资本运作☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24续作特别国债01 │ 80092.88│ ---│ ---│ 81408.52│ 4368.88│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│工商银行 │ 47146.65│ ---│ ---│ 61748.95│ 5979.44│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│建设银行 │ 47038.59│ ---│ ---│ 62356.53│ 6314.51│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中国银行 │ 44859.61│ ---│ ---│ 56594.56│ 5585.79│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24辽宁债33 │ 35125.11│ ---│ ---│ 35591.60│ 413.19│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24天津债70 │ 32447.94│ ---│ ---│ 32991.02│ 389.88│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│农业银行 │ 32087.19│ ---│ ---│ 48845.71│ 4323.13│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│创金合信货币 │ 29234.59│ ---│ ---│ 29234.59│ 1044.94│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中信银行 │ 27432.95│ ---│ ---│ 39343.68│ 3956.15│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交通银行 │ 22613.47│ ---│ ---│ 30901.01│ 2948.87│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还有息债务、补充│ 10.00亿│ 10.00亿│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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华熙昕宇投资有限公司 6591.00万 1.57 29.97 2023-01-12
能兴控股集团有限公司 6110.00万 1.45 79.27 2021-09-30
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合计 1.27亿 3.02
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│第一创业证│深圳市创基│ 4.13亿│人民币 │--- │--- │抵押、流│否 │否 │
│券股份有限│实业投资有│ │ │ │ │动性支持│ │ │
│公司子公司│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-26│其他事项
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特别提示：
1、本次拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）；
2、本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。第一创业证券股份有限公
司（以下简称“公司”）于2025年4月24日召开的第五届董事会第四次会议，审议通过了《关
于续聘公司2025年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事
宜公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其
中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司
审计客户2家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提与职业保
险购买符合法律法规及相关制度的规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
根据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理
措施43次、自律监管措施4次和纪律处分0次，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：朱颖
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：严盛辉
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：黄晔
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（一）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（二）审计费用同比变化情况
公司2025年度审计费用合计不超过人民币85万元，较上年度审计费用无变化。其中财务报
表审计费用不超过人民币67万元，内部控制审计费用不超过人民币18万元。
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2025-04-26│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司2024年12月
31日的财务状况及2024年度的经营成果，经公司及下属子公司（以下合称“公司”）对有关资
产进行全面清查和减值测试，公司2024年度计提各项资产减值准备共计人民币8,864.04万元。
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2025-04-26│其他事项
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特别提示：
公司2024年度利润分配方案为：以现有总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派
发现金股利0.64元（含税），实际分配现金股利为268953600.00元，不送红股，不以资本公积
金转增股本。
自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分
红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月24日分别召开第五届董事
会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于2024年度利润分配方案及2025年
中期利润分配授权的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、2024年度利润分配方案
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第
一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取
法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准
备等合计264376018.45元后，2024年当年实现的可供分配利润为616535414.63元，加上年初未
分配利润2446430664.92元，减去2024年实施的上年度现金分红134476800.00元，以及减去202
4年度中期现金分红42024000.00元，截至2024年末，公司可供股东分配的利润为2886465279.5
5元。
根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进
行现金分配。因2024年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至
2024年末，公司可向股东进行现金分配的利润为2886465279.55元。
综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据监管规则及《公司章程》相
关规定，公司2024年度利润分配方案如下：
本次以现有总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.64元（含税）
，实际分配现金股利为268953600.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩
余的未分配利润转入下一年度。
公司已于2024年9月13日完成2024年中期利润分配实施工作，以总股本4202400000股为基
数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42024000.00元。
公司2024年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计310977600.00元，占母公司2024
年当年实现的可供分配利润的比例为50.44%，占2024年度合并报表归属于母公司股东的净利润
的比例为34.41%。公司2024年度未以现金为对价，采用集中竞价、要约方式实施股份回购。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现
金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
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2025-03-24│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投
资者公开发行公司债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年3月25日起
在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、协
商成交、点击成交、询价成交和竞买成交。
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2025-03-20│其他事项
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币60亿元公司债券已获得中国证券监督管
理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司2025年面向
专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，第一创业证券股份有限公司2025年面向
专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”，品种一债券简称：25一创
03；债券代码：524170，品种二债券简称：25一创04；债券代码：524171）发行规模不超过10
亿元（含10亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发
行。
本期债券网下发行时间为2025年3月20日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过10亿元（含10亿元）；最终品种一未发行，
