资本运作☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2010-11-01│ 7.80│ 30.03亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-10-28│ 8.15│ 9.69亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-12-18│ 12.51│ 38.29亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2020-06-17│ 5.00│ 37.57亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│金元宝26号 │ 135490.00│ ---│ ---│ 147185.78│ 3899.57│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│融通基金融海41号 │ 81886.34│ ---│ ---│ 95415.86│ 5313.02│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债20 │ 73116.76│ ---│ ---│ 73287.38│ 153.77│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山证资管中债1-3年 │ 70039.17│ ---│ ---│ 70275.61│ 160.09│ 人民币│
│国开行债券指数证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中诚信托-海外信富2│ 70000.00│ ---│ ---│ 74370.43│ 4382.27│ 人民币│
│9号受托境外理财单 │ │ │ │ │ │ │
│一资金信托 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山证资管日日添利货│ 66753.40│ ---│ ---│ 66753.40│ 851.99│ 人民币│
│币市场基金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24特别国债04 │ 61021.48│ ---│ ---│ 61038.22│ -1442.74│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25国开08 │ 53557.54│ ---│ ---│ 53988.48│ -3492.73│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│22附息国债08 │ 11006.97│ ---│ ---│ 100324.42│ -3298.52│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23附息国债18 │ 8459.81│ ---│ ---│ 54101.24│ 48.41│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务1 │ 7.98亿│ 0.00│ 7.99亿│ 100.02│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务2 │ 18.96亿│ 0.00│ 18.98亿│ 100.10│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务3 │ 19.96亿│ 0.00│ 19.98亿│ 100.08│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务4 │ 7.98亿│ 0.00│ 7.99亿│ 100.12│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务5 │ 9.98亿│ 0.00│ 9.98亿│ 100.02│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务6 │ 9.98亿│ 0.00│ 9.99亿│ 100.11│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务7 │ 14.97亿│ 0.00│ 14.98亿│ 100.04│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务8 │ 17.96亿│ 1200.00│ 17.98亿│ 100.12│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务9 │ 16.97亿│ 0.00│ 16.99亿│ 100.13│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务10│ 17.96亿│ 0.00│ 17.96亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务11│ 6.99亿│ 0.00│ 6.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投向科技创新领域、│ 4.99亿│ 4.50亿│ 4.50亿│ 90.12│ ---│ ---│
│补充流动资金或偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期债务 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务12│ 19.96亿│ 19.96亿│ 19.96亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务13│ 9.98亿│ 9.98亿│ 9.98亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务14│ 9.98亿│ 9.98亿│ 9.98亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还公司有息债务15│ 14.97亿│ 14.97亿│ 14.97亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-11 │交易金额(元)│2.00亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │山证（上海）资产管理有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │山西证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │山证（上海）资产管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、增资事项概述 │
│ │ （一）增资事项基本情况 │
│ │ 为扎实推进山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司""山西证券"）国际化发展│
│ │战略，切实提升子公司山证（上海）资产管理有限公司（以下简称"山证资管"）跨境投资和│
│ │服务客户实力，公司拟对山证资管增资2亿元人民币。同时，授权公司经营管理层决定和办 │
│ │理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入的时期和金额、办│
│ │理出资有关事宜等。 │
│ │ 近日，山证资管办理完成注册资本工商变更登记并换领了新的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-30 │交易金额(元)│10.00亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │港币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │山证国际金融控股有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │山西证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │山证国际金融控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、增资事项概述 │
│ │ （一）增资事项基本情况 │
│ │ 为推动山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）跨境一体│
│ │化发展，充实香港子公司山证国际金融控股有限公司（以下简称“山证国际”）资本实力，│
│ │降低融资成本，增强国际化经营能力，公司拟对山证国际增资10亿港元。同时，授权公司经│
│ │营管理层决定和办理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入│
│ │的时期和金额、办理出资有关事宜等。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中煤财产保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │场外衍生品业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西信托股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西晋兴资本信用发展服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西国信物业管理服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西股权交易中心有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西产投资本管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中煤财产保险股份有限公司（山西分公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买金融产品、资产等 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西产投资本管理有限公司、山西金融投资控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西金融投资控股集团有限公司、山西省太行产业投资基金合伙企业（有限合伙）、山西黄│
