资本运作☆ ◇002864 盘龙药业 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-11-02│ 10.03│ 1.84亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-03-03│ 100.00│ 2.72亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-09-21│ 32.29│ 2.95亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│西安秦岭秦药中医诊│ 300.00│ ---│ 80.00│ ---│ -150.46│ 人民币│
│所有限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│陕西盘龙谷文旅康养│ 0.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金（陕西│ 1.23亿│ 1.29亿│ 1.29亿│ 104.74│ ---│ ---│
│省医疗机构制剂集中│ │ │ │ │ │ │
│配制中心建设项目）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│陕西省医疗机构制剂│ 1.51亿│ 159.00万│ 2745.34万│ 100.00│ 1403.01万│ 2024-12-31│
│集中配制中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│中药配方颗粒研发及│ 1.39亿│ 1641.38万│ 8958.73万│ 64.41│ ---│ 2025-09-30│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高壁垒透皮给药系统│ 1.14亿│ 1081.13万│ 2328.98万│ 20.43│ ---│ ---│
│研发平台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（陕西│ ---│ 1.29亿│ 1.29亿│ 104.74│ ---│ ---│
│省医疗机构制剂集中│ │ │ │ │ │ │
│配制中心建设项目）│ │ │ │ │ │ │
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│盘龙药业质量检验检│ 4956.84万│ 0.00│ 622.20万│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│测共享平台升级改造│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 4175.10万│ 0.00│ 4184.65万│ 100.23│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 7179.06万│ 0.00│ 7201.25万│ 100.31│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（盘龙│ ---│ 0.00│ 4449.62万│ 102.65│ ---│ ---│
│药业质量检验检测共│ │ │ │ │ │ │
│享平台升级改造项目│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-20 │交易金额(元)│6689.95万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │“碧翠苑”项目5号楼 │标的类型 │固定资产 │
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│买方 │陕西盘龙药业集团股份有限公司 │
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│卖方 │陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
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│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为全力支持西渝高铁项目建设，│
│ │已按计划完成原有职工宿舍楼的拆除工作。为妥善解决生产基地员工的住宿需求，切实改善│
│ │员工生活与休息条件，为其营造更加安全、舒适的生活和工作环境，公司现拟购置陕西嘉兴│
│ │房地产开发有限公司（以下简称“嘉兴地产”）开发的“碧翠苑”项目5号楼，作为专门的 │
│ │生产基地员工公寓。 │
│ │ 嘉兴地产开发的碧翠苑项目位于陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园石七路，东侧为陕│
│ │银矿家属院，西侧为马房子村，北侧为马房子河，南侧为山林，项 │
│ │ 目地距离公司生产基地约500米，距离在建西渝高铁柞水东站800米，生态环境良好，区│
│ │位优势明显，交通便利。项目规划净用地面积19853.47平方米，规划6栋高层，居住627户，│
│ │总建筑面积85588.83平方米。 │
│ │ 公司本次拟购置碧翠苑项目的5号楼（精装），建筑面积11149.92平方米，地上1-19层 │
│ │，共147户，一层8户（A户型2户，每户建筑面积59.72平方米；B户型2户，每户建筑面积80.│
│ │97平方米；C户型4户。每户建筑面积81.43平方米）。 │
│ │ 陕西正德信资产评估有限公司对标的资产采用市场法进行了评估，并出具了《资产评估│
│ │报告》（陕正德信评报字〔2025〕145号），评估基准日为2025年8月31日。本次关联交易定│
│ │价以评估机构出具的评估总价67791500.00元为基础，经双方协商确定交易价格为66899520.│
│ │00元。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │柞水县芸榭轩民俗酒店（个体工商户） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属是其法定代表人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属实际控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属实际控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其董事长系公司董事长配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购燃料和动力及接受关联│
│ │ │ │人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其董事长系公司董事长配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属实际控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │柞水县芸榭轩民俗酒店（个体工商户） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属是其法定代表人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长亲属实际控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其董事长系公司董事长配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-18 │
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│关联方 │谢晓林及其配偶 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司股东、实际控制人、董事长及其配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）因发展需要拟加强与金融机构的│
│ │合作，拟向中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行申请流动资金贷款一亿元（人民│
│ │币）。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不向公司收│
│ │取任何担保费用，亦无需公司提供反担保。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定│
│ │，谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信额度提供担保构成关联交易│
│ │事项。 │
│ │ 本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第四次会议以7票赞 │
