资本运作☆ ◇002428 云南锗业 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2010-05-26│ 30.00│ 8.98亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│湖北鑫耀半导体有限│ 4500.00│ ---│ 90.00│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│云南锗业生物科技有│ 700.00│ ---│ 70.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│云南中科鑫圆晶体材│ ---│ ---│ 55.83│ ---│ ---│ 人民币│
│料有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2017-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购北京中科镓英半│ ---│ ---│ 4200.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│导体有限公司41.56%│ │ │ │ │ │ │
│的股权 │ │ │ │ │ │ │
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│高效太阳能电池用锗│ 1.62亿│ ---│ 1.69亿│ 104.75│ 682.87万│ 2013-08-01│
│单晶及晶片产业化建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│红外光学锗镜头工程│ 1.88亿│ ---│ 2.22亿│ 99.96│ -586.74万│ 2013-08-01│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│出资设立全资公司昆│ 1.12亿│ ---│ 9665.24万│ 123.45│ ---│ ---│
│明云锗高新技术有限│ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│出资设立控股子公司│ ---│ ---│ 3174.62万│ 100.78│ ---│ ---│
│武汉云晶飞光纤材料│ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│收购临沧临翔区章驮│ ---│ ---│ 2569.70万│ 73.42│ ---│ ---│
│乡中寨朝相煤矿采矿│ │ │ │ │ │ │
│权 │ │ │ │ │ │ │
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│收购临沧市临翔区章│ ---│ ---│ 3500.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│驮乡勐旺昌军煤矿采│ │ │ │ │ │ │
│矿权 │ │ │ │ │ │ │
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│收购临翔区博尚镇勐│ ---│ ---│ 3000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│托文强煤矿采矿权 │ │ │ │ │ │ │
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│实施砷化镓单晶材料│ ---│ ---│ 6726.37万│ 100.65│ ---│ ---│
│产业化项目建设 │ │ │ │ │ │ │
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│收购临沧韭菜坝煤业│ ---│ ---│ 1.06亿│ 100.00│ ---│ ---│
│有限责任公司100%的│ │ │ │ │ │ │
│股权 │ │ │ │ │ │ │
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│暂时补充流动资金 │ ---│-4200.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│银行手续费 │ ---│ ---│ 2800.00│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│归还银行贷款 │ ---│ ---│ 8000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ ---│ 5350.48万│ 9350.48万│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-11-14 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │云南中科鑫圆晶体材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │云南鑫耀半导体材料有限公司 │
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│卖方 │云南中科鑫圆晶体材料有限公司 │
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│交易概述 │2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三│
│ │十次会议审议通过《关于控股子公司向孙公司增资的议案》，同意控股子公司云南鑫耀半导│
│ │体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）以10000万元自有资金对孙公司云南中科鑫圆晶 │
│ │体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）进行增资。本次增资完成后，中科鑫圆的注册资│
│ │本将由22645.8040万元增加至32645.8040万元。 │
│ │ 截至目前，中科鑫圆已收到了关于本次增资的全部价款，于近日完成了上述增资事项的│
│ │工商变更登记手续，并取得了由昆明市市场监督管理局换发的《营业执照》。 │
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│公告日期 │2025-10-31 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │云南鑫耀半导体材料有限公司448.90│标的类型 │股权 │
│ │5109万元 │ │ │
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│买方 │云南合迅产业合伙企业(有限合伙) │
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│卖方 │云南鑫耀半导体材料有限公司 │
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│交易概述 │2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八│
│ │届董事会第三十次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的议案│
│ │》，同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）通过增资扩股│
│ │实施股权激励事项。具体情况如下： │
│ │ 一、交易情况概述 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 为进一步建立、健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性│
│ │，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保发展战略和经营目标│
│ │的实现，公司控股子公司云南鑫耀拟通过增资扩股方式对云南鑫耀及其下属子公司云南中科│
│ │鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）的50名核心骨干员工实施股权激励。本次│
│ │股权激励拟设立云南合迅产业合伙企业(有限合伙)（以下简称“云南合讯”）作为持股平台│
│ │，激励股权来源为云南合讯以增资方式认购云南鑫耀新增注册资本448.905109万元，占增资│
│ │完成后云南鑫耀注册资本的0.9237%。各激励对象通过持有云南合讯一定比例的财产份额间 │
│ │接持有云南鑫耀股权的方式参与本次股权激励。 │
│ │ 本次增资完成后，云南鑫耀的注册资本将由48152.159292万元增加至48601.064401万元│
│ │，云南鑫耀仍为公司控股子公司。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-10-31 │
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│关联方 │陈飞宏 │
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│关联关系 │公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
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│交易详情 │2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八│
│ │届董事会第三十次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的议案│
│ │》，同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）通过增资扩股│
│ │实施股权激励事项。具体情况如下： │
│ │ 一、交易情况概述 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 为进一步建立、健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性│
│ │，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保发展战略和经营目标│
│ │的实现，公司控股子公司云南鑫耀拟通过增资扩股方式对云南鑫耀及其下属子公司云南中科│
│ │鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）的50名核心骨干员工实施股权激励。本次│
│ │股权激励拟设立云南合迅产业合伙企业(有限合伙)（以下简称“云南合讯”）作为持股平台│
│ │，激励股权来源为云南合讯以增资方式认购云南鑫耀新增注册资本448.905109万元，占增资│
│ │完成后云南鑫耀注册资本的0.9237%。各激励对象通过持有云南合讯一定比例的财产份额间 │
│ │接持有云南鑫耀股权的方式参与本次股权激励。 │
│ │ 本次增资完成后，云南鑫耀的注册资本将由48,152.159292万元增加至48,601.064401万│
│ │元，云南鑫耀仍为公司控股子公司。 │
│ │ 2、关联关系 │
│ │ 本次股权激励对象中，公司董事陈飞宏先生作为云南鑫耀的董事、副总经理，通过认购│
│ │持股平台财产份额参与了本次股权激励，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定│
│ │，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 陈飞宏董事系本次关联交易对方，作为关联董事，回避了本议案的表决。 │
│ │ 3、审议程序 │
│ │ 本次事项已经公司独立董事专门会议2025年第五次会议、董事会薪酬与考核委员会2025│
│ │年第二次会议、第八届董事会第三十次会议一致审议通过。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经│
│ │过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交│
│ │易在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。本次子公司云南鑫耀股权激励事项尚需经云│
│ │南鑫耀股东会审议批准后方可实施。 │
│ │ 二、关联方的基本情况 │
│ │ 陈飞宏，男，出生于1984年11月，中国籍，无境外永久居留权，中共党员。2011年2月 │
│ │至今在本公司及下属子公司工作，现任公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司董事、│
│ │副总经理。2017年8月至今，任本公司董事。 │
│ │ 经查询，陈飞宏先生不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2025-08-22 │
