资本运作☆ ◇002527 新时达 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│沪农商行 │ 20.00│ ---│ ---│ 215.04│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│机器人及关键零部件│ 6.93亿│ 136.55万│ 3.09亿│ 45.87│ ---│ 2020-12-31│
│与运动控制系统产品│ │ │ │ │ │ │
│智能化制造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 5.50亿│ 5.50亿│ 5.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车智能化柔性焊接│ 1.89亿│ 0.00│ 6081.48万│ 33.08│ ---│ 2020-12-31│
│生产线生产项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海新时达│晓奥（上海│ 3.46亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电气股份有│）工程技术│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海新时达│上海会通自│ 2.50亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电气股份有│动化科技发│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │展股份有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海新时达│上海会通自│ 1.20亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电气股份有│动化科技发│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │展股份有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海新时达│上海新时达│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电气股份有│机器人有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、2024年度拟聘任会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“上会”）。
2、2023年度聘任会计师事务所名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“立信中联”）。
3、变更会计师事务所的原因：立信中联已经连续5年为上海新时达电气股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）提供审计服务，为确保公司审计工作的独立性与客观性，经综
合考虑公司业务发展和未来审计的需要，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》的相关规定，公司拟聘请上会为公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构。公司已就
拟变更会计师事务所事宜与前任及拟聘任会计师事务所进行了沟通，双方对本次变更事宜均无
异议。
4、本次拟变更会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法
》的规定。
公司分别于2024年10月27日、2024年10月28日召开第六届董事会审计委员会2024年第三季
度会议、第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟变更会
计师事务所的议案》，同意聘请上会为公司2024年度外部审计机构，聘任期限为一年。该事项
尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层与审计机构签
署相关协议。现将相关事项公告如下：
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所为立信中联，已为公司提供审计服务5年，上年度为公司出具标准的无
保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计
师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
立信中联已经连续5年为公司提供审计服务，为确保公司审计工作的独立性与客观性，经
综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》的相关规定，公司拟聘请上会为公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事宜与前任及拟聘任会计师事务所进行了沟通，双方对本次
变更事宜均无异议，立信中联和上会将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册
会计师和后任注册会计师的沟通》的有关要求，做好后续沟通及配合工作。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日、2024年9月25日分
别召开了第六届董事会第九次会议和2024年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更
公司注册地址及注册资本、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的议案》。具体内容详见
公司分别于2024年8月29日、2024年9月26日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董
事会第九次会议决议公告》（公告编号：临2024-039）、《关于变更公司注册地址及注册资本
、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的公告》（公告编号：临2024-044）以及《2024年
第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2024-054）。
近日，公司已完成了相关工商变更登记及备案手续并收到由上海市市场监督管理局出具的
营业执照，现将公司相关工商登记信息公告如下：
统一社会信用代码：9131000060751688XT
名称：上海新时达电气股份有限公司
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：上海市嘉定区思义路1560号
法定代表人：纪翌
注册资本：人民币66306.1291万元整
成立日期：1995年03月10日
经营范围：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的销售，