│ │成、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经│
│ │独立董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》本次关联│
│ │交易无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦│
│ │不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控│
│ │制人、董事长。 │
│ │ 谢晓林及其配偶不属于失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │谢晓林及其配偶 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司股东、实际控制人、董事长及其配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 为满足发展需要，不断优化融资结构，拓宽融资渠道，陕西盘龙药业集团股份有限公司│
│ │（以下简称“公司”）拟向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请流动资金贷款伍仟万│
│ │元（人民币）。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不│
│ │向公司收取任何担保费用，亦无需公司提供反担保。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定│
│ │，谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信额度提供担保构成关联交易│
│ │事项。 │
│ │ 本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第三次会议以7票赞 │
│ │成、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经│
│ │独立董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》和《公司│
│ │章程》等的相关规定，本次向银行申请授信及接受关联方担保事项在公司董事会审批权限内│
│ │，无须提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦│
│ │不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控│
│ │制人、董事长。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-09-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人直接控股的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购销商品或劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为全力支持西渝高铁项目建设，│
│ │已按计划完成原有职工宿舍楼的拆除工作。为妥善解决生产基地员工的住宿需求，切实改善│
│ │员工生活与休息条件，为其营造更加安全、舒适的生活和工作环境，公司现拟购置陕西嘉兴│
│ │房地产开发有限公司（以下简称“嘉兴地产”）开发的“碧翠苑”项目5号楼，作为专门的 │
│ │生产基地员工公寓。 │
│ │ 本次交易对方嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林先生直接控股的企业。根据│
│ │《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2025年9月19日召开第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公司购买资产暨 │
│ │关联交易的议案》，关联董事谢晓林、谢晓锋先生回避表决，本次关联交易事项在提交董事│
│ │会审议前已经公司2025年第二次独立董事专门会议审议通过。本次交易金额及公司连续十二│
│ │个月内与关联方累计已发生的关联交易金额未达到公司股东会审议标准。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不需│
│ │要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1.基本情况 │
│ │ 名称：陕西嘉兴房地产开发有限公司 │
│ │ 嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林直接控股的企业，根据《深圳证券交易所│
│ │股票上市规则》的有关规定，公司与嘉兴地产存在关联关系，本次购买资产事项构成关联交│
│ │易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-07-15│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月13日办理完成2022年
限制性股票回购注销股份事项，本次回购股份注销完成后，公司总股本由106280960股减少至1
05154560股。公司控股股东、实际控制人谢晓林先生实际持股数量未发生变化，因本次注销限
制性股票事项导致持股比例由34.99%被动增加至35.37%，触及1%及5%整数倍。
本次权益变动不涉及控股股东、实际控制人持股数量变化，不涉及增持或减持情形，不会
导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
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2026-07-15│股权回购
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（一）回购注销原因
1、激励对象离职原因
鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”
）中3名激励对象离职，不再具备激励资格，上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票须回购注销。
2、公司层面业绩考核原因
根据公司《激励计划（草案）》第八章，限制性股票的授予与解除限售条件之“二、限制
性股票的解除限售条件”规定，公司必须满足公司业绩考核要求等条件，方可依据本计划对授
予的限制性股票进行解除限售，“若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，
则所有激励对象对应当期计划解除限售的限制性股票均不可解除限售，由公司按授予价格回购
注销”。
公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期、第二个解除限售期、第三个解除限售
期、第四个解除限售期均未满足对应的业绩考核目标，公司须回购注销上述激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票。
综上，公司2022年限制性股票激励计划授予的1126400股限制性股票应全部回购注销，上
述股份占回购注销前公司总股本的1.06%。
（二）回购价格的调整
根据公司《激励计划（草案）》的规定：公司按激励计划规定回购注销限制性股票的，除
激励计划另有约定外，回购价格为授予价格，但根据本激励计划需对回购价格进行调整的除外
。
回购价格的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公
积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加
的股票数量）。
2、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
（三）调整事由
2023年5月19日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司<2022年度利润分配预案
>的议案》，2022年度利润分配方案为：以公司现有总股本96928220股为基数，向全体股东每1
0股派2.00元人民币现金（含税）。
上述权益分派已于2023年5月31日实施完毕。
2024年5月21日，公司2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案
的议案》，2023年度利润分配方案为：以公司2023年度权益分派实施时股权登记日的总股本，
向全体股东每10股派发现金红利2.2元（含税）。上述权益分派已于2024年6月3日实施完毕。
2025年1月22日，公司召开了2025年第一次临时股东会，会议审议通过了《关于特别分红
方案的议案》。2024年前三季度利润分配方案为：以公司总股本剔除已回购股份373500股后的
105907460股为基数，向全体股东每10股派0.500001元人民币现金。该次权益分派已于2025年2
月17日实施完毕，按总股本折算的每10股现金分红（含税）=（现金分红总额/总股本）*10=0.
