资本运作☆ ◇002766 索菱股份 更新日期：2026-08-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2015-06-03│ 7.53│ 3.13亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-03-16│ 26.42│ 5.06亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-03-27│ 26.42│ 2.18亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-09│ 2.13│ 788.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-03│ 2.13│ 127.80万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-11-22│ 2.60│ 1721.20万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-09-25│ 2.60│ 504.40万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│众泰汽车 │ 5567.21│ ---│ ---│ 2575.04│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车影音及导航系统│ 2.73亿│ ---│ 2.75亿│ 100.43│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│购买上海三旗通信科│ 1.70亿│ ---│ 1.70亿│ 100.00│ 9909.42万│ 2017-03-31│
│技有限公司股权 │ │ │ │ │ │ │
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│武汉英卡科技有限公│ 4059.52万│ ---│ 4059.52万│ 100.00│ -114.30万│ 2017-03-31│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车导航系统研发中│ 3982.32万│ ---│ 3893.35万│ 97.77│ ---│ ---│
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │0.87 │
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│交易金额(元)│3414.00万 │转让价格(元)│4.55 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│750.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │0.58 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│2292.00万 │转让价格(元)│4.58 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│500.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │0.58 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│2332.00万 │转让价格(元)│4.66 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│500.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │0.58 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│2344.00万 │转让价格(元)│4.69 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│500.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │1.16 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│4704.00万 │转让价格(元)│4.70 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│1000.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │0.58 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│2364.00万 │转让价格(元)│4.73 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│500.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤和控股集团有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-15 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │深圳市索菱实业股份有限公司3750万│标的类型 │股权 │
│ │股 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中山乐兴企业管理咨询有限公司、汤和控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“索菱股份”）分别于2025年11月22日│
│ │、2025年12月3日分别在巨潮资讯网发布公告《关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让 │
│ │股份的公告》（公告编号：2025-066）、《关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让股份│
│ │的公告》（公告编号：2025-067），公司控股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简│
│ │称“中山乐兴”）一致行动人汤和控股集团有限公司（以下简称“汤和控股”）参与竞拍肖│
│ │行亦先生持有的在京东网司法拍卖网络平台进行拍卖的2750万股、1000万股合计3750万股索│
│ │菱股份的股票，并竞买成功。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-03 │交易金额(元)│2344.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │深圳市索菱实业股份有限公司500万 │标的类型 │股权 │
│ │股 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │汤和控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、控股股东一致行动人通过司法竞买受让股份进展的情况2025年11月22日，深圳市索菱实│
│ │业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”）在巨潮资讯网发布公告《关于控股股│
│ │东一致行动人通过司法竞拍受让股份的公告》（公告编号：2025-066），公司股东肖行亦先│
│ │生持有的公司合计3750万股股份被深圳市罗湖区人民法院在京东网司法拍卖平台上分成7份 │
│ │标的进行拍卖，公司控股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简称“中山乐兴”）一│
│ │致行动人汤和控股集团有限公司（以下简称“汤和控股”）参与了其中5份标的共计2750万 │
│ │股股份的竞拍，并竞买成功。 │
│ │ 2025年12月2日，公司收到汤和控股发送的《告知函》，汤和控股再次参与竞拍肖行亦 │
│ │先生持有的剩余2份标的分别为500万股、500万股共计1000万股索菱股份的股票，并竞买成 │
