资本运作☆ ◇002857 三晖电气 更新日期：2025-02-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│深圳三晖能源科技有│ 2800.00│ ---│ 56.00│ ---│ -588.92│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│电能计量自动化管理│ 1.64亿│ 45.97万│ 1.15亿│ 69.99│ ---│ 2022-07-29│
│系统生产平台建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│互感器生产线技术改│ 1260.12万│ 14.44万│ 1287.40万│ 102.16│ ---│ 2022-07-29│
│造及扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│节余资金永久补充流│ 0.00│ 6370.32万│ 6370.32万│ 0.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-07-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳三晖能源科技有限公司0.6534% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
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│卖方 │珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │基于对控股子公司深圳三晖能源科技有限公司（以下简称"三晖能源"或"标的公司"）内在价│
│ │值的高度认可和未来发展的良好预期，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）全资│
│ │子公司上海三晖联璟新能源科技有限公司（以下简称"三晖联璟"）拟分别与深圳威能创新技│
│ │术有限公司（以下简称"深圳威能"）、珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙）（以│
│ │下简称"威能投资"）、深圳云生时代科技有限公司（以下简称"云生时代"）签署《深圳三晖│
│ │能源科技有限公司股权转让协议书》，以人民币0.0003万元收购前述转让方合计持有的三晖│
│ │能源14%股权,并承担本次收购股权对应未实缴金额的实缴义务。本协议各方应于2024年8月1│
│ │0日前完成不低于其各自在三晖能源中对应未实缴出资额30%的出资义务，并于2024年9月10 │
│ │日前完成其各自对三晖能源的全部实缴出资义务。 │
│ │ 甲方1：深圳威能创新技术有限公司 │
│ │ 甲方2：珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方3：深圳云生时代科技有限公司 │
│ │ 乙方：上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
│ │ 1、股权转让的价格、期限及方式： │
│ │ （1）甲方1占标的公司20.6800%的股权，根据公司章程的规定，甲方1出资人民币1034 │
│ │万元，现甲方1将其占标的公司10.6800%的股权（未实缴金额人民币534万）以人民币0.0001│
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （2）甲方2占标的公司14.9600%的股权，根据公司章程的规定，甲方2出资人民币748万│
│ │元，现甲方2将其占标的公司0.6534%的股权（未实缴金额人民币32.67万）以人民币0.0001 │
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （3）甲方3占标的公司3.6666%的股权，根据公司章程的规定，甲方3出资人民币183.33│
│ │万元，现甲方3将其占标的公司2.6666%的股权（未实缴金额人民币133.33万）以人民币0.00│
│ │01万元转让给乙方。 │
│ │ 三晖能源于近日完成股权转让相关的工商变更登记手续，本次变更后，三晖联璟持有三│
│ │晖能源65%的股权。 │
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│公告日期 │2024-07-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳三晖能源科技有限公司10.6800%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
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│卖方 │深圳威能创新技术有限公司 │
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│交易概述 │基于对控股子公司深圳三晖能源科技有限公司（以下简称"三晖能源"或"标的公司"）内在价│
│ │值的高度认可和未来发展的良好预期，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）全资│
│ │子公司上海三晖联璟新能源科技有限公司（以下简称"三晖联璟"）拟分别与深圳威能创新技│
│ │术有限公司（以下简称"深圳威能"）、珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙）（以│
│ │下简称"威能投资"）、深圳云生时代科技有限公司（以下简称"云生时代"）签署《深圳三晖│
│ │能源科技有限公司股权转让协议书》，以人民币0.0003万元收购前述转让方合计持有的三晖│
│ │能源14%股权,并承担本次收购股权对应未实缴金额的实缴义务。本协议各方应于2024年8月1│
│ │0日前完成不低于其各自在三晖能源中对应未实缴出资额30%的出资义务，并于2024年9月10 │
│ │日前完成其各自对三晖能源的全部实缴出资义务。 │
│ │ 甲方1：深圳威能创新技术有限公司 │
│ │ 甲方2：珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方3：深圳云生时代科技有限公司 │
│ │ 乙方：上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
│ │ 1、股权转让的价格、期限及方式： │
│ │ （1）甲方1占标的公司20.6800%的股权，根据公司章程的规定，甲方1出资人民币1034 │
│ │万元，现甲方1将其占标的公司10.6800%的股权（未实缴金额人民币534万）以人民币0.0001│
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （2）甲方2占标的公司14.9600%的股权，根据公司章程的规定，甲方2出资人民币748万│
│ │元，现甲方2将其占标的公司0.6534%的股权（未实缴金额人民币32.67万）以人民币0.0001 │
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （3）甲方3占标的公司3.6666%的股权，根据公司章程的规定，甲方3出资人民币183.33│
│ │万元，现甲方3将其占标的公司2.6666%的股权（未实缴金额人民币133.33万）以人民币0.00│
│ │01万元转让给乙方。 │
│ │ 三晖能源于近日完成股权转让相关的工商变更登记手续，本次变更后，三晖联璟持有三│
│ │晖能源65%的股权。 │
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│公告日期 │2024-07-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳三晖能源科技有限公司2.6666% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
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│卖方 │深圳云生时代科技有限公司 │
