资本运作☆ ◇002864 盘龙药业 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│陕西秦龙药康投资合│ 1000.00│ ---│ 50.00│ ---│ -11.26│ 人民币│
│伙企业 │ │ │ │ │ │ │
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│陕西秦岭秦药健康产│ 300.00│ ---│ 60.00│ ---│ -8.17│ 人民币│
│业有限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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│陕西盘龙鸿业大药房│ 15.30│ ---│ 51.00│ ---│ -6.57│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│生产线扩建项目 │ 1.10亿│ 0.00│ 1.22亿│ 110.18│ 2584.22万│ 2022-12-31│
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│研发中心扩建项目 │ 3661.59万│ 945.93万│ 4127.92万│ 112.74│ 0.00│ 2022-12-31│
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│营销网络扩建及信息│ 2333.02万│ 0.00│ 634.14万│ 100.00│ 0.00│ 2022-09-30│
│系统升级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充营运资金 │ 1375.21万│ 0.00│ 1375.21万│ 100.00│ 0.00│ ---│
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│补充流动资金（营销│ ---│ 0.00│ 2072.43万│ 121.99│ 0.00│ ---│
│网络扩建及信息系统│ │ │ │ │ │ │
│升级建设项目变更）│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 7179.06万│ 0.00│ 7201.26万│ 100.31│ 0.00│ ---│
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│陕西省医疗机构制剂│ 1.51亿│ 662.00万│ 699.95万│ 4.65│ 0.00│ 2023-12-31│
│集中配制中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│盘龙药业质量检验检│ 4956.84万│ 0.00│ 608.73万│ 12.28│ 0.00│ 2023-09-30│
│测共享平台升级改造│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-09-07 │交易金额(元)│1020.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │陕西博华医药有限公司51%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │张卫杰 │
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│卖方 │陕西盘龙医药股份有限公司 │
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│交易概述 │陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开第四届董事会 │
│ │第十二次会议和第四届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于子公司对外转让陕西博华│
│ │医药有限公司51%股权的议案》，同意公司子公司陕西盘龙医药股份有限公司（以下简称“ │
│ │医药股份”）转让陕西博华医药有限公司（以下简称“标的公司”）51%股权的相关事宜。 │
│ │具体情况如下： │
│ │ 一、本次股权转让概述 │
│ │ 2023年8月29日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于子公司对外转让陕 │
│ │西博华医药有限公司51%股权的议案》，同意医药股份以现金交易方式转让标的公司51%股权│
│ │。 │
│ │ 2023年8月29日，医药股份与自然人张卫杰签署了《陕西盘龙医药股份有限公司与张卫 │
│ │杰关于陕西博华医药有限公司之股权转让协议》，医药股份转让标的公司51%股权。本次股 │
│ │权转让事项完成后，标的公司退出合并范围。 │
│ │ 1.协议签署方 │
│ │ 转让方:陕西盘龙医药股份有限公司 │
│ │ 受让方:张卫杰 │
│ │ 标的公司:陕西博华医药有限公司 │
│ │ 2.股权转让价格 │
│ │ 经交易双方协商，标的公司51%股权的交易对价为1020万元。 │
│ │ 标的公司于近日完成工商变更登记手续和《营业执照》的变更。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │其总经理系公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人委托代为销售其产品、商│
│ │ │ │品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │其总经理系公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │其总经理系公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品（接受劳务） │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
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│关联关系 │其董事长系系公司董事长的配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品（接受劳务） │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │其总经理系公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人委托代为销售其产品、商│
│ │ │ │品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │陕西欧珂药业有限公司 │
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│关联关系 │其总经理系公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-22 │
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│关联方 │柞水嘉华天然气有限公司 │
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│关联关系 │其董事长系系公司董事长的配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购燃料和动力及接关联人│
