资本运作☆ ◇002873 新天药业 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海汇伦医药股份有│ ---│ ---│ 15.37│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新增中药提取生产线│ 7337.00万│ 0.00│ 1498.32万│ ---│ ---│ ---│
│建设 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│中药配方颗粒建设项│ 1.52亿│ 1663.22万│ 1.60亿│ 105.51│ ---│ 2023-06-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│凝胶剂及合剂生产线│ 6179.18万│ 1548.86万│ 6472.16万│ 104.74│ ---│ 2023-06-30│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│中药制剂产品产能提│ 9958.00万│ 0.00│ 6091.14万│ 110.73│ ---│ 2020-12-31│
│升建设 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设 │ 2700.00万│ 0.00│ 2813.32万│ 104.20│ ---│ 2021-08-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│市场营销网络建设 │ 3000.00万│ 0.00│ 3009.42万│ 100.31│ ---│ 2020-06-01│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│中药配方颗粒建设 │ 9333.61万│ 1663.22万│ 1.60亿│ 105.51│ ---│ 2023-06-30│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│凝胶剂及合剂生产线│ 1722.18万│ 1548.86万│ 6472.16万│ 104.74│ ---│ 2023-06-30│
│建设 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发行股票募集偿还银│ 5974.23万│ 0.00│ 5974.23万│ 100.00│ ---│ ---│
│行贷款及补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发行债券募集补充流│ 5326.61万│ 0.00│ 5328.49万│ 100.04│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-03-08 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海汇伦医药股份有限公司85.12%的│标的类型 │股权 │
│ │股权、贵阳新天药业股份有限公司发│ │ │
│ │行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │贵阳新天药业股份有限公司、董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等88│
│ │名 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等88名、贵阳新天药业股份有限公│
│ │司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │贵阳新天药业股份有限公司拟通过发行股份方式购买董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙│
│ │企业（有限合伙）等88名汇伦医药股东持有的上海汇伦医药股份有限公司85.12%的股权。本│
│ │次交易完成后，汇伦医药将成为上市公司的全资子公司。本次交易不涉及募集配套资金。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市优医健康药业连锁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供商品、劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汇伦医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供商品、劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汇伦医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海锦竺信息科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │贵阳臣功新天商业物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市优医健康药业连锁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供商品、劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汇伦医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供商品、劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汇伦医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海锦竺信息科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │贵阳臣功新天商业物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之子担任法定代表人企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-08 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │二、本次交易的方案概述 │
│ │ 本次交易方案为上市公司拟通过发行股份方式购买董大伦、董竹、海南乾耀等88名汇伦│
│ │医药股东持有的汇伦医药85.12%的股权，本次交易不涉及募集配套资金。 │
│ │ 截至本预案签署日，上市公司新天药业已持有标的公司汇伦医药14.88%的股权；本次交│
│ │易完成后，汇伦医药将成为上市公司全资子公司。 │
│ │ 本次交易中，上市公司发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次发行股份购│
│ │买资产暨关联交易事项的首次董事会决议公告日，即第七届董事会第二十一次会议决议公告│
│ │日。本次发行股份的价格为8.12元/股，不低于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易 │
│ │均价的80%。 │
│ │ 三、本次交易的性质 │
│ │ （一）本次交易预计构成重大资产重组 │
│ │ 截至本预案签署日，本次交易标的资产的审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资产│
│ │的交易价格尚未确定。结合标的公司未经审计的2023年度财务数据判断，本次交易预计构成│
│ │《重组管理办法》第十二条所规定的重大资产重组。 │
│ │ （二）本次交易不构成重组上市 │