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│交易概述 │基于对控股子公司深圳三晖能源科技有限公司（以下简称"三晖能源"或"标的公司"）内在价│
│ │值的高度认可和未来发展的良好预期，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）全资│
│ │子公司上海三晖联璟新能源科技有限公司（以下简称"三晖联璟"）拟分别与深圳威能创新技│
│ │术有限公司（以下简称"深圳威能"）、珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙）（以│
│ │下简称"威能投资"）、深圳云生时代科技有限公司（以下简称"云生时代"）签署《深圳三晖│
│ │能源科技有限公司股权转让协议书》，以人民币0.0003万元收购前述转让方合计持有的三晖│
│ │能源14%股权,并承担本次收购股权对应未实缴金额的实缴义务。本协议各方应于2024年8月1│
│ │0日前完成不低于其各自在三晖能源中对应未实缴出资额30%的出资义务，并于2024年9月10 │
│ │日前完成其各自对三晖能源的全部实缴出资义务。 │
│ │ 甲方1：深圳威能创新技术有限公司 │
│ │ 甲方2：珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方3：深圳云生时代科技有限公司 │
│ │ 乙方：上海三晖联璟新能源科技有限公司 │
│ │ 1、股权转让的价格、期限及方式： │
│ │ （1）甲方1占标的公司20.6800%的股权，根据公司章程的规定，甲方1出资人民币1034 │
│ │万元，现甲方1将其占标的公司10.6800%的股权（未实缴金额人民币534万）以人民币0.0001│
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （2）甲方2占标的公司14.9600%的股权，根据公司章程的规定，甲方2出资人民币748万│
│ │元，现甲方2将其占标的公司0.6534%的股权（未实缴金额人民币32.67万）以人民币0.0001 │
│ │万元转让给乙方。 │
│ │ （3）甲方3占标的公司3.6666%的股权，根据公司章程的规定，甲方3出资人民币183.33│
│ │万元，现甲方3将其占标的公司2.6666%的股权（未实缴金额人民币133.33万）以人民币0.00│
│ │01万元转让给乙方。 │
│ │ 三晖能源于近日完成股权转让相关的工商变更登记手续，本次变更后，三晖联璟持有三│
│ │晖能源65%的股权。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-07-11 │
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│关联方 │深圳威能创新技术有限公司、珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司前任副总经理为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 基于对控股子公司深圳三晖能源科技有限公司（以下简称“三晖能源”或“标的公司”│
│ │）内在价值的高度认可和未来发展的良好预期，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公│
│ │司“）全资子公司上海三晖联璟新能源科技有限公司（以下简称“三晖联璟”）拟分别与深│
│ │圳威能创新技术有限公司（以下简称“深圳威能”）、珠海横琴威能新能源投资合伙企业（│
│ │有限合伙）（以下简称“威能投资”）、深圳云生时代科技有限公司（以下简称“云生时代│
│ │”）签署《深圳三晖能源科技有限公司股权转让协议书》，以人民币0.0003万元收购前述转│
│ │让方合计持有的三晖能源14%股权,并承担本次收购股权对应未实缴金额的实缴义务。本协议│
│ │各方应于2024年8月10日前完成不低于其各自在三晖能源中对应未实缴出资额30%的出资义务│
│ │，并于2024年9月10日前完成其各自对三晖能源的全部实缴出资义务。 │
│ │ 本次股权收购完成后，公司全资子公司三晖联璟对三晖能源的直接持股比例将由51%增 │
│ │加至65%。 │
│ │ （二）本次交易构成关联交易的说明 │
│ │ 鉴于公司前任副总经理邓栋（离任未满12个月）实际控制深圳威能、威能投资，属于《│
│ │深圳证券交易所股票上市规则》中认定的公司关联方。 │
│ │ （三）本次交易的审批手续 │
│ │ 2024年7月10日公司召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通 │
│ │过了《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》。本议案已经公司独立董事专│
│ │门会议事先审议并一致通过，与会董事无需回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。│
│ │ 本次收购构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产│
│ │重组。 │
│ │ 二、交易对方的基本情况 │
│ │ （一）深圳威能创新技术有限公司 │
│ │ 关联关系：公司前任副总经理邓栋（离任未满12个月）持股99%，为深圳威能控股股东 │
│ │、实际控制人。 │
│ │ （二）珠海横琴威能新能源投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系：公司前任副总经理邓栋（离任未满12个月）通过持股99%深圳威能控制威能 │
│ │投资，为威能投资实际控制人。 │
│ │ （三）深圳云生时代科技有限公司 │
│ │ 关联关系：云生时代与公司不存在关联关系，与公司及公司前十名股东不存在产权、业│
│ │务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的│
│ │其他关系。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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上海长耘企业管理合伙企业 1313.00万 10.16 51.10 2024-06-13
(有限合伙)
杨建国 598.73万 4.68 100.00 2021-04-30
关付安 598.73万 4.68 100.00 2021-04-22
金双寿 598.73万 4.68 100.00 2021-04-22
刘俊忠 598.73万 4.68 100.00 2021-04-23
─────────────────────────────────────────────────
合计 3707.93万 28.88
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-06-13 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │3.89 │质押占总股本(%) │0.77 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海长耘企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东北证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-07 │质押截止日 │2024-12-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月07日上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）质押了100.0万股给东北证券 │
