资本运作☆ ◇002565 顺灏股份 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│中科信息 │ 4904.95│ ---│ ---│ 191.21│ 299.30│ 人民币│
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│汇纳科技 │ 3801.78│ ---│ ---│ 1336.44│ 86.69│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│同有科技 │ 1167.96│ ---│ ---│ 514.40│ -27.29│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│天海防务 │ 1138.96│ ---│ ---│ 534.12│ 6.77│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│云南绿新生物药业有│ 300.00│ ---│ 100.00│ ---│ -260.80│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│广东顺灏钠电新能源│ 70.00│ ---│ 100.00│ ---│ -45.44│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海南宝馨生物科技有│ 50.00│ ---│ 100.00│ ---│ -57.23│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新型立体自由成形环│ 8783.60万│ 0.00│ 4081.77万│ 100.00│ ---│ ---│
│保包装建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│云南绿新生物药业有│ 5000.00万│ 0.00│ 5009.70万│ 100.00│ 0.00│ ---│
│限公司工业大麻加工│ │ │ │ │ │ │
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金1 │ 944.65万│ 0.00│ 944.65万│ 100.00│ ---│ ---│
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│微结构光学包装材料│ 6348.40万│ 0.00│ 4050.58万│ 100.00│ 0.00│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│云南绿新生物药业有│ 0.00│ 0.00│ 5009.70万│ 100.00│ 0.00│ ---│
│限公司工业大麻加工│ │ │ │ │ │ │
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金2 │ 1055.00万│ 0.00│ 1055.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│变更永久补充流动资│ ---│ 0.00│ 1999.65万│ 100.00│ ---│ ---│
│金项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │元亨利云印刷科技（上海）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁厂房、办公楼 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │云南喜科科技有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司占有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │优印（上海）信息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │玉溪环球彩印纸盒有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司持有其股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │优印（上海）信息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │云南喜科科技有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司占有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │元亨利云印刷科技（上海）有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁厂房，办公楼 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │玉溪环球彩印纸盒有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司持有其股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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王丹 6010.74万 5.67 58.12 2021-11-26
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合计 6010.74万 5.67
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海顺灏新│上海顺灏国│ 7999.07万│人民币 │2022-09-21│2023-09-21│一般担保│否 │否 │
│材料科技股│际贸易有限│ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2023-12-27│其他事项
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年8月1日收到公司
独立董事刘志杰先生提交的书面辞职报告，刘志杰先生因其个人原因申请辞去公司独立董事职
务，同时一并辞去在董事会战略与投资委员会、提名委员会中担任的职务，辞职后将不再担任
公司及控股子公司任何职务。
由于刘志杰先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，根据《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定,刘志杰先生的辞职申请自股东大会选
举产生新任独立董事后方能生效。具体内容详见公司于2023年8月2日披露的《关于公司独立董
事辞职的公告》（公告编号：2023-020）。截止本公告披露，刘志杰先生一直在按规定继续履
行公司独立董事及相关委员会委员职责。
刘志杰先生今年下半年为参选中国科学院院士，根据《中国科学院院士增选工作实施办法