咨询服务；从事货物及技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月9日召开第六届董事会第
十次（临时）会议，审议通过了《关于控股公司拟申请在新三板挂牌的议案》，同意公司控股
公司上海会通自动化科技发展股份有限公司（以下简称“上海会通”）拟申请在全国中小企业
股份转让系统（以下简称“新三板”）公开转让并挂牌事宜，并授权公司及上海会通管理层具
体办理上海会通新三板挂牌相关事宜。该议案无须提交公司股东大会审议。现将有关事项公告
如下：
一、上海会通基本情况
（一）工商登记信息
名称：上海会通自动化科技发展股份有限公司
类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
统一社会代码：91310230789569404U
成立日期：2006年06月23日
住所：上海市嘉定区马陆镇嘉昌路288号1幢D区
法定代表人：陈永刚
注册资本：人民币5348.8372万元整
与公司关系：为公司全资孙公司，公司间接持股比例合计为100.00%
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
；工业自动控制系统装置制造；仪器仪表销售；电子产品销售；机械设备销售；光伏设备及元
器件销售；电线、电缆经营；电力电子元器件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第六届董事会
第九次会议和第六届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》，同意注销2023年股票期权激励计划激励对象已获授但尚未行权的共计
34.2万份股票期权。具体内容详见公司于2024年8月29日在《证券时报》《中国证券报》《上
海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2023
年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临2024-042）等相关公告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述部分股票期权注销事宜
已于2024年9月4日办理完毕。
本次注销股票期权事项符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《上海新时达电气
股份有限公司章程》以及公司2023年股票期权激励计划等相关规定，注销原因及数量合法、有
效，且程序合规。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，不会影响
公司的持续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开的第六届董事
会第九次会议审议通过了《关于免去金辛海先生董事及副总经理职务的议案》《关于补选陈华
峰先生为公司董事的议案》《关于补选李福刚先生为公司董事的议案》，以上议案尚需提交20
24年第二次临时股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、关于免去金辛海先生董事及副总经理职务
目前公司董事及副总经理金辛海先生因被采取强制措施，无法正常履行相关职责。现根据
《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会建议，董事会同意免去金辛海先生公司董事及
副总经理职务。免去金辛海先生公司副总经理职务的事项自董事会审议通过之日起生效，免去
金辛海先生公司董事职务的事项尚需股东大会审议。
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等法律法规和《公司章程》的规定，上述免职事项未导致公司董事会成员人数低于法定最
低人数，不会影响公司董事会的正常运作。
截止本公告披露日，金辛海先生持有公司股票265000股，约占公司目前总股本的0.04%。
公司董事会将督促金辛海先生严格按照《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规以及规章制
度进行股份管理。
二、关于补选陈华峰先生为公司董事
经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意补选陈华峰先生为公司第六届董事会非独
立董事，任期自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。（简
历见附件）
该事项尚需提交公司股东大会审议，且《关于免去金辛海先生董事及副总经理职务的议案
》表决通过是本事项表决通过的前提。陈华峰先生的任职资格符合《公司法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，以上提名不会导致
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分
之一。
三、关于补选李福刚先生为公司董事
公司董事会于2024年7月31日收到公司非独立董事周广兴先生的书面辞职报告，周广兴先
生因个人原因申请辞去公司非独立董事职务，其辞职后将不在公司及子公司担任任何职务。其
辞职报告自送达公司董事会之日起生效。具体内容详见公司于2024年8月1日在《证券时报》《
中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《关于董事辞职的公告》（公告编号：临2024-037）。
周广兴先生辞职后，根据《公司章程》的相关规定，公司应当补选一名董事。经董事会提
名委员会审查通过，董事会同意补选李福刚先生为公司第六届董事会非独立董事，任期自2024
年第二次临时股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。（简历见附件）
该事项尚需提交公司股东大会审议。李福刚先生的任职资格符合《公司法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，以上提名不会导
致董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二
分之一。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第六届董事会
第九次会议和第六届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》和公司2023年股票期权激励计划
（以下简称“本激励计划”）的相关规定，以及公司2022年度股东大会的授权。
鉴于本激励计划中14名激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司拟对上述14名激励对
象已获授但尚未行权的34.2万份股票期权进行注销。
本次注销完成后，本激励计划的激励对象人数由348人调整为334人，激励对象持有的剩余
尚未行权的股票期权数量为801.708万份。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-29│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）拟为控股公司新增不超过50200万