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│关联方 │临沧飞翔冶炼有限责任公司、云南东兴实业集团有限公司、包文东、吴开惠 │
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│关联关系 │持有本公司股票、公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、交易情况概述 │
│ │ 2025年8月20日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） │
│ │第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司股东、实际控制人为公司提供担保暨关联│
│ │交易的议案》，同意了以下事项： │
│ │ 1、同意公司向中信银行申请8,000万元流动资金贷款，期限为18个月。鉴于上述情况，│
│ │同意公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）、持股5%以上股东│
│ │云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）及公司实际控制人包文东、吴开惠夫│
│ │妇为公司上述流动资金贷款提供连带责任保证担保；并同意公司将公司及子公司共有的部分│
│ │知识产权质押给中信银行，公司持股5%以上股东东兴集团将其持有的1,000万股公司股票质 │
│ │押给中信银行，为公司上述流动资金贷款提供担保。 │
│ │ 2、同意公司向中国银行股份有限公司云南省分行昆明市西山支行（以下简称“中国银 │
│ │行”）申请10,000万元综合授信，期限为一年。鉴于上述情况，同意公司实际控制人包文东│
│ │、吴开惠夫妇为公司上述综合授信提供连带责任保证担保；并同意公司持股5%以上股东东兴│
│ │集团将其名下位于昆明市人民中路都市名园A座的不动产抵押给中国银行，将其持有的300万│
│ │股公司股票质押给中国银行，为公司上述综合授信提供担保。 │
│ │ 3、同意公司向华夏银行股份有限公司昆明圆通支行（以下简称“华夏银行”）申请5,0│
│ │00万元净敞口融资，期限不超过三年（含）。鉴于上述情况，同意公司实际控制人包文东、│
│ │吴开惠夫妇为公司上述净敞口融资提供连带责任保证担保；并同意公司持股5%以上股东东兴│
│ │集团将其持有的300万股公司股票质押给华夏银行，为公司上述净敞口融资提供担保。 │
│ │ 4、同意公司向平安银行股份有限公司昆明分行（以下简称“平安银行”）申请3,000万│
│ │元敞口授信，期限不超过二年（含）。鉴于上述情况，同意公司实际控制人包文东、吴开惠│
│ │夫妇为公司上述敞口授信提供连带责任保证担保。 │
│ │ 5、同意公司向交通银行股份有限公司昆明世纪城支行（以下简称“交通银行”）申请1│
│ │,000万元流动资金贷款，期限为一年。鉴于上述情况，同意公司实际控制人包文东、吴开惠│
│ │夫妇为公司上述流动资金贷款提供连带责任保证担保。 │
│ │ 上述公司申请的27,000万元银行融资中7,000万元为继续授信，其余均为新增授信。 │
│ │ 临沧飞翔系公司控股股东，东兴集团系公司持股5%以上股东，包文东、吴开惠夫妇系公│
│ │司实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，临沧飞翔、东兴集团及包文东│
│ │、吴开惠夫妇为公司提供担保事项构成了关联交易。 │
│ │ 包文东董事长系本次关联交易对方及对方董事长、实际控制人，作为关联董事，回避了│
│ │本议案的表决。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经│
│ │过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。 │
│ │ 二、担保方、关联方基本情况 │
│ │ 担保方一（关联方）： │
│ │ 名称：临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
│ │ 截至本公告日，临沧飞翔持有公司89,579,232股股票，占公司总股本的13.72%；临沧飞│
│ │翔控股股东东兴集团（持有临沧飞翔100%股权）持有本公司41,079,168股股票，占公司总股│
│ │本的6.29%；其次临沧飞翔实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，包文东先 │
│ │生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公│
│ │司与临沧飞翔存在关联关系，上述交易构成关联交易。 │
│ │ 担保方二（关联方）： │
│ │ 名称：云南东兴实业集团有限公司 │
│ │ 截至本公告日，东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴 │
│ │集团持有公司控股股东临沧飞翔100%股权。其次东兴集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为│
│ │本公司实际控制人，东兴集团董事长包文东先生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深│
│ │圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与东兴集团存在关联关系，上述担保事项构│
│ │成关联交易。 │
│ │ 担保方三（关联方）： │
│ │ 包文东，男，中国籍，身份证号码：5322331960******** │
│ │ 吴开惠，女，中国籍，身份证号码：5322331961******** │
│ │ 截至本公告日，包文东、吴开惠夫妇为东兴集团实际控制人，分别持有东兴集团69.70%│
│ │、30.30%的股权。东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴集 │
│ │团持有公司控股股东临沧飞翔100%股权。临沧飞翔持有公司89,579,232股股票，占公司总股│
│ │本的13.72%。包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，包文东先生现担任公司董事长、总│
│ │经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与包文东、吴开惠夫妇│
│ │存在关联关系，包文东、吴开惠夫妇为公司提供担保事项构成关联交易。 │
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│公告日期 │2025-08-22 │
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│关联方 │临沧飞翔冶炼有限责任公司、云南东兴实业集团有限公司、包文东、吴开惠 │
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│关联关系 │持有本公司股票、公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、交易情况概述 │
│ │ 2025年8月20日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） │
│ │第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司、公司股东及实际控制人为子公司提供担│
│ │保暨关联交易的议案》，同意了以下事项： │
│ │ 1、同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）分别向中国 │
│ │民生银行股份有限公司玉溪支行（以下简称“民生银行”）、中国邮政储蓄银行股份有限公│
│ │司昆明市官渡区支行（以下简称“邮储银行”）申请1,000万元、4,900万元综合授信，期限│
│ │分别为一年、不超过三年。鉴于上述情况，同意公司为昆明云锗上述综合授信提供连带责任│
│ │保证担保。 │
│ │ 2、同意全资子公司云南东昌金属加工有限公司（以下简称“东昌公司”）向华夏银行 │
│ │股份有限公司昆明圆通支行（以下简称“华夏银行”）申请1,000万元流动资金贷款，期限 │
│ │为不超过三年（含）。鉴于上述情况，同意公司为东昌公司上述流动资金贷款提供连带责任│
│ │保证担保。 │
│ │ 3、同意全资子公司昆明云锗向中信银行股份有限公司昆明星耀路支行（以下简称“中 │
│ │信银行”）申请6,000万元流动资金贷款，期限为18个月。鉴于上述情况，同意公司、公司 │
│ │控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）、公司持股5%以上股东云南│
│ │东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为│
│ │昆明云锗上述流动资金贷款提供连带责任保证担保；并同意公司将公司及子公司共有的部分│
│ │知识产权质押给中信银行，公司控股股东临沧飞翔将其持有的750万股公司股票质押给中信 │
│ │银行，为昆明云锗上述流动资金贷款提供担保。 │
│ │ 上述子公司拟申请的12,900万元银行融资中5,000万元为继续授信，其余均为新增授信 │
│ │。 │
│ │ 临沧飞翔系公司控股股东，东兴集团系公司持股5%以上股东，包文东、吴开惠夫妇系公│
│ │司实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，临沧飞翔、东兴集团及包文东│
│ │、吴开惠夫妇为子公司提供担保事项构成了关联交易。 │
│ │ 包文东董事长系本次关联交易对方及对方董事长、实际控制人，作为关联董事，回避了│
│ │本议案的表决。 │
│ │ 本次担保、关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重│
│ │组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。 │
│ │ 名称：临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
│ │ 截至本公告日，临沧飞翔持有公司89,579,232股股票，占公司总股本的13.72%；临沧飞│
│ │翔控股股东东兴集团（持有临沧飞翔100%股权）持有本公司41,079,168股股票，占公司总股│
│ │本的6.29%；其次临沧飞翔实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，包文东先 │
│ │生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公│
│ │司与临沧飞翔存在关联关系，上述交易构成关联交易。 │
│ │ 名称：云南东兴实业集团有限公司 │
│ │ 截至本公告日，东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴 │
│ │集团持有公司控股股东临沧飞翔100%股权。其次东兴集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为│
│ │本公司实际控制人，东兴集团董事长包文东先生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深│
│ │圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与东兴集团存在关联关系，上述担保事项构│
│ │成关联交易。经查询，东兴集团不属于失信被执行人。目前东兴集团发展状况良好，征信良│
│ │好，具备为子公司提供担保的能力。 │
│ │ 包文东，男，中国籍，身份证号码：5322331960******** │
│ │ 吴开惠，女，中国籍，身份证号码：5322331961******** │
│ │ 截至本公告日，包文东、吴开惠夫妇为东兴集团实际控制人，分别持有东兴集团69.70%│
│ │、30.30%的股权。东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴集 │
│ │团持有公司控股股东临沧飞翔100%股权。临沧飞翔持有公司89,579,232股股票，占公司总股│
│ │本的13.72%。包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，包文东先生现担任公司董事长、总│
│ │经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与包文东、吴开惠夫妇│
│ │存在关联关系，包文东、吴开惠夫妇为公司提供担保事项构成关联交易。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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临沧飞翔冶炼有限责任公司 3550.00万 5.44 39.63 2026-06-16
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合计 3550.00万 5.44