│ │河股权投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西产投资本管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西产投资本管理有限公司、北京国盈富通私募基金管理有限公司、上海万方投资管理有限│
│ │公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西黄河股权投资管理有限公司、山西省太行产业投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │太行（深圳）私募股权产业基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金投资业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西产投资本管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金投资业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西金融投资控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金投资业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西省太行产业投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金投资业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西重器智能高端装备私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西天使股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西晋创天使创业投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西交通产业基金合伙企业(有限合伙) │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东新引擎文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西省新引擎专业镇产业投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │共青城山证绿菱启明股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │共青城山证绿菱启元股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │扬州山证启航股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西上市倍增私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州龙华股融股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募基金募集、服务业务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │德意志银行（中国）有限公司北京分行 │
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│关联关系 │公司子公司的股东的全资子公司的分公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋设备租赁等物业管理服务、接受│
│ │ │ │劳务等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │山西国信物业管理服务有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋设备租赁等物业管理服务、接受│
│ │ │ │劳务等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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山西金融投资控股集团有限 4.30亿 15.20 49.69 2020-09-22
公司
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合计 4.30亿 15.20
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-06-30│其他事项
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1、本次股东会以现场表决与网络投票相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、本次会议不涉及变更以往股东会已通过的决议；
4、为尊重中小投资者利益，本次股东会所提议案对中小投资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2026年6月29日14:30
（2）网络投票时间：2026年6月29日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体
时间为：2026年6月29日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行投票的具体时间为2026年6月29日9:15至15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3、现场会议召开地点：山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议
室
6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法合规。
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2026-06-13│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司2026年第二次临时股东会
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2026-06-11│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币70亿元公司债券已
获得中国证券监督管理委员会证监许可【2025】815号文注册。根据《山西证券股份有限公司2
026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，山西证券股份有限公司2026
年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币10亿元，发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年6月10日至2026年6月11日，实际发行规模10亿元，最终票面利
率为1.71%，认购倍数为3.09倍。本次募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司债券。
发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东以及其他关联方未参与本期
债券认购。
本期债券承销机构中德证券有限责任公司及其关联方未参与本期债券认购。
本期债券承销机构中信证券股份有限公司关联方认购本期债券1亿元。前述认购报价公允
，报价程序符合相关法律法规的规定。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2026-06-09│其他事项
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根据《山西证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公
告》，本期债券原定于2026年6月9日15:00至18:00簿记发行。根据本期债券簿记建档过程及投
资者申购情况，经发行人、簿记管理人、主承销商及已申购投资者协商一致，现将本期债券簿
记建档结束时间由18:00延长至19:00。
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2026-06-09│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）于2025年4月16日获中国证券监督管理委
员会出具的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（
证监许可【2025】815号），同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元的公司
债券。
根据《山西证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公
告》，山西证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称
“本期债券”）发行规模不超过10亿元，债券期限为3年期。
2026年6月9日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价。根据网
下专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券的票面利率为