（试行）》第十二条，任职期间的党政机关和参照公务员法管理机关（单位）处级以上领导干
部、企业负责人，原则上不作为院士候选人。为谨慎起见，刘志杰先生申请辞去了公司独立董
事职务。后经与中国科学院院士工作局确认，担任上市公司独立董事职务的人选可以参选中国
科学院院士。现刘志杰先生希望能继续担任公司独立董事，继续履行独立董事职责。
鉴于刘志杰先生的辞职报告尚未生效，且其在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责
，为董事会的规范运作和健康发展发挥了积极作用。刘志杰先生仍满足担任独立董事的条件和
任职资格，根据有关法律、法规和《公司章程》的规定，员会委员、提名委员会委员职务，任
期至本届董事会届满。
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2023-10-28│银行授信
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开了第五届
董事会第十五次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司向银行申请综合
授信额度的议案》。该议案无需提交股东大会的审议。
一、向有关银行申请综合授信额度的基本情况
根据经营需要，结合财务状况，公司拟向广发银行股份有限公司上海分行申请敞口最高限
额为人民币10000万元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、银行票据、低风险产品
等产品额度），期限以实际签订的合同为准，该综合授信额度采取信用方式，不需提供担保。
公司拟向兴业银行上海分行申请敞口最高限额为人民币8000万元的综合授信额度（包括但
不限于流动资金贷款、银行票据、低风险产品等产品额度），期限以实际签订的合同为准，该
综合授信额度采取信用方式，不需提供担保。公司拟向华夏银行股份有限公司上海分行申请产
品池银行承兑汇票特别授信额度人民币10000万元，具体业务模式以本公司与华夏银行签订的
合同为准。实际融资金额应在上述各项授信额度内，具体融资金额、期限和业务品种以实际签
订的合同为准。授信期限内，授信额度可循环使用。
董事会授权公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件及其他法律文件。
董事会意见
董事会认为：公司取得一定的银行综合授信额度有利于保障公司业务发展对资金的需求，
满足公司生产经营和资金周转需要。同意公司向广发银行股份有限公司上海分行申请敞口最高
限额为人民币10000万元的综合授信额度、向兴业银行上海分行申请敞口最高限额为人民币800
0万元的综合授信额度、向华夏银行股份有限公司上海分行申请人民币10000万元的产品池银行
承兑汇票特别授信额度，并同意授权公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件
及其他法律文件。
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2023-10-28│对外担保
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第五届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案
》，本议案无需提交股东大会审议。具体内容如下：
一、本次担保基本情况
根据公司的经营发展需要，经公司全资子公司上海顺灏国际贸易有限公司（以下简称“顺
灏国际”）申请，公司拟为顺灏国际向兴业银行上海分行申请综合授信额度提供保证担保，担
保金额（敞口金额）人民币3000万元，担保有效期1年，主要用于开立银行承兑汇票、国际信
用证等。具体以签订的《最高额保证合同》为准（担保期限为合同签订之日起一年）。
顺灏国际为公司全资子公司，本次担保行为不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海顺灏国际贸易有限公司
2、成立日期：2011年12月27日
3、注册地址：上海市普陀区绥德路889弄5号一层195室
4、法定代表人：倪立
5、注册资本：10000万元人民币
6、主营业务：许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；包装材料及制品销售；家具销售；机械设备销售；电子产品销售；通信设
备销售（除卫星电视广播地面接收设施）；日用百货销售；家用电器销售；建筑材料销售；玩
具销售；服装辅料销售；针纺织品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；体育用品及
器材批发；体育用品及器材零售；文具用品批发；文具用品零售；工艺美术品及收藏品批发（
象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；计算机软硬件及辅助
设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；化妆品批发；化妆品零售；服装服饰批发；服装服
饰零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）7、股权结构与关联关系：顺灏国际为公司全资子公司。
9、顺灏国际没有影响偿债能力的重大或有事项，不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
本次公司为顺灏国际向兴业银行上海分行申请综合授信额度提供保证担保，担保金额（敞
口金额）人民币3000万元，担保有效期为1年，主要用于顺灏国际开立银行承兑汇票、国际信
用证等。本次担保不涉及反担保，具体以签订的《最高额保证合同》为准（担保期限为合同签
订之日起一年）。
四、董事会意见
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司董事会认为，本次担保符合公司全资子
公司顺灏国际的日常生产经营需求，该公司经营状况正常、信用状况良好，具有偿还债务的能
力，其决策、管理和财务收支等人员均由公司委派，风险可控，故同意公司为顺灏国际向银行
申请综合授信额度提供担保。本次担保不涉及反担保，不会损害公司和股东权益。
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2023-10-28│其他事项
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2023
年10月27日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于2023年10月20日以电子邮件
等方式送达，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席周寅珏召集并主持，会
议的召集、召开符合《公司法》和《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》的规定。
经与会监事审议，会议通过了：
一、审议通过《2023年第三季度报告》
投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
经审议，监事会认为公司《2023年第三季度报告》符合公司实际情况，客观、公允、准确