│ │ │ │提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-03-14│股权回购
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1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易
方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。回购股份的资金总额不低于人民币10
00万元，不超过人民币2000万元（以下“不低于”、“不超过”、“不高于”均含本数），回
购股份价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，即回购
价格不超过人民币45元/股。回购期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。
2.回购股份的数量、占总股本比例：公司将根据回购方案实施期间股票市场价格的变化情
况，结合公司经营状况，在回购总金额不低于人民币1000万元，不超过人民币2000万元、回购
股份价格不超过人民币45元/股的条件下，若按回购金额上限测算，预计可回购股份数量为444
444股，占公司目前已发行总股本的比例为0.42%。若按回购金额下限测算，预计可回购股份数
量为222222股，占公司目前已发行总股本的比例为0.21%。
3.风险提示：如公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，将导致回购方案无法实
施或者只能部分实施的风险；本次回购如用于实施员工持股计划或股权激励，将存在因员工持
股计划或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原
因，导致已回购股票无法全部授出的风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关法律、法规、规范性文
件规定，公司拟定了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，本次回购方案已经公
司2024年3月13日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容如下：
一、回购股份的目的
基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，同时为了建立完善的长效激励机制
，助力公司的长远发展，公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购部分公司股票，并在未来
适宜时机将回购股份用于公司员工持股计划或股权激励。
二、本次回购股份符合相关条件
本次回购的股份将作为公司实施员工持股计划或股权激励的股票来源，符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的以下条件：
1.公司股票上市已满六个月；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4.回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股
票上市交易的，应当符合相关规定并经本所同意。
5.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
三、回购股份的方式
公司通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易的方式回购公司股份。
四、回购股份的价格区间
为保护投资者利益，公司本次回购A股股份的价格上限不超过董事会通过回购股份决议前
三十个交易日公司股票交易均价的150%，即回购价格不超过人民币45元/股。具体回购价格将
在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购
股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限，
回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。
六、回购股份的种类、用途、数量、占总股本比例
回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。
回购股份的数量、占总股本比例：公司将根据回购方案实施期间股票市场价格的变化情况
，结合公司经营状况，在回购总金额不低于人民币1000万元，不超过人民币2000万元、回购股
份价格不超过人民币45元/股的条件下，若按回购金额上限测算，预计可回购股份数量为44444
4股，占公司目前已发行总股本的比例为0.42%。若按回购金额下限测算，预计可回购股份数量
为222222股，占公司目前已发行总股本的比例为0.21%。
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
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2024-01-19│重要合同
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特别提示：
1.本协议自协议双方签字并盖章后生效。
2.本协议的签署不会对公司2024年度财务状况及经营业绩构成重大影响。
3.公司最近三年不存在披露的框架协议或意向性协议无后续进展或进展未达预期的情况。
一、协议签署概况
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日与西安医学院达成战略合作协
议（以下简称“本协议”）。双方拟通过各自资源在多个领域开展合作，本协议主要内容见下
文。
本协议为框架协议，协议双方不存在关联关系，也不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组相关事项。
三、协议的主要内容
1.协议主要涉及合作内容如下：
（1）公司与西安医学院共同建立现代化康复医院。在公司注册地陕西省商洛市柞水盘龙
生态产业园，公司与西安医学院共同合作新建一所二级甲等医院，冠名为西安医学院附属秦岭
医院（暂定名）。西安医学院负责投入医疗管理团队和专家队伍建设，在医疗业务、学科建设
、医院运营上进行全面管理，公司负责新建医院的基础设施建设及设备投资，使新建医院具备
开办条件。
（2）公司与西安医学院共同建设西安医学院护理与康复学院新院区。基于产教融合下的
高校与企业深度合作，以打造“陕西康养、康护人才培训、培养摇篮”为目标，共同培训、培
养康养、康护专业化、高端化康复护理人才。
（3）公司与西安医学院二级学院、附属医院搭建产学研合作平台。公司与西安医学院就
经典名方、院内制剂品种开展研究，并申报新药转化。在政策允许的前提下，西安医学院支持
附属医院及其医联体与公司子公司陕西盘龙医药股份有限公司在医药配送业务方面进行合作，
扩大双方合作的影响力。
（4）公司通过在西安医学院设立专项医学基金方式，每年支付100万元人民币为西安医学
院人才培养提供资金支持。
（5）公司与西安医学院持续推进“产学研扶贫”合作。为巩固脱贫攻坚成果，双方深化
协作交流，持续推进产学研扶贫项目合作。
2.本协议未尽事宜，双方协商签订补充协议，与本协议具有同等法律效力。
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2024-01-13│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）及相关人员于近日收到中国证券监