│ │功，成交价格分别为人民币2344万元、2364万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-03 │交易金额(元)│2364.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │深圳市索菱实业股份有限公司500万 │标的类型 │股权 │
│ │股 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │汤和控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │肖行亦 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、控股股东一致行动人通过司法竞买受让股份进展的情况2025年11月22日，深圳市索菱实│
│ │业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”）在巨潮资讯网发布公告《关于控股股│
│ │东一致行动人通过司法竞拍受让股份的公告》（公告编号：2025-066），公司股东肖行亦先│
│ │生持有的公司合计3750万股股份被深圳市罗湖区人民法院在京东网司法拍卖平台上分成7份 │
│ │标的进行拍卖，公司控股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简称“中山乐兴”）一│
│ │致行动人汤和控股集团有限公司（以下简称“汤和控股”）参与了其中5份标的共计2750万 │
│ │股股份的竞拍，并竞买成功。 │
│ │ 2025年12月2日，公司收到汤和控股发送的《告知函》，汤和控股再次参与竞拍肖行亦 │
│ │先生持有的剩余2份标的分别为500万股、500万股共计1000万股索菱股份的股票，并竞买成 │
│ │功，成交价格分别为人民币2344万元、2364万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-22 │交易金额(元)│1.27亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │深圳市索菱实业股份有限公司2750万│标的类型 │股权 │
│ │股索菱股份的股票 │ │ │
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│买方 │汤和控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │肖行亦 │
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│交易概述 │2025年11月21日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”）收到│
│ │控股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简称“中山乐兴”）一致行动人汤和控股集│
│ │团有限公司（以下简称“汤和控股”）发送的《告知函》，汤和控股近日参与竞拍肖行亦先│
│ │生持有的在京东网司法拍卖网络平台进行拍卖的2750万股索菱股份的股票，并竞买成功。 │
│ │ 交易价格：127420000元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海盛泽智景实业发展有限公司、上海汤和物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东一致行动人的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁办公楼 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │实际控制人或其近亲属控制下的其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人或其近亲属控制下的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │众合供应链集团有限公司及实际控制人或其近亲属控制下的其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海盛泽智景实业发展有限公司、上海汤和物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东一致行动人的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁办公楼 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汤和物业管理有限公司及实际控制人或其近亲属控制下的其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │众合供应链集团有限公司及实际控制人或其近亲属控制下的其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
肖行亦 1.43亿 33.89 --- 2018-10-09
霍尔果斯摩山商业保理有限 4343.34万 5.13 100.00 2023-04-15
公司
上海摩山国际贸易有限公司 2221.62万 2.62 100.00 2023-04-15
─────────────────────────────────────────────────
合计 2.09亿 41.64
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市索菱│上海三旗、│ 2.94亿│人民币 │--- │2035-04-30│连带责任│否 │否 │
│实业股份有│香港三旗 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-31│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
1、本《最终协议》已由合同各方签字、盖章，由于项目地在境外，在合同执行的过程中
存在法律法规变化、国际环境因素及不可抗力等因素带来的不确定性风险；
2、该项目周期较长，不排除协议签约后，未来会根据执行情况对合同相关条款进行调整
的风险；
3、如本《最终协议》顺利履行，预计对本年度业绩影响较小，但将对公司未来经营业绩
产生较为积极的影响，本合同履约期限较长，公司每年将根据合同要求以及收入确认原则在相
应的会计期间确认收入（最终以公司经会计师审计的定期报告为准）；
4、本次签署《最终协议》为公司的日常经营活动行为，公司与三菱之间不存在关联关系
，不构成关联交易和《重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本合同签订及执行无需
提交公司董事会或股东会审议批准；
5、公司为三旗通信履行该最终协议的义务提供连带责任担保及相关保函尚需履行董事会
及股东会审议程序，且该境外担保尚需按照有关法律法规在中国有关主管部门备案登记，最终
担保有关事宜以公司董事会、股东会审议批准及有关主管部门登记为准。
一、合同签署概况
近日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”或“公司”）收到全资子公
司上海三旗通信科技有限公司（以下简称“上海三旗”）、全资孙公司三旗通信科技（香港）
有限公司（以下简称“香港三旗”）通知，上海三旗、香港三旗（统称为“三旗通信”或“卖
方”）与三菱重工机械系统有限公司（以下简称“三菱重工”或“买方”）签订《最终协议》
。三旗通信为三菱重工提供电子设备，合同总价为130444914.50美元。
本次签署《最终协议》为公司的日常经营活动行为，公司与三菱重工之间不存在关联关系
，不构成关联交易和《重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本合同签订及执行无需
提交公司董事会或股东会审议批准。
二、交易对手方介绍
1、基本情况：三菱重工机械系统有限公司
统一社会信用代码：99992140001013316-0000；
法定代表人：SatoshiKojima；
注册资本：2005072645日元（截至2026年7月30日）；成立日期：1968.12.2；
住所：1-1-1,Wadasaki-cho,Hyogo-ku,Kobe652-8585Japan；
经营范围：Design,manufacture,installation,sales,repair,modification,andmainten
anceofITS.