│ │股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-14 │质押股数(万股) │213.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.29 │质押占总股本(%) │1.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海长耘企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东北证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-12 │质押截止日 │2024-12-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月12日上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）质押了213.0万股给东北证券 │
│ │股份有限公司 │
│ │2023年12月12日上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）质押了213.0万股给东北证券 │
│ │股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │38.92 │质押占总股本(%) │7.82 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海长耘企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海康辘投资中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-04-26 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年04月26日上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）质押了1000.0万股给上海康辘│
│ │投资中心（有限合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-22│其他事项
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1、股票期权简称：三晖JLC1
2、股票期权代码：037485
3、首次授予登记完成日期：2025年1月21日
4、首次授予登记数量：216.0100万股
5、首次授予登记人数：11人
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司有关规则的规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）完
成了《郑州三晖电气股份有限公司2024年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”或“
《激励计划》”）首次授予股票期权的登记工作，现将有关具体情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况：
1、2024年12月9日，公司召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于<郑州三晖电气
股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份
有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具了法律意见书。
2、2024年12月9日，公司召开第六届监事会第五次会议审议通过了《关于<郑州三晖电气
股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份
有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2024年股票期
权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
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2025-01-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、股票期权首次授权日：2025年1月10日
2、股票期权首次授予数量：216.0100万份
3、股票期权行权价格：10.84元/份
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三晖电气”）《2024年股票期权激励
计划》（以下简称“本激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据2024年第三次临时股东大
会的授权，公司于2025年1月10日分别召开第六届董事会第七次会议与第六届监事会第七次会
议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意
以2025年1月10日作为首次授权日，向符合授予条件的11名激励对象首次授予216.0100万份股
票期权，行权价格为10.84元/份。
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2025-01-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日、2024年5月9日分别
召开了第五届董事会第二十三次会议、2023年度股东大会，审议通过了《关于聘任公司2024年
度审计机构的议案》，同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华”）担
任公司2024年度审计机构（包括财务审计和内部控制审计，下同），聘期一年。具体内容详见
刊载于2024年4月19日的《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编
号：2024-028）。
近日，公司收到众华《告知函》，具体情况如下：
一、签字会计师变更情况
众华作为公司2024年度审计机构，原指派李明、施宇佳为公司签字注册会计师为公司提供
审计服务。鉴于原指派签字注册会计师施宇佳工作调整原因，现指派王孜卉为签字注册会计师
，负责公司2024年度财务报表和内部控制的审计，继续完成相关工作。本次变更后，公司2024
年度审计签字注册会计师为李明、王孜卉。
──────┬──────────────────────────────────
2024-12-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三晖电气”）及相关责任人于近日收
到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）出具的《关于对郑州三晖
电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红采取出具警示
函措施的决定》[2024]92号（以下简称“《决定书》”），现将相关内容公告如下：
一、《决定书》内容
三晖电气、胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红：
经查，三晖电气存在以下违规行为：
一是储能业务会计核算不规范。公司储能业务收入、成本核算不规范，导致2023年第三季
度报告信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第
一款规定。
二是募集资金管理使用不规范。公司开立首发上市募集资金专项账户未履行审议程序，部
分首发上市募集资金未通过募集资金专项账户集中管理，使用闲置募集资金进行现金管理最高
余额超过审议额度，违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44号）第四条、第七条第三款规定。
公司董事长兼总经理胡坤、财务总监李林林，时任董事长于文彪、时任财务总监王虹、时
任董事会秘书徐丽红对上述违规行为负有责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，我局决定
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