁
廖垚先生及其控制的企业深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）计划增持公
司股份的通知，基于对公司新材料领域业务增长的信心以及对公司长期投资价值的认可，廖垚
先生及上元资本计划自2023年10月27日起六个月内，以自有或自筹资金通过二级市场择机增持
公司股份。现将有关事项公告如下：
一、计划增持主体的基本情况
1．本次增持计划的增持主体：董事长兼总裁廖垚先生及其控制的企业上元资本。2．截至
目前，廖垚先生及上元资本持有公司4976500股（占公司总股本的0.43%）股票。
3．廖垚先生及上元资本在本次公告之前六个月内未披露减持计划。
4.廖垚先生及上元资本在本次公告之前十二个月内不存在已披露的增持计划。
二、本次增持计划的主要内容
1．本次拟增持股份的目的：基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可
，计划增持公司股票。
2．本次拟增持股份的金额：廖垚先生及其控制的企业上元资本本次增持股份金额合计不
低于人民币1000万元，不超过人民币2000万元。
3．本次增持计划的实施期限：自2023年10月27日起六个月内。增持计划实施期间，公司
股票存在停牌情形的，增持期限可予以顺延，公司会及时履行信息披露义务。
4．本次拟增持股份的方式：根据市场情况，通过深圳证券交易所交易系统，按照相关法
律法规许可的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易等）。
5．相关承诺：本次增持主体承诺在上述实施期限内完成增持计划，在增持期间及法定期
限内不减持所持公司股份，本次增持行为将严格按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律法
规及规范性文件的相关规定执行，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
6．本次拟增持股份的资金来源：自有或自筹资金。
四、其他说明
1．本次股份增持计划的实行不会导致公司股权分布不具备上市条件。
2．公司将持续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
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2023-09-06│其他事项
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新纶新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会任期已届满，为顺利完成监事
会的换届选举工作，根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，公司于2023
年9月5日在深圳市福田区梅林街道中康路136号深圳新一代产业园5栋5层召开了公司职工代表
大会，经与会职工代表审议，会议选举夏坤先生和张波先生为公司第六届监事会职工代表监事
(个人简历详见附件)。
夏坤先生和张波先生将与公司2023年第四次临时股东大会选举产生的一名股东代表监事共
同组成公司第六届监事会，任期至第六届监事会届满之日止。上述职工代表监事符合《公司法
》等有关监事任职的资格和条件。
公司第六届监事会成员中最近二年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数未超过
公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
夏坤先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不
存在关联关系。
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2023-07-27│其他事项
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公司控股股东侯毅先生持有本公司股份227718066股(占本公司总股本的19.76%），因质押
违约将被华西证券股份有限公司通过集中竞价的方式减持本公司股份不超过8517128股（占本
公司总股本的0.74%）。新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东
侯毅先生的通知，因其个人质押违约华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）拟对公
司控股股东侯毅先生持有的公司部分股票进行违约处置。经与侯毅先生确认，现将相关情况公
告如下：
一、股东股份质押违约处置的情况
公司控股股东侯毅先生于2019年至2021年在华西证券进行股票质押式回购交易业务，质押
公司股份数量合计50000000股，由于融资期限届满未能按期还款构成违约，华西证券自2022年
3月21日起通过集中竞价及司法拍卖的方式处置侯毅先生持有的部分公司股票，具体如下：
1、华西证券自2022年3月21日至2023年6月19日通过集中竞价的方式分次累计卖出侯毅先
生持有的公司股票7482872股（占公司总股本的0.65%），具体内容详见公司分别于2021年12月
8日披露的《关于控股股东股票质押违约处置的预披露公告》（公告编号：2021-102）、2022
年4月7日披露的《关于控股股东部分质押股票被违约处置暨被动减持股份超过1%的公告》（公
告编号：2022-028）、2023年6月15日披露的《关于控股股东、实际控制人部分股份被动减持
的公告》（公告编号：2023-047）、2023年6月22日披露的《关于控股股东、实际控制人部分
股份被动减持进展及被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2023-048）。
2、华西证券于2023年7月25日通过司法拍卖的方式处置标的，即侯毅先生持有的公司8500
000股股票（占公司总股本的0.74%），本次拍卖已于2023年7月25日14:39:51结束，竞拍标的
股份由竞买人在公开竞价中以最高应价竞得，上述竞买人后续需要缴纳拍卖成交价余款，履行
法院执行法定程序及股权变更过户等程序。上述股权变更过户完成后，侯毅先生持股情况将发
生变化。另外，华西证券拟继续通过司法拍卖的方式于2023年8月17日至2023年8月18日处置侯
毅先生持有的公司8500000股股票（占公司总股本的0.74%）。具体内容详见公司于2023年7月2
7日披露的《关于控股股东、实际控制人部分股份被司法拍卖的进展及部分股份被拍卖的提示
性公告》（公告编号：2023-052）。公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并及时履行信
息披露义务。
3、侯毅先生于近日收到华西证券的通知，经成都市中级人民法院裁定对侯毅先生被司法
冻结的部分公司股份不可卖额度进行了调整，华西证券向中国证券登记结算有限责任公司申请
调整侯毅先生被司法冻结的部分公司股份可卖额度，调整后华西证券将新增可卖额度8517128
股。待完成调整，华西证券拟通过集中竞价交易方式处置侯毅先生持有的不超过8517128股公
司股票（占公司总股本的0.74%），华西证券拟处置股份数量以最终处置结果为准。公司将密
切关注上述事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。
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2023-07-15│诉讼事项
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一、投资者诉讼事项基本情况
2020年5月21日，新纶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因信息披露违法违规收
到中国证监会下发的处罚字【2020】21号《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，具体
内容详见公司于2020年5月25日在指定信息披露媒体发布的《关于收到行政处罚决定书的公告
》（公告编号：2020-047）。该事项导致部分投资者以“证券虚假陈述责任纠纷”为由，向公
司提出索赔。截至本公告披露日，合计2749名投资者分别向深圳市中级人民法院提起诉讼，要
求公司就上述“证券虚假陈述责任纠纷”承担民事赔偿责任。
二、投资者诉讼事项的进展情况
截至本公告日，公司共计收到2749起“证券虚假陈述责任纠纷案件”起诉材料，其中：
1、已二审结案的案件原告合计340名，公司需承担的投资损失金额为7,596.30万元；
2、已调解结案的案件原告合计1110名，对应的诉讼请求金额为10,869.64万元，公司需承
担的投资损失金额为8,544.62万元；
3、尚处于二审阶段的案件原告合计804名，对应的诉讼请求金额为18,303.43万元，一审
判决公司应承担的投资损失金额为14,437.82万元；
4、处于一审尚未判决的案件原告合计495名，对应的诉讼请求金额为11,128.90万元。
针对涉及的证券虚假陈述责任纠纷，公司一直积极与相关投资者沟通解决方案，采取有效
措施进行和解，最大限度维护公司权益。
根据法律相关规定，公司证券虚假陈述责任纠纷系列案件诉讼时效原则上已于2023年5月8
日到期，但在2023年5月8日之前已通过向公司发送律师函等方式导致诉讼时效中断的情形除外
。
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