2、最近三个会计年度交易金额：公司在2023年、2024年、2025年度与三菱重工的销售金
额分别为91268505.04美元、134868493.74美金、43913474.90美金。
3、履约能力分析：三菱重工系知名企业，有足够的履约能力。
三、合同主要内容
车载单元及相关配件。
2、合同总金额
最终协议所述的工程和服务的总金额，以及符合MHIMS任何要求并被MHIMS接受的与总数量
（707000套）相对应的产品批量生产的合同价格总额为130444914.50美元（含配件金额118576
4.50美元）。
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2026-07-10│其他事项
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一、关于董事变更基本情况
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开第六届董事会
第四次会议审议通过了《关于变更公司董事的议案》。因公司工作调整，蔡新辉先生申请辞去
公司董事职务及董事会相关委员会委员职务，蔡新辉先生辞职后仍担任公司财务总监、董事会
秘书。为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，经公司控
股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司推荐，董事会提名委员会审查，同意提名周建华先生为
公司第六届董事会非独立董事候选人，任期从股东会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
具体内容详见公司于2026年3月24日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司董事及总裁（总经理）的公告》（公告编号：202
6-040）。
上述提案经2026年7月9日召开的公司2026年第一次临时股东会审议通过，选举周建华先生
为本公司第六届董事会董事，蔡新辉先生不再担任本公司董事职务。
二、对公司的影响
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，蔡新辉先生自2026年第一次
临时股东会审议通过之日起不再担任公司董事，仍将继续担任公司财务总监、董事会秘书职务
。本次变更后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公
司董事总数的二分之一。截至本公告披露日，蔡新辉先生持有公司413,300股股份，不存在未
履行完毕的公开承诺。蔡新辉先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司经营发展
做出了重要贡献，公司董事会向蔡新辉先生表示衷心的感谢。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│其他事项
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一、通知债权人的原因
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”、“索菱股份”）分别于2026年6月23
日、2026年7月9日召开了第六届董事会第四次会议、2026年第一次临时股东会，审议通过了《
关于使用公积金弥补亏损的议案》。
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）出具的审计
报告，截至2025年12月31日，公司母公司财务报表累计未分配利润为-2,278,025,863.18元，
盈余公积期末余额为38,075,914.71元，资本公积期末余额为2,957,806,341.96元。公司母公
司未分配利润为负的原因主要为以前年度累计的亏损。本次拟用于弥补亏损的资本公积全部来
源于股东以货币方式出资形成的资本（股本）溢价。
根据《公司法》、财政部《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问题的通知》等
法律、法规及规范性文件，以及《公司章程》等相关规定，公司拟使用母公司盈余公积38,075
,914.71元和母公司资本公积2,239,949,948.47元，两项合计2,278,025,863.18元用于弥补母
公司截至2025年12月31日的累计亏损。本次公积金弥补亏损以公司2025年年末母公司未分配利
润负数弥补至零为限。
本次弥补亏损方案实施完成后，公司截至2025年12月31日的母公司会计报表盈余公积减少
至0元，资本公积减少至717,856,393.49元，未分配利润补亏至0元。公司通过实施本次公积金
弥补亏损方案，将有效提升投资者回报能力和水平，有助于推动公司符合相关法律法规以及《
公司章程》规定的利润分配条件，实现公司的高质量可持续发展。具体内容详见公司于2026年
6月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用公积金弥补亏损的公
告》(公告编号：2026-041)。
二、通知债权人相关情况
根据财政部《通知》中“使用资本公积金弥补亏损的公司应自股东会作出资本公积金弥补
亏损决议之日起三十日内通知债权人或向社会公告”之规定，公司就本次使用资本公积金弥补
亏损事宜，特此通知债权人。本次使用资本公积金弥补亏损不涉及公司注册资本或者实收资本
变更，不影响债权人现有权益。
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2026-07-10│其他事项
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一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况：
（1）会议时间：现场会议召开日期和时间：2026年7月9日（星期四）下午14：30；网络
投票日期和时间：2026年7月9日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为2026年7月9日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行网络投票的开始时间为2026年7月9日9：15，结束时间为2026年7月9日15：00。
（2）会议地点：上海市松江区沪松公路2033号5号楼索菱股份会议室。
（3）会议召开方式：本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式
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2026-07-08│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日。
2、业绩预告情况：预计净利润为负值
（1）以区间数进行业绩预告的
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据未经会计师事务所预审计。
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2026-06-30│其他事项
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本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为2人，可解除限售的限制性股票数量为18
万股，占目前公司总股本比为0.0209%。
本次解除限售股份的上市流通日：2026年7月2日。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开了第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第三个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为《2022年限制性股票与股票期权激励计划
》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第三个解除限
售期解除限售条件已满足，同意为符合解除限售条件的2名激励对象办理手续，可解除限售数
量为18万股。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年5月5日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，会议审议通过《关于<公司20
22年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股
票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，
并审议通过《关于<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《
关于<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查
<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2022年5月7日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》
，独立董事仝小民先生作为征集人就公司2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票与
股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
3、2022年5月8日至2022年5月17日，公司通过官网对激励对象名单及职务进行了公示。在
公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2022年5月18日
，公司披露了《监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予对象名单的公示情
况说明及核查意见》。
