资本运作☆ ◇002876 三利谱 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│合肥三利谱二期TFT-│ 8.54亿│ 1.45亿│ 6.61亿│ 77.35│ 0.00│ 2024-10-31│
│LCD用偏光片生产线 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│合肥三利谱二期TFT-│ 8.54亿│ 1.45亿│ 6.61亿│ 77.35│ 0.00│ 2024-10-31│
│LCD用偏光片生产线 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-11 │交易金额(元)│9.23亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥三利谱光电科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳市三利谱光电科技股份有限公司 │
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│卖方 │合肥三利谱光电科技有限公司 │
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│交易概述 │深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”）于2024年8月30日 │
│ │召开了第五届董事会2024年第五次会议、第五届监事会2024年第四次会议，审议并通过了《│
│ │关于调整募集资金投入方式暨向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募│
│ │集资金本金及其存款利息和部分自有资金共计人民币92,300万元向全资子公司合肥三利谱光│
│ │电科技有限公司（以下简称“合肥三利谱”）进行增资，实施募投项目“合肥三利谱二期TF│
│ │T-LCD用偏光片生产线项目”（以下简称“合肥三利谱二期项目”）的建设。增资完成后， │
│ │合肥三利谱注册资本由人民币34,018万元增加至人民币126,318万元，公司仍持有合肥三利 │
│ │谱100%的股权。 │
│ │ 近日，合肥三利谱已完成工商变更登记手续，并取得当地市场监督管理局换发的《营业│
│ │执照》。 │
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│公告日期 │2024-05-09 │交易金额(元)│3500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥三利谱光电科技有限公司1.47% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │深圳市三利谱光电科技股份有限公司 │
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│卖方 │合肥市工业投资控股有限公司 │
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│交易概述 │1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月1日召开第五届 │
│ │董事会2024年第一次会议，审议通过了《关于收购控股子公司合肥三利谱光电科技有限公司│
│ │少数股权的议案》，拟通过安徽合肥公共资源交易中心以公开竞价方式收购控股子公司合肥│
│ │三利谱光电科技有限公司（以下简称“合肥三利谱”）少数股东股权。公司拟以人民币3500│
│ │万元挂牌底价公开竞价收购合肥市工业投资控股有限公司所持有的合肥三利谱1.47%国有股 │
│ │权，收购完成后，公司将持有合肥三利谱光电100%股权。 │
│ │ 2、本次交易为合肥市工业投资控股有限公司司通过安徽合肥公共资源交易中心挂牌， │
│ │转让其持有的合肥三利谱1.47%国有股权，挂牌转让底价为人民币3500万元。本次收购是否 │
│ │能够达成及实际成交价格尚存在不确定性。 │
│ │ 截至2024年3月19日挂牌结束，本公司作为唯一竞标方被确认为标的产权的受让方，转 │
│ │让价格为人民币3500万元。交易双方于近日签署了《产权转让合同》，公司已全额支付转让│
│ │价款。 │
│ │ 近日，合肥三利谱已完成工商变更登记手续，并取得其所在地市场监督管理局核发的营│
│ │业执照。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-09-14 │
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│关联方 │深圳市三利沣控股有限公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人亲属实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易概况 │
│ │ 深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年5月4日与广水市人民│
│ │政府签订《液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目投资合同》，因该项目未按期启动│
│ │，该合同根据约定现已自动终止 │
│ │ 为继续在广水市推进液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目，优化资源配置，发│
│ │挥各方优势，公司于2024年9月13日召开第五届董事会2024年第六次会议和第五届监事会202│
│ │4年第五次会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立参股公司暨关联交易的议案》， │
│ │同意公司与深圳市三利沣控股有限公司（以下简称“深圳三利沣”）及黄志华共同投资分别│
│ │设立湖北广利沣新材料有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记为准，以下简│
│ │称“湖北广利沣”）、湖北三利沣光电新材料有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门│
│ │核准登记为准，以下简称“湖北三利沣”）。湖北广利沣注册资本为400万元，其中，公司 │
│ │以货币资金出资40万元，出资占比10%；深圳三利沣以货币资金出资340万元，出资占比85% │
│ │；黄志华以货币资金出资20万元，出资占比5%。湖北三利沣注册资本为600万元，其中，公 │
│ │司以货币资金出资60万元，出资占比10%；深圳三利沣以货币资金出资510万元，出资占比85│
│ │%；黄志华以货币资金出资30万元，出资占比5%。湖北广利沣、湖北三利沣拟作为液晶显示 │
│ │用光学膜与高分子聚合物生产线项目的投资主体。 │
│ │ （二）本次交易构成关联交易 │
│ │ 深圳三利沣为由张孜利实际控制的企业，与本公司的实际控制人张建军为父子关系，具│
│ │体情况如下：深圳三利沣的股权结构为深圳市三利沣投资合伙企业（有限合伙）（以下简称│
