资本运作☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-05-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2016-04-29│ 10.64│ 22.34亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-06-29│ 6.00│ 41.37亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│建设银行 │ 75273.01│ ---│ ---│ 104345.59│ 5895.69│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中国神华 │ 60052.93│ ---│ ---│ 75681.10│ 7109.84│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│工商银行 │ 45996.45│ ---│ ---│ 71406.03│ 3775.62│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23国开清发20 │ 41778.02│ ---│ ---│ 42130.57│ -118.17│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│创金合信货币 │ 39358.98│ ---│ ---│ 39358.98│ 595.86│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中信银行 │ 37272.74│ ---│ ---│ 58963.25│ 3298.70│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23农发10 │ 35486.39│ ---│ ---│ 35480.95│ 399.14│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25注资特别国债01 │ 30886.51│ ---│ ---│ 31138.33│ -67.86│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│农业银行 │ 29976.70│ ---│ ---│ 59553.16│ 2785.78│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中国光大银行 │ 20998.37│ ---│ ---│ 33106.62│ 1915.49│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还有息债务、补充│ 10.00亿│ 10.00亿│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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华熙昕宇投资有限公司 6591.00万 1.57 29.97 2023-01-12
能兴控股集团有限公司 6110.00万 1.45 79.27 2021-09-30
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合计 1.27亿 3.02
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│第一创业证│深圳市创基│ 5.18亿│人民币 │--- │--- │抵押、流│否 │否 │
│券股份有限│实业投资有│ │ │ │ │动性支持│ │ │
│公司子公司│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-05-14│其他事项
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第一创业证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年5月13日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额10亿元
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2026-04-29│其他事项
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一、减资事项概述
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第
九次会议，审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本
的议案》，公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）的
注册资本拟由30亿元减少至12亿元。本次减资事项尚需提交公司股东会审议。
本次减资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。
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2026-04-29│其他事项
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2024年8月31日，公司披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2
024-053）。公司坚守服务实体经济的重要使命，坚持把功能性放在首位，扎实做好科技金融
、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效；
高度重视投资者权益保护，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投资者的合理投资回报
并兼顾公司的可持续发展，增加分红频次，积极推进、合理制定中期现金分红方案并高效实施
；持续健全治理机制，按监管规定完成治理结构调整，由董事会审计委员会行使监事会职权。
董事会规范运作，连续第三年荣获中国上市公司协会“董事会最佳实践案例”奖项；全面
贯彻以信息披露为核心的上市公司监管理念，以专业的表现连续四年在深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）上市公司信息披露评价中获得A类最高评级。
为深入贯彻落实党中央、国务院重要会议精神和决策部署，切实履行上市公司责任，持续
推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东利益，促进资本市场长期健康发展，以“
十五五”规划为纲领，结合公司发展愿景、战略目标和经营情况，公司再次制订了“质量回报
双提升”行动方案，具体举措如下：
一、持续聚焦主业，提升经营质量
公司完整准确全面贯彻新发展理念，坚守服务实体经济使命，坚持把功能性放在首位，主
动服务国家战略，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文
章”，持续提升服务实体经济质效，助力新质生产力发展。紧扣“十五五”规划，全面贯彻金
融强国建设要求，落实“质量回报双提升”行动方案，推动资源、人才、资本向优势主业集中
。在业务结构上，持续巩固固定收益交易、销售、投资一体化优势，提升客需驱动服务能力；
深化资产管理业务转型，做大ESG固收、FOF、中低波“固收+”等特色产品线；投资银行聚焦
北京国管生态圈、北交所、新质生产力赛道，切实履行直接融资“服务商”和资本市场“看门
人”职责，打造产业投行与精品投行能力；经纪与财富管理坚持买方投顾转型，提升客户资产
保有量与综合收益贡献。
公司持续完善“一个一创”协同机制，打通客户、项目、产品、渠道共享链条，提升综合
金融服务转化率与客户单产，实现从“规模驱动”向“价值驱动”转变；在资产结构方面，公
司将结合“十五五”规划，动态评估现有资产布局，适时调整优化业务结构，对具有战略价值
和发展潜力的业务领域适度加大资源投入，不断增强核心竞争力，夯实高质量发展基础，以更
优经营质效回报投资者。
二、强化科技创新，发展新质生产力
公司将把发展新质生产力、服务科技自立自强作为“十五五”规划与“质量回报双提升”
行动的核心任务，以科技创新驱动业务升级，以专业能力赋能实体经济，全面融入国家创新发
展大局，推动自身高质量发展与引领产业转型升级双向赋能。
公司紧跟人工智能、大数据等关键领域应用的发展，加快核心系统自主研发与智能化升级
，建立统一的AI基础设施、算法引擎、模型集市与智能化应用框架，打造“智能业务+智能运
营+智能决策”三大引擎，全方位赋能公司业务价值链各环节，提升运营效率与专业决策水平
。
公司持续聚焦新质生产力核心赛道，建立专业化服务团队，构建全生命周期金融服务体系
，助力科技成果转化，为科创企业、“专精特新”企业、战略性新兴产业提供精准化、全链条
