资本运作☆ ◇002568 百润股份 更新日期：2026-08-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2011-03-16│ 26.00│ 4.76亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-06-02│ 17.17│ 49.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-11-24│ 21.98│ 7.50亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-01-23│ 7.55│ 9014.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-10-30│ 62.68│ 9.91亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-09-29│ 100.00│ 11.13亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-12│ 30.34│ 3805.59万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海模共实业有限公│ 44800.00│ ---│ 100.00│ ---│ 1012.18│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│烈酒（威士忌）陈酿│ 9.91亿│ 1145.12万│ 7.36亿│ 74.25│ ---│ 2023-06-30│
│熟成 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│麦芽威士忌陈酿熟成│ 11.13亿│ 1.28亿│ 10.79亿│ 97.00│ ---│ 2024-10-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-20 │转让比例(%) │6.01 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│14.70亿 │转让价格(元)│23.34 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│6300.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │刘晓东 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │刘建国 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-20 │交易金额(元)│14.70亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海百润投资控股集团股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │63000000股公司无限售流通股股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │刘建国 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │刘晓东 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1、本次权益变动为上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“百润股份”、“上市 │
│ │公司”或“公司”）控股股东、实际控制人刘晓东先生向受让方刘建国先生协议转让其所持│
│ │有的63000000股公司无限售流通股股份，占公司总股本的1048548555股的6.01%，未触及要 │
│ │约收购。转让双方不存在关联关系，股份转让价款为人民币14.70亿元。 │
│ │ 本次协议转让事项已于2025年10月16日完成股份过户登记，并取得中国证券登记结算有│
│ │限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为2025年10月15日。本次协议转让办│
│ │理情况与前期披露情况、协议约定安排一致。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
刘建国 6300.00万 6.01 100.00 2026-03-06
柳海彬 834.00万 0.80 13.42 2026-06-25
─────────────────────────────────────────────────
合计 7134.00万 6.81
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │质押股数(万股) │834.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.42 │质押占总股本(%) │0.80 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │柳海彬 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月28日柳海彬质押了834.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-06 │质押股数(万股) │22.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.35 │质押占总股本(%) │0.02 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘建国 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-03-03 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月03日刘建国质押了22.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-06 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.94 │质押占总股本(%) │0.48 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘建国 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-03-04 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月04日刘建国质押了500.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-28 │质押股数(万股) │3500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │55.56 │质押占总股本(%) │3.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘建国 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-10-16 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年10月16日刘建国质押了3500.0万股给中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-28 │质押股数(万股) │2278.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │36.16 │质押占总股本(%) │2.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘建国 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-10-16 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年10月16日刘建国质押了2278.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-28 │质押股数(万股) │530.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.46 │质押占总股本(%) │0.51 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘晓东 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券资产管理(广东)有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-24 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-29 │解押股数(万股) │530.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东、实际控│