│ │“三利沣投资”）持有99%的股权，张孜利持有1%的股权，张孜利担任深圳三利沣的法定代 │
│ │表人及执行董事；三利沣投资的合伙人出资比例情况为张孜利占80%，魏清占20%（魏清为张│
│ │建军妻子），张孜利为三利沣投资的执行合伙人。鉴于此，深圳三利沣系公司的关联方，上│
│ │述交易符合《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易的规定，本次公司与深圳三利沣│
│ │共同投资设立参股公司事项构成关联交易。该关联交易不存在公司直接或间接向董事、高管│
│ │提供借款的情形。 │
│ │ （三）本次交易的表决情况 │
│ │ 公司于2024年9月13日召开第五届董事会2024年第六次会议和第五届监事会2024年第五 │
│ │次会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立参股公司暨关联交易的议案》，关联董事│
│ │张建军先生回避表决，公司独立董事已对该议案相关事项进行了事前认可并发表了独立意见│
│ │ 本次公司与关联方共同投资设立参股公司事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法│
│ │》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》相关规定，│
│ │本次交易事项在公司董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、公司名称：深圳市三利沣控股有限公司 │
│ │ 2、法定代表人：张孜利 │
│ │ 3、注册资本：1200万元人民币 │
│ │ 4、成立时间：2023年9月25日 │
│ │ 5、公司类型：有限责任公司 │
│ │ 6、注册地址：深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中二道2号深圳软件园1栋401 │
│ │ 7、经营范围：以自有资金从事投资活动；融资咨询服务 │
│ │ 9、关联关系：深圳三利沣为由张孜利实际控制的企业，与本公司的实际控制人张建军 │
│ │为父子关系 │
│ │ 11、经查询：深圳三利沣不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │张建军 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易概述 │
│ │ 公司拟向特定对象发行A股股票不超过27,363,184股（含本数），募集资金总额不超过4│
│ │9,500.00万元，全部由公司的控股股东、实际控制人张建军认购。公司已于2024年3月8日就│
│ │本次向特定对象发行A股股票事宜与发行对象签署了《附条件生效的股份认购协议》。 │
│ │ （二）关联关系 │
│ │ 本次发行对象张建军为上市公司控股股东、实际控制人。根据《深圳证券交易所股票上│
│ │市规则（2023年8月修订）》，张建军认购本次发行的股票构成与公司的关联交易。 │
│ │ （三）审批情况 │
│ │ 本次发行的相关议案已于2024年3月8日经公司第五届董事会2024年第二次会议审议通过│
│ │，关联董事已回避表决。本次发行涉及关联交易事项已经公司独立董事于2024年3月7日召开│
│ │的第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。 │
│ │ 本次交易尚需获得公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管│
│ │理委员会同意注册后方可实施。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 张建军先生，中国国籍，研究生学历，无永久境外居留权，身份证号码为120104196908│
│ │10****，住所为广东省深圳市福田区园岭新村。2010年7月至今担任公司董事长兼总经理。 │
│ │ （二）控制关系 │
│ │ 截至本公告披露日，张建军为公司控股股东、实际控制人，持有公司18.92%股份。 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │张建军 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2024年第二次会议│
│ │审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司与认购对 │
│ │象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》《关于公司向特定对象发行A股股票涉及关联 │
│ │交易的议案》等议案。公司拟向特定对象发行不超过27,363,184股（含本数，下同）普通股│
│ │股票（以下简称“本次向特定对象发行”“本次发行”），公司控股股东、实际控制人张建│
│ │军先生拟以现金认购本次向特定对象发行的全部股票。 │
│ │ 2024年3月8日，公司与张建军先生签署了《附条件生效的股份认购协议》（以下简称“│
│ │《认购协议》”），具体情况如下： │
│ │ 一、发行对象基本情况 │
│ │ 张建军先生，中国国籍，研究生学历，无永久境外居留权，身份证号码为120104196908│
│ │10****，住所为广东省深圳市福田区园岭新村。2010年7月至今担任公司董事长兼总经理。 │
│ │ 二、认购协议主要内容 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：张建军 │
│ │ （二）认购数量及调整 │
│ │ 1、本次向特定对象发行A股股票数量不超过27,363,184股（含本数），不超过本次向特│
│ │定对象发行前甲方总股本的30%。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同 │
│ │意注册后，最终发行数量由甲方股东大会授权甲方董事会或董事会授权人士根据中国证监会│
│ │相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。 │
│ │ 2、如甲方股票在本次向特定对象发行董事会决议日至发行日期间发生分红派息、送股 │
│ │、资本公积转增股本等除权、除息或其他股本调整事项，则本次向特定对象发行的股票数量│
│ │上限将相应调整。 │
│ │ 3、乙方同意以现金认购甲方本次发行全部A股股票。乙方认购甲方本次发行的A股股票 │
│ │出资金额的计算公式为：乙方认购本次发行股票的出资金额=发行股票数量×发行价格。如 │
│ │（1）发行前根据本协议第3.2条导致发行价格发生变化；（2）发行前根据本协议第2.4条导│
│ │致发行价格或股份数量发生变化，则本次发行的A股股票数量、乙方认购股票数量将相应调 │
│ │整。 │
│ │ 4、如根据相关法律、法规及监管政策变化或证券监管部门要求调整本次发行募集资金 │
│ │总额或要求调整本次发行的发行对象、发行价格或股份数量，双方同意，由甲方根据证券监│
│ │管部门的要求进行相应调整。 │
│ │ 5、本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。 │