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-06-16 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │2.23 │质押占总股本(%) │0.31 │
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│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2026-06-12 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年06月12日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了200.0万股给中国银河证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2025-11-29 │质押股数(万股) │850.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │9.49 │质押占总股本(%) │1.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月27日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了850.0万股给国泰海通证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.37 │质押占总股本(%) │1.15 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司昆明分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-16 │解押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月28日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了750.0万股给中信银行股份有限公司 │
│ │昆明分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月16日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押750.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │24.34 │质押占总股本(%) │1.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司昆明分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-16 │解押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司质押了1000.0万股给中信银行股份有限公司│
│ │昆明分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月16日云南东兴实业集团有限公司解除质押1000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.30 │质押占总股本(%) │0.46 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银行股份有限公司昆明市西山支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-02 │解押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司质押了300.0万股给中国银行股份有限公司 │
│ │昆明市西山支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月02日云南东兴实业集团有限公司解除质押300.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.30 │质押占总股本(%) │0.46 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华夏银行股份有限公司昆明圆通支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-02 │解押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司质押了300.0万股给华夏银行股份有限公司 │
│ │昆明圆通支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月02日云南东兴实业集团有限公司解除质押300.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-06-18 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.16 │质押占总股本(%) │1.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-06-16 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年06月16日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了1000.0万股给国泰海通证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-30 │质押股数(万股) │1310.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.62 │质押占总股本(%) │2.01 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年05月28日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了1310.0万股给中国银河证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │质押股数(万股) │190.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.12 │质押占总股本(%) │0.29 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月10日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了190.0万股给中国银河证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-11 │质押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.91 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国工商银行股份有限公司昆明护国支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-09 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-02 │解押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月09日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了350.0万股给中国工商银行股份有限 │
│ │公司昆明护国支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月02日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-20 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.58 │质押占总股本(%) │0.77 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │山西证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-18 │解押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │近日，公司接到临沧飞翔的通知，获悉临沧飞翔与山西证券股份有限公司进行了1700万│
│ │股公司股票的质押购回交易，并办理了上述1700万股公司股票的解除质押手续。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月18日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-15 │质押股数(万股) │1360.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │15.18 │质押占总股本(%) │2.08 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海海通证券资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-13 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-05 │解押股数(万股) │1360.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月13日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了1360.0万股给上海海通证券资产管理│
│ │有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月05日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押1360.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-15 │质押股数(万股) │550.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.14 │质押占总股本(%) │0.84 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海海通证券资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-13 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-05 │解押股数(万股) │550.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月13日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了550.0万股给上海海通证券资产管理 │
│ │有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月05日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押550.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-15 │质押股数(万股) │90.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.00 │质押占总股本(%) │0.14 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │临沧飞翔冶炼有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海海通证券资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-13 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-05 │解押股数(万股) │90.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月13日临沧飞翔冶炼有限责任公司质押了90.0万股给上海海通证券资产管理有│