、高品质的综合金融服务，在服务国家科技自立自强中实现高质量发展。
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2026-04-29│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第五届董事会审
计委员会2026年第二次会议，于2026年4月27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关
于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司2025年12月
31日的财务状况及2025年度的经营成果，经公司及下属子公司（以下合称“公司”）对有关资
产进行全面清查和减值测试，公司2025年度计提各项资产减值准备共计人民币11,251.72万元
。
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2026-04-29│其他事项
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一、审议程序
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第
九次会议，经九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于2025年度利润分配方案及20
26年中期利润分配授权的议案》。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、2025年度利润分配方案的基本情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第
一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取
法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准
备等合计277557328.53元，加上其他综合收益结转留存收益59302180.38元后，2025年当年实
现的可供分配利润为687131487.46元。公司年初未分配利润2886465279.55元，加上2025年当
年实现的可供分配利润687131487.46元，减去2025年实施的上年度现金分红268953600.00元，
以及减去2025年度中期现金分红42024000.00元，截至2025年末，公司可供股东分配的利润为3
262619167.01元。
根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进
行现金分配。因2025年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至
2025年末，公司可向股东进行现金分配的利润为3262619167.01元。
综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据《上市公司监管指引第3号
——上市公司现金分红》等监管规则及《公司章程》相关规定，公司2025年度利润分配方案如
下：
本次以现有总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.72元（含税）
，实际分配现金股利为302572800.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩
余的未分配利润转入下一年度。
公司已于2025年9月24日完成2025年中期利润分配实施工作，以总股本4202400000股为基
数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42024000.00元。
公司2025年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计344596800.00元，占母公司2025
年当年实现的可供分配利润的比例为50.15%，占2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润
的比例为40.95%。公司2025年度未以现金为对价，采用集中竞价、要约方式实施股份回购。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现
金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
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2026-02-09│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年2月10日起
在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、协
商成交、点击成交、询价成交和竞买成交。
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2026-02-06│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月5日召开第五届董事会第八
次会议，审议通过了《关于选举第五届董事会董事长的议案》，同意选举郭川先生为公司第五
届董事会董事长，其任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
根据《第一创业证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会议事规则》的规定，郭
川先生同时担任董事会战略与可持续发展委员会主任委员。
根据《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，郭川先生担任公司法定代表人，公司将
按照规定尽快完成相关工商登记变更手续。
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2026-02-03│其他事项
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币80亿元公司债券已获得中国证券监督管
理委员会“证监许可【2025】1976号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司2026年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，第一创业证券股份有限公司2026年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”，品种一债券简称：26一创
01，债券代码：524653；品种二债券简称：26一创02，债券代码：524654）发行规模不超过20
亿元（含20亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发
行。
本期债券网下发行时间为2026年2月3日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过20亿元（含20亿元），最终品种一网下实际
发行规模为8亿元，票面利率为1.92%，认购倍数为2.2575倍，品种二网下实际发行规模为8亿
元，票面利率为2.05%，认购倍数为1.8925倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公
司债券上市规则》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债
券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参与本期债券的
认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
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2026-02-02│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币80亿元公司债券已
获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976号”文注册。
第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简
称“本期债券”）发行规模不超过20亿元（含20亿元）。
2026年2月2日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债
券品种一利率询价区间为1.50%-2.50%，品种二利率询价区间为1.60%-2.60%。根据网下向专业
机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券品种一票面利率为1.