品种二网下实际发行规模为5亿元，票面利率为2.29%，认购倍数为1.32倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公
司债券上市规则》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债
券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参与本期
债券的认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
5、本期债券实际发行规模5亿元，小于拟发行规模10亿元，募集资金将全部用于补充流动
资金。
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2025-03-19│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币60亿元公司债券已
获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册。
第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简
称“本期债券”）发行规模不超过10亿元（含10亿元）。
2025年3月19日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期
债券品种一利率询价区间为1.80%-2.80%，品种二利率询价区间为1.60%-2.60%。根据网下向专
业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券品种一未发行，品
种二票面利率为2.29%。
发行人将按上述票面利率于2025年3月20日面向专业机构投资者网下发行。
具体认购方法请参考2025年3月18日披露在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第一创业证券股份有限公司2025年面向专
业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》。
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2025-03-19│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面
值不超过60亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注
册。
本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第五期发行，根据《第一创业证券股
份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，发行人和簿记管
理人定于2025年3月19日（T-1）15:00至18:00以簿记建档的方式向专业机构投资者进行利率询
价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档结束时间由2025年3月1
9日18:00延长至3月19日19:00。
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2025-03-18│其他事项
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1、第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于2023年8月23日获
得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册公开发行面值不超过60亿元（
含60亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人本次债券采取分期发行的方式，第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）为本次债券的第五期发行，本期债券
分为2个品种，品种一为5年期固定利率债券，品种二为3年期固定利率债券。本次债券批文剩
余部分自中国证监会同意注册之日起24个月内发行完毕。
2、本期债券发行规模为不超过10亿元（含10亿元），每张面值为100元，发行数量为不超
过1000万张（含1000万张），发行价格为人民币100元/张。
3、根据《证券法》及相关管理规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，
普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购，本期债券上市后将被实施投资者
适当性管理，仅限专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投
资者认购或买入的交易行为无效。
4、经大公国际资信评估有限公司评定，本期债券的债券信用评级为AAA，发行人主体信用
评级为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，公司最近一期末的净资产为1612080.36
万元（2024年9月30日合并财务报表中的所有者权益合计），合并报表资产负债率为56.75%，
母公司口径资产负债率为56.16%；本期债券上市前，公司最近三个会计年度实现的年均可分配
利润为49225.88万元（2021年、2022年及2023年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均
值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。发行人在本期发行前的财务指标符合相关规定。
5、本期发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
本期债券符合在深圳证券交易所的上市条件，将采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成
交及协商成交的交易方式。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级
等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，
若届时本期债券无法上市，投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情
况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交
易所以外的其他交易场所上市。
6、债券期限：本期债券分为2个品种，品种一为5年期固定利率债券，品种二为3年期固定
利率债券。
7、担保情况：本期债券无担保。
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2025-03-18│其他事项
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2023年8月23日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会《关
于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【
2023】1887号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券的注册申请
。本次债券申报时命名为“第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债
券”。
本次债券采用分期发行的方式，本期债券为本次债券的第五期发行，发行规模为不超过10
亿元（含10亿元）。因涉及跨年，按照命名规则，本期债券名称变更为“第一创业证券股份有
限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券相关文件的法律效力，原签署的
法律文件对更名后的本期债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《第一创业证
券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》《第一创业证
券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等。
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2025-01-13│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年1月14日起
在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、协
商成交、点击成交、询价成交和竞买成交。
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2025-01-09│其他事项
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币60亿元公司债券已获得中国证券监督管
理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司2025年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，第一创业证券股份有限公司2025年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”，品种一债券简称：25一创
01；债券代码：524097，品种二债券简称：25一创02；债券代码：524098）发行规模不超过15
亿元（含15亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发
行。
本期债券网下发行时间为2025年1月8日至2025年1月9日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过15亿元（含15亿元）；最终品种一网下实际
发行规模为6亿元，票面利率为2.10%，认购倍数为1.3倍，品种二网下实际发行规模为2亿元，
票面利率为1.94%，认购倍数为1.475倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公
司债券上市规则》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债
券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参与本期
债券的认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
5、本期债券实际发行规模8亿元，小于拟发行规模15亿元，募集资金将全部用于置换前期
偿还公司债券的自有资金。
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2025-01-07│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币60亿元公司债券已
获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册。
第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简
称“本期债券”）发行规模不超过15亿元（含15亿元）。
2025年1月7日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债
券品种一利率询价区间为1.60%-2.60%，品种二利率询价区间为1.50%-2.50%。根据网下向专业
机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券品种一票面利率为2.