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月05日临沧飞翔冶炼有限责任公司解除质押90.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-14 │质押股数(万股) │700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.04 │质押占总股本(%) │1.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司昆明分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-12 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-28 │解押股数(万股) │700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月12日云南东兴实业集团有限公司质押了700.0万股给中信银行股份有限公司 │
│ │昆明分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司解除质押700.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-14 │质押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.52 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司昆明分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-12 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-28 │解押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月12日云南东兴实业集团有限公司质押了350.0万股给中信银行股份有限公司 │
│ │昆明分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司解除质押350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-14 │质押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.52 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │云南东兴实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司昆明分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-12 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-28 │解押股数(万股) │350.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月12日云南东兴实业集团有限公司质押了350.0万股给中信银行股份有限公司 │
│ │昆明分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月28日云南东兴实业集团有限公司解除质押350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 4300.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 4282.58万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 4050.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证、质│ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │押 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 3500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 3100.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 2975.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 2703.97万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1879.03万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1800.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1800.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证、质│ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │押 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南中科鑫│ 990.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│圆晶体材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 990.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南东昌金│ 950.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│属加工有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 950.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 950.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 900.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ 500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│云南鑫耀半│ 490.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│圆锗业股份│导体材料有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南临沧鑫│昆明云锗高│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│圆锗业股份│新技术有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-14│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升情形
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未与会计师事务所进行预沟通。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理普
世坤先生提交的书面辞职报告。普世坤先生因工作调整原因，申请辞去公司副总经理职务。普
世坤先生辞去上述职务后，仍继续担任公司技术中心主任等其他职务。普世坤先生的副总经理
职务原定任期至公司第九届董事会届满之日止。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》和《公司章程》等相关规定，普世坤先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。普世
坤先生已按照公司相关管理制度做好工作交接，其离任不会影响公司的正常生产经营。
截至本公告披露日，普世坤先生未持有公司股票，也不存在未履行完毕的公开承诺事项。
公司及公司董事会对普世坤先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-16│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
一、股东股份质押的基本情况
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东临
沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）通知，获悉临沧飞翔将其持有的200万股
本公司股票质押给中国银河证券股份有限公司，办理了股票质押式回购业务。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（下称“公司”）近日收到子公司昆明云锗高新技术有限
公司（下称“昆明云锗”）、云南东昌金属加工有限公司（下称“东昌金属”）、云南鑫耀半
导体材料有限公司（下称“云南鑫耀”）以及孙公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（下称“
中科鑫圆”）、湖北鑫耀半导体有限公司（下称“湖北鑫耀”）的通知，因经营发展需要，上
述子公司、孙公司于近日对其经营范围进行了变更，同时东昌金属对其住所地址的表述进行了
细化规范，现已完成工商变更登记手续，并取得了所属地区市场监督管理局换发的《营业执照
》。
1、昆明云锗高新技术有限公司
统一社会信用代码：91530100566232935H
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：30000万元整
法定代表人：李宝学
成立日期：2011年01月05日
住所：云南省昆明市高新技术开发区新城高新技术产业基地B-5-5地块
经营范围：一般项目：特种设备销售；仪器仪表制造；仪器仪表销售；仪器仪表修理；智
能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；电子测量仪器制造；电子测量仪器销售；电子专用设备
制造；电子专用设备销售；电子元器件制造；电子产品销售；电子专用材料研发；电子专用材
料制造；电子专用材料销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销
售；其他电子器件制造；光学仪器制造；光学仪器销售；光学玻璃制造；光学玻璃销售；光电
子器件制造；光电子器件销售；集成电路设计；集成电路制造；集成电路销售；信息安全设备
销售；智能控制系统集成；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广；新材料技术研发；安全技术防范系统设计施工服务；信息系统集
成服务；工程和技术研究和试验发展；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销
售；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；消
防器材销售；安防设备制造；安防设备销售；光纤制造；光纤销售；功能玻璃和新型光学材料
销售；玻璃制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目
：特种设备设计；特种设备制造；特种设备检验检测；特种设备安装改造修理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）
2、云南东昌金属加工有限公司
统一社会信用代码：91530113767069054R
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：2200万元整
法定代表人：朱知国
成立日期：2005年06月15日
住所：云南省昆明市东川区铜都街道办事处东川区产业园区碧谷片区姑海村84号
经营范围：一般项目：基础化学原料制造(不含危险化学品等许可类化学品的制造)；稀有
稀土金属冶炼；冶金专用设备制造；有色金属压延加工；冶金专用设备销售；新材料技术研发
；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；资源再生利用技术研发；再生
资源加工；再生资源销售；生产性废旧金属回收；货物进出口；金属废料和碎屑加工处理。（
除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
3、云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资本：48601.064401万元
法定代表人：包文东
成立日期：2013年09月10日
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼
经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物
进出口；技术进出口；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用设备制
造；电子专用设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
4、云南中科鑫圆晶体材料有限公司
统一社会信用代码：91530100676561318U
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：32645.804万元整