│ │制人刘晓东先生及股东刘建国先生的股份质押变动通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月29日刘晓东解除质押530.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-29 │质押股数(万股) │3510.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.25 │质押占总股本(%) │3.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘晓东 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券资产管理(广东)有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-24 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-10-24 │解押股数(万股) │3510.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月24日刘晓东质押了3510.0万股给广发证券资产管理（广东）有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年10月24日刘晓东解除质押2980.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-10 │质押股数(万股) │2460.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.78 │质押占总股本(%) │2.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘晓东 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-05 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-05 │解押股数(万股) │2460.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月05日刘晓东质押了2460.0万股给广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月05日刘晓东解除质押2460.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 2.00亿│人民币 │2025-07-30│2026-07-24│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 1.50亿│人民币 │2025-05-26│2026-05-25│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 1.50亿│人民币 │2026-05-28│2027-05-27│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.49亿│人民币 │2025-09-26│2026-03-23│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.30亿│人民币 │2026-05-13│2026-11-13│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.00亿│人民币 │2025-05-22│2026-05-22│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.00亿│人民币 │2025-01-20│2026-01-16│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 1.00亿│人民币 │2026-05-21│2027-05-17│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.00亿│人民币 │2026-06-26│2027-06-21│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.00亿│人民币 │2025-12-16│2026-12-15│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1.00亿│人民币 │2025-11-20│2026-11-19│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 9500.00万│人民币 │2025-12-17│2026-04-24│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 9500.00万│人民币 │2026-05-25│2026-11-25│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 7000.00万│人民币 │2026-04-24│2026-09-28│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 7000.00万│人民币 │2026-03-30│2026-09-30│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 7000.00万│人民币 │2025-10-27│2026-04-27│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 6000.00万│人民币 │2025-11-28│2026-11-30│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 5000.00万│人民币 │2026-06-17│2027-06-18│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 5000.00万│人民币 │2026-04-03│2027-04-06│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳商│ 5000.00万│人民币 │2026-03-30│2026-09-30│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│务咨询有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 5000.00万│人民币 │2026-05-12│2027-05-12│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 5000.00万│人民币 │2025-06-17│2026-06-17│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 3000.00万│人民币 │2025-06-27│2026-06-29│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 3000.00万│人民币 │2025-10-28│2026-10-28│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 3000.00万│人民币 │2026-01-05│2027-01-05│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海巴克斯│ 3000.00万│人民币 │2025-12-26│2026-12-25│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│酒业营销有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 2000.00万│人民币 │2025-08-19│2026-08-19│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 1000.00万│人民币 │2025-12-01│2026-12-01│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 100.00万│人民币 │2026-03-30│2026-09-30│连带责任│否 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海百润投│上海锐澳酒│ 100.00万│人民币 │2025-09-28│2026-03-28│连带责任│是 │是 │