498244元。
2025年5月16日，公司召开的2024年年度股东会审议通过了《关于公司2024年度利润分配
预案的议案》。公司2024年年度利润分配方案为：以公司现有总股本106280960股剔除回购专
用账户中已回购股份373500股后的股本105907460股为基数，向全体股东每10股派发现金分红2
.5元（含税）。
该次权益分派已于2025年5月29日实施完毕，按公司总股本折算的每10股现金分红=（现金
分红总额/总股本）*10=2.491214元。
2025年8月26日，公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2025年半年度
利润分配预案的议案》。公司2025年半年度利润分配方案为：以公司现有总股本106280960股
剔除回购专用账户中已回购股份373500股后的股本105907460股为基数，向全体股东每10股派
发现金分红1元（含税）。该次权益分派已于2025年9月16日实施完毕，按公司总股本折算的每
10股现金分红=（现金分红总额/总股本）*10=0.996485元。
根据《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关规定和公
司2022年第一次临时股东大会的授权，公司对限制性股票的回购价格及数量进行相应的调整。
本事项已授权公司董事会办理，无需提交股东会审议。调整如下：
限制性股票的回购价格为：P＝P0-V=13.38-0.2-0.22-0.0498244-0.2491214-0.0996485=1
2.5614元/股（四舍五入取四位小数）。
（四）回购资金来源
本次回购注销限制性股票的资金来源为公司自有资金。拟用于本次回购的资金总额为人民
币1126400股*12.5614元/股=14149160.96元。
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2026-07-10│其他事项
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近日，国家卫生健康委员会、国家中医药局、国家疾控局联合发布了《国家基本药物目录
（2026年版）》（以下简称“目录”），该目录自2026年9月1日起施行。陕西盘龙药业集团股
份有限公司（以下简称“公司”）的产品盘龙七片、通关藤片新增入选该目录，具体情况如下
：
公司核心产品盘龙七片被纳入新版国家基本药物目录，有利于持续拓宽产品临床应用范围
、丰富临床使用场景，进一步下沉渠道、加深市场覆盖广度与深度，持续强化产品临床认可度
与品牌影响力，对公司长远发展具有积极作用。但产品市场推广及最终销售受多重因素影响，
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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2026-06-10│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年5月12日召开第五届
董事会第七次会议、2026年5月26日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司<第一期员
工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》
等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”），同时股东
会授权董事会全权处理与本员工持股计划相关事宜。具体内容详见公司于2026年5月13日、202
6年5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上披露的相
关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划实施进展情况
公告如下：
一、本员工持股计划的股票来源及数量
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户的公司A股普通股股票，公司回购专
用证券账户回购股份的情况如下：
公司于2024年3月13日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式进行股份回
购，用于员工持股计划或者股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币1000万元（含），不
超过人民币2000万元（含），回购价格不超过45.00元/股（含），回购期限自公司董事会审议
通过本次回购股份方案之日起12个月内。
截至2025年3月12日，上述回购事项已实施完毕。公司通过回购专用证券账户使用自有资
金以集中竞价方式累计回购公司股份数量为373500股，占公司总股本的0.35%。最高价格为28.
50元/股，最低价格为25.71元/股，合计成交金额为人民币10002880.25元（不含交易费用）。
上述回购交易情况详见2025年3月12日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-008）。
本次非交易过户前，公司股份回购专用证券账户持有的公司股票为373500股。本员工持股
计划通过非交易过户的股份数量为373500股，占公司总股本的0.35%，该部分股票来源于上述
回购股份。
（一）本员工持股计划认购情况
本员工持股计划购买回购股份的价格为15.56元/股，持股规模合计不超过373500股，约占
公司总股本的0.35%，拟筹集资金总额上限为5811660.00元，以“份”作为认购单位，每份份
额为1.00元，本次员工持股计划的份额上限为5811660份。
截至本公告披露日，本次员工持股计划的认购资金已全部实缴完成，实际参与认购的员工
共计59人，实际认购份额为5811660份，资金总额为5811660元，实际认购份额及参与人数均符
合本员工持股计划的相关规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次员工持股计划资金
到位情况进行了审验并出具了《验资报告》。本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、
自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供
担保的情况，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
（二）本员工持股计划非交易过户情况
公司于2026年6月8日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登
记确认书》，公司回购专用证券账户中的373500股公司股份已于2026年6月8日通过非交易过户
方式过户至公司开立的“陕西盘龙药业集团股份有限公司——第一期员工持股计划”专用证券
账户，过户价格为15.56元/股，过户股份数量占公司总股本的0.35%。本次非交易过户完成后
，公司回购专用证券账户内持有公司股份余额为0股。本员工持股计划的实际过户股份数量与
股东会审议通过的数量不存在差异。本员工持股计划过户完成后，公司全部有效的员工持股计
划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数
累计不超过公司股本总额的1%。
本次员工持股计划的存续期不超过60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工
持股计划名下之日起算，在满足有关法律法规对持股期限的要求的前提下且在履行本员工持股
计划草案规定的程序后可以提前终止或展期。本员工持股计划所获标的股票分3期解锁，解锁
时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月
、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据
公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
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2026-06-10│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近期完成了《药品生产许可证》
的变更登记并取得了陕西省药品监督管理局核发的《药品生产许可证》。本次涉及变更的事项
为：增加“散剂(含外用(外用散剂仅限于医疗机构制剂生产))”生产范围。现将有关情况公告
如下：
一、《药品生产许可证》的基本信息
企业名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司
住所（经营场所）：陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园
社会信用代码：91610000223472005U
法定代表人：谢晓林
企业负责人：谢晓林
质量负责人：徐远涛
有效期至：2030年8月7日
许可证编号：陕20160031
生产地址和生产范围：陕西柞水盘龙生态产业园：片剂，硬胶囊剂，颗粒剂，酒剂，合剂
，原料药（醋酸棉酚），软胶囊剂，茶剂，口服溶液剂，糖浆剂，酊剂，涂剂，软膏剂，鼻用
制剂（滴鼻剂），丸剂（水丸、水蜜丸、浓缩丸），搽剂（仅限于医疗机构制剂生产），煎膏
剂（膏滋），中药饮片（【净制、切制、炒制（清炒、麸炒、砂炒）、炙制（酒炙、醋炙、盐
炙、姜炙、蜜炙）、蒸制、煮制】、中药配方颗粒），散剂（含外用（外用散剂仅限于医疗机
构制剂生产））***
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2026-06-05│其他事项
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1.股票期权简称：盘龙JLC1
2.股票期权代码：037969
3.股票期权授予日：2026年5月29日
4.股票期权登记完成时间：2026年6月4日
5.股票期权登记数量：373500份
6.股票期权行权价格：31.11元/份
7.股票期权授予登记人数：60人
8.授予股票期权涉及的标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股
股票
根据《上市公司股权激励管理办法》及陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司