法定代表人：惠峰
成立日期：2008年06月13日
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号
经营范围：一般项目：光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光电子器件制造
；光电子器件销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口
；技术进出口；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用设备制造；电
子专用设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、湖北鑫耀半导体有限公司
统一社会信用代码：91421183MAK0QLEA3M
类型：其他有限责任公司
注册资本：5000万元整
法定代表人：刘广政
成立日期：2025年11月13日
住所：湖北省黄冈市高新技术产业开发区化工产业园外环路9号
经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；货物
进出口；技术进出口；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用设备制
造；电子专用设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）。（除许可业务外，可自主依法
经营法律法规非禁止或限制的项目）
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-27│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
2026年5月25日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第
五次会议审议通过《关于放弃控股子公司股权转让优先购买权的议案》，同意公司放弃对控股
子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）2.97%股权（对应注册资本出
资额1444.564779万元）的优先购买权，并同意广西誉升锗业高新技术有限公司（以下简称“
广西誉升”）将其持有的鑫耀公司2.97%的股权（对应出资额1444.564779万元）转让给自然人
于跃先生。现将相关事项公告如下：
一、交易概况
公司控股子公司鑫耀公司法人股东广西誉升拟将其持有的鑫耀公司2.97%的股权（对应出
资额1444.564779万元）以5600.00万元的价格转让给于跃先生。根据《中华人民共和国公司法
》和鑫耀公司章程规定，公司对上述标的股权享有在同等条件下的优先购买权。鉴于目前公司
已持有鑫耀公司55.83%股权，本次股权转让不会改变公司对该子公司的实际控制权，公司同意
放弃对控股子公司鑫耀公司2.97%股权的优先购买权，同意广西誉升将其持有的鑫耀公司2.97%
的股权转让给于跃先生。
本次放弃控股子公司股权转让优先购买权事宜不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大
资产重组管理办法》规定的重大资产重组，经公司董事会审议批准后即可实施。
三、交易双方的基本情况
1、出让方
名称：广西誉升锗业高新技术有限公司
统一社会信用代码：91451200MA5KD8K209
法定代表人：袁源
成立日期：2016年7月13日
注册资本：80000万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
营业期限：2016年7月13日至无固定期限
注册地址：河池市城东大道南侧锦城国际第1栋第3层经营范围：一般项目：常用有色金属
冶炼；贵金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；煤炭及制品销售；矿山机械销售
；五金产品零售；货物进出口；选矿；金属材料制造；五金产品批发；再生资源销售；新型金
属功能材料销售；有色金属合金销售；金属矿石销售；矿物洗选加工（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：非煤矿山矿产资源开采；危险废物经营（
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）股权结构：
2、受让方
于跃，男，中国籍，身份证号码：2114211997********住所：辽宁省葫芦岛市。
于跃先生目前担任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司董事长。
公司与于跃先生不存在关联关系。
四、股权转让的交易价格和定价依据
本次股权转让交易价格由交易双方友好协商确定，广西誉升拟转让的鑫耀公司2.97%的股
权（对应注册资本出资额1444.564779万元）交易价格为5600万元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-27│对外担保
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一、担保情况概述
2026年5月25日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（下称“公司”）第九届董事会第五次
会议审议通过《关于控股子公司为孙公司提供担保的议案》，同意控股孙公司云南中科鑫圆晶
体材料有限公司（下称“中科鑫圆”）向中国农业银行股份有限公司昆明滇池国家旅游度假区
支行（下称“农业银行”）申请8500万元的固定资产贷款，贷款期限不超过6年（宽限期1年）
。
鉴于上述情况，同意中科鑫圆将“空间太阳能电池用锗晶片建设项目”新增的机器设备及
其持有的两项专利权抵押、质押给农业银行，为上述固定资产贷款提供担保；并同意控股子公
司云南鑫耀半导体材料有限公司（下称“鑫耀公司”）为中科鑫圆上述贷款提供全额连带责任
保证担保。
本次担保不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。
二、担保人基本情况
1、基本情况
名称：云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼类型：有限责任公司（自然人投资或控
股）注册资本：48601.064401万元法定代表人：包文东成立日期：2013年9月10日营业期限：2
013年9月10日至长期经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用
材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）。
2、与公司的关系
鑫耀公司为公司控股子公司，公司持有其55.83%的股权。经查询，鑫耀公司不属于失信被
执行人。
三、被担保人基本情况
1、基本情况
公司名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司
统一社会信用代码：91530100676561318U
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号类型：有限责任公司(自然人投资或控股的
法人独资)注册资本：32645.804万元整法定代表人：惠峰
成立日期：2008年6月13日经营期限：2008年6月13日至长期经营范围：一般项目：光伏设
备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光电子器件制造；光电子器件销售；电子专用材料
研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
2、最近一年又一期主要财务数据
3、股权结构
中科鑫圆为公司控股孙公司，鑫耀公司持有其100%股权，公司持有鑫耀公司55.83%的股权
。
4、历史沿革
中科鑫圆成立于2008年，目前主要业务为太阳能锗晶片（衬底片）的生产与销售。经查询
，中科鑫圆征信良好，不属于失信被执行人。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议的召开和出席情况
1、会议通知情况：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23
日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）上刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知
》。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
一、对外投资概述
2026年4月21日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第
三次会议审议通过《关于实施“锗渣中稀有金属高效绿色综合回收项目”的议案》，同意公司
实施“锗渣中稀有金属高效绿色综合回收项目”。项目计划总投资20066万元，新建一条年处
理15万吨含锗废渣的全智能化综合回收生产线。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资
事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。本次拟实施的项目需经国家有关部门批准或
备案后方可实施。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、审议程序
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开独立董事专
门会议2026年第一次会议，2026年4月21日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《2025
年度利润分配预案》。该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
1、独立董事专门会议审议情况
2026年4月17日，公司独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过《2025年度利润分配
预案》。独立董事认为：公司董事会提出的2025年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》
等法律法规以及《公司章程》等相关规定，该方案综合考虑了投资者的合理回报并兼顾公司可
持续发展，符合公司和全体股东的利益。同意本次利润分配预案，并同意提交公司董事会审议
后提交股东会审议批准。
2、董事会审议情况
2026年4月21日，公司第九届董事会第三次会议审议通过《2025年度利润分配预案》，并
将该议案提交公司2025年年度股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2025年度实现净利润-13573380.
00元，不计提法定盈余公积，加上年初未分配利润424758145.57元，扣除已实际分配的2024年
度现金红利19593600.00元，截止2025年12月31日可供股东分配的利润391591165.57元。
综合考虑投资者的合理回报并兼顾公司可持续发展，公司拟制定2025年度利润分配预案如
下：以截至2025年12月31日公司总股本653120000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0
.10元（含税），合计派发现金红利6531200元人民币（含税），不送红股。考虑到公司总股本
与目前的经营规模相适应，本年度拟不进行资本公积转增股本。
含本次拟实施的2025年度利润分配，公司本年度累计现金分红总额为6531200元，占本年
度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为32.42%。
若公司利润分配预案公布后至实施该预案的股权登记日前，公司的总股本发生变动，将按
照分配总额不变原则调整分配比例。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
2026年4月21日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三
次会议审议通过《关于2025年度计提资产减值准备的议案》，同意2025年度公司及子公司计提
资产减值准备合计1721.80万元。具体内容如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，为公允反映
公司各类资产的价值，基于谨慎性原则，公司对各类应收款项、存货、固定资产等进行了减值
测试，对应收款项回收的可能性进行了充分的评估和分析，计提了信用减值损失，对存在减值
迹象的存货，计提了资产减值损失。
经分析计算，公司及子公司拟计提资产减值准备合计1721.80万元，其中计提应收款项信
用减值准备合计837.98万元，计提存货减值准备合计883.82万元。
二、计提资产减值准备的具体情况
2025年1-12月新增计提各项资产减值准备1721.80万元，明细如下：
（一）计提应收款项减值准备
1、应收款项减值准备计提依据