、完整地反映了公司2023年前三季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。董事会编制和审议公司《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规
、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》刊登的
《2023年第三季度报告》（公告编号:2023-030）。
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2023-08-18│委托理财
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1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、流动性好、低风险、
投资期限不超过12个月的银行理财产品。
2、投资金额：公司购买银行理财产品的闲置自有资金合计不超过（含）人民币25000万元
。在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、特别风险提示：尽管相关金融机构发行的银行理财产品属于低风险投资品种，但金融
市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及
金融市场的变化适时适量介入，但不排除上述项目受到市场波动的影响。敬请广大投资者注意
投资风险。
上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”）于2023年8月17
日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的
议案》。同意公司使用不超过（含）25000万元人民币闲置自有资金购买安全性高、流动性好
的银行理财产品，额度有效期为2023年8月18日至2024年8月17日。在上述额度及决议有效期内
，资金可以滚动使用。本议案无需提交公司股东大会进行审议。现将有关事项公告如下：
一、投资概况
1、投资目的
在确保不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，为提高自有资金的使用效率，合理
利用闲置自有资金增加公司收益，以更好地实现公司资金的保值与增值，维护公司股东的利益
。
2、投资额度
公司购买银行理财产品的闲置自有资金合计不超过（含）人民币25000万元。在上述额度
内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、流动性好、低风险、投资期限不超过
12个月的银行理财产品。
4、资金来源
公司用于购买银行理财产品的资金为闲置自有资金，资金来源合法合规。
5、授权有效期：2023年8月18日至2024年8月17日。
6、关联关系：公司拟购买的银行理财产品受托方为银行，与公司不存在关联关系。
7、实施方式：本事项已经董事会审议通过，独立董事发表明确意见，无需提交股东大会
审议。公司授权公司法定代表人在规定额度范围内签署相关文件，由财务总监负责具体的实施
工作。
8、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。
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2023-08-18│对外担保
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日召开第五届董
事会第十四次会议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案
》，本议案无需提交股东大会审议。具体内容如下：
一、本次担保基本情况
根据公司的经营发展需要：经公司全资子公司上海顺灏国际贸易有限公司（以下简称“顺
灏国际”）申请，公司拟提供以下担保：
1、拟为顺灏国际向上海农商银行普陀支行申请综合授信额度提供保证担保，担保金额（
敞口金额）人民币15000万元，担保有效期1年，主要用于开立国际信用证等。具体以签订的《
最高额保证合同》为准（担保期限为合同签订之日起一年）。
2、拟为顺灏国际向宁波银行股份有限公司上海分行申请综合授信额度提供保证担保，担
保金额（敞口金额）人民币3000万元，担保有效期1年，主要用于开立国际信用证等。具体以
签订的《最高额保证合同》为准（担保期限为合同签订之日起一年）。
顺灏国际为公司全资子公司，本次担保行为不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海顺灏国际贸易有限公司
2、成立日期：2011年12月27日
3、注册地址：上海市普陀区绥德路889弄5号一层195室
4、法定代表人：倪立
5、注册资本：10000万元人民币
6、主营业务：许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；包装材料及制品销售；家具销售；机械设备销售；电子产品销售；通信设
备销售（除卫星电视广播地面接收设施）；日用百货销售；家用电器销售；建筑材料销售；玩
具销售；服装辅料销售；针纺织品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；体育用品及
器材批发；体育用品及器材零售；文具用品批发；文具用品零售；工艺美术品及收藏品批发（
象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；计算机软硬件及辅助
设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；化妆品批发；化妆品零售；服装服饰批发；服装服
饰零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）
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2023-08-18│银行授信
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上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日召开了第五届
董事会第十四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司向银行申请综合
授信额度的议案》。该议案无需提交股东大会的审议。
一、向有关银行申请综合授信额度的基本情况
根据经营需要，结合财务状况，公司拟向上海农商银行普陀支行申请敞口最高限额为人民
币29000万元的授信额度（包括但不限于流动资金贷款、银行票据、国内信用证等产品额度）
，期限以实际签订的合同为准，该综合授信额度采取信用方式，不需提供担保。
实际融资金额应在授信额度内，具体融资金额、期限和业务品种以实际签订的合同为准。
授信期限内，授信额度可循环使用。
董事会授权公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件
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