92%，品种二票面利率为2.05%。
发行人将按上述票面利率于2026年2月3日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请
参考2026年1月29日披露在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http:
//www.cninfo.com.cn）上的《第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）发行公告》。
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2026-02-02│其他事项
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本公司及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完
整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面
值不超过80亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976号”文注
册。
本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第二期发行，根据《第一创业证券股
份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和簿记管
理人定于2026年2月2日（T-1日）15:00至18:00以簿记建档的方式向专业机构投资者进行利率
询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档结束时间由2026年2月2
日18:00延长至2月2日19:00。
特此公告。
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2026-01-29│其他事项
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第一创业证券股份有限公司于2025年9月6日获得中国证券监督管理委员会“证监许可【20
25】1976号”文同意面向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币80亿元公司债券的注册。
本次债券申报时命名为“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券
”。
本次债券采用分期发行的方式，本期债券为本次债券的第二期发行，发行规模为不超过20
亿元（含20亿元）。因分期发行，按照命名规则，本期债券名称变更为“第一创业证券股份有
限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券相关文件的法律效力，原签署的
法律文件对更名后的本期债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《第一创业证
券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》《第一创业证
券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等。
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2026-01-29│其他事项
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第一创业证券承销保荐有限责任公司
住所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层联席主承销商受托管理人
北京证券
北京证券有限责任公司东北证券股份有限公司住所：北京市北京经济技术开发区科谷住所
：长春市生态大街6666号一街10号院7号楼1层102室
签署日：2026年1月
本公司及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完
整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。重要事项提示
1、第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于2025年9月6日获
得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976号”文注册公开发行面值不超过80亿元（
含80亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）。发行人本次债券采取分期发行的方式，第
一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本
期债券”）为本次债券的第二期发行，本期债券分为2个品种，品种一为2年期固定利率债券，
品种二为3年期固定利率债券。本次债券批文剩余部分自中国证监会同意注册之日起24个月内
发行。
2、本期债券发行规模为不超过20亿元（含20亿元），每张面值为100元，发行数量为不超
过2000万张（含2000万张），发行价格为人民币100元/张。
3、根据《证券法》及相关管理规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构
投资者发行，普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购，本期债券上市
后将被实施投资者适当性管理，仅限专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业
投资者中的个人投资者认购或买入的交易行为无效。
4、经大公国际资信评估有限公司评定，本期债券的债券信用评级为AAA，发行人主体信用
评级为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，公司最近一期末的净资产为1763026.87
万元（2025年9月30日合并财务报表中的所有者权益合计），合并口径资产负债率为58.03%，
母公司口径资产负债率为57.78%；本期债券上市前，公司最近三个会计年度实现的年均可分配
利润为54503.19万元（2022年、2023年及2024年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均
值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。
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2026-01-21│其他事项
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经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会审议通过，
郭川先生当选为公司第五届董事会非独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事
会任期届满之日止。
公司第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公
司董事总数的二分之一。
郭川先生简历详见公司于2025年12月31日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
登载的《第五届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2025-073）。
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2026-01-21│其他事项
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1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的提案，中小股东投票表决时进行单独计
票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年1月20日（星期二）14:30开始
（2）网络投票时间：2026年1月20日（星期二）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年1月20日9:15-9:25，
9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：202
6年1月20日9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室。
4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会议决议召开
。
5、会议主持人：公司副董事长青美平措先生（代为履行董事长职责）。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券
股份有限公司章程》的规定。
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2025-12-31│其他事项
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根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第
一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份
有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议审议通过，公司决定召开2026年第一
次临时股东会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、会议届次：第一创业证券股份有限公司2026年第一次临时股东会。
2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会议决议召开
。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年1月20日（星期二）14:30开始。
（2）网络投票时间：2026年1月20日（星期二）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年1月20日9:15-9:25，
9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.
cn）进行投票的具体时间为：2026年1月20日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选
择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表
决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年1月13日（星期二）。
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；截至本次会议的股权登记日2026年1
月13日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司
全体股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：
本次会议的现场召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室
。
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2025-12-30│其他事项
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2025年12月29日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股
东大会审议通过《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》。自2025年12月29日起，公司不再
设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》等法律法规和准则规定的监事会职权，《第
一创业证券股份有限公司监事会议事规则》《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬
管理制度》等监事会相关制度于同日废止。
根据前述股东大会决议，自2025年12月29日起，公司第五届监事会成员张长宇先生、王学
锋先生、孙蕤先生、李劲先生、施维女士不再担任公司监事。经上述监事确认，其与公司董事
会无任何意见分歧，亦无任何相关事项需要通知公司股东及债权人。
公司对各位监事在任职期间对公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢！
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2025-12-26│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司第一创业证券承销保荐有限
责任公司（以下简称“一创投行”）于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0102025023号），并于2025年12月5日收到
中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21号），具体
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