1.71%。
发行人将按上述票面利率于2026年6月10日-2026年6月11日面向专业机构投资者网下发行
。具体认购方法请参见2026年6月8日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的发行公告。
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2026-06-08│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）于2025年4月16日获中国证券监督管理委
员会出具的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（
证监许可【2025】815号），同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元公司债
券的注册申请（以下简称“本次债券”）。
本次债券申报时命名为“山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券
”，鉴于本次债券采用分期发行的方式，按照公司债券命名惯例，本次发行人拟发行的规模不
超过（含）人民币10亿元的公司债券名称确定为“山西证券股份有限公司2026年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《山西证券股
份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《山西证券股份有限公司
2025年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》等文件。
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2026-05-21│其他事项
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1、本次股东会以现场表决与网络投票相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、本次会议不涉及变更以往股东会已通过的决议；
4、为尊重中小投资者利益，本次股东会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2026年5月20日14:30
（2）网络投票时间：2026年5月20日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体
时间为：2026年5月20日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行投票的具体时间为2026年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：
1.拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）；
2.本次聘任事项尚需提交公司股东会审议。
3.本次聘任事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选
聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于2025年度聘请了安永华明会计
师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，为公司提供审计服务。2026年4月24日，经公司第
五届董事会第二次会议审议通过，公司拟继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用120万元。本事项尚需提交公
司2025年度股东会审议。现将相关情况公告如下：（一）机构信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立
，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事
务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层0
1-12室。
截至2025年末拥有合伙人249人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才
培养，截至2025年末拥有执业注册会计师逾1700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注
册会计师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾550人。
安永华明2024年度业务总收入人民币57.10亿元。其中，审计业务收入人民币54.57亿元，
证券业务收入人民币23.69亿元。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，收费总额人
民币11.89亿元，这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息
传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业等。本公司同行业上市公司审计客户27家。
2、投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买
职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需
承担民事责任的情况。
3、诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监
管措施1次、纪律处分0次。13名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、
监督管理措施4次、自律监管措施2次和纪律处分0次；2名从业人员因个人行为受到行政监管措
施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响安永华明
继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1、基本信息
安永华明承做山西证券股份有限公司2026年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册
会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
签字项目合伙人：田志勇先生。田先生于2013年成为注册会计师，2007年开始从事上市公
司审计，2015年开始在安永华明执业，2026年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核5
家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。
拟签字注册会计师：李崇丘先生。李先生于2019年成为注册会计师、2015年开始从事上市
公司审计、2018年加入安永华明、2025年开始为本公司提供审计服务；近三年签署1家上市公
司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。
项目质量控制复核人：陈胜先生。陈先生于2001年成为注册会计师、2002年开始从事上市
公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复
核5家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易
所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国
注册会计师独立性准则第1号》和《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
安永华明将为公司提供2026年度财务审计服务，审计费用按照安永华明提供审计服务所需
工作人员服务天数和每个工作人员日收费标准收取服务费用。2026年度财务报表审计费用100
万元，内部控制审计费用20万元，合计120万元，与上一年审计费用持平。
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2026-04-28│其他事项
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一、审议程序
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第五届董事会第二次
会议，审议通过《关于2025年度利润分配预案暨2026年中期利润分配授权的议案》。董事会表
决结果为：同意10票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
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2026-04-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司2025年度股东会
2、股东会的召集人：山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2026年4月24日
，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于召开公司2025年度股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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2026-04-28│其他事项
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一、董事履职情况
2025年度，公司共召开董事会4次，公司各位董事认真审阅议案，积极出席会议，因工作
原因未能出席会议的董事在会前及时将表决意见书面授权其他参会董事代为表决。
2025年公司共召开股东大会2次，公司各位董事均积极参会，按照法律、法规及《公司章
程》的规定，积极行使职权。