│资控股集团│业营销有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（
以下简称“深交所”）出具的《关于受理上海百润投资控股集团股份有限公司向特定对象发行
股票申请文件的通知》（深证上审〔2026〕231号），深交所对公司报送的2026年度向特定对
象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向特定对象发行股票事项已经公司董事会及股东会审议通过，尚需通过深交所审
核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的决定后方可实施
，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据上述事项的进展情况，严格按照相关法律法规及规范性文件的规定，及时履行
相应的信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
公司于2026年7月16日收到控股股东、实际控制人、董事长兼总经理刘晓东先生发来的《
简式权益变动报告书》，刘晓东先生于2026年7月9日至2026年7月15日以集中竞价交易方式增
持公司股份2333100股，占公司总股本的0.2240%，本次权益变动后刘晓东先生持有公司股份36
4921602股，占公司总股本的35.03%，变动触及1%及5%的整数倍。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人、
董事长兼总经理刘晓东先生于2026年7月9日通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份112420
0股，占公司总股本的0.1079%，增持金额为17979067.20元。
2.自首次增持日2026年7月9日起的6个月内，公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经
理刘晓东先生拟继续增持本公司股份，增持金额不低于人民币5000万元，不超过人民币10000
万元（含首次增持股份金额17979067.20元）。
3.上述增持计划不设置增持价格区间，增持主体将根据公司股票价格波动情况及资本市场
整体趋势择机实施增持计划。
公司董事会于2026年7月9日收到公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理刘晓东先生
的通知，其于2026年7月9日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份112420
0股，占公司总股本的0.1079%，增持金额为17979067.20元，并提出后续增持计划。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、重要提示
1．本次股东会无增加、否决或变更议案情况发生；
2．本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、会议召开和召集情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开时间为：2026年7月7日下午14:30。
（2）网络投票时间为：2026年7月7日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年7月7日上午9:15
-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年7月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（3）股权登记日：2026年7月2日。
2．现场会议地点：
上海市浦东新区康新公路4499号上海康桥万豪酒店会议室6。
3．会议召集人：公司董事会。
4．会议主持人：公司董事长刘晓东先生。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.公司董事会于2026年6月26日收到公司部分董事、高级管理人员的通知，基于对公司业
务及未来发展前景的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司部分董事、高级管理人员计划
自本次增持计划公告披露之日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份，计划
增持金额合计为人民币2500万元至5000万元（均含本数）。
2.上述增持计划不设置增持价格区间，增持主体将根据公司股票价格波动情况及资本市场
整体趋势择机实施增持计划。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日
（二）业绩预告情况：
预计的业绩：预计净利润为正值且属于同向上升情形
二、与会计师事务所沟通情况
本期业绩预告相关的财务数据未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
2026年半年度，公司预计归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长19.51%-25.94%，
主要系公司酒类产品业务及香精香料业务销售收入同比增长，净利润相应增加。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-25│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东柳海彬先生的股
份质押变动通知。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为建立健全持续、稳定、科学的股东回报机制，切实保护中小投资者的合法权益，根据《
公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规和规范性文件及《公
司章程》的规定，公司制定了未来三年（2026—2028年）股东回报规划（以下简称“本规划”
），具体内容如下：
一、本规划制定的原则
1、公司应实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
公司遵循重视投资者的合理投资回报和有利于公司长远发展的原则，利润分配符合法律法规的
相关规定。
2、公司未来三年（2026—2028年）将优先采用现金分红的利润分配方式，亦可采用股票
或者现金与股票相结合的方式分配股利，在符合相关法律法规及《公司章程》的情况下，保持
利润分配政策的连续性和稳定性。
3、充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。
二、本规划考虑的因素
1、综合分析公司所处行业特征、年度盈利状况和未来资金使用计划以及未来经营活动和
投资活动影响等外部因素。
2、充分考虑公司的实际情况和经营发展规划、资金需求、社会资金成本、银行信贷和外
部融资环境等因素。
3、平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展，确保分配方案符合全体股东的整体利益
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第十一次会议于20
26年6月17日召开，会议审议通过了《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》。会议