”）《2026年股票期权激励计划（草案）》，公司于2026年6月4日在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司办理完成了2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予登
记工作。
一、本激励计划已履行的相关决策程序和信息披露情况
2026年5月12日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2026年股票
期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
2026年5月12日至2026年5月21日，公司对2026年股票期权激励计划激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会均未收到公司内部人员对
本激励计划的激励对象提出异议。2026年5月22日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关
于2026年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
2026年5月26日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司<2026年股票期权激
励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2026年5月27日，公司披露了《关于公司2026年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》，在本激励计划公开披露前6个月内，未发现内幕信息知
情人利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形
。
2026年5月29日，召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于向2026年股票期权激
励计划激励对象授予股票期权的议案》，相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。董
事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书
。
三、本激励计划首次授予股票期权有效期和等待期
本激励计划有效期自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止
，最长不超过60个月。
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段
。本激励计划授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为自股票期权授予之日起12个月
、24个月、36个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
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2026-06-01│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年5月12日召开第五届
董事会第七次会议、2026年5月26日召开2025年年度股东会审议通过了《关于公司<第一期员工
持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》及
《关于提请股东会授权董事会办理第一期员工持股计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司
2026年5月13日、2026年5月27日在巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告
。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《
上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第一期员工
持股计划的实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划证券账户开户情况
截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划的证券账户已经开立完成，具体情况如下：
1.账户名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司——第一期员工持股计划；
2.账户号码：0899556002；
3.开户时间：2026年5月27日。
截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划尚未持有公司股票。公司将持续关注本次员
工持股计划的实施进展情况，严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
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2026-06-01│其他事项
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股票期权授予日：2026年5月29日
股票期权授予数量：37.35万份
股票期权行权价格：31.11元/份
授予股票期权涉及的标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股
票
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月29日召开第五届董事
会第八次会议，审议通过了《关于向2026年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》
。根据公司《2026年股票期权激励计划（草案）》的相关规定以及公司2025年年度股东会的授
权，董事会认为公司2026年股票期权激励计划的授予条件已经成就，决定以2026年5月29日为
股票期权授予日，向2026年股票期权激励计划授予的60名激励对象授予股票期权37.35万份，
行权价格为31.11元/份。现将有关情况公告如下：
一、2026年股票期权激励计划授予情况
（一）授予日：2026年5月29日
（二）授予股票期权涉及的标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普
通股股票
（三）授予股票期权的行权价格：31.11元/份
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2026-05-27│其他事项
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一、通知债权人的原因
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月26日召开2025年年度
股东会，审议通过了《关于回购注销全部限制性股票的议案》，该事项已经公司第五届董事会
第五次会议审议通过，具体内容详见公司2026年4月28日在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒
体上刊登的《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格并回购注销全部限制性股票的公告
》（公告编号：2026-014）。
本次注销完成后，公司总股本将减少1,126,400股，总股本由106,280,960股变更为105,15
4,560股。注册资本将由人民币106,280,960元变更为人民币105,154,560元，具体以回购注销
完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本总数为准。
二、债权人需知晓的相关信息
由于公司本次回购注销全部限制性股票导致减少注册资本，根据《中华人民共和国公司法
》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到
通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者
提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不影响其债权的有效性，相关债务将
由公司根据原债权文件的约定履行。
公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》
等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。具体申报要求如下：
1、债权人可采用邮寄信函的方式申报债权，申报所需材料为能证明债权债务关系存在的
合同、协议及其他凭证的复印件。如债权人为法人的，需同时提交法人营业执照副本复印件、
法定代表人身份证明文件复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供法定代表人授权
委托书和代理人有效身份证的复印件。如债权人为自然人的，需同时提交有效身份证的复印件
；委托他人申报的，除上述文件外，还需提交授权委托书和代理人有效身份证的复印件。
2、债权申报具体方式：
（1）债权申报登记地点：陕西省西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号公司董事
会办公室；
（2）申报时间：自2026年5月26日起45日内（工作日上午9:00-12:00，下午13:30-18:00
）；
（3）联系人：赵庆波；
（4）联系电话：029-83338888-8832；
（5）电子邮箱：plyydmb@plgf.cn；
（6）邮政编码：710025；
（7）其他：以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以电子邮件方式申报的，申
报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。
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2026-05-27│其他事项
