资本运作☆ ◇002864 盘龙药业 更新日期：2026-01-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-11-02│ 10.03│ 1.84亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-03-03│ 100.00│ 2.72亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-09-21│ 32.29│ 2.95亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│西安秦岭秦药中医诊│ 300.00│ ---│ 80.00│ ---│ -150.46│ 人民币│
│所有限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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│陕西盘龙谷文旅康养│ 0.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│陕西省医疗机构制剂│ 1.51亿│ 159.00万│ 2745.34万│ 100.00│ 642.21万│ 2024-12-31│
│集中配制中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│中药配方颗粒研发及│ 1.39亿│ 918.62万│ 8235.98万│ 59.22│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金（陕西│ 1.23亿│ 1.29亿│ 1.29亿│ 104.74│ ---│ ---│
│省医疗机构制剂集中│ │ │ │ │ │ │
│配制中心建设项目）│ │ │ │ │ │ │
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│高壁垒透皮给药系统│ 1.14亿│ 583.00万│ 1830.85万│ 16.06│ ---│ ---│
│研发平台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金（陕西│ ---│ 1.29亿│ 1.29亿│ 104.74│ ---│ ---│
│省医疗机构制剂集中│ │ │ │ │ │ │
│配制中心建设项目）│ │ │ │ │ │ │
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│盘龙药业质量检验检│ 4956.84万│ 0.00│ 622.20万│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│测共享平台升级改造│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 4175.10万│ 0.00│ 4184.65万│ 100.23│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 7179.06万│ 0.00│ 7201.25万│ 100.31│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（盘龙│ ---│ 0.00│ 4449.62万│ 102.65│ ---│ ---│
│药业质量检验检测共│ │ │ │ │ │ │
│享平台升级改造项目│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-20 │交易金额(元)│6689.95万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │“碧翠苑”项目5号楼 │标的类型 │固定资产 │
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│买方 │陕西盘龙药业集团股份有限公司 │
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│卖方 │陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
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│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为全力支持西渝高铁项目建设，│
│ │已按计划完成原有职工宿舍楼的拆除工作。为妥善解决生产基地员工的住宿需求，切实改善│
│ │员工生活与休息条件，为其营造更加安全、舒适的生活和工作环境，公司现拟购置陕西嘉兴│
│ │房地产开发有限公司（以下简称“嘉兴地产”）开发的“碧翠苑”项目5号楼，作为专门的 │
│ │生产基地员工公寓。 │
│ │ 嘉兴地产开发的碧翠苑项目位于陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园石七路，东侧为陕│
│ │银矿家属院，西侧为马房子村，北侧为马房子河，南侧为山林，项 │
│ │ 目地距离公司生产基地约500米，距离在建西渝高铁柞水东站800米，生态环境良好，区│
│ │位优势明显，交通便利。项目规划净用地面积19853.47平方米，规划6栋高层，居住627户，│
│ │总建筑面积85588.83平方米。 │
│ │ 公司本次拟购置碧翠苑项目的5号楼（精装），建筑面积11149.92平方米，地上1-19层 │
│ │，共147户，一层8户（A户型2户，每户建筑面积59.72平方米；B户型2户，每户建筑面积80.│
│ │97平方米；C户型4户。每户建筑面积81.43平方米）。 │
│ │ 陕西正德信资产评估有限公司对标的资产采用市场法进行了评估，并出具了《资产评估│
│ │报告》（陕正德信评报字〔2025〕145号），评估基准日为2025年8月31日。本次关联交易定│
│ │价以评估机构出具的评估总价67791500.00元为基础，经双方协商确定交易价格为66899520.│
│ │00元。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-12-30 │
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│关联方 │谢晓林及其配偶 │
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│关联关系 │公司股东、实际控制人、董事长及其配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 为满足发展需要，不断优化融资结构，拓宽融资渠道，陕西盘龙药业集团股份有限公司│
│ │（以下简称“公司”）拟向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请流动资金贷款伍仟万│
│ │元（人民币）。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不│
│ │向公司收取任何担保费用，亦无需公司提供反担保。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定│
│ │，谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信额度提供担保构成关联交易│
│ │事项。 │
│ │ 本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第三次会议以7票赞 │
│ │成、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经│
│ │独立董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》和《公司│
│ │章程》等的相关规定，本次向银行申请授信及接受关联方担保事项在公司董事会审批权限内│
│ │，无须提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦│
│ │不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控│
│ │制人、董事长。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-09-20 │
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│关联方 │陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人直接控股的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购销商品或劳务 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为全力支持西渝高铁项目建设，│
│ │已按计划完成原有职工宿舍楼的拆除工作。为妥善解决生产基地员工的住宿需求，切实改善│
│ │员工生活与休息条件，为其营造更加安全、舒适的生活和工作环境，公司现拟购置陕西嘉兴│
│ │房地产开发有限公司（以下简称“嘉兴地产”）开发的“碧翠苑”项目5号楼，作为专门的 │
│ │生产基地员工公寓。 │
│ │ 本次交易对方嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林先生直接控股的企业。根据│
│ │《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2025年9月19日召开第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公司购买资产暨 │
│ │关联交易的议案》，关联董事谢晓林、谢晓锋先生回避表决，本次关联交易事项在提交董事│
│ │会审议前已经公司2025年第二次独立董事专门会议审议通过。本次交易金额及公司连续十二│
│ │个月内与关联方累计已发生的关联交易金额未达到公司股东会审议标准。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不需│
│ │要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1.基本情况 │
│ │ 名称：陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
│ │ 嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林直接控股的企业，根据《深圳证券交易所│
│ │股票上市规则》的有关规定，公司与嘉兴地产存在关联关系，本次购买资产事项构成关联交│