决议于2026年7月7日在上海康桥万豪酒店以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2026年
第二次临时股东会，现将本次股东会的有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年7月7日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年7月7日9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年7月7日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年7月2日
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
（一）调整事由
公司2025年度权益分派已于2026年6月5日实施完毕。本次权益分派方案为：以公司现有总
股本1041623701股扣除回购专户上已回购股份4666009股后的股本1036957692股为基数，向全
体股东每10股派3.00元人民币现金。
（二）限制性股票回购价格的调整
根据公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定：激励对象获授的限制性股票完成股
份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、股息等影
响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相
应的调整。
1、调整方法
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0/（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公
积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加
的股票数量）。
2、调整结果
派息：P=P0-V=20.51元/股-0.3元/股=20.21元/股
因此，调整后的限制性股票价格为20.21元/股
根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会通过即可，无需再次提交股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项
的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）等有关文件的要求，公司首次公开发行股票、上市
公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回购的具体措施。公司就本次
发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出具体的填补回报措施，相关主体对公司填补
回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体情况如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的假设
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变
化。
2、假设本次发行于2026年11月30日实施完成，该时间仅用于测算本次发行摊薄即期回报
对公司主要财务指标的影响，最终以中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准。
3、假设本次发行募集资金总额为130500万元，不考虑发行费用影响，且未考虑募集资金
到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。
4、假设按照本次向特定对象发行股票数量上限计算，本次向特定对象发行股票312487110
股。在预测公司总股本时，仅考虑本次向特定对象发行股票的影响，不考虑其他因素导致股本
发生的变化。
5、在预测2026年度业绩增长幅度时，以2025年度公司实现的归属于普通股股东扣除非经
常性损益前/后的净利润为准，分别以持平、增长10%、增长20%进行预测，不考虑不可抗力因
素对公司财务状况的影响。
上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成盈利预测和
业绩承诺，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担
赔偿责任。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及证券监
管部门的有关规定和要求规范运作，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，
提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。
鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护投资者利益，根据相关
法律法规要求，现就公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或采取监管措施情况说明
如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况
截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改情
况如下：
2021年12月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局下发《关于对上海百润投资控股集
团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2021〕256号，以下简称“《决定
书》”），主要内容：“经查，我局发现你公司（统一社会信用代码：91310000632005686K）
存在未对重大投资项目的进展情况进行临时披露的情形。具体如下：你公司分别于2017年8月1
1日和8月18日，发布《关于全资子公司签署生产建设项目投资协议书的公告》和《关于全资子
公司投资伏特加及威士忌生产建设项目的公告》，拟投资约5亿元在邛崃市临邛工业园建设一
个伏特加及威士忌工厂。2020年1月6日，你公司决定对该项目追加投资2亿元。该项追加投资
金额占2018年度经审计净资产的10.41%。你公司未披露相关进展。你公司上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十二条规定。根据《上市公司信息披露管
理办法》第五十九条第三项规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。”公司
董事会、管理层和相关人员高度重视《决定书》中提出的问题，公司及相关人员将以此为戒，
认真吸取经验教训，杜绝此类事项再次发生，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》以及
其他相关法律法规的学习，牢固树立规范意识，不断提高公司规范运作水平，依法依规切实履
行信息披露义务，不断提高公司信息披露质量。
除上述事项以外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交易所采取行政监管措施
的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月17日召开第六届
董事会第十一次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行股票事项的相关议案。公司现就本
次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿
事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者做出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形，不存在
直接或者通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者其他补偿的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、重要提示
1．本次股东会无增加、否决或变更议案情况发生；
2．本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、会议召开和召集情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开时间为：2026年5月19日下午14:30。