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2026-06-27│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开了第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的
议案》，公司对13.05万份股票期权予以注销，具体情况如下：
综上，根据2021年年度股东大会对董事会的授权，董事会决定注销前述3名激励对象已授
予但尚未行权的股票期权数量130500份。具体内容详见2026年6月24日披露于巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）的《关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的公告》
（公告编号：2026-038）。2026年6月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司已办理完成上述股票期权的注销事宜。本次注销不影响公司股本，公司股本结构
未发生变化。公司本次对2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的注销不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响本次股权激励计划的继续实施。
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2026-06-24│其他事项
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本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为2人。
限制性股票可解除限售数量：18.00万股。
本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解除限售，届时公司将发布相关
提示性公告，敬请投资者注意。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开了第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第三个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。
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2026-06-24│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开了第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的
议案》。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年5月5日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，会议审议通过《关于<公司20
22年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股
票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，
并审议通过《关于<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《
关于<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查
<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2022年5月7日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》
，独立董事仝小民先生作为征集人就公司2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票与
股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
3、2022年5月8日至2022年5月17日，公司通过官网对激励对象名单及职务进行了公示。在
公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2022年5月18日
，公司披露了《监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予对象名单的公示情
况说明及核查意见》。4、2022年5月24日，公司召开2021年年度股东大会，会议审议通过《关
于<公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022
年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权
董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东
大会批准。同日，公司披露了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票的自查报告》。
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2026-06-24│其他事项
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根据深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展需要，经公司研究决定
，拟对组织架构进行调整。公司于2026年6月23日召开了第六届董事会第四次会议，审议通过
了《关于调整组织架构的议案》。调整后的组织架构图详见附件。
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2026-06-24│其他事项
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一、关于董事变更情况
1、董事离任情况深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到
蔡新辉先生的书面辞职报告。蔡新辉先生因工作调整原因申请辞去公司第六届董事会董事及董
事会相关委员会委员职务，辞职后仍将继续担任公司财务总监、董事会秘书职务。根据《公司
章程》等有关规定，蔡新辉先生辞职将会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，在公司
股东会选举产生新任董事之前，蔡新辉先生将继续履行董事职责。截至本公告披露日，蔡新辉
先生持有公司413300股股份，不存在未履行完毕的公开承诺。蔡新辉先生辞职后将继续遵守权
益变动等相关法律法规的规定。
公司及公司董事会对蔡新辉先生董事任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
2、补选董事的情况
2026年6月23日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于变更公司董事的议案》
。为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，经公司控股股
东中山乐兴企业管理咨询有限公司推荐，董事会提名委员会审查，同意提名周建华先生为公司
第六届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期从股东会审议通过之日起至本届董事
会届满为止。本次董事变更完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任
的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
上述董事选举事项尚需提交公司股东会审议。
二、关于公司总裁（总经理）变更的情况
1、总裁（总经理）离任情况
因公司工作调整，盛家方先生申请辞去公司总裁职务，公司董事会于近日收到公司董事长
兼总裁盛家方先生提交的书面辞职申请。辞职后,盛家方先生仍将继续担任公司董事长、第六
届董事会董事及董事会专门委员会相关职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，盛家
方先生的辞职申请自送达董事会之日起生效。截至本公告披露日，盛家方先生持有公司股票18
00400股，占公司总股本的0.21%，不存在应当履行而未履行的承诺事项。盛家方先生辞职后将
继续遵守权益变动等相关法律法规的规定。
盛家方先生在担任公司总裁职务期间勤勉尽责，公司对盛家方先生在总裁任职期间为公司
所做出的贡献表示衷心感谢！
2、总裁（总经理）聘任情况
为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，经公司董事
长盛家方先生提名，董事会提名委员会审查，并经公司2026年6月23日召开的第六届董事会第
四次会议审议通过，聘任周建华先生为公司总裁（总经理）（简历详见附件），任期从本次董
事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
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2026-06-24│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开第六届董事会
第四次会议，审议通过了《关于使用公积金弥补亏损的议案》，为积极推动公司高质量发展，
提升投资者回报能力和水平，进一步推动公司符合法律法规和《深圳市索菱实业股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）规定的利润分配条件，公司拟使用公积金弥补亏损。现将相
关事项公告如下：
一、本次使用公积金弥补亏损的基本情况
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）出具的审计
报告，截至2025年12月31日，公司母公司财务报表累计未分配利润为-2,278,025,863.18元，
