资本运作☆ ◇002766 索菱股份 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│众泰汽车 │ 5567.21│ ---│ ---│ 1028.56│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│汽车影音及导航系统│ 2.73亿│ ---│ 2.75亿│ 100.43│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│购买上海三旗通信科│ 1.70亿│ ---│ 1.70亿│ 100.00│ 9909.42万│ 2017-03-31│
│技有限公司股权 │ │ │ │ │ │ │
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│武汉英卡科技有限公│ 4059.52万│ ---│ 4059.52万│ 100.00│ -114.30万│ 2017-03-31│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车导航系统研发中│ 3982.32万│ ---│ 3893.35万│ 97.77│ ---│ ---│
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-05-15 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │芜湖云木电子科技有限公司47.5808%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │深圳市索菱实业股份有限公司 │
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│卖方 │芜湖奇瑞科技有限公司 │
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│交易概述 │2024年5月14日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”、“甲 │
│ │方一”）召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于收购芜湖云木电子科技有限公司│
│ │57.0853%股权的议案》。同意公司及指定持股平台芜湖菱云科技合伙企业（有限合伙）（以│
│ │下称“菱云合伙”、“甲方二”）与芜湖奇瑞科技有限公司（以下简称“芜湖奇瑞”、“乙│
│ │方”）分别签订《股权转让协议》，双方就芜湖云木电子科技有限公司（以下简称“云木科│
│ │技”或“目标公司”）收购有关事宜达成协议。芜湖奇瑞将其持有的4,801.002万元（47.58│
│ │08%）、959.02万元（9.5045%）云木科技股权均以1元的价格分别转让给索菱股份及菱云合 │
│ │伙。本次股权转让前，索菱股份已通过股权受让的方式持有云木科技1.9821%的股权；本次 │
│ │股权转让完成后，索菱股份将通过直接及间接持股的方式持有云木科技59.0674%的股权，成│
│ │为云木科技的控股股东。 │
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│公告日期 │2024-05-15 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │芜湖云木电子科技有限公司9.5045% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │芜湖菱云科技合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │芜湖奇瑞科技有限公司 │
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│交易概述 │2024年5月14日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”、“甲 │
│ │方一”）召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于收购芜湖云木电子科技有限公司│
│ │57.0853%股权的议案》。同意公司及指定持股平台芜湖菱云科技合伙企业（有限合伙）（以│
│ │下称“菱云合伙”、“甲方二”）与芜湖奇瑞科技有限公司（以下简称“芜湖奇瑞”、“乙│
│ │方”）分别签订《股权转让协议》，双方就芜湖云木电子科技有限公司（以下简称“云木科│
│ │技”或“目标公司”）收购有关事宜达成协议。芜湖奇瑞将其持有的4,801.002万元（47.58│
│ │08%）、959.02万元（9.5045%）云木科技股权均以1元的价格分别转让给索菱股份及菱云合 │
│ │伙。本次股权转让前，索菱股份已通过股权受让的方式持有云木科技1.9821%的股权；本次 │
│ │股权转让完成后，索菱股份将通过直接及间接持股的方式持有云木科技59.0674%的股权，成│
│ │为云木科技的控股股东。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-07-27 │
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│关联方 │上海盛泽智景实业发展有限公司、上海汤和物业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东一致行动人的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 为满足深圳市索菱实业股份有限公司（简称“公司”或“索菱股份”）正常经营办公场│
│ │所的需求，充分发挥多业态协同办公的集团化优势，公司与各事业部以及其他部分子公司集│
│ │中统一办公，由公司控股子公司上海航盛实业有限公司（以下简称“上海航盛”）分别与上│
│ │海盛泽智景实业发展有限公司（以下简称“盛泽智景”、“出租方”）、上海汤和物业管理│
│ │有限公司（以下简称“汤和物业”）分别签订《租赁合同》、《物业服务协议》，向盛泽智│
│ │景租赁位于上海市松江区沪松公路2033号建华科创·松江发展中心项目5幢1-4层，以供工业│
│ │生产与科研办公使用。总租赁面积4728.69㎡，租赁期限自2024年8月1日起至2034年7月31日│
│ │止，共10年，总租赁金额约2502.66万元、物业管理费332.43万元，租期内租赁保证金人民 │
│ │币62.57万元，另外在租赁期间分摊出租方提供的装修服务相关费用及装修费用利息预计162│
│ │7.08万元，后续根据结算金额据实调整。具体以最终签订的协议为准。盛泽智景、汤和物业│
│ │均为汤和控股集团有限公司（以下简称“汤和控股”）旗下子公司，汤和控股持有公司15.1│
│ │6%的股权，系公司控股股东中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简称“中山乐兴”）一致│
│ │行动人。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，盛泽智景、汤和物业为本公司│
│ │的关联方，本次交易构成关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规│
│ │定的重大资产重组。 │
│ │ 本关联交易事项已经第五届董事会第二次独立董事专门会议、第五届董事会第十三次会│
│ │议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联人介绍和关联关系 │
│ │ 1、关联方基本情况 │
│ │ （1）关联方一 │
│ │ 名称：上海盛泽智景实业发展有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91310117MAC5NT5Y8A │
│ │ 住所：上海市松江区泗泾镇方泗公路18号2幢1层 │
│ │ 法定代表人：王彦军 │
│ │ 注册资本：200万元人民币 │
│ │ 经营范围：一般项目：非居住房地产租赁；柜台、摊位出租；体育场地设施经营（不含│
│ │高危险性体育运动）；停车场服务；机械设备租赁；电动汽车充电基础设施运营；物业管理│
│ │；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；财务咨询；知识产权服务（│
│ │专利代理服务除外）；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主│
│ │开展经营活动）。 │
│ │ （2）关联方二 │
│ │ 名称：上海汤和物业管理有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91310117MAC7094U0Q │
│ │ 住所：上海市松江区泗泾镇方泗公路18号2幢1层 │
│ │ 法定代表人：赵佳林 │
│ │ 注册资本：200万元人民币 │
│ │ 经营范围：一般项目：物业管理；住房租赁；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务│
│ │）；办公设备租赁服务；非居住房地产租赁；电气设备修理；消防技术服务；农业园艺服务│
│ │；园林绿化工程施工；体育场地设施工程施工；游乐园服务；装卸搬运；建筑物清洁服务；│
│ │专业保洁、清洗、消毒服务；建筑工程机械与设备租赁；普通货物仓储服务（不含危险化学│
│ │品等需许可审批的项目）；日用百货销售；广告设计、代理；广告制作；广告发布；停车场│
│ │服务；电动汽车充电基础设施运营；组织文化艺术交流活动；餐饮管理。（除依法须经批准│
│ │的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计。│
│ │（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批│
│ │准文件或许可证件为准）。 │
│ │ 2、与上市公司的关联关系 │
│ │ 盛泽智景、汤和物业均为汤和集团控股有限公司（以下简称“汤和控股”）旗下控股子│
│ │公司，汤和控股持有公司15.16%的股权，系公司控股股东中山乐兴一致行动人。根据《深圳│
│ │证券交易所股票上市规则》的相关规定，盛泽智景、汤和物业为本公司的关联方，本次交易│
│ │构成关联交易。 │
│ │ 3、通过查询中国执行信息公开网、全国失信被执行人名单信息公布与查询网站等，未 │
│ │发现关联方有任何失信行为，不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽众和供应链集团有限公司及实际控制人控制下的其他企业 │