（2）网络投票时间为：2026年5月19日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月19日上午9:1
5-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2026年5月19日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（3）股权登记日：2026年5月14日。
2．现场会议地点：
上海市浦东新区康新公路4499号上海康桥万豪酒店会议室3。
3．会议召集人：公司董事会。
4．会议主持人：公司董事长刘晓东先生。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）经2026年4月27日第六届董事
会第十次会议及2026年5月19日2025年度股东会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股
票激励计划剩余限制性股票的议案》。本次回购注销部分限制性股票完成后，公司股份总数将
由1041623701股减少至1040797701股，公司注册资本将由1041623701元减少至1040797701元。
相关内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《百润股份：关于回购注
销2021年限制性股票激励计划剩余限制性股票的公告》（公告编号：2026-028）。
公司本次回购注销限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相
关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起四十五日内，有权要
求本公司清偿债务或者提供相应的担保。
债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法
律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务
）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关股份的回购和注销，并
将于实施完成后及时履行信息披露义务。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-19│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东柳海彬先生的股
份质押变动通知。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-14│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东柳海彬先生的股
份质押变动通知，其所持有的公司股份质押情况如下
1．本次办理质押事项后，股东柳海彬先生所持公司股份不存在平仓风险或被强制过户风
险。
2．公司将持续关注相关质押情况及质押风险情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披
露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-30│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东柳海彬先生的股
份质押变动通知。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届
董事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司未来十二个月对外担保额度的议案》，并将该
议案提交公司股东会审议，有关事项公告如下：
一、担保情况概述
根据《公司章程》规定及公司生产经营发展的需要，上海百润投资控股集团股份有限公司
对子公司以及子公司之间预计提供总计不超过24亿元人民币的担保额度，每笔担保的担保方式
、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署的合同为准，担保额度的有效期为股东会审
议通过之日起十二个月内。在不超过总额的前提下，暂定如下：
1．预计为上海巴克斯酒业有限公司（公司之全资子公司，以下简称“巴克斯酒业”）之
全资子公司上海巴克斯酒业营销有限公司金融机构融资业务提供担保，担保金额不超过人民币
8亿元。
2．预计为巴克斯酒业之全资子公司上海锐澳酒业营销有限公司金融机构融资业务提供担
保，担保金额不超过人民币12亿元。
3．预计为巴克斯酒业之全资子公司上海锐澳商务咨询有限公司金融机构融资业务提供担
保，担保金额不超过人民币1亿元。
4．预计为巴克斯酒业之全资子公司上海崃州酒业有限公司金融机构融资业务提供担保，
担保金额不超过人民币2亿元。
5．预计为巴克斯酒业之全资子公司巴克斯酒业（成都）有限公司金融机构融资业务提供
担保，担保金额不超过人民币1亿元。
为提高工作效率，保证业务办理手续的及时性，该议案经股东会审议通过后，董事会授权
董事长刘晓东先生或其授权人在严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深
圳证券交易所规定的前提下，全权代表公司审核并签署上述担保额度内的相关合同及文件。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、非独立董事、高级管理人员辞任情况
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事、副总
经理李永峰先生及副总经理林丽莺女士提交的书面辞任报告。李永峰先生因工作安排原因辞去
公司第六届董事会董事、副总经理职务，同时一并辞去董事会战略与可持续发展委员会委员职
务，辞任后仍在公司任职；林丽莺女士因工作安排原因辞去公司副总经理职务，辞任后仍在公
司任职。截至本公告披露日，李永峰先生持有公司股份19600股，林丽莺女士持有公司股份376
7758股，均不存在应当履行而未履行的承诺事项，并将按照公司有关规定做好工作交接。
根据《公司法》《公司章程》的相关规定，李永峰先生的辞任不会导致公司董事会成员低
于法定最低人数，其辞任不会影响公司及董事会的正常运作，李永峰先生、林丽莺女士的辞任
报告自送达董事会之日起生效。
李永峰先生、林丽莺女士在公司任职期间勤勉尽责，为公司业务发展与规范运作发挥了重
要作用。在此，公司董事会对李永峰先生、林丽莺女士为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！
二、补选非独立董事情况
2026年4月27日，公司召开第六届董事会第十次会议审议通过《关于提名第六届董事会非
独立董事的议案》，经公司控股股东刘晓东先生提名，并经公司董事会提名委员会审议，董事
会同意提名补选刘嘉瑞先生为公司第六届董事会非独立董事，并拟增补刘嘉瑞先生为董事会战
略与可持续发展委员会委员，任期自股东会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日
止。该事项尚需提交股东会审议，上述议案经股东会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理
人员以及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届
董事会第十次会议，会议审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜
的议案》。本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开的第六
届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意聘任立信会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”或“立信”）作为公司2026年度
财务审计机构及内部控制审计机构，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所在为公司提供的2025年度审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观
、公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。为保证审计工作的连续性，