│ │ 上市公司近三十六个月内实际控制权未发生变更。本次交易前，上市公司控股股东为上│
│ │海新天智药生物技术有限公司，实际控制人为董大伦。本次交易完成后，上市公司实际控制│
│ │人仍为董大伦。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的交易情形，不构成│
│ │重组上市。 │
│ │ （三）本次交易构成关联交易 │
│ │ 本次发行股份购买资产的交易对方董大伦、董竹、海南乾耀、LIUZHENWANG、汇伦煜翼 │
│ │、汇伦斐赫、汇伦蕴柏、天祥胜泰、王金华、王光平、王文意、陈珏蓉、季维嘉、董大华、│
│ │董大恒、袁野为公司关联方。根据《上市规则》，前述自然人及合伙企业均为上市公司关联│
│ │人，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 上市公司召开董事会审议本次交易相关议案时，关联董事已回避表决；在董事会会议召│
│ │开前，独立董事针对本次关联交易事项召开了专门会议并形成审核意见。上市公司未来召开│
│ │董事会审议本次重组正式方案时，关联董事将回避表决；独立董事也将在董事会会议前再次│
│ │召开专门会议审核本次关联交易事项并形成审核意见。上市公司未来召开股东大会审议本次│
│ │重组正式方案时，关联股东将回避表决。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
新天生物 3729.36万 31.85 72.32 2020-08-17
上海新天智药生物技术有限 4316.38万 18.64 55.51 2024-04-12
公司
张全槐 320.00万 2.73 53.49 2019-12-20
─────────────────────────────────────────────────
合计 8365.74万 53.22
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-11 │质押股数(万股) │922.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.50 │质押占总股本(%) │3.98 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海新天智药生物技术有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-04 │质押截止日 │2024-07-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月04日贵阳新天生物技术开发有限公司质押了922.0万股给海通证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-11 │质押股数(万股) │1527.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.04 │质押占总股本(%) │6.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海新天智药生物技术有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-06 │质押截止日 │2024-07-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月06日贵阳新天生物技术开发有限公司质押了1527.0万股给海通证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2020-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│贵阳新天药│海天医药 │ 1900.00万│人民币 │2019-09-24│2029-09-24│连带责任│否 │否 │
│业股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月10日召开第七届董事会第
二十二次会议，审议通过了《关于组织机构调整的议案》，为进一步强化和规范公司管理，优
化业务流程，提升公司运营效率，对公司组织机构进行了调整。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-12│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
本次回购注销限制性股票的依据、数量及价格
1、回购注销的依据
根据《激励计划》的相关规定，公司层面业绩考核要求为：本次激励计划考核年度为2021
-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的
解除限售条件之一。
首次授予的限制性股票2023年度业绩考核目标如下表所示：
因预留部分限制性股票在2021年授予，各年度业绩考核目标与首次授予的限制性股票相同
。
本次激励计划授予的限制性股票在公司层面设置了三个业绩考核目标。当公司业绩达到业
绩考核目标A，则当年公司层面可解除限售比例为100%；当公司业绩达到业绩考核目标B，则当
年公司层面可解除限售比例为90%；当公司业绩达到业绩考核目标C，则当年公司层面可解除限
售比例为80%。
限制性股票的解除限售条件达成，则激励对象按照本次激励计划规定比例解除限售。若公
司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均由公司
按授予价格回购并注销。
根据北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《贵阳新天药业股份有限公司20
23年年度审计报告》（北京大华审字[2024]001100045号），公司2023年营业收入为953981876
.69元，较2020年营业收入750946390.31元增长27.04%；较2022年营业收入1087673294.88元下
降12.29%，未达成最低业绩考核目标C的解除限售条件，相应当期限制性股票全部不得解除限
售，根据《激励计划》的相关规定，第三个解除限售期对应的全部限制性股票应由公司按授予
价格回购并注销。
2、回购注销的数量
根据《激励计划》的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发
生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，公司应当按照调整后的
数量对激励对象获授的尚未解除限售的限制性股票进行回购。
调整方法如下：
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。”
因公司于2021年11月10日、2022年10月28日分别实施了2021年半年度（以资本公积金向全
体股东每10股转增4股）和2022年半年度（以资本公积金向全体股东每10股转增股4股）权益分
派方案，按上述规定对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票数量进行相应调整。本次
因业绩考核未达标需由公司回购注销的限制性股票数量共计2131469股，其中回购注销首次授
予部分数量为1864899股，回购注销预留授予部分数量为266570股，本次合计回购注销总数占
公司2024年3月27日总股本231537450股的比例为0.9206%。
3、回购价格及定价依据
根据《激励计划》的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发
生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公
司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
|