│ │ （三）认购方式、认购价格和认购款项支付 │
│ │ 1、认购方式 │
│ │ 乙方以人民币现金方式认购甲方本次向特定对象发行的A股股票。 │
│ │ 2、认购价格 │
│ │ 本次发行的定价基准日为甲方第五届董事会2024年第二次会议决议公告日。乙方认购价│
│ │格为18.09元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。定价基准日 │
│ │前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个│
│ │交易日股票交易总量（按“进一法”保留两位小数）。 │
│ │ 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等│
│ │除权、除息事项，则本次向特定对象发行的发行价格将进行相应调整。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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张建军 1591.40万 9.15 48.37 2024-09-07
汤际瑜 431.00万 2.48 42.99 2024-04-23
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合计 2022.40万 11.63
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-09-07 │质押股数(万股) │9.00 │
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│质押占所持股(%) │0.27 │质押占总股本(%) │0.05 │
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│股东名称 │张建军 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-09-06 │质押截止日 │2025-09-04 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年09月06日张建军质押了9.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-04-23 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │29.92 │质押占总股本(%) │1.73 │
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│股东名称 │汤际瑜 │
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│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-04-16 │质押截止日 │2025-04-16 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年04月16日汤际瑜质押了300.0万股给兴业证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-04-23 │质押股数(万股) │131.00 │
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│质押占所持股(%) │13.07 │质押占总股本(%) │0.75 │
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│股东名称 │汤际瑜 │
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│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-04-18 │质押截止日 │2025-04-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年04月18日汤际瑜质押了131.0万股给兴业证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-02-20 │质押股数(万股) │115.00 │
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│质押占所持股(%) │3.50 │质押占总股本(%) │0.66 │
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│股东名称 │张建军 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-05-05 │质押截止日 │2024-05-03 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年05月05日张建军质押了115.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-02-20 │质押股数(万股) │75.00 │
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│质押占所持股(%) │2.28 │质押占总股本(%) │0.43 │
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│股东名称 │张建军 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-09-06 │质押截止日 │2025-09-04 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年09月06日张建军质押了75.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │2023年09月06日张建军质押了471.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-02-20 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │3.04 │质押占总股本(%) │0.58 │
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│股东名称 │张建军 │
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│质押方 │国泰君安股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-06-15 │质押截止日 │2024-06-14 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年06月15日张建
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