10%，品种二票面利率为1.94%。
发行人将按上述票面利率于2025年1月8日至2025年1月9日面向专业机构投资者网下发行。
具体认购方法请参考2025年1月6日披露在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。
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2025-01-07│其他事项
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面
值不超过60亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注
册。
本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第四期发行，根据《第一创业证券股
份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和簿记管
理人定于2025年1月7日（T-1）15:00至18:00以簿记建档的方式向专业机构投资者进行利率询
价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档结束时间由2025年1月7
日18:00延长至1月7日19:00。
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2025-01-06│其他事项
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1、第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于2023年8月23日获
得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册公开发行面值不超过60亿元（
含60亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人本次债券采取分期发行的方式，第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）为本次债券的第四期发行，本期债券
分为2个品种，品种一为5年期固定利率债券，品种二为3年期固定利率债券。本次债券批文剩
余部分自中国证监会同意注册之日起24个月内发行完毕。
2、本期债券发行规模为不超过15亿元（含15亿元），每张面值为100元，发行数量为不超
过1500万张（含1500万张），发行价格为人民币100元/张。
3、根据《证券法》及相关管理规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，
普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购，本期债券上市后将被实施投资者
适当性管理，仅限专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投
资者认购或买入的交易行为无效。
4、经大公国际资信评估有限公司评定，本期债券的债券信用评级为AAA，发行人主体信用
评级为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，公司最近一期末的净资产为1612080.36
万元（2024年9月30日合并财务报表中的所有者权益合计），合并报表资产负债率为56.75%，
母公司口径资产负债率为56.16%；本期债券上市前，公司最近三个会计年度实现的年均可分配
利润为49225.88万元（2021年、2022年及2023年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均
值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。发行人在本期发行前的财务指标符合相关规定。
5、本期发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
本期债券符合在深圳证券交易所的上市条件，将采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成
交及协商成交的交易方式。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级
等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，
若届时本期债券无法上市，投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情
况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交
易所以外的其他交易场所上市。
6、债券期限：本期债券分为2个品种，品种一为5年期固定利率债券，品种二为3年期固定
利率债券。
7、担保情况：本期债券无担保。
8、本期债券的簿记建档场所为簿记管理人自有专门场所。本期债券网下利率询价的时间
为2025年1月7日（T-1日）15:00-18:00，本期债券簿记建档工作通过深圳证券交易所债券簿记
建档系统（https://biz.szse.cn/cbb，以下简称“簿记系统”）开展。如遇特殊情况，经发
行人与簿记管理人协商一致，本期债券簿记建档截止时间可经履行信息披露义务后延时一次，
延长后簿记建档截止时间不得晚于当日19:00。具体以相关信息披露公告为准。
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2025-01-06│其他事项
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2023年8月23日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会《关
于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【
2023】1887号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券的注册申请
。本次债券申报时命名为“第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债
券”。
本次债券采用分期发行的方式，本期债券为本次债券的第四期发行，发行规模为不超过15
亿元（含15亿元）。因涉及跨年，按照命名规则，本期债券名称变更为“第一创业证券股份有
限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券相关文件的法律效力，原签署的
法律文件对更名后的本期债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《第一创业证
券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》《第一创业证
券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等。
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2024-10-23│其他事项
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第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（简称“
21一创C1”“本期债券”，债券代码：149679）将于2024年10月28日（10月26日为非交易日，
顺延至其后的第1个交易日）支付2023年10月26日至2024年10月25日期间的利息及本
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