督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）出具的行政监管措施决定书（陕证监措
施字[2024]1号），现将有关情况公告如下：
一、决定书的内容
经查，你公司存在以下问题：
你公司2022年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为49
56.84万元，包括场地装修费1140万元和设备购置及维护费3816.84万元。公司《2022年年度报
告》及《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露该项目投入608.73万元，项目
进展为处于前期筹备阶段，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日；《2023年半年度报告
》及《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中该项目投入金额仍为608.73万元
，项目进展披露为按照计划进行设备采购和工程建设，达到预定可使用状态时间为2023年9月3
0日。
经查，该项目2022年度投入设备支出608.73万元，可以满足公司生产经营需要，公司相关
募集资金使用情况披露不准确，不符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》(2022年修订)(证监会公告[2022]15号)第十二条的规定。
上述问题违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《办法》)
第三条规定，根据《办法》第五十一条第一款规定，公司董事长兼总经理谢晓林、董事会秘书
吴杰对前述事项负有主要责任。根据《办法》第五十二条规定，我局决定对你公司及谢晓林、
吴杰采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视，采取切实可行的措施，对存在的问
题进行整改，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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2024-01-13│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日取得受陕西省卫生健康委员会
委托由商洛市卫生健康委员会颁发的《消毒产品生产企业卫生许可证》，现将相关信息公告如
下：
一、证书相关情况
证书编号：陕卫消证字（2024）第H001号
单位名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司
法定代表人（负责人）：谢晓林
注册地址：陕西柞水盘龙生态产业园
生产地址：陕西柞水盘龙生态产业园
生产方式：生产
生产项目：消毒剂、卫生用品
生产类别：液体消毒剂、凝胶消毒剂、抗（抑）菌制剂（液体、凝胶）
有效期限：2024年01月10日至2028年01月09日
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2023-12-27│其他事项
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近日，由陕西省知识产权局、陕西省农业农村厅、陕西省商务厅、陕西省文化和旅游厅、
陕西省市场监督管理局、宝鸡市人民政府主办的陕西商标品牌发展大会在宝鸡召开。陕西盘龙
药业集团股份有限公司的“盘龙七”商标荣获“陕西好商标”称号。相关情况如下：
一、证书相关情况
品牌名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司“盘龙七”
发证机构：陕西省品牌建设促进中心
发证日期：2023年12月
有效期：2023年12月—2026年11月
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2023-12-08│对外投资
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一、对外投资概述
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”）的孙公司陕西盘龙
谷文旅康养有限公司拟在陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园建设“秦岭盘龙谷康养文旅-西
安医学院附属秦岭康复医院”，预计项目总投资人民币1.8亿元。
公司于2023年12月6日召开的第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于孙公司陕西盘
龙谷文旅康养有限公司建设<秦岭盘龙谷康养文旅-西安医学院附属秦岭康复医院项目>的议案
》。
本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本投资事项无需提
交股东大会审议。
二、本次投资的基本情况
投资主体：陕西盘龙谷文旅康养有限公司
项目名称：秦岭盘龙谷康养文旅-西安医学院附属秦岭康复医院项目项目地点：陕西省商
洛市柞水县盘龙生态产业园
建设范围：公司利用现有生产基地土地未使用的闲置房屋建设一所二级医院，项目占地面
积20亩，总建筑面积18346平方米。配套建设绿化、水域、道路及场地硬化、活动区域、照明
、管网等室外工程及医康养设施设备购置。
投资规模：拟投资1.8亿元人民币。
投资周期：预计12个月。
资金来源：自有资金。
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2023-11-22│其他事项
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开了第四届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
本次章程修订事宜已经过2023年第一次临时股东大会授权，因此上述事项无需再提交股东
大会审议。具体详见2023年10月30日和2023年3月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com
.cn）披露的《第四届董事会第十五次会议决议公告》、《关于修订公司章程的公告》和《关
于2023年第一次临时股东大会决议公告》。
近日，公司完成了《公司章程》的备案及相关工商变更手续，公司注册资本由9692.822万
元增加至10628.096万元，并取得了陕西省市场监督管理局颁发的营业执照。变更后的营业执
照信息如下：
名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司
统一社会信用代码：91610000223472005U
公司类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
法定代表人：谢晓林
注册资本：壹亿零陆佰贰拾捌万零玖佰陆拾元人民币
成立日期：1997年09月22日
住所：陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园
经营范围：一般项目:技术进出口;进出口代理;医学研究和试验发展;货物进出口;卫生用
品和一次性使用医疗用品销售;消毒剂销售(不含危险化学品);中草药收购;第二类医疗器械销
售;第一类医疗器械销售;第一类
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