盈余公积期末余额为38,075,914.71元，资本公积期末余额为2,957,806,341.96元。公司母公
司未分配利润为负的原因主要为以前年度累计的亏损。本次拟用于弥补亏损的资本公积全部来
源于股东以货币方式出资形成的资本（股本）溢价。
二、公积金弥补亏损的方案
根据《公司法》、财政部《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问题的通知》等
法律、法规及规范性文件，以及《公司章程》等相关规定，公司拟使用母公司盈余公积38,075
,914.71元和母公司资本公积2,239,949,948.47元，两项合计2,278,025,863.18元用于弥补母
公司截至2025年12月31日的累计亏损。本次公积金弥补亏损以公司2025年年末母公司未分配利
润负数弥补至零为限。
三、对公司的影响
本次弥补亏损方案实施完成后，公司截至2025年12月31日的母公司会计报表盈余公积减少
至0元，资本公积减少至717,856,393.49元，未分配利润补亏至0元。公司通过实施本次公积金
弥补亏损方案，将有效提升投资者回报能力和水平，有助于推动公司符合相关法律法规以及《
公司章程》规定的利润分配条件，实现公司的高质量可持续发展。
四、审议程序
公司于2026年6月18日召开了第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于使用
公积金弥补亏损的议案》，同意母公司使用盈余公积和资本公积弥补亏损。该议案尚需提交股
东会审议。
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2026-06-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
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2026-06-11│其他事项
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1、本次回购注销限制性股票数量为430.50万股，占本次回购注销前公司总股本864150824
股的0.4982%，回购注销完成后，公司总股本由864150824股减少至859845824股。
2、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司完成注销手续。
3、本次限制性股票回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《公司章程》《公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开公司第六届董
事会第二次会议，并于2026年4月15日召开2025年年度股东会审议通过了《关于回购注销2023
年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。同意公司根据《公司2023年限制
性股票与股票期权激励计划（草案）》回购注销26名股权激励对象已获授予登记未解除限售的
限制性股票共计430.50万股，回购金额共计1119.30万元，回购资金来源为公司自有资金。
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过
《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事
对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。2、2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于
独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股
东大会审议的公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权
。
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2026-05-27│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”、“索菱股份”）于2026年1月28日在
巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2026-006），
持有公司股份76566957股（占公司总股本的比例为8.86%）的股东深圳市高新投集团有限公司
（以下简称“高新投集团”）计划在减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即202
6年2月26日至2026年5月25日）通过大宗交易和集中竞价相结合的交易方式减持公司股份不超
过25916769股（即不超过公司总股本的3%）。
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2026-04-16│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年3月20日和202
6年4月15日分别召开第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注
销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——
业务办理》以及公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“2023年激励计划”）
等相关规定，鉴于公司2023年限制性股票激励计划授予限制性股票（含预留）的第二个解除限
售期公司业绩考核结果未达目标值，以及部分激励对象因离职已不具备激励对象的资格，根据
《2023年限制性股票与股票期权激励计划》规定，公司拟回购注销该等激励对象已获授且尚未
解除限售的限制性股票共计430.5万股，回购价格为2.60元/股。
根据以上议案，公司将回购注销上述26名激励对象所持的限制性股票430.5万股，回购注
销手续完成后，公司总股本将减少430.5万股，公司将及时披露回购注销完成公告，并于本次
回购注销完成后依法履行相应注册资本变更的程序。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起45日内，有权
要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，公司将按
照法定程序继续实施本次回购注销等相关事宜。
债权人如果提出要求本公司清偿债务的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法
规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。
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2026-04-16│其他事项
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一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况：
（1）会议时间：现场会议召开日期和时间：2026年4月15日（星期三）下午14：30；网络
投票日期和时间：2026年4月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为2026年4月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行网络投票的开始时间为2026年4月15日9：15，结束时间为2026年4月15日15：00。
（2）会议地点：上海市松江区沪松公路2033号5号楼索菱股份会议室。
（3）会议召开方式：本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式
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2026-04-14│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月10日在巨潮资讯网及《
上海证券报》、《中国证券报》发布的《关于公司股东被申请实质合并破产清算的公告》（公
告编号：2026-007）。中植企业集团有限公司（以下简称“中植集团公司”）管理人向北京市
第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）申请对包括霍尔果斯摩山及上海摩山在内的31
6家企业进行实质合并破产清算。
2026年4月10日，公司收到股东霍尔果斯摩山商业保理有限公司（以下简称“霍尔果斯摩
山”）及上海摩山国际贸易有限公司（以下简称“上海摩山”）出具的《告知书》，北京一中
院于2026年4月10日裁定对包括霍尔果斯摩山及上海摩山在内的中植集团公司等316家关联企业
实质合并破产清算，并于同日指定中植集团公司管理人担任实质合并破产清算管理人。现将有
关情况公告如下：
一、事件概述
截至目前，霍尔果斯摩山持有公司股份43,433,428股，占公司总股本的5.03%；上海摩山
持有公司股份22,216,241股，占公司总股本的2.57%；二者合计持有公司股份65,649,669股，
占公司总股本的7.60%。上述有关股东所持股份全部被质押。
公司于2026年4月10日收到霍尔果斯摩山及上海摩山出具的《告知书》，北京一中院于202
6年4月10日裁定对包括霍尔果斯摩山及上海摩山在内的中植集团公司等316家关联企业实质合
并破产清算，并于同日指定中植集团公司管理人担任实质合并破产清算管理人。
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2026-04-02│其他事项
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本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为5人，可解除限售的限制性股票数量为43.