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1.本次股东会未出现否决提案的情形。
2.本次股东会涉及变更以往股东会已通过的决议。2024年9月25日陕西盘龙药业集团股份
有限公司（以下简称“公司”）召开2024年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司拟购买
土地使用权并投资建设盘龙生命科学产业园的议案》，本次股东会审议通过了《关于终止部分
投资项目的议案》，本次会议决议终止购买土地使用权并投资建设盘龙生命科学产业园。
（一）会议召开时间：
1.现场会议召开日期：2026年5月26日（星期二）14:00。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年5月26
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年5月26日9:15—15:00期间的任意时间。
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2026-05-13│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月6日在巨潮资讯网等公
司指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-023）
。
公司于2026年5月12日收到公司控股股东谢晓林先生《关于提请增加陕西盘龙药业集团股
份有限公司2025年年度股东会临时提案的函》提议将《关于公司<2026年股票期权激励计划（
草案）>及摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于公司<第一
期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议
案》《关于提请股东会授权董事会办理第一期员工持股计划相关事宜的议案》作为临时提案提
交至公司2025年年度股东会审议。上述议案已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，尚需
股东会审议，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的相关公告。
根据《公司法》《公司章程》等的相关规定“单独或者合计持有公司百分之一以上股份（
含表决权恢复的优先股等）的股东，可以在股东会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人
”。经核查，谢晓林先生现直接持有公司37189932股，占公司总股份的34.99%，具备提出临时
提案的身份，其提案内容未超出法律法规和《公司章程》的规定，且提案程序亦符合《深圳证
券交易所股票上市规则》《公司章程》《股东会议事规则》等有关规定。为了提高股东会审议
效率，公司董事会决定将上述临时提案提交公司2025年年度股东会审议。除增加议案外，本次
股东会的召开方式、时间、地点、股权登记日等事项均保持不变，现对该通知进行补充更新如
下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
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2026-05-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、会议召开的合法、合规性：经陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
第五届董事会第六次会议审议通过，决定召开公司2025年年度股东会，本次会议的召开符合《
中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法
律法规及《公司章程》的规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年05月26日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年05月26
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年05月26日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年05月19日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
截至本次股东会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加
表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
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2026-04-28│价格调整
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一、本激励计划已履行的相关审批程序
通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表
了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<202
2年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》。
公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次激励计划激励对象提出的异议。
2022年9月5日，公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查
意见及公示情况说明》（公告编号：2022-060）。
通过独立董事征集投票权委托投票，召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况自查报告》（公告编号：2022-064）。
公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对授予日限制性股票的激励对象名单及授予
相关事项发表了审核意见。公司董事会、监事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合
法、有效，确定的授予日符合相关规定。
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2026-04-28│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《
上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》规定，为进一步提高分红频次，提升投资者回报水平，结合公司实际情况，公司董事
会提请股东会授权董事会，在授权范围内制定并实施公司2026年中期分红方案，具体安排如下
：
一、2026年中期现金分红安排
1、中期分红的前提条件为：
（1）公司在当期盈利、累计未分配利润为正；
（2）公司现金流可以满足正常经营和持续发展的要求。
2、中期分红的上限限制为：不超过当期归属于上市公司股东的净利润。
3、为简化分红程序，董事会拟提请股东会批准授权，董事会根据股东会决议在符合利润
分配的条件下制定具体的中期分红方案：
（1）授权内容：股东会授权董事会在满足上述中期分红条件、上限限制的前提下，论证
、制定并实施公司2026年度中期分红方案。
（2）授权期限：自本议案经2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会
召开之日止。
二、其他说明
本次授权董事会制定中期分红方案尚需提交公司2025年年度股东会审议批准，尚存在不确
定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）符合财政
部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会
〔2023〕4号）的规定。
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第五届董事
会第五次会议审议通过了《关于聘请2026年度会计师事务所的议案》，并将该议案提交公司20
25年年度股东会审议。现将相关事宜公告如下：
一、会计师事务所事项的情况说明
立信具备证券相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且
具有较为完善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好，董事会同
意公司续聘立信为公司2026年度审计机构，聘期为一年，并于公司2025年年度股东会审议批准
后，授权公司管理层根据实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。
（一）机构信息
1、基本信息
立信由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特
殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计
网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具
有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。立信2025年业务收入（未经审计）约50.00亿元
，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司
审计客户51家。
2、投资者保护能力
截至2025年末，立信累计已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为
10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提和职
业保险购买符合相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
3、独立性及诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执