二、董事考核情况
2025年度，公司各位董事均严格遵守其公开做出的承诺，认真、勤勉、诚信地行使公司赋
予的权利，及时了解公司经营及合规风险管理情况，切实、有力地支持了公司业务转型及创新
发展，有效保证了公司经营的合规、高效，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时，
针对公司利润分配、内部控制评价报告等事项发表了针对性的独立意见。积极参加反洗钱专项
培训，审议相关报告，确保反洗钱工作有效实施。同时，各位董事还通过董事会下设的各专门
委员会，为董事会决策的科学性、专业性发挥了重要作用。
2025年度，各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司法》《证券法》《证券公司治理
准则》等法律法规及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。
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2026-04-11│其他事项
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2026年3月，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议
审议通过《关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的议案》，同意公司向子公司山
证（上海）资产管理有限公司（以下简称“山证资管”）增资2亿元人民币，增资后，山证资
管注册资本增至7亿元人民币。具体情况详见公司于2026年3月13日披露的《关于第四届董事会
第二十九次会议决议的公告》《关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告》（
公告编号：临2026-002、临2026-004）。
近日，山证资管办理完成注册资本工商变更登记并换领了新的《营业执照》，相关变更事
项如下：
原注册资本：人民币50000.0000万元整
现注册资本：人民币70000.0000万元整
山证资管《营业执照》的其他登记事项不变。山证资管将及时向中国证监会申请换发《经
营证券期货业务许可证》。
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2026-03-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《公司法》《公司章程》等的有关规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司
”）职工民主投票，选举司海红女士为公司第五届董事会职工董事（简历详见附件）。该职工
董事将与公司2026年3月30日召开的2026年第一次临时股东会选举产生的董事共同组成公司第
五届董事会。
附件：司海红女士简历
附件：司海红女士简历
司海红女士
公司职工董事、人力资源部总经理，1978年7月出生，中共党员，硕士研究生学历，于200
0年8月加入本公司。自2021年9月起担任公司人力资源部总经理，2026年3月起担任公司职工董
事。司海红女士除上述任职外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、
高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会
立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平
台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律法规和规范性文件所规定的不得担
任上市公司和证券公司董事的情形。
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2026-03-31│其他事项
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1、本次股东会以现场表决与网络投票相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、本次会议不涉及变更以往股东会已通过的决议；
4、为尊重中小投资者利益，本次股东会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2026年3月30日14:30
（2）网络投票时间：2026年3月30日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
具体时间为2026年3月30日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为2026年3月30日9:15至15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室
6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法合规。
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2026-03-13│增资
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（一）增资事项基本情况
为扎实推进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）国际化
发展战略，切实提升子公司山证（上海）资产管理有限公司（以下简称“山证资管”）跨境投
资和服务客户实力，公司拟对山证资管增资2亿元人民币。同时，授权公司经营管理层决定和
办理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入的时期和金额、办
理出资有关事宜等。
（二）董事会审议情况
1.2026年3月11日，公司第四届董事会战略与ESG委员会第十八次会议审议通过《关于向子
公司山证（上海）资产管理有限公司增资的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
2.2026年3月11日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于向子公司山证（
上海）资产管理有限公司增资的议案》，表决结果为：11票同意，0票弃权，0票反对。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次增资事项不构
成关联交易，不需提交公司股东会审议，无需经政府有关部门审批。
本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、被增资公司基本情况
公司名称：山证（上海）资产管理有限公司企业类型：有限责任公司
法定代表人：谢卫
成立日期：2021年11月09日注册地址：上海市静安区泰州路415号301室注册资本：5亿元
人民币主营业务（经营范围）：证券业务（证券资产管理）；公募基金管理业务
与本公司关系：为本公司全资子公司是否属于失信被执行人：否经营情况：
山证资管现有注册资本5亿元人民币，自成立以来，山证资管加强公司治理，健全组织架
构，不断提升投资管理能力与内控管理能力，持续完善全面风险管理体系，深耕证券资产管理
与公募基金管理业务，组建了专业化的投资、研究、市场、运营团队。近年来，山证资管坚持
以客需为导向，不断深化客群覆盖，丰富产品矩阵，逐步建立特色化资管品牌。
财务状况：
山证资管最近一年又一期主要财务指标如下表所示:
单位:元币种:人民币
股权结构：本次增资前，本公司持有山证资管股权比例100%，本次增资后，山证资管注册
资本增至7亿元人民币，本公司持股比例不变。
三、出资方式及资金来源
本次增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。
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2026-03-13│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2026年3月11日
，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司2026年第一次临时股东会的议
案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年3月30日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年3月
30日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为2026年3月30日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.c
n）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表
决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年3月23日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会
，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室
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2025-12-09│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月24日、5月20日分别召开了第四
届董事会第二十五次会议和2024年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
，同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）为公司2025年
度财务报告审计机构和内部控制审计机构。具体内容详见公司于2025年4月26日、5月21日在《
证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.
