资本运作☆ ◇002476 宝莫股份 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│日景矿业 │ ---│ ---│ 16.46│ ---│ -55.33│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2018-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│创建国家认定企业技│ 4200.00万│ 329.93万│ 5324.89万│ 126.78│ ---│ 2017-12-31│
│术中心 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1万吨阴离子型 │ 8409.00万│ 1.08万│ 8171.54万│ 97.18│ 1718.63万│ 2009-12-31│
│聚丙烯酰胺项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1万吨阳离子型 │ 9955.00万│ 22.37万│ 1.11亿│ 111.81│ 944.23万│ 2012-04-30│
│聚丙烯酰胺项目 │ │ │ │ │ │ │
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│北京营销和研发中心│ 6000.00万│ ---│ 5199.69万│ 86.66│ ---│ 2017-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│胜利油田康贝油气工│ 4507.85万│ ---│ 4507.85万│ 100.00│ ---│ 2014-04-30│
│程有限公司51%股权 │ │ │ │ │ │ │
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│1万吨/年驱油用表面│ 6200.00万│ 2.53万│ 6613.05万│ 106.66│ -7200.00│ 2012-04-30│
│活性剂项目 │ │ │ │ │ │ │
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│2万立方米液体化学 │ 3100.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│品（丙烯腈等）原料│ │ │ │ │ │ │
│仓储罐区项目 │ │ │ │ │ │ │
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│归还银行贷款（如有│ 1.15亿│ ---│ 1.15亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金（如有│ 1.48亿│ ---│ 1.48亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-01-06 │转让比例(%) │15.80 │
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│交易金额(元)│4.50亿 │转让价格(元)│4.65 │
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│转让股数(股)│9669.80万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │西藏泰颐丰信息科技有限公司 │
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│受让方 │四川兴天府宏凌企业管理有限公司 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-04-29 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │醴陵市日景矿业发展有限公司34.684│标的类型 │股权 │
│ │4%股权 │ │ │
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│买方 │湖南众鑫实业发展有限公司 │
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│卖方 │成都宝莫矿业有限公司 │
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│交易概述 │甲方：成都宝莫矿业有限公司 │
│ │ 乙方：湖南众鑫实业发展有限公司 │
│ │ 丙方：蔡建军 │
│ │ 丁方（目标公司）：醴陵市日景矿业发展有限公司 │
│ │ 回购标的 │
│ │ 各方同意，乙方回购甲方持有的目标公司34.6844%股权（对应出资额为80,518,293.46 │
│ │元）。 │
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│公告日期 │2024-01-06 │交易金额(元)│4.50亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │山东宝莫生物化工股份有限公司9669│标的类型 │股权 │
│ │8030股股份 │ │ │
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│买方 │四川兴天府宏凌企业管理有限公司 │
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│卖方 │西藏泰颐丰信息科技有限公司 │
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│交易概述 │山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2023年10月31日收│
│ │到公司控股股东西藏泰颐丰信息科技有限公司（以下简称“西藏泰颐丰”）的通知，西藏泰│
│ │颐丰与四川兴天府宏凌企业管理有限公司签署了《西藏泰颐丰信息科技有限公司与四川兴天│
│ │府宏凌企业管理有限公司关于山东宝莫生物化工股份有限公司之控制权转让框架协议》，西│
│ │藏泰颐丰拟将其持有的公司96698030股股份，占公司股份总数的15.8%协议转让给受让方四 │
│ │川兴天府宏凌企业管理有限公司。双方同意，标的股份转让总价原则按照人民币4.5亿元（ │
│ │大写：肆亿伍仟万元整）确定。 │
│ │ 截止本公告披露日，本次控制权协议转让事项已按照《框架协议》及《框架协议之补充│
│ │协议》的相关约定完成了标的股份的全部过户登记。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-07-02 │
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│关联方 │美信（三亚）产业投资有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
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│交易详情 │特别风险提示： │
│ │ 山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票（以下│
│ │简称“本次发行”）的认购对象系公司实际控制人控制的美信（三亚）产业投资有限责任公│
│ │司（以下简称“美信投资”）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，美信投资认│
│ │购公司本次发行股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 │
│ │ 公司本次关联交易不会导致公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备│
│ │上市条件。 │
│ │ 本次发行相关事宜尚需公司股东大会的审议通过、深圳证券交易所（以下简称“深交所│