元的担保，占公司最近一期经审计净资产的比例为32.76%，其中被担保方上海新时达机器人有
限公司（以下简称“机器人公司”）、晓奥(上海)工程技术股份有限公司（以下简称“上海晓
奥”）资产负债率超过70%。
2、本次担保后，公司及控股公司的担保额度总金额超过公司最近一期经审计净资产的100
%。
3、截至本公告披露日，公司及控股公司不存在对合并报表外单位提供的担保。敬请广大
投资者充分关注担保风险。
为满足公司及各子公司生产经营与业务发展的需要，公司于2024年8月27日召开的第六届
董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议审议通过了《关于对控股公司新增担保额度的议
案》，此议案尚需提交2024年第二次临时股东大会审议，现将具体情况公告如下：
（一）已审议过的担保额度情况
为满足公司及各子公司生产经营与业务发展的需要，公司于2024年4月25日、2024年5月22
日分别召开公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第五次会议、2023年度股东大会，审
议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议案》，公司在授信额度
内提供的担保额度总金额不超过70000万元人民币，其中为子公司上海会通自动化科技发展股
份有限公司（以下简称“会通科技”）提供担保的额度不超过5亿元人民币；为子公司机器人
公司提供担保的额度不超过2亿元人民币。上述额度均包含本数，授信（含担保）期限为自202
3年度股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及期限内可滚动使用。具体内容详
见公司于2024年4月27日和2024年5月23日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证
券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向金融机构申请综合授信
额度并在额度内提供担保的公告》（公告编号：临2024-010）、《2023年度股东大会决议公告
》（公告编号：临2024-027）及相关公告。（二）本次新增担保额度及增加担保范围情况结合
公司及子公司的资金需求和融资担保安排，公司拟为机器人公司新增担保额度200万元人民币
、拟为上海晓奥新增担保额度5亿元人民币。同时，将本次新增担保额度及前次审议的担保额
度，即公司为子公司会通科技提供担保的额度不超过5亿元人民币、公司为子公司机器人公司
提供担保的额度不超过20200万元人民币、公司为子公司上海晓奥提供担保的额度不超过5亿元
人民币的担保范围由公司为子公司向金融机构申请授信提供担保调整为公司为子公司向金融机
构或非金融机构申请授信或借款等行为提供担保。
上述担保事项的担保范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、并购贷款、银行承兑汇
票、商业承兑汇票、授信、开证、保函、供应链金融、票据贴现、融资租赁、票据池、资金池
（非金融机构的动产抵押）等业务。上述额度均包含本数，本次新增的担保额度有效期与2023
年度股东大会审议通过的担保额度有效期一致，在上述额度及期限内可滚动使用。
本次拟对控股公司新增担保额度的事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。公
司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述担保期限内
办理上述担保额度内的一切相关手续，并签署相关法律文件。
五、担保协议的主要内容
实际发生的担保金额及担保期限由公司最终签署的担保合同确定。担保方式包括承担共同
还款责任、最高债权限额的所有债权提供连带责任保证担保等方式。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第六次会议于2024年8
月27日（周二）上午11:00在上海市嘉定区思义路1560号综合楼四楼会议室以现场表决方式召
开。
本次会议的通知已于2024年8月17日以邮件、电话的方式送达全体监事。本次会议由监事
会主席方启宗先生主持，会议应参加的监事3名，实际出席的监事3名。董事会秘书和证券事务
代表列席了会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《上海新时达电
气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海新时达电气股份有限公司监事
会议事规则》的规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-10│仲裁事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司治理，加大了内外
部管控。在此过程中，发现或存在有离职员工损害上市公司利益的情形。为保证公司利益，公
司搜集、掌握了相关的证据材料并进行报案。随着公安机关的调查，案件涉及公司董事、副总
经理金辛海先生。2024年8月7日，公司接到公安机关通知，金辛海先生涉嫌刑事犯罪被公安机
关拘留。该案件现处于公安机关侦查阶段，具体情况尚待有关部门的最终确认。
金辛海先生作为公司董事、副总经理，公司已对其分管的相关工作进行了妥善安排，目前
公司日常经营一切正常，公司的其他董事均可正常履职，在金辛海先生被采取刑事强制措施的
期间，不会影响到公司董事会的正常运行和决议生效。
公司将全力配合公安机关的调查，维护公司和全体股东利益，并根据案件的进展情况，严
格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
未来公司会继续加强内部控制建设，提高公司治理水平，坚决打击有损上市公司利益的违
法行为，强化公司董监高法律意识，努力打造一支廉洁自律、高效务实的专业管理团队，以切
实行动回报全体投资者。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，敬
请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次行权的期权简称：新时JLC3
本次行权的期权代码：037363
本次实际行权的激励对象共110人，实际行权数量为178.00万份，约占公司目前总股本的0
.27%
本次行权价格为5.20元/份
本次行权采用集中行权模式
本次行权股票来源：为公司向激励对象定向发行公司A股普通股
本次行权股票上市流通时间为：2024年7月16日
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第六届董事会
第八次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于2023年股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》，公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一
个行权期行权条件已成就，将采取集中行权方式行权。