com.cn）披露的相关决议公告及《关于续聘会计师事务所的公告》。
一、签字注册会计师变更的情况
日前，公司收到安永华明出具的《关于变更山西证券股份有限公司2025年度签字会计师的
函》，安永华明作为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，原指派顾珺女士和
俞溜女士作为签字注册会计师，陈胜先生担任项目质量控制复核人，为公司提供审计服务。因
原指派签字注册会计师俞溜女士离职，现指派李崇丘先生接替俞溜女士作为签字注册会计师，
继续完成相关工作。变更后的签字注册会计师为顾珺女士、李崇丘先生，项目质量控制复核人
为陈胜先生。
二、本次变更的签字注册会计师情况介绍
李崇丘先生，于2019年成为注册会计师、2015年开始从事上市公司审计、2018年开始在安
永华明专职执业、2025年开始为公司提供审计服务。近三年未签署/复核上市公司年报/内控审
计。李崇丘先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未
受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚或监
督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分
。
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2025-10-30│增资
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（一）增资事项基本情况
为推动山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）跨境一体化
发展，充实香港子公司山证国际金融控股有限公司（以下简称“山证国际”）资本实力，降低
融资成本，增强国际化经营能力，公司拟对山证国际增资10亿港元。同时，授权公司经营管理
层决定和办理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入的时期和
金额、办理出资有关事宜等。
（二）董事会审议情况
1.2025年10月28日，公司第四届董事会战略与ESG委员会第十六次会议审议通过《关于向
子公司山证国际金融控股有限公司增资的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
2.2025年10月28日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向子公司山证国
际金融控股有限公司增资的议案》，表决结果为：11票同意，0票弃权，0票反对。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次增资事项不构
成关联交易，不需提交公司股东大会审议。本次增资尚需取得相关监管机构核准或履行相应备
案手续后方可实施。
本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、被增资公司基本情况
公司名称：山证国际金融控股有限公司英文名称：ShanxiSecuritiesInternationalFinan
cialHoldingsLimited
登记证号码：36647705
成立日期：2016年2月
注册地点：UnitA,29/F,Tower1,AdmiraltyCentre,18HarcourtRoad,Admiralty,HongKong
（香港金钟夏悫道18号海富中心1座29楼A室）
注册资本：10亿港元
业务性质：FinancialInvestment
经营范围：第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、
第5类（就期货合约交易提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）、第9类（提供资产管理
）受规管业务牌照，经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资
咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、固收和商品自营投资业务等。
与本公司关系：为本公司全资子公司
是否属于失信被执行人：否
经营情况：
山证国际现有注册资本10亿港元，自成立以来，山证国际加强公司治理，健全组织架构，
不断提升运营管理水平与内控管理能力，持续完善全面风险管理体系,取得了香港证券、期货
、资产管理、投资咨询、投资银行等多个牌照，组建了专业化的业务团队和运营团队，在业务
、运营、合规、风控、人才管理等方面积累了一定国际运营经验。近年来，山证国际与山西证
券在固定收益、贸易金融、投资银行、资管业务方面加强境内外协同，在跨境一体化发展方面
取得了较大的突破。
财务状况：
山证国际最近一年又一期主要财务指标如下表所示:
单位:元币种:人民币
股权结构：本次增资前，本公司持有山证国际股权比例100%，本次增资后，山证国际注册
资本增至20亿港元，本公司持股比例不变。
三、出资方式及资金来源
本次增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。
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2025-09-30│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行次级债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年10月9日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2025-09-26│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（
第二期）发行公告》，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二
期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过15亿元，发行价格为每张100元，采取网下
面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年9月25日至2025年9月26日，实际发行规模15亿元，最终票面利
率为2.43%，认购倍数为1.39倍。本次募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司债券。
发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东以及其他关联方未参与本期
债券认购。
本期债券承销机构中德证券有限责任公司及其关联方未参与本期债券认购。
本期债券承销机构中信证券股份有限公司及其关联方认购并获配2.3亿元。前述认购报价
公允，报价程序符合相关法律法规的规定。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2025-09-24│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。
根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行公
告》，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称
“本期债券”）发行规模不超过15亿元，债券期限为3年期。
2025年9月24日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价。根据
网下专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券的票面利率
为2.43%。
发行人将按上述票面利率于2025年9月25日-2025年9月26日面向专业机构投资者网下发行
。具体认购方法请参见2025年9月23日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的发行公告。
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2025-09-24│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。
根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行公
告》，本期债券原定于2025年9月24日15:00至18:00簿记发行。根据本期债券簿记建档过程及
投资者申购情况，经发行人、簿记管理人、主承销商及已申购投资者协商一致，现将本期债券
簿记建档结束时间由18:00延长至19:00。
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2025-09-23│其他事项
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1、山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行
不超过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023
】2288号文件同意注册。
本次债券采用分期发行方式，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级
债券（第二期）（以下简称“本期债券”）为本次债券的第三期发行。本期债券简称为“25山
证C2”、债券代码为“524458”。
2、本期债券发行规模为不超过人民币15亿元，每张面值为100元，发行数量为不超过1500