50万股，占目前公司总股本比为0.0503%。
本次解除限售股份的上市流通日：2026年4月7日。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开了第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。
董事会认为《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“
本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，同意为符
合解除限售条件的5名激励对象办理手续，可解除限售数量为43.50万股。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限
制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告
》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股东大会审议的公司2023年限制性
股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
3、2023年10月23日至2023年11月1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公示
。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年11月
2日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
4、2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司202
3年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股
票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。
同日，公司披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。
5、2023年11月22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议
，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此
发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师
等中介机构出具相应报告。
6、2024年9月25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次授予的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
7、2025年6月17日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议
，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于
2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个
行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次
事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
8、2026年3月20日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销20
23年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2023年限制性股票与
股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授
予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董
事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。
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2026-03-31│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开了第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的
议案》，公司对85.1250万份股票期权予以注销，具体情况如下：
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——
业务办理》以及公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）等相
关规定，鉴于：
1、本激励计划首次授予部分第一个行权期已到期，在可行权期内未行权的股票期权数量
合计为9.00万份，前述未行权的股票期权共涉及1名激励对象，公司拟对前述1名激励对象所持
有的已到期未行权的股票期权进行注销；
2、鉴于本激励计划预留授予部分中有2名激励对象因离职不符合《激励计划》规定的激励
对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权共计16.00万份由公司注销；
3、鉴于公司2025年度公司层面业绩考核不达标。公司将注销首次授予部分第二个行权期4
名激励对象已获授但不满足行权条件的45.00万份股票期权；预留授予部分第二个行权期5名激
励对象已获授但不满足行权条件的15.1250万份股票期权。综上，根据2023年第三次临时股东
大会对董事会的授权，董事会决定注销前述12名激励对象已授予但尚未行权的股票期权数量85
.1250万份。
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2026-03-24│其他事项
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本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为5人，符合股票期权行权条件的激励对象
为5人，本次涉及符合解除限售或行权的资格的激励对象合计10人。
限制性股票可解除限售数量：43.50万股。
股票期权可行权数量：15.1250万份；行权价格：5.19元/份。
本次行权和解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权和解除限售，届时公
司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开了第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2023年限
制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，本激励计划的主要内
容如下：
1、标的股票种类：公司A股普通股。
2、激励工具：限制性股票和股票期权。
3、标的股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过25人，为公告本激励计划时
在公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的核心管理人员及核心技术（业务）骨干人员。
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2026-03-24│对外担保
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特别提示：
2026年度，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“索菱股份”）预计为全
资子公司上海三旗通信科技有限公司（以下简称“上海三旗”）的银行等金融机构信贷业务以
及其它业务提供不超过人民币20000.00万元的担保总额度，本次担保事项批准后，上市公司20
26年对外担保额度总金额为人民币49357.76万元，全部为公司对合并报表范围内子公司的担保
，占公司2025年度经审计净资产的45.40%。请投资者充分关注担保风险。2026年3月20日，公
司召开第六届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于2026年度对外担保额度预计的议案》
。本议案尚需公司2025年年度股东会审议批准。现将相关事项公告如下：
一、担保事项概述
为满足上海三旗生产经营的融资需求，2026年度，公司预计为上海三旗的银行等金融机构
信贷业务以及其它业务提供不超过人民币20000万元的担保总额度（未包含公司为香港三旗提
供的3.2亿港币担保余额），本次担保事项批准后，上市公司2026年对外担保额度总金额为人
民币49357.76万元，全部为公司对合并报表范围内子公司的担保，占公司2025年度经审计净资
产的45.40%。
上述担保事项的担保范围包括但不限于申请银行综合授信、借款、承兑汇票等融资或开展
其他日常经营业务等。担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵（质）押担保等方式。以