公司聘任立信会计师事务所为公司2026年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注
册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。
立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收
入15.05亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司
审计客户4家。
2、投资者保护能力
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事
诉讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：朱磊
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：张宇
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：乔琪
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“百润股份”）于2026年4月2
7日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划
剩余限制性股票的议案》。鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象10人因个人
原因离职，已不符合激励条件，公司拟将其所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计
47600股（对应转增前34000股）进行回购注销；公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分
限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未能成就，公司拟将128名激励对象所持有的已获
授但尚未解除限售的限制性股票合计778400股（对应转增前556000股）进行回购注销。本次回
购注销限制性股票共计826000股。上述事项尚需提交公司2025年度股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1．投资种类：银行、证券公司、信托公司、基金管理公司等金融机构发行的安全性高、
流动性好的各类理财产品。
2．投资金额：公司（包括全资子公司及控股子公司）以不超过10亿元闲置自有资金用于
委托理财。
3．特别风险提示：金融市场受宏观经济环境影响较大，理财项目投资不排除因市场风险
、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素而影响预期收益的可能性。敬请广大投资
者注意投资风险。
一、委托理财概述
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了公司
第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司未来十二个月使用闲置自有资金进行委托理
财的议案》，公司（包括全资子公司及控股子公司，下同）在不影响正常经营资金需求和确保
资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行委托理财，具体内容如下：
1．委托理财目的：为提高自有闲置资金的使用效率，从而为公司及全体股东获取更好的
投资回报，在保障公司日常经营、项目建设等资金需求、并在有效控制风险的前提下，公司使
用部分闲置的自有资金进行委托理财。
2．投资额度：公司可使用额度不超过10亿元的闲置自有资金进行委托理财，占最近一期
经审计净资产的20.16%。在上述额度范围内，资金可滚动循环使用。3．投资方式：公司拟购
买银行、证券公司、信托公司、基金管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的各类理
财产品。
为提高工作效率，保证业务办理手续的及时性，董事会授权董事长刘晓东先生或其授权人
在严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所规定的前提下，
全权代表公司审核并签署上述委托理财额度内的相关合同及文件。
4．投资期限：有效期为自董事会审议通过之日起12个月，任一理财产品期限不得超过12
个月。在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。5．资金来源：公司闲置自有资金。
二、审议程序
公司于2026年4月27日召开了公司第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司未来
十二个月使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。本议案无需提交股东会审议。本次使用闲
置自有资金进行委托理财不涉及关联交易。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第十次会议于2026
年4月27日召开，会议审议通过了《关于提请召开2025年度股东会的议案》。会议决议于2026
年5月19日在上海康桥万豪酒店以现场表决与网络投票相结合的方式召开2025年度股东会，现
将本次股东会的有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、审议程序
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届
董事会第十次会议，审议并通过了《关于〈公司2025年度利润分配预案〉的议案》。本议案尚
需提交公司股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
1．本次利润分配预案为2025年度利润分配。
2．根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2026]第ZA12589号《审计
报告》，公司2025年初母公司未分配利润为792849033.81元，合并报表未分配利润为16972729
73.09元，本期实现归属于母公司所有者的净利润637424764.87元，2025年度提取盈余公积230
97916.02元后，截至2025年12月31日母公司未分配利润余额为691227222.68元，合并报表未分
配利润为2002096766.64元。
3．2025年度利润分配预案为：以公司最新总股本1041623701股扣除回购专户上已回购股
份4666009股后的股本1036957692股为分配基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金，不
送红股，不以资本公积转增股本。本次预计现金分红总额为311087307.60元（含税）。
本次利润分配预案分配原则为以派发现金红利比例每10股派3.00元不变进行分配，如在利
润分配预案披露至实施期间，分配基数由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新
增股份上市等原因而发生变化时，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总金额。
4．含本次拟实施的2025年度利润分配，公司2025年度累计现金分红总额预计为311087307
.60元（含税），占2025年度净利润的比例为48.80%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-19│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
1、上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销的回购股份数量
为6924854股，占公司本次回购股份注销前总股本的0.6604%，本次注销完成后，公司总股本由
1048548555股变更为1041623701股。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截至本公告披露日公司已办
理完成本次回购股份注销事宜。
3、上述注销事项完成后，“百润转债”的转股价格由20.68元/股调整为20.63元/股，调
整后的转股价格自2026年3月19日起生效。
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月12日召开第六届