根据《企业会计准则第22号–金融工具确认和计量》相关规定和公司的会计政策，考虑所
有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项的预期信用损失进
行估计。
2、按照公司的会计政策和年末应收款项的具体情况，2025年计提应收款项信用减值准备8
37.98万元。
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2026-04-23│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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2026-04-23│其他事项
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特别提示：
本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。2026年4月21日,云南临沧鑫圆
锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议审议通过《关于聘请2026年
度审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务
报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年；并同意将上述议案提交至公司2025年年度股东
会审议。具体内容如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
信永中和会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所在任公司2025年度财务报
告审计机构及内部控制审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则规定
，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较
好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2025年度财务报告审计意见以
及2025年度内部控制审计意见。鉴于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量
的审计服务，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报告审
计机构及内部控制审计机构，聘期一年。
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层首席合伙人：谭小青先生
截至2025年12月31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师1799人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。信永中和2024年度业务收入为40.54亿元（含
统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永
中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业
，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环
境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为255家。
2.投资者保护能力
信永中和已按有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之
和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年，信永中和在执业行
为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
（1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作
出一审判决[（2021）京74民初111号]，判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票的
原告投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。信永中和已提起上诉，截
至目前，该案尚在二审诉讼程序中。
（2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院
作出一审判决[（2023）苏05民初1736号]，判决信永中和承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07
余万元。截至目前，该案尚在二审诉讼程序中。
（3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一
审判决[（2025）藏01民初11、12号]，判决信永中和承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余
万元。该案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况
。
信永中和截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督
管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和纪律处分2次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：彭让先生，2001年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公
司和挂牌公司审计，2009年开始在信永中和执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年
签署和复核的上市公司超过5家。
拟担任质量复核合伙人：雷永鑫先生，2002年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事
上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署
和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：金鑫先生，2017年获得中国注册会计师资质，2013年开始在信永中和
执业，2015年开始从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司1家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4.审计收费
2026年度财务报表审计费用72万元，内部控制审计费用28万元，审计费用合计100万元，
与上年相同；审计收费系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的
工作量，以所需工作人员数量、时间和事务所收费标准确定。
若2026年新增审计内容等导致审计工作量大幅度增加，提议股东会授权董事会确定相关审
计费用的调整事宜。
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2026-04-04│对外投资
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一、对外投资概述
2026年4月3日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二
次会议审议通过《关于实施“高品质磷化铟单晶片建设项目”的议案》，同意控股子公司云南
鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）实施“高品质磷化铟单晶片建设项目”。
项目计划总投资18856万元，由云南鑫耀在现有产能基础上扩建产能，最终达到年产45万片（
折合4英寸）高品质磷化铟单晶片的产能。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资
事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。
本次拟实施的项目需经国家有关部门批准或备案后方可实施。
二、项目建设的主要内容
1、项目名称：高品质磷化铟单晶片建设项目
2、实施主体：云南鑫耀半导体材料有限公司
3、建设内容：
项目计划由云南鑫耀在现有厂区租赁厂房，对原有产线进行适应性改造，新增主要工艺设
备及公辅设施，在现有产能基础上扩建一条年产30万片（折合4英寸计算，其中包括6000片6英
寸）高品质磷化铟单晶片生产线，最终达到年产45万片（折合4英寸）高品质磷化铟单晶片的
产能。
4、建设地点：
5、项目建设期：18个月
6、项目投资规模及资金来源：项目总投资18856万元，其中：固定资产投资15250万元，
铺底流动资金3606万元。资金来源为自有资金及金融机构贷款。
7、项目经济效益：经测算，本项目内部收益率为49.51%，投资回收期为4.48年（含建设
期）。（风险提示：上述项目的经济效益测算是基于当前的市场状况，并不代表公司对该项目
的业绩承诺，能否实现受项目的进展情况、宏观经济环境、市场变化及经营团队努力程度等诸
多因素的影响，存在一定的不确定性，请投资者注意投资风险）
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2026-03-04│股权质押
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近日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到控股股东
临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）及其一致行动人云南东兴实业集团有限
公司（以下简称“东兴集团”，东兴集团持有临沧飞翔100%股权）通知，获悉临沧飞翔、东兴
集团所持有的本公司部分股份解除质押。
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2026-02-28│其他事项
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会任期届满，根据《中
华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司开展了董事会换届选举工作。公司第
九届董事会由七名董事组成，其中职工代表董事一名。公司于2026年2月26日召开了职工代表
大会，经与会职工代表讨论与表决，同意选举李正美女士（简历详见附件）为公司第九届董事
会职工代表董事，任期与公司第九届董事会一致。
李正美女士符合相关法律法规和《公司章程》中有关董事任职资格和条件的规定。本次职
工代表董事选举完成后，公司第九届董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事
人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的规定。
李正美，女，出生于1979年6月，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，化工工程师，
大学专科学历。云南省科学技术协会第九届委员会委员。2007年5月至今在本公司质量管理部
工作，现任本公司质量管理部副部长、分析测试中心副主任、质量负责人。2026年2月至今，
任本公司职工代表董事。截至目前，李正美女士未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股
东、实际控制人以及公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确
结论的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民
法院纳入失信被执行人名单的情形；其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
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2026-02-28│其他事项
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1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议的召开和出席情况
1、会议通知情况：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月10
日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）上刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会
的通知》。