│ │”）的审核批准以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的注册同意。上│
│ │述事项的批准、核准能否取得存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易基本情况 │
│ │ 公司拟向特定对象美信投资153583617股股票，发行价格为2.93元/股，募集资金总额为│
│ │45000.00万元。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，定 │
│ │价基准日为公司第七届董事会第二次会议决议公告日。 │
│ │ （二）关联关系的说明 │
│ │ 因美信投资系公司实际控制人控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相│
│ │关规定，本次发行构成关联交易。 │
│ │ （三）关联交易审议情况 │
│ │ 本次发行相关事项经第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过，关│
│ │联董事回避表决，独立董事针对本次关联交易事项召开了专门会议并审议通过相关关联交易│
│ │事项。本次发行相关事项尚需获得公司股东大会的审议批准，与该关联交易有利害关系的关│
│ │联人将回避表决。 │
│ │ （四）关联交易协议签署情况 │
│ │ 2024年7月1日，美信投资与公司签署《附条件生效的股份认购协议》。 │
│ │ （五）本次关联交易尚需履行的决策程序 │
│ │ 本次向特定对象发行股票尚需公司股东大会的审议批准，并需深交所审核通过且需经中│
│ │国证监会同意注册后方可实施。 │
│ │ （六）本次关联交易不构成重大资产重组 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 名称：美信（三亚）产业投资有限责任公司 │
│ │ 法定代表人：韩明 │
│ │ 注册资本：1000万元人民币 │
│ │ 统一社会信用代码：91460107MADN3N8T98 │
│ │ 注册地址：海南省三亚市海棠区林旺南路天房海棠B-99号 │
│ │ 成立日期：2024年6月7日 │
│ │ 营业期限：2024年6月7日至长期 │
│ │ （二）与公司构成关联关系的说明 │
│ │ 本次向特定对象发行的发行对象为美信投资，系公司实际控制人罗小林、韩明夫妇控制│
│ │的企业，因此美信投资系公司关联方。 │
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│公告日期 │2024-04-29 │
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│关联方 │醴陵市日景矿业发展有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、交易概述 │
│ │ 1、《股权回购协议》约定股权回购交易价款由成都宝莫按照《增资协议》、《收购协 │
│ │议》实际支付的增资款（人民币8,000万元）与股权收购款（人民币10,000万元）及其存续 │
│ │天数乘以16%/年计算的回购溢价款（下称“回购溢价款”）组成，回购价款的具体计算公式│
│ │如下： │
│ │ 回购总价=∑成都宝莫已支付的各笔增资款*（1+16%*N1/360）+∑成都宝莫已支付的各 │
│ │笔股权收购款*（1+16%*N2/360） │
│ │ 上述公式中“N1”“N2”分别为成都宝莫已支付的各笔增资款、股权收购款的存续天数│
│ │。 │
│ │ 2、《股权回购协议》签署并生效后十个工作日内，湖南众鑫向成都宝莫支付首笔回购 │
│ │价款人民币5,000,000.00元，剩余回购价款需在2024年12月31日前付讫，且增资款与股权收│
│ │购款对应的回购价款部分需在2024年10月31日支付至不低于50%的比例。约定的最后还款期 │
│ │限届满前，若湖南众鑫申请延期支付剩余回购价款的，在交易对方和目标公司没有其他违约│
│ │情形发生的情况下，经公司董事会同意后，可最长延期不超过6个月，延期期间的回购溢价 │
│ │款按照甲方尚未受偿的增资款与股权收购款及其存续天数*18%/年计算，以上延期须另行签 │
│ │署补充协议。 │
│ │ 3、交易对方及关联主体的基本情况详见公司2022年8月2日披露于巨潮资讯网的《关于 │
│ │全资子公司与关联方共同投资暨关联交易的公告》之“二、交易对方及关联主体的基本情况│
│ │”。 │
│ │ 截止本公告披露日，交易对方不是失信被执行人，与公司不存在关联关系，也不存在可│
│ │能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。 │
│ │ 4、本次股权回购交易事项已由2024年4月25日召开的公司第六届董事会第十一次会议审│
│ │议通过，公司全体独立董事发表了同意的事前认可意见，关联董事陶旭城先生、熊锐新先生│
│ │、王伟名先生、王姝怡女士回避表决，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网《第六届董事会│
│ │第十一次会议决议的公告》、《独立董事关于公司第六届董事会第十一次会议相关事项的事│
│ │前认可意见》。本次股权回购交易事项为附生效条件的民事法律行为，所附生效条件为《股│
│ │权回购协议》自各方合法签署（如为单位则加盖公章或合同章且法定代表人/授权代表签字 │
│ │或盖签名章，如为自然人则签字）之日起成立，自公司股东大会审议通过后生效。此项交易│
│ │尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 二、目标公司的基本情况 │
│ │ 1、工商登记信息 │
│ │ 名称：醴陵市日景矿业发展有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91430281074958174P │
│ │ 住所：醴陵市官庄镇官庄村 │
│ │ 法定代表人：周双材 │
│ │ 注册资本：23,214.577万元人民币 │
│ │ 类型：有限责任公司（自然人投资或控股） │
│ │ 成立日期：2013年07月25日 │
│ │ 营业期限至：2043年7月24日 │
│ │ 经营范围：矿产品加工及销售；建材销售；矿业技术服务咨询；提高矿山尾矿利用率的│
│ │新技术研发咨询；矿山生态恢复技术综合应用咨询；金属、非金属矿石开采。（依法须经批│
│ │准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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吴昊 3414.52万 5.58 100.00 2023-06-21
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合计 3414.52万 5.58
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-06-21 │质押股数(万股) │3414.52 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │5.58 │
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│股东名称 │吴昊 │
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│质押方 │成都鼎昇腾达企业管理有限责任公司 │
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│质押起始日 │2023-06-19 │质押截止日 │2024-12-27 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年06月19日吴昊质押了3414.5176万股给成都鼎昇腾达企业管理有限责任公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2021-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│山东宝莫生│阜新蒙古族│ 9051.79万│人民币 │2020-01-14│--- │质押 │是 │是 │