上担保额度不等于公司的实际担保发生额，实际发生额在总额度内，以银行等金融机构与上海
三旗实际发生金额为准。担保期限自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会作
出决议之日止。公司董事会提请股东会授权公司董事长在担保额度范围内签署与本次对外提供
担保事项相关的协议及其他法律文件。在不超过上述担保额度的情况下，无需再逐项提请公司
董事会、股东会审议批准（涉及关联担保事项除外）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》的规定，上述担保事项需提交公司2025年年度股东会审议。
三、被担保人基本情况
1、基本情况
名称：上海三旗通信科技有限公司
法定代表人：盛家方
注册资本：5000万人民币
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路399弄1号楼907室经营范围:通信科技、信
息技术、医疗技术、电子科技、汽车科技、网络科技、自动化科技、物联网科技领域内的技术
开发、技术咨询、技术服务、技术转让，软件开发，系统集成，网络运行维护，计算机软硬件
、自动化控制设备的研发、销售，从事货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构：索菱股份持有上海三旗100%股权。
2、主要财务数据
截至2025年12月31日，上海三旗总资产70103.52万元、净资产31307.32万元；2025年度，
上海三旗实现营业收入71242.96万元、净利润-1215.99万元(以上为未经审计数据)。
上海三旗信用状况良好，不属于失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
担保协议主要内容由公司及被担保的上海三旗与贷款银行等金融机构共同协商确定。
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2026-03-24│其他事项
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（一）本次回购注销限制性股票的原因
1、因激励对象离职注销其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票根据《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》以及公司202
3年限制性股票与股票期权激励计划等相关规定，激励对象离职，其已获授但不满足解除限售
条件的限制性股票，由公司进行注销。
鉴于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的激励对象中9名获授限制性股
票激励对象在限售期内离职，公司董事会决定注销其已获授但尚未解除限售的232.50万股限制
性股票；预留授予的激励对象中7名获授限制性股票激励对象在限售期内离职，公司董事会决
定注销其已获授但尚未解除限售的67.00万股限制性股票。
2、根据公司《激励计划》的规定：本激励计划授予权益（含预留）的考核年度为2024-20
25两个会计年度，分两个考核期，每个会计年度考核一次。限制性股票各年度业绩考核目标如
下表所示：
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应期间可解除限售的限制性股票均不得
解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
经尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振审字[2026]第0095号《2025年度
审计报告》，公司2025年营业收入（剔除关联交易后）为711147554.106元，相较公司2022年
（剔除关联交易后营业收入750246731.56元）增长率为-5.21%。2025年归属于上市公司股东的
净利润为-55064934.39元，低于2023年归属于上市公司股东的净利润。鉴于公司2025年度公司
层面业绩考核不达标。公司将回购注销首次授予部分第二个解除限售期5名激励对象已获授但
不满足解除限售条件的87.50万股股票；预留授予部分第二个解除限售期5名激励对象已获授但
不满足解除限售条件的43.50万股股票。
（二）回购数量
根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定并经公司第六届董事会第二次
会议审议通过，本次回购注销的限制性股票合计430.50万股。
（三）回购价格
根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定，公司回购价格为授予价格，
即2.60元/股。
（四）回购的资金总额及资金来源
公司本次用于回购限制性股票的资金为自有资金，回购资金总额为1119.30万元。
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2026-03-24│其他事项
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一、基本情况
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）全资孙公司武汉英卡锐驰科技有限公
司（以下简称“武汉锐驰”）、成都索菱车联网科技有限公司（以下简称“成都索菱”）于近
期办理了注销登记事宜。
上述事项不属于关联交易，不构成重大资产重组，该事项在董事长的审批权限之内，无需
提交董事会或者股东会审议。截止本公告日，武汉锐驰、成都索菱的工商注销登记手续办理完
毕，并取得成都高新区市场监督管理局核发的《登记通知书》（高新）登字[2026]第17692号
及武汉锐驰注销登记已办理完结的证明资料。
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2026-03-24│其他事项
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一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限
制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。2、2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于
独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股
东大会审议的公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权
。
3、2023年10月23日至2023年11月1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公示
。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年11月
2日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
4、2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司202
3年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股
票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。
同日，公司披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。
5、2023年11月22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议
，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此
发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师
等中介机构出具相应报告。
6、2024年9月25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次授予的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
7、2025年6月17日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议
，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于
2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个
行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次
事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
8、2026年3月20日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销20
23年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2023年限制性股票与