0000张，发行价格为人民币100元/张。
3、本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通投资者和专业投资者中的个人
投资者不得参与发行认购。专业机构投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行
承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质条件，相应资质条件请参照《公司债券发行与交
易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理
办法》（以下简称“《适当性管理办法》”）。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，
仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认购或买入
的交易行为无效。
4、经中诚信国际综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券不设
置评级。本期债券发行上市前，公司最近一期期末净资产为185.16亿元（截至2025年3月31日
合并财务报表中股东权益合计），合并口径资产负债率为66.07%（总资产和总负债以扣除代理
买卖证券款计算）；发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为6.35亿元（2022年度、
2023年度和2024年度实现的归属于母公司所有者的净利润5.74亿元、6.20亿元和7.12亿元的平
均值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。发行人在本期发行前的财务指标符合相关规定
。
5、本期债券为无担保。
6、债券期限及品种：本期债券期限为3年期。
7、本期债券的票面利率询价区间2.00%-2.70%。本期债券最终票面利率由发行人和主承销
商根据网下利率询价情况在询价区间范围内协商确定。
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2025-09-23│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）2023年面向专业投资者公开发行次级债券
（以下简称“本次债券”）的申请已于2023年10月9日获得中国证券监督委员会证监许可【202
3】2288号文，同意发行人公开发行40亿元次级债券（以下简称“本次债券”）。
本次债券申报时命名为“山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券
”，鉴于本次债券采用分期发行的方式，按照公司债券命名惯例，本次发行人拟发行的规模不
超过（含）人民币15亿元的次级债券名称确定为“山西证券股份有限公司2025年面向专业投资
者公开发行次级债券（第二期）”（以下简称“本期债券”）。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《山西证券股
份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》《山西证券股份有限公司
2023年面向专业投资者公开发行次级债券债券持有人会议规则》等文件。
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2025-09-19│其他事项
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为进一步优化营业网点布局，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销北京
国贸证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《
关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关
规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等
相关手续，并向证券营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
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2025-09-16│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行次级债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年9月17日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2025-09-11│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（
第一期）发行公告》，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一
期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过10亿元，发行价格为每张100元，采取网下
面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年9月10日至2025年9月11日，实际发行规模10亿元，最终票面利
率为2.30%，认购倍数为1.77倍。本次募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司债券。
发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东以及其他关联方未参与本期
债券认购。
本期债券承销机构中德证券有限责任公司及其关联方未参与本期债券认购。
本期债券承销机构中信证券股份有限公司及其关联方合计认购4亿元。认购本期债券的投
资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年
修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一
步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2025-09-09│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。
根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公
告》，山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称
“本期债券”）发行规模不超过10亿元，债券期限为3年期。
2025年9月9日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价。根据网
下专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券的票面利率为
2.30%。
发行人将按上述票面利率于2025年9月10日-2025年9月11日面向专业机构投资者网下发行
。具体认购方法请参见2025年9月8日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的发行公告。
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2025-09-09│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“山西证券”）公开发行不超
过40亿元人民币次级公司债券（以下简称“本次债券”）已经中国证监会证监许可【2023】22
88号文件同意注册。
根据《山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公
告》，本期债券原定于2025年9月9日15:00至18:00簿记发行。
根据本期债券簿记建档过程及投资者申购情况，经发行人、簿记管理人、主承销商及已申
购投资者协商一致，现将本期债券簿记建档结束时间由18:00延长至19:00。
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2025-09-08│其他事项
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山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）2023年面向专业投资者公开发行次级债券
（以下简称“本次债券”）的申请已于2023年10月9日获得中国证券监督委员会证监许可【202
3】2288号文，同意发行人公开发行40亿元次级债券（以下简称“本次债券”）。
本次债券申报时命名为“山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券
”，鉴于本次债券采用分期发行的方式，按照公司债券命名惯例，本次发行人拟发行的规模不
超过（含）人民币10亿元的次级债券名称确定为“山西证券股份有限公司2025年面向专业投资
者公开发行次级债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《山西证券股
份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》《山西证券股份有限公司
2023年面向专业投资者公开发行次级债券债券持有人会议规则》等文件。
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