业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措施6次和纪律处分3次
，涉及从业人员151名。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
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2026-04-28│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关规定的要求，为真实准确地反映公司截至2025年12月31日的财务
状况、资产价值以及2025年度的经营成果，公司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减
值测试，并对公司可能发生减值的资产计提减值准备。本次计提各项资产减值准备金额合计-2
4453911.22元，计入的报告期间为2025年1月1日至2025年12月31日，具体情况如下：
二、计提资产减值准备的方法
1、信用减值损失
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，通过应收款项违约风险敞口和预
期信用损失率计算应收款项预期信用损失。在确定预期信用损失率时，公司基于有关过去事项
、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计
算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信
用损失，得出各应收款项的预期信用损失率。对于应收账款、合同资产、长期应收款、其他应
收款、应收票据，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损
失的金额计量其损失准备。
如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该应收款
项计提减值准备。除单项计提坏账准备的上述应收款项外，本公司依据信用风险特征将其余金
融工具划分为若干组合，在组合基础上确定预期信用损失。
2、资产减值损失
公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存
货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用
于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关
税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所
生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的
金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同
价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值
以一般销售价格为基础计算。
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2026-04-28│其他事项
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一、审议程序
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第五届董事
会第五次会议审议通过了《关于2025年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并将
该议案提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-18│对外担保
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一、关联交易概述
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）因发展需要拟加强与金融机构的合
作，拟向中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行申请流动资金贷款一亿元（人民币）
。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不向公司收取任何
担保费用，亦无需公司提供反担保。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股
票上市规则》”）的相关规定，谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信
额度提供担保构成关联交易事项。
本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第四次会议以7票赞成
、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经独立
董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》本次关联交易无
需提交公司股东会审议。本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组，亦不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控制
人、董事长。
谢晓林及其配偶不属于失信被执行人。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司向中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行申请流动资金贷款一亿元（人民币
），年化利率为2.19%，期限24个月。实际控制人谢晓林及其配偶无偿提供连带责任保证。
上述申请融资及担保相关协议尚未正式签署，具体融资金额、融资期限、利率、担保期限
等以实际签订的正式协议或合同为准。
为支持公司经营发展，本次关联方为公司向银行申请授信额度提供担保，不收取任何费用
，亦无需公司提供反担保。关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公
司及全体股东利益的情形。
独立董事意见
公司2026年第一次独立董事专门会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了
《关于公司申请银行授信并接受关联方提供担保的议案》。公司独立董事一致认为：本次担保
事项仅为公司接受关联方无偿担保且不涉及反担保，不存在任何损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。我们一致同意该议案，并同意将该议案提交
公司董事会审议。
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2026-03-14│其他事项
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公司董事朱文锋先生计划自减持公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即2026年3月5
日至2026年6月4日期间），以集中竞价方式减持公司股份数量不超过22500股（占剔除公司已
回购股份的总股本比例为0.0212%）。
公司近日收到公司董事朱文锋先生出具的《公司股份减持计划实施完成告知函》。
1、朱文锋先生本次减持公司股份遵守了《公司法》《证券法》《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法
规、部门规章和规范性文件的规定，不存在违规情况。
2、截至2026年3月12日，朱文锋先生本次股份减持计划已实施完毕，与此前已预披露的意
向、减持计划、承诺一致，不存在违反已披露减持计划的情形。
3、朱文锋先生不属于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，本次减持计划的实施
不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
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2026-02-04│其他事项
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特别提示：
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事朱文锋先生持有公司股份9000
0股（占剔除公司已回购股份的总股本比例为0.0850%），计划在本公告披露之日起15个交易日
后的3个月内，以集中竞价方式减持本公司股份不超过22500股（占剔除公司已回购股份的总股
本比例为0.0212%）。
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2026-01-17│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月16日召开2026年第一
次临时股东会，审议通过了《关于补选第五届董事会董事的议案》，同意选举孟重先生为公司
第五届董事会非独立董事。任期自股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司
第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总
数的二分之一。孟重先生简历详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.c
om.cn)披露的《关于调整公司董事及高级管理人员的公告》。
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2026-01-17│其他事项
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1.本次股东会未出现否决提案的情形。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
（一）会议召开时间：
1.现场会议召开日期：2026年1月16日（星期五）下午14:00。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年1月16