股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授
予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董
事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。
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2026-03-24│其他事项
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一、审议程序
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第六届董事会
第二次会议审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》。
本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
经尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振审字[2026]第0095号2025年度《
审计报告》确认，截止2025年12月31日，母公司可供股东分配的利润为2278025863.18元。
根据《公司章程》的相关规定，结合公司实际经营、发展情况、未来资金需求等因素，公
司董事会拟定2025年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股
本。
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2026-03-24│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第六届董事会
第二次会议审议通过了《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》，具体如下：
一、内审机构负责人离任情况
公司内审机构负责人张晓宇女士因为工作调整，不再担任公司内部审计部门负责人，公司
及董事会对张晓宇女士担任内部审计部门负责人期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢。
二、聘任内审机构负责人情况
为保证公司内部审计工作的顺利进行，根据《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，经审计委员会提名，拟聘任池思宜
女士（简历详见附件）为公司内部审计部门负责人，任期与第六届董事会任期一致。
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2026-03-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年04月15日14:30:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年04月15
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年04月15日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年04月10日
7、出席对象：
（1）2026年4月10日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人
不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师及其他相关人员。
8、会议地点：上海市松江区沪松公路2033号5号楼索菱股份会议室。
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2026-03-24│其他事项
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深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开了第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于确认董事和高级管理人员2025年度薪酬及2026年度董事、高
级管理人员薪酬（津贴）方案的议案》。为促进公司健康持续发展，充分调动董事、高级管理
人员的积极性和创造性，提高公司的经营效益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，结合
行业状况和公司年度经营情况，公司制订了《2026年度董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案
》。现将具体情况公告如下：
一、适用对象
公司任期内董事、高级管理人员。
二、适用期限
该薪酬（津贴）方案经公司股东会审议通过后生效，至新的董事薪酬（津贴）方案通过后
自动失效。
三、薪酬（津贴）标准
（一）董事薪酬（津贴）方案
1、非独立董事薪酬方案
(1)在公司担任具体职务的非独立董事根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬，其
报酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入组成，其中绩效薪酬占比不低于基本薪酬与绩效
薪酬总额的百分之五十，不另行领取董事薪酬。
基本薪酬按照担任的具体工作职务，根据岗位职责、工作能力、从业经验、公司职工工资
水平并结合行业薪酬水平等因素确定，按月发放。
绩效薪酬与公司经营目标和个人绩效相挂钩。为有效激励非独立董事工作积极性，绩效薪
酬以绩效导向为核心，根据公司经济效益、部门业绩指标达成情况及个人的工作业绩表现等因
素综合评估，确定一定比例的绩效薪酬。根据公司薪酬与绩效管理相关制度的规定进行月度、
年度考核后，可以在月度、年度结束后基于审慎的原则进行结算发放，并预留一定比例的绩效
薪酬在年度报告披露和绩效评价后结算支付，最终绩效结果将依据经审计的年度财务数据评价
确定。上述绩效薪酬，将根据最终绩效评价结果核定，多退少补。
中长期激励包括股权激励、员工持股计划等，视公司经营情况和相关政策组织实施。
(2)公司外部董事在本公司不享有任何形式的董事津贴。
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2026-03-24│委托理财
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重要内容提示：
1．投资种类：我国市场信用级别较高、流动性较好的金融工具，包括但不限于商业银行
、证券公司、保险公司、信托公司等金融机构发行的低风险、短期（不超过十二个月）投资理
财产品或固定收益类的投资理财产品以及低风险的现金管理产品。
2．投资金额：公司拟使用不超过60000万元人民币的闲置自有资金进行委托理财（公司于
2025年8月12日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过的70000万元人民币的委托理财的额
度自本次年度股东会审计通过本次额度之日起失效）。
3．特别风险提示：公司及下属公司将选择安全性高、流动性好的理财产品进行委托理财
，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。同时，存
在相关工作人员操作失误和监控风险。敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况
公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，为提高资金利用效率，
增加公司收益，公司及各级子公司拟使用部分自有闲置资金通过商业银行、证券公司、信托公
司等金融机构进行短期（不超过十二个月）委托理财，购买额度为不超过人民币60000万元，
上述额度内资金可滚动使用，额度期限自本次年度股东会审议通过之日起至下一年年度股东会
作出决议之日止，并授权公司管理层具体实施相关事宜。同时公司于2025年8月12日召开的202
5年第一次临时股东大会审议通过的70000万元人民币的委托理财的额度自本次年度股东会审计
通过本次额度之日起失效。该事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。
二、审议程序
本次委托理财事项已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等相关法律法规和《公司章程》的规定，本次委托理财尚需2025年年度股东会审议批准。本次
委托理财不构成关联交易。
三、对公司的影响
公司使用闲置自有资金进行委托理财是在确保公司目前财务状况稳健、保障公司正常经营
运作资金需求的前提下进行的，不影响日常经营资金的正常运转及主营业务发展，不涉及使用
募集资金。委托理财有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，维护股东利益
。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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