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2026-02-10│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年2月27日15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年2月27日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年2月27日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系
统或互联网投票系统对本次股东会审议事项进行投票表决。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的
，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年2月24日
7、出席对象：
（1）凡2026年2月24日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东会并参加表决；不能亲自出席现场会
议的股东可授权他人代为出席(被授权人不必为本公司股东)，或在网络投票时间内参加网络投
票。
（2）本公司董事、第九届董事会董事候选人、高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：云南省昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街666号公司综合实验大楼三
楼会议室。
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2026-01-31│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向下降50%以上情形
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务
所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
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2026-01-29│其他事项
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1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议的召开和出席情况
1、会议通知情况：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月12
日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）上刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会
的通知》。
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2026-01-12│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：（1）现场会议时间：2026年1月28日15:00（2）网络投票时间：通过深圳
证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年1月28日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15
:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年1月28日9:15至15:00的任
意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。公司将通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公
司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东会审议事
项进行投票表决。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重
复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年1月23日
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2026-01-12│对外担保
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截至本公告日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）及控股子
公司担保总额（含本次批准的金额）超过公司最近一期经审计净资产的50%；截至2025年9月30
日，本次被担保对象云南中科鑫圆晶体材料有限公司（下称“中科鑫圆”）的资产负债率为70
.90%。敬请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
2026年1月9日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过《关于公司及子公司相互提供
担保的议案》，同意公司及下属子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（下称“鑫耀公司”）、
中科鑫圆、昆明云锗高新技术有限公司（下称“昆明云锗”）、云南东昌金属加工有限公司（
下称“东昌公司”）共同向中国工商银行股份有限公司昆明分行（下称“工商银行”）为牵头
行的银团（其中包括：工商银行、中国农业银行股份有限公司云南省分行（下称“农业银行”
）、中国银行股份有限公司昆明市西山支行（下称“中国银行”）、中信银行股份有限公司昆
明分行（下称“中信银行”）、中国光大银行股份有限公司昆明分行（下称“光大银行”）、
中国民生银行股份有限公司玉溪支行（下称“民生银行”）、云南红塔银行股份有限公司（下
称“红塔银行”），具体参贷银行以银团协议签订为准）申请12亿元流动资金贷款，贷款期限
为3年。其中各公司贷款额度分别为：公司7.2亿元、鑫耀公司0.5亿元、中科鑫圆2亿元、昆明
云锗2亿元、东昌公司0.3亿元。上述流动资金贷款将主要用于置换公司及子公司存量融资或补
充日常生产经营周转。
鉴于上述情况，同意公司及子公司昆明云锗、东昌公司、临沧韭菜坝锗业有限责任公司（
下称“韭菜坝公司”）将持有的部分不动产、采矿权、专利权质押、抵押给银团，为公司上述
流动资金贷款进行增信；同意子公司鑫耀公司、中科鑫圆将持有的22项专利权及3项不动产质
押、抵押给银团，为鑫耀公司、中科鑫圆申请的2.5亿元流动资金贷款提供担保（其中：4项专
利权为鑫耀公司0.5亿元贷款提供担保，18项专利权及3项不动产为中科鑫圆2亿元贷款提供担
保）；同意公司为子公司鑫耀公司、中科鑫圆、昆明云锗、东昌公司上述流动资金贷款提供全
额全程保证担保。
本次担保不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需经过有关部门批准。
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2025-12-18│股权质押
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近日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到控股股东
临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）及其一致行动人云南东兴实业集团有限
公司（以下简称“东兴集团”，东兴集团持有临沧飞翔100%股权）通知，获悉临沧飞翔、东兴
集团所持有本公司的部分股份解除质押。
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2025-12-13│对外投资
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一、对外投资概述
2025年12月12日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第
八届董事会第三十二次会议审议通过《关于对外投资设立控股子公司的议案》，同意公司与昆
明哈傈佤企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“昆明哈傈佤”）共同出资1000万元设立
控股子公司云南锗业生物科技有限公司（暂定名，以下简称“云锗生物”）。云锗生物主要从
事以有机锗为核心的日化产品及其他有机锗相关应用产品的开发业务。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等
相关规定，本次对外投资事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。
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2025-11-29│股权质押
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一、股东股份质押的基本情况
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东临
沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）通知，获悉临沧飞翔将其持有的850万股
本公司股票质押给国泰海通证券股份有限公司，办理了股票质押式回购业务。
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2025-11-07│对外投资
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一、对外投资概述
2025年11月6日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
三十一次会议审议通过《关于设立孙公司实施“高品质砷化镓晶片建设项目”的议案》，同意
控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）与自然人刘广政共同出资
5000万元设立湖北鑫耀半导体材料科技有限公司（暂定名，以下简称“湖北鑫耀”），并同意
以控股孙公司湖北鑫耀为主体实施“高品质砷化镓晶片建设项目”。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资
事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。本次拟实施的项目需经国家有关部门批准或
备案后方可实施。
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2025-10-31│增资
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2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第
八届董事会第三十次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的议案
》，同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）通过增资扩股实
施股权激励事项。具体情况如下：
一、交易情况概述
1、基本情况
为进一步建立、健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保发展战略和经营目标的实
现，公司控股子公司云南鑫耀拟通过增资扩股方式对云南鑫耀及其下属子公司云南中科鑫圆晶
体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）的50名核心骨干员工实施股权激励。本次股权激励
拟设立云南合迅产业合伙企业(有限合伙)（以下简称“云南合讯”）作为持股平台，激励股权
来源为云南合讯以增资方式认购云南鑫耀新增注册资本448.905109万元，占增资完成后云南鑫
耀注册资本的0.9237%。各激励对象通过持有云南合讯一定比例的财产份额间接持有云南鑫耀
股权的方式参与本次股权激励。
本次增资完成后，云南鑫耀的注册资本将由48152.159292万元增加至48601.064401万元，
云南鑫耀仍为公司控股子公司。
2、关联关系
本次股权激励对象中，公司董事陈飞宏先生作为云南鑫耀的董事、副总经理，通过认购持
股平台财产份额参与了本次股权激励，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本
次交易构成关联交易。
陈飞宏董事系本次关联交易对方，作为关联董事，回避了本议案的表决。
3、审议程序
本次事项已经公司独立董事专门会议2025年第五次会议、董事会薪酬与考核委员会2025年
第二次会议、第八届董事会第三十次会议一致审议通过。本次关联交易不构成《上市公司重大
资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股