日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2026年1月16日9:15—15:00期间的任意时间。
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2025-12-30│对外担保
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一、关联交易概述
为满足发展需要，不断优化融资结构，拓宽融资渠道，陕西盘龙药业集团股份有限公司（
以下简称“公司”）拟向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请流动资金贷款伍仟万元（
人民币）。公司实际控制人谢晓林及其配偶为本次融资提供连带责任保证，本次担保不向公司
收取任何担保费用，亦无需公司提供反担保。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的相关规定，
谢晓林及其配偶为公司关联自然人。因此，其为公司申请授信额度提供担保构成关联交易事项
。
本次向银行申请授信及接受关联方担保事项已经公司第五届董事会第三次会议以7票赞成
、0票反对、0票弃权审议通过，关联董事谢晓林、谢晓锋就该事项回避表决。该事项已经独立
董事专门会议审议通过，并经公司全体独立董事同意。根据《股票上市规则》和《公司章程》
等的相关规定，本次向银行申请授信及接受关联方担保事项在公司董事会审批权限内，无须提
交公司股东会审议。本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组，亦不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
本次关联担保事项所涉关联自然人为谢晓林先生及其配偶，谢晓林为公司股东、实际控制
人、董事长。
谢晓林及其配偶不属于失信被执行人。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司因发展需要及进一步加强与金融机构的合作，拟向中国农业银行股份有限公司柞水县
支行申请流动资金贷款伍仟万元（人民币），年化利率为2.10%，期限6个月。实际控制人谢晓
林及其配偶无偿提供连带责任保证。
上述申请融资及担保相关协议尚未正式签署，具体融资金额、融资期限、利率、担保期限
等以实际签订的正式协议或合同为准。
为支持公司经营发展，本次关联方为公司向银行申请授信额度提供担保，不收取任何费用
，亦无需公司提供反担保。关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公
司及全体股东利益的情形。
独立董事意见
公司2025年第三次独立董事专门会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了
《关于向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请伍仟万元短期流动资金贷款暨公司实际控
制人提供担保的议案》。公司独立董事一致认为：本次担保事项仅为公司接受关联方无偿担保
且不涉及反担保，不存在任何损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独
立性产生影响。我们一致同意该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。
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2025-12-30│其他事项
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近日陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事兼董事会秘书吴杰先生因
个人身体原因申请辞去公司董事、董事会提名委员会委员及董事会秘书职务。公司第五届董事
会第三次会议审议通过了《关于调整公司董事及高级管理人员的议案》，同意提名孟重先生为
公司董事候选人，同意提名谢晓林先生为董事会提名委员会委员，同意聘任赵庆波女士为公司
董事会秘书。现将具体情况公告如下：
一、关于公司董事及高级管理人员辞职的情况
公司董事会于近日收到吴杰先生递交的书面辞职报告，吴杰先生因个人身体原因申请辞去
董事、董事会提名委员会委员、董事会秘书职务。吴杰先生辞去上述职务，后续仍在公司任职
。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公
司章程》的有关规定，吴杰先生的董事会秘书辞职报告自送达董事会时生效。截至本公告披露
日，吴杰先生持有公司股票675000股。吴杰先生辞去董事职务后不会导致公司董事会人数低于
法定人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后其股份变动将严格遵守《公司法
》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律
法规、部门规章的有关规定。吴杰先生不存在应当履行而未履行的承诺，其已接受公司董事会
的离任审查，并已按照《董事和高级管理人员离职管理制度》进行工作交接。
吴杰先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责、表现卓越，为公司的发展做出了重大贡献，公
司及董事会对此表示由衷的感谢！
二、关于补选董事、专门委员会委员以及聘任董事会秘书的情况
公司于2025年12月26日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司董事及
高级管理人员的议案》，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等法律法规及规范性文件的规定，董事会同意提名孟重先生为公司董事候选人，任期自股东会
审议通过之日起至本届董事会期限届满日止；同意提名谢晓林先生为董事会提名委员会委员，
同意聘任赵庆波女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会期限
届满日止。
上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其中赵庆波女士拥有多年资本市场运作
、战略规划及医药行业管理经验，已经取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，熟悉
履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业能力，在公司负责战略规划及投资并购业
务，具备相应的专业胜任能力与从业经验。公司提名委员会对上述人员任职资格均进行了审查
并审议通过。
谢晓林先生、孟重先生、赵庆波女士的简历详见附件。
补选孟重先生为公司第五届董事会董事事项尚需提交公司股东会审议，补选完成后，董事
会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不会超过公司董事总数的二分
之一。
截至本公告披露日，谢晓林先生持有陕西盘龙药业集团股份有限公司股份37,189,932 股
，占公司总股本的 34.99%，与盘龙药业董事谢晓锋系为兄弟关系，与其他董事、高级管理人
员及持有公司 5%以上股份的股东之间无关联关系。
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2025-12-30│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年01月14日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年01月14
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年01月14日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年01月07日
7、出席对象：
（1）截至2026年01月07日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东会及参加会议表决，股东可以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书式样附后）；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议地点：广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路21号公司六楼会议室
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2025-09-20│购销商品或劳务
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一、关联交易概述
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为全力支持西渝高铁项目建设，已
按计划完成原有职工宿舍楼的拆除工作。为妥善解决生产基地员工的住宿需求，切实改善员工
生活与休息条件，为其营造更加安全、舒适的生活和工作环境，公司现拟购置陕西嘉兴房地产
开发有限公司（以下简称“嘉兴地产”）开发的“碧翠苑”项目5号楼，作为专门的生产基地
员工公寓。
本次交易对方嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林先生直接控股的企业。根据《
深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。公司于2025年9月19日召开
第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公司购买资产暨关联交易的议案》，关联董事谢晓
林、谢晓锋先生回避表决，本次关联交易事项在提交董事会审议前已经公司2025年第二次独立
董事专门会议审议通过。本次交易金额及公司连续十二个月内与关联方累计已发生的关联交易
金额未达到公司股东会审议标准。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不需要