│ │易。 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长实际控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长实际控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
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│关联关系 │其董事长系公司董事长的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品（接受劳务） │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │柞水县芸榭轩民俗酒店 │
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│关联关系 │公司董事长的亲属为其法定代表人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长实际控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长实际控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
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│关联关系 │其董事长系公司董事长的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购燃料和动力及接受关联│
│ │ │ │人提供的劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-17│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月16日召开2026年第一
次临时股东会，审议通过了《关于补选第五届董事会董事的议案》，同意选举孟重先生为公司
第五届董事会非独立董事。任期自股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司
第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总
数的二分之一。孟重先生简历详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.c
om.cn)披露的《关于调整公司董事及高级管理人员的公告》。
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2026-01-17│其他事项
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1.本次股东会未出现否决提案的情形。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
（一）会议召开时间：
1.现场会议召开日期：2026年1月16日（星期五）下午14:00。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年1月16
日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2026年1月16日9:15—15:00期间的任意时间。
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2025-12-30│对外担保
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一、关联交易概述
为满足发展需要，不断优化融资结构，拓宽融资渠道，陕西盘龙药业集团股份有限公司（
以下简称“公司”）拟向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请流动资金贷款伍仟万元（
人民币）。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不向公司
收取任何担保费用，亦无需公司提供反担保。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定，
谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信额度提供担保构成关联交易事项
。
本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第三次会议以7票赞成
、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经独立
董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》和《公司章程》
等的相关规定，本次向银行申请授信及接受关联方担保事项在公司董事会审批权限内，无须提
交公司股东会审议。本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组，亦不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控制
人、董事长。
谢晓林及其配偶不属于失信被执行人。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司因发展需要及进一步加强与金融机构的合作，拟向中国农业银行股份有限公司柞水县
支行申请流动资金贷款伍仟万元（人民币），年化利率为2.10%，期限6个月。实际控制人谢晓
林及其配偶无偿提供连带责任保证。
上述申请融资及担保相关协议尚未正式签署，具体融资金额、融资期限、利率、担保期限
等以实际签订的正式协议或合同为准。
为支持公司经营发展，本次关联方为公司向银行申请授信额度提供担保，不收取任何费用
，亦无需公司提供反担保。关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公
司及全体股东利益的情形。
独立董事意见
公司2025年第三次独立董事专门会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了
《关于向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请伍仟万元短期流动资金贷款暨公司实际控
制人提供担保的议案》。公司独立董事一致认为：本次担保事项仅为公司接受关联方无偿担保
且不涉及反担保，不存在任何损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独
立性产生影响。我们一致同意该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。
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2025-12-30│其他事项
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近日陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事兼董事会秘书吴杰先生因
个人身体原因申请辞去公司董事、董事会提名委员会委员及董事会秘书职务。公司第五届董事
会第三次会议审议通过了《关于调整公司董事及高级管理人员的议案》，同意提名孟重先生为
公司董事候选人，同意提名谢晓林先生为董事会提名委员会委员，同意聘任赵庆波女士为公司
董事会秘书。现将具体情况公告如下：
一、关于公司董事及高级管理人员辞职的情况
公司董事会于近日收到吴杰先生递交的书面辞职报告，吴杰先生因个人身体原因申请辞去
董事、董事会提名委员会委员、董事会秘书职务。吴杰先生辞去上述职务，后续仍在公司任职
。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公
司章程》的有关规定，吴杰先生的董事会秘书辞职报告自送达董事会时生效。截至本公告披露
日，吴杰先生持有公司股票675000股。吴杰先生辞去董事职务后不会导致公司董事会人数低于
法定人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后其股份变动将严格遵守《公司法
》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律
法规、部门规章的有关规定。吴杰先生不存在应当履行而未履行的承诺，其已接受公司董事会
的离任审查，并已按照《董事和高级管理人员离职管理制度》进行工作交接。
吴杰先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责、表现卓越，为公司的发展做出了重大贡献，公
司及董事会对此表示由衷的感谢！
二、关于补选董事、专门委员会委员以及聘任董事会秘书的情况
公司于2025年12月26日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司董事及
高级管理人员的议案》，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等法律法规及规范性文件的规定，董事会同意提名孟重先生为公司董事候选人，任期自股东会
审议通过之日起至本届董事会期限届满日止；同意提名谢晓林先生为董事会提名委员会委员，
同意聘任赵庆波女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会期限
届满日止。
上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其中赵庆波女士拥有多年资本市场运作
、战略规划及医药行业管理经验，已经取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，熟悉
履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业能力，在公司负责战略规划及投资并购业
务，具备相应的专业胜任能力与从业经验。公司提名委员会对上述人员任职资格均进行了审查
并审议通过。
谢晓林先生、孟重先生、赵庆波女士的简历详见附件。
补选孟重先生为公司第五届董事会董事事项尚需提交公司股东会审议，补选完成后，董事
会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不会超过公司董事总数的二分
之一。
截至本公告披露日，谢晓林先生持有陕西盘龙药业集团股份有限公司股份37,189,932 股
，占公司总股本的 34.99%，与盘龙药业董事谢晓锋系为兄弟关系，与其他董事、高级管理人
员及持有公司 5%以上股份的股东之间无关联关系。
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2025-12-30│其他事项
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