票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易在董事会权限范围内，无需提交股东会审议
。本次子公司云南鑫耀股权激励事项尚需经云南鑫耀股东会审议批准后方可实施。
二、关联方的基本情况
陈飞宏，男，出生于1984年11月，中国籍，无境外永久居留权，中共党员。2011年2月至
今在本公司及下属子公司工作，现任公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司董事、副总
经理。2017年8月至今，任本公司董事。经查询，陈飞宏先生不属于失信被执行人。
三、本次增资标的的基本情况
云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
注册地址：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼企业类型：有限责任公司(自然人
投资或控股)注册资本：48152.159292万元法定代表人：包文东成立日期：2013年09月10日经
营期限：2013年09月10日至无固定期限经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材
料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）。
最近一年又一期主要财务数据：
云南鑫耀本次增资前后股权结构变化如下：
（五）授予价格和资金来源
1、授予价格
本激励计划授予的激励股权的授予价格为每注册资本1.37元。
2、资金来源
激励对象出资的资金来源为自有或自筹资金。
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2025-10-31│对外担保
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一、担保情况概述
2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
三十次会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意了以下事项：
1、同意子公司昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）、云南东昌金属加
工有限公司（以下简称“东昌公司”）分别向恒丰银行股份有限公司昆明春城路支行（以下简
称“恒丰银行”）申请3000万元、1000万元综合授信，期限为不超过18个月；并同意公司为昆
明云锗、东昌公司上述综合授信提供连带责任保证担保。
2、同意子公司昆明云锗向上海浦东发展银行股份有限公司昆明呈贡支行（以下简称“浦
发银行”）申请1000万元综合授信，期限为不超过3年（含三年）；并同意公司为昆明云锗上
述综合授信提供连带责任保证担保。
上述子公司申请的合计5000万元综合授信均为新增授信。
本次担保不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。
二、被担保人基本情况
被担保方一
1、基本情况
名称：昆明云锗高新技术有限公司
统一社会信用代码：91530100566232935H
住所：云南省昆明市高新技术开发区新城高新技术产业基地B-5-5地块企业类型：有限责
任公司（非自然人投资或控股的法人独资）注册资本：30000万元整
法定代表人：李宝学
成立日期：2011年1月5日
经营期限：2011年1月5日至长期
经营范围：光纤用高纯四氯化锗系列产品、高效太阳能电池用锗单晶及晶片、红外光学镜
头及元件、红外成像设备的研究、开发、生产、销售及技术咨询；自动化设备的研究、开发、
销售及技术咨询；货物及技术进出口业务；安全技术防范工程、电子与智能化工程的设计与施
工；计算机系统集成及综合布线；工业自动化控制系统的设计、安装及调试；计算机软硬件的
研究、开发及技术咨询；经济信息咨询；消防设备、消防器材的制造及销售（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2、最近一年又一期主要财务数据
3、股权结构
昆明云锗为公司全资子公司，公司持有其100%的股权。
4、历史沿革
昆明云锗成立于2011年，目前主要业务为红外级锗产品、光纤级锗产品的生产与销售。经
查询，昆明云锗征信良好，不属于失信被执行人。
被担保方二
1、基本情况
名称：云南东昌金属加工有限公司
统一社会信用代码：91530113767069054R
住所：东川区铜都镇姑海村
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）注册资本：2200万元整
法定代表人：朱知国
成立日期：2005年6月15日
经营期限：2005年6月15日至长期
经营范围：根据国家法律、行政法规的要求，企业在办理了环保、安全生产的许可后，可
开展锗系列产品生产销售；矿产品购销；货物进出口业务（国家限制项目除外）（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2、最近一年又一期主要财务数据
3、股权结构
东昌公司为公司全资子公司，公司持有其100%的股权。
4、历史沿革
东昌公司成立于2005年，目前主要业务为锗系列产品的生产与销售。经查询，东昌公司征
信良好，不属于失信被执行人。
四、董事会意见
昆明云锗、东昌公司为公司全资子公司，均为公司合并报表范围内的下属公司，上述子公
司征信良好、无不良贷款记录，公司对其日常经营拥有实际控制权，此次担保行为的财务风险
处于公司可控的范围之内，公司本次对子公司的担保不存在不可控的风险。取得贷款后，公司
将督促子公司合理使用相关资金并按时归还。
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2025-10-31│增资
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2025年10月30日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
三十次会议审议通过《关于控股子公司向孙公司增资的议案》，同意控股子公司云南鑫耀半导
体材料有限公司（以下简称“云南鑫耀”）以10000万元自有资金对孙公司云南中科鑫圆晶体
材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）进行增资。本次增资完成后，中科鑫圆的注册资本将
由22645.8040万元增加至32645.8040万元。
本次增资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关
规定，本次交易在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。
一、增资方的基本情况
名称：云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
注册地址：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼企业类型：有限责任公司(自然人
投资或控股)注册资本：48152.159292万元法定代表人：包文东成立日期：2013年09月10日经
营期限：2013年09月10日至无固定期限经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材
料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）。
截至目前，公司持有云南鑫耀56.35%股权，云南鑫耀系公司控股子公司。经公开查询，云
南鑫耀不属于失信被执行人。
二、增资标的情况
1、基本情况
名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司
统一社会信用代码：91530100676561318U
注册地址：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号企业类型：有限责任公司(自然人投资
或控股的法人独资)注册资本：22645.804万元
法定代表人：惠峰
成立日期：2008年06月13日
经营期限：2008年06月13日至无固定期限经营范围：一般项目：光伏设备及元器件制造；
光伏设备及元器件销售；光电子器件制造；光电子器件销售；电子专用材料研发；电子专用材
料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）。
2、最近一年又一期主要财务数据
4、历史沿革
中科鑫圆成立于2008年，目前主要业务为太阳能锗单晶片（衬底片）的生产与销售。经查
询，中科鑫圆征信良好，不属于失信被执行人。
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2025-10-22│其他事项
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月15日召开2025年第一
次临时股东大会，审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。根据修订后的《公
司章程》规定，公司董事会由七名董事组成，其中职工代表董事一名，独立董事三名。董事候
选人中由职工代表担任的董事由职工代表大会或者其他形式民主选举。
公司于2025年10月21日召开了职工代表大会，经与会职工代表讨论和表决，同意选举苏有
维女士（简历详见附件）为公司第八届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通
过之日起至公司第八届董事会任期届满之日止。苏有维女士符合《中华人民共和国公司法》和
《公司章程》中有关董事任职资格和条件的规定。本次职工代表大会选举完成后，董事会中兼
任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。特此
公告。
附件：苏有维女士个人简历
苏有维，女，出生于1976年11月，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，机电工程师，
大学本科学历。临沧市新的社会阶层人士服务团团长，临沧市工商联第五届常委，临沧市第五
届政协委员。2018年8月至今任云南供销和志茶叶有限公司董事；2019年7月至今任临沧邦茗扬
茶业有限公司董事；2022年3月至今任云南伯朗比顿商贸有限公司执行董事、经理；2023年10
月18日至今任酷米教育咨询发展（云南）有限公司监事；2025年5月至今任临沧博禾春茶业有
限公司董事、经理；2003年6月至今在本公司工作，现任本公司总经理助理兼物资部部长、综
合办公室主任。
截至目前，苏有维女士未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及
公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》规定的不得担任公司董事的情形；未受过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在被中国证监会在
证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；
其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
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2025-08-30│股权质押
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近日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到控股股东
临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）及其一致行动人云南东兴实业集团有限
公司（以下简称“东兴集团”）通知，获悉临沧飞翔、东兴集团将持有的本公司部分股份进行
了解除质押及质押登记，具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
2024年3月25日、2024年9月12日，临沧飞翔、东兴集团分别将其持有的1,300万股、1,400
万股公司股份质押给中信银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”），为公司及子
公司向中信银行申请的综合授信提供担保。详细内容请见公司分别于2024年3月27日、2024年9
月14日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://w
ww.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于控股股东部分股权解除质
押并继续质押的公告》《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于股东部分股份质押的公告》。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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