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│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品、服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽众和供应链集团有限公司及实际控制人控制下的其他企业 │
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│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │其他企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品、服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽众和供应链集团有限公司及实际控制人控制下的其他企业 │
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│关联关系 │同一实际控制人控制下其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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肖行亦 1.43亿 33.89 --- 2018-10-09
霍尔果斯摩山商业保理有限 4343.34万 5.13 100.00 2023-04-15
公司
上海摩山国际贸易有限公司 2221.62万 2.62 100.00 2023-04-15
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合计 2.09亿 41.64
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │4343.34 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │5.13 │
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│股东名称 │霍尔果斯摩山商业保理有限公司 │
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│质押方 │世纪华中资本管理有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-11 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年04月11日霍尔果斯摩山商业保理有限公司质押了4343.3428万股给世纪华中资本 │
│ │管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │2221.62 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │2.62 │
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│股东名称 │上海摩山国际贸易有限公司 │
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│质押方 │世纪华中资本管理有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-12 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年04月12日上海摩山国际贸易有限公司质押了2221.6241万股给世纪华中资本管理 │
│ │有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳市索菱│上海三旗、│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│实业股份有│香港三旗 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-02│对外投资
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一、基本情况
为满足业务拓展和战略发展的需要，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）
全资子公司上海三旗通信科技有限公司（以下简称“上海三旗”）在桐乡市设立全资子公司桐
乡乌镇索菱科技有限公司（以下简称“桐乡索菱”），注册资本为2000万元人民币，由上海三
旗自有资金出资，上海三旗持有其100%股权。
上述事项不属于关联交易，不构成重大资产重组，该事项在董事长的审批权限之内，无需
提交董事会或者股东大会审议。截至本公告日，桐乡索菱已完成了工商注册登记手续，并取得
桐乡市市场监督管理局颁发的营业执照。
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2024-10-25│其他事项
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股票期权简称：索菱JLC4
股票期权代码：037469
股票期权预留授予登记完成日：2024年10月24日
股票期权实际预留授予数量：46.25万份；
股票期权预留行权价格：5.19元/份
股票期权实际预留授予人数：7人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司审核确认，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”或“公司
”）完成了2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）之股票期权预
留授予登记工作，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2
023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办
理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意
见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公
告》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股东大会审议的公司2023年限制
性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
（三）2023年10月23日至2023年11月1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了
公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年
11月2日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司
2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办
理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准
。同日，公司披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。
（五）2023年11月22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会
议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对
此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律
师等中介机构出具相应报告。
（六）2024年9月25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回
购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与
考核委员会审议通过，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等
中介机构出具相应报告。
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2024-10-24│其他事项
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限制性股票预留授予上市日：2024年10月25日
限制性股票预留授予登记完成数量：194万股
限制性股票预留授予价格：2.60元/股
限制性股票预留授予登记人数：13人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司审核确认，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”或“公司
”）完成了2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）之限制性股票
的预留授予登记工作，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2
023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办
理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意
见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公
告》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股东大会审议的公司2023年限制
性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
（三）2023年10月23日至2023年11月1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了
公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年
11月2日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司
2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
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