截至本公告日，公司已办理完毕集中行权手续，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序及简述
（一）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年4月27日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于<上
海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海
新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计
划相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<上海新时达电气股份
有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有
限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023年股票期权
激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了
相关核查意见。
2、2023年4月29日至2023年5月10日，公司对本激励计划授予激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异
议。2023年5月16日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2023
年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023年5月22日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于<上海新时达电气股
份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份
有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，
董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票
期权所必需的全部事宜。公司于同日披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年5月22日，公司召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十二次会
议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期
权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定公司对本激励计划的激励对象名单和授予数
量进行调整，同时以2023年5月22日为本激励计划股票期权的授予日，向符合授予条件的379名
激励对象授予1503.18万份股票期权，行权价格为5.20元/份。公司独立董事对该事项发表了同
意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、2023年6月27日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划股票期权授予登记完成的
公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，完成了2023年股票期权激励
计划股票期权授予登记工作。
6、2024年4月25日，公司召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第五次会议，会议
审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关议案发表
了同意的意见。
──────┬──────────────────────────────────
2024-06-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第六届董事会
第八次会议和第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》，同意注销2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激励
对象已获授但尚未行权的共计480.272万份股票期权。
本次注销情况及原因如下：
（一）2023年业绩考核指标部分未成就
根据立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的《上海新时达电气股份有限公
司专项审核报告》（立信中联专审字[2024]D—0190号）：“根据经审核的电梯控制业务板块
的财务数据，按《上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划》的约定，2023年度
电梯控制业务板块的净利润考核目标为1.26亿元，实际净利润完成数为1.29亿元。
根据经审核的子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司的财务数据，按《上海新时达电
气股份有限公司2023年股票期权激励计划》的约定，2023年度子公司上海晓奥享荣汽车工业装
备有限公司的营业收入考核目标为7.00亿元，实际营业收入完成数为7.14亿元。”
因此公司电梯控制业务板块及子公司晓奥(上海)工程技术股份有限公司（原公司名“上海
晓奥享荣汽车工业装备有限公司”）满足第一个行权期公司层面业绩考核条件，业务层面行权
比例为100%。
鉴于本激励计划第一个行权期公司总部、机器人业务、控制与驱动业务、子公司上海会通
自动化科技发展股份有限公司（原公司名“上海会通自动化科技发展有限公司”）的公司层面
业绩考核未达标，公司对相应的233名激励对象对应考核年度已获授但尚未行权的368.072万份
股票期权进行注销。
（二）激励对象个人绩效考核未达标
鉴于本激励计划中4名激励对象个人绩效考核结果为C/D，个人绩效考核未达标，公司对上
述4名激励对象对应考核年度已获授但尚未行权的9.20万份股票期权进行注销。
（三）激励对象离职
鉴于本激励计划中29名激励对象发生离职，不再具备激励对象资格，公司对上述29名激励
对象已获授但尚未行权的103万份股票期权进行注销。
综上所述，公司本次合计注销已获授但尚未行权的480.272万份股票期权，约占公司目前
总股本的0.73%。具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2023年股
票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临2024-014）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述部分股票期权注销事宜
已于2024年6月7日办理完毕。
本次注销股票期权事项符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《
上海新时达电气股份有限公司章程》以及公司2023年股票期权激
|