董事会第七次会议、于2026年3月3日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更回
购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的议案》，同意将公司存放于回购专用证
券账户中的6924854股股份用途由原计划的“实施股权激励或员工持股计划”、“转换公司发
行的可转换公司债券”变更为“注销并减少公司注册资本”，并实施注销暨减少公司注册资本
。本次注销完成后，公司总股本将由1048548555股减少至1041623701股。
一、回购方案及进展情况
公司于2022年3月22日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份的
方案》，公司将使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易的方式回购部分A股社会公众股份（
以下简称“本次回购”），本次回购的资金额度不低于人民币20000万元（含20000万元）且不
超过人民币40000万元（含40000万元），回购价格不超过人民币62.27元/股（含62.27元/股）
，回购股份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。公司于2022
年3月24日披露了《回购报告书》（公告编号：2022-015）。2022年6月16日，公司2021年度权
益分派实施完毕，根据《关于回购公司股份的方案》相关条款，自股价除权除息之日起，相应
调整回购价格上限，调整后的回购价格不超过人民币44.18元/股（含44.18元/股），调整后的
回购价格上限自2022年6月16日起生效。公司于2022年8月23日召开第五届董事会第七次会议，
审议通过了《关于延长回购股份实施期限的议案》，将股份回购方案的实施期限延长6个月，
即本次股份回购实施期限自2022年3月22日起至2023年3月21日止。截至2023年3月21日，本次
回购期限届满，公司以集中竞价方式已累计回购公司股份6935056股，占公司总股本105015995
5股的0.6604%，最高成交价为35.85元/股，最低成交价为21.89元/股，已使用资金总额200280
874.39元（不含交易费用）。本次回购公司股份的方式、价格、数量、资金来源及资金总额、
实施期限等与公司董事会审议通过的回购方案不存在差异。回购金额已达回购方案中的回购资
金总额下限，且不超过回购资金总额上限，符合回购方案及相关法律法规的要求，本次回购方
案实施完毕。具体情况详见公司于2023年3月23日披露在《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《百润股份：关于回购
期限届满暨股份回购实施结果的公告》（公告编号：2023-008）公司已累计使用本次回购股份
中的10202股，用于转换公司发行的可转换公司债券，具体情况详见公司于2022年7月2日、202
2年10月11日、2023年1月4日、2023年4月4日、2023年7月4日、2023年10月10日、2024年1月3
日、2024年4月2日、2024年7月2日、2024年10月9日、2025年1月3日、2025年4月2日、2025年7
月2日、2025年10月10日、2026年1月6日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报
》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。公司回购专用
账户中剩余本次回购股份数量为6924854股，剩余已回购股份金额为199986245.84元[剩余已回
购股份金额=（已回购资金总额/回购股份数量）×回购专用账户中剩余本次回购股份数量]。
公司于2026年2月12日召开第六届董事会第七次会议、于2026年3月3日召开2026年第一次
临时股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的
议案》，同意将公司存放于回购专用证券账户中的6924854股股份用途由原计划的“实施股权
激励或员工持股计划”、“转换公司发行的可转换公司债券”变更为“注销并减少公司注册资
本”，并实施注销暨减少公司注册资本。本次注销完成后，公司总股本将由1048548555股减少
至1041623701股。
二、回购股份注销情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述69
24854股回购股份注销手续，本次注销的回购股份不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响。本次回购股份的注销数量、完成日期、注销期限符合回购股份注销相关法律法规的要
求。
公司本次注销的回购股份数量为6924854股，占公司本次回购股份注销前总股本的0.6604%
，本次注销的回购股份金额为199986245.84元。本次注销完成后，公司总股本由1048548555股
变更为1041623701股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-06│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东刘建国先生的股
份质押变动通知。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-04│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月12日召开第六届
董事会第七次会议，于2026年3月3日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更回
购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的议案》。
为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，综合考虑公司实际情况，公司拟将
回购账户中6924854股回购股份的用途由原计划的“实施股权激励或员工持股计划”、“转换
公司发行的可转换公司债券”变更为“注销并减少公司注册资本”，并实施注销暨减少公司注
册资本。本次已回购股份注销完成后，公司股份总数将由1048548555股减少至1041623701股，
公司注册资本将由1048548555元减少至1041623701元。相关内容详见公司刊登于巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）的《百润股份：关于变更回购股份用途并注销暨减少公司注册资本的公
告》（公告编号：2026-006）。
公司本次注销已回购股份将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披
露之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如要求本公司清
偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定，向公司提出书面要求
，并随附有关证明文件。
债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务继续履
行，本次注销已回购股份将按法定程序继续实施。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、重要提示
1．本次股东会无增加、否决或变更议案情况发生；
2．本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、会议召开和召集情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开时间为：2026年3月3日下午14:30。
（2）网络投票时间为：2026年3月3日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年3月3日上午9:15
-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年3月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（3）股权登记日：2026年2月26日。
2．现场会议地点：
上海市浦东新区康新公路4499号上海康桥万豪酒店会议室6。
3．会议召集人：公司董事会。
4．会议主持人：公司董事长刘晓东先生。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|