│物化工股份│自治县能景│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司子│光伏发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-11│其他事项
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山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月8日收到深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理山东宝莫生物化工股份有限公司向特定对象发
行股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕289号）。
深交所依据相关规定对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请
文件齐备，决定予以受理。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需深交所审核通过，并经中国证券监督管理委员会（
以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获
得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格
按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-11-02│股权转让
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山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月11日在《证券时报》
《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东所持股份将被司法拍卖的公
告》（公告编号：2024-043），贵州省贵阳市中级人民法院于2024年10月31日10时至2024年11
月1日10时止（延时除外），在淘宝司法拍卖网络平台上对公司持股5%以上股东吴昊先生所持
公司34145176股股份进行公开拍卖。
一、本次司法拍卖进展情况
本次拍卖已于2024年10月31日10时起在淘宝司法拍卖网络平台进行，因多次触发延时出价
功能，最终本次拍卖顺延至2024年11月1日10时25分54秒止。根据淘宝司法拍卖网络平台2024
年11月1日公布的《网络竞价成功确认书》。
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2024-10-11│其他事项
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一、股东股份被拍卖的基本情况
公司于近日获悉，公司持股5%以上股东吴昊先生所持公司34,145,176股股份将被贵州省贵
阳市中级人民法院于2024年10月31日10时至2024年11月1日10时止（延时除外）在淘宝司法拍
卖网络平台上进行公开拍卖。
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2024-07-02│增发发行
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特别风险提示：
山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票（以下简
称“本次发行”）的认购对象系公司实际控制人控制的美信（三亚）产业投资有限责任公司（
以下简称“美信投资”）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，美信投资认购公司
本次发行股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。
公司本次关联交易不会导致公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上
市条件。
本次发行相关事宜尚需公司股东大会的审议通过、深圳证券交易所（以下简称“深交所”
）的审核批准以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的注册同意。上述事
项的批准、核准能否取得存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
一、关联交易概述
（一）关联交易基本情况
公司拟向特定对象美信投资153583617股股票，发行价格为2.93元/股，募集资金总额为45
000.00万元。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，定价基
准日为公司第七届董事会第二次会议决议公告日。
（二）关联关系的说明
因美信投资系公司实际控制人控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关
规定，本次发行构成关联交易。
（三）关联交易审议情况
本次发行相关事项经第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过，关联
董事回避表决，独立董事针对本次关联交易事项召开了专门会议并审议通过相关关联交易事项
。本次发行相关事项尚需获得公司股东大会的审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人将
回避表决。
（四）关联交易协议签署情况
2024年7月1日，美信投资与公司签署《附条件生效的股份认购协议》。
（五）本次关联交易尚需履行的决策程序
本次向特定对象发行股票尚需公司股东大会的审议批准，并需深交所审核通过且需经中国
证监会同意注册后方可实施。
（六）本次关联交易不构成重大资产重组
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
二、关联方介绍
（一）基本情况
名称：美信（三亚）产业投资有限责任公司
法定代表人：韩明
注册资本：1000万元人民币
统一社会信用代码：91460107MADN3N8T98
注册地址：海南省三亚市海棠区林旺南路天房海棠B-99号
成立日期：2024年6月7日
营业期限：2024年6月7日至长期
（二）与公司构成关联关系的说明
本次向特定对象发行的发行对象为美信投资，系公司实际控制人罗小林、韩明夫妇控制的
企业，因此美信投资系公司关联方。
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2024-07-02│重要合同
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山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”或“宝莫股份”）拟以向特定对象发
行股票方式向美信（三亚）产业投资有限责任公司（以下简称“美信投资”）发行境内上市人
民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”）。
公司第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于公司签署附条
件生效的股份认购协议的议案》，同意公司与美信投资签署附条件生效的股份认购协议。
本次发行尚需公司股东大会审议通过，并经深圳证券交易所审核通过且经中国证监会同意
注册后方可实施。
一、公司与美信投资签署的附条件生效的股份认购协议主要内容
2024年7月1日，宝莫股份与美信投资签署了《股份认购协议》，主要内容如下：
（一）协议主体及签订时间
甲
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