经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1.基本情况
名称：陕西嘉兴房地产开发有限公司
统一社会信用代码：916100006641317406
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
住所：陕西省商洛市柞水县乾佑镇三道井西路盘龙大厦法定代表人：谢晓林
注册资本：1000万元人民币
营业期限：2007年08月31日至无固定期限
经营范围：房地产开发经营；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
主要股东：谢晓林持股70%，张淑云持股30%（张淑云女士系公司控股股东、实际控制人谢
晓林先生的配偶）。
2.历史沿革、主要业务最近三年发展状况及主要财务数据嘉兴地产成立于2007年08月31日
，注册地位于陕西省商洛市柞水县乾佑镇三道井西路盘龙大厦，法定代表人为谢晓林。主营业
务为房地产开发经营；物业管理。近三年嘉兴地产经营范围未发生变化。
嘉兴地产2024年度实现营业收入0万元，净利润-149.82万元。截至2025年6月30日，资产
总额24871.48万元，净资产-1595.26万元。以上数据未经审计。
3.与公司的关联关系
嘉兴地产为公司控股股东、实际控制人谢晓林直接控股的企业，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的有关规定，公司与嘉兴地产存在关联关系，本次购买资产事项构成关联交易。
4.履约能力分析
嘉兴地产不是失信被执行人，具备履约能力。
五、关联交易协议的主要内容
甲方（卖方）：陕西嘉兴房地产开发有限公司
乙方（买方）：陕西盘龙药业集团股份有限公司
1.房屋基本情况
房屋坐落：陕西省商洛市柞水县乾佑镇石七路盘龙生态产业园碧翠苑。房产楼号：碧翠苑
5号楼整栋。
房屋建筑面积：11149.92平方米（最终以房管部门实测面积为准）。房屋户型：精装修A
户型37套（单户建筑面积59.72平方米）；精装修B户型37套（单户建筑面积80.97平方米）；
精装修C户型73套（单户建筑面积81.43平方米）。
2.意向购买价款及支付方式
双方初步约定该房屋的均价为6000元/平方米，总成交价款为人民币66899520.00元。
协议签署后，且在乙方董事会审议通过后，向甲方支付购房定金人民币3300000.00元。甲
方收到定金后，应向乙方出具合法有效的收据。该定金在双方正式签署《房屋买卖合同》后，
自动转为购房款的一部分。若因甲方原因导致未能签订正式合同的，甲方应返还定金；若因乙
方原因导致未能签订正式合同的，乙方无权要求返还定金。
3.正式签约及付款安排
双方约定，应于2025年12月31日之前，在盘龙生态产业园碧翠苑依据本协议约定的条件签
署正式的《房屋买卖合同》（或《存量房买卖合同》）。
双方初步商定的主要付款方式及期限为：一次性付款，乙方应于正式合同签署后，依照约
定将除定金外的剩余房款支付给甲方。
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2025-09-16│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期即将届满，根据
《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，为保
证董事会的正常运行，公司于2025年9月12日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工代
表民主选举，同意朱文锋先生为公司第五届董事会职工代表董事，朱文锋先生的简历详见附件
。
朱文锋先生符合相关法律法规、有关董事任职的资格和条件，将与2025年第二次临时股东
会选举产生的非独立董事和独立董事共同组成公司第五届董事会，任期自本次职工代表大会审
议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。本次选举职工代表董事工作完成后，公司董事
会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数，总计未超过公司董事总数的二分之一
。特此公告。
附件：
第五届董事会职工代表董事简历朱文锋，男，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居
留权；西安交通大学MBA学历，管理会计师高级职称。历任柞水县有色金属工业公司杏坪铜选
厂财务会计，陕西盘龙制药集团有限公司财务部经理、董事，陕西盘龙医药股份有限公司财务
总监等职务；现任陕西盘龙药业集团股份有限公司监事，陕西盘龙健康产业控股有限公司董事
，陕西盘龙医药保健品有限公司董事。
截至本公告披露日，朱文锋先生持有公司股份90000股，占公司总股本0.08%。朱文锋先生
与公司实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、董事和高级管理人员不存在关联关系，
亦未在公司控股股东、实际控制人控制的其他单位任职。未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不属于失信被执行人；其任职资格符合《公司法》
、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》
等相关规定。
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2025-09-16│其他事项
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1.本次股东会未出现否决提案的情形。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况：
（一）会议召开时间：
1.现场会议召开日期：2025年9月15日（星期一）下午14:00。2.网络投票时间：通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，
下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年9月15日9:15
—15:00期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股
份有限公司二楼会议室。
（三）会议召开和表决方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。
（四）召集人：陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（五）会议主持人：董事长谢晓林先生。
（六）本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法
律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。（七）会议出席情况：
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东及股东代理人117人，代表股份41383019股，占公司有表决权
股份总数的39.0747％。其中：通过现场投票的股东及股东代理人13人，代表股份40478332股
，占公司有表决权股份总数的38.2205％。通过网络投票的股东及股东代理人104人，代表股份
904687股，占公司有表决权股份总数的0.8542％。
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2025-08-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025年第二次临时股东会；
2.股东会的召集人：陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会；
3.会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，决定召开公
司2025年第二次临时股东会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东
会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期：2025年9月15日（星期一）下午14:00；
（2）网络投票时间为：2025年9月15日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为：2025年9月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年9月15日9:15—15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投
票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2025年9月5日；
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；截至2025年9月5日下午收市
时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股
东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二
楼会议室。
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2025-08-28│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议
通知于2025年8月16日以邮件和电话方式向各位监事发出。
2．本次会议于2025年8月26日14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西
盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯相结合方式召开。
3．应出席监事5人，实际出席监事5人。
4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。
5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。
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