资本运作☆ ◇002876 三利谱 更新日期：2026-10-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-05-16│ 19.12│ 3.46亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-05-19│ 42.03│ 8.54亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│ST合力泰 │ 988.06│ ---│ ---│ 854.99│ -547.01│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│合肥三利谱二期TFT-│ 8.54亿│ 3768.89万│ 8.84亿│ 103.48│ 60.50万│ 2025-03-31│
│LCD用偏光片生产线 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│合肥三利谱二期TFT-│ 8.54亿│ 3768.89万│ 8.84亿│ 103.48│ 60.50万│ 2025-03-31│
│LCD用偏光片生产线 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │无锡利友光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人提供加工服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │黄冈利友光电技术有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │湖北利友光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │黄冈利友光电材料有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │无锡利友光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │黄冈利友光电材料有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原卷 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │无锡利友光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原卷 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │湖北三利沣新材料有限公司 │
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│关联关系 │公司为其投资方之一 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-24 │
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│关联方 │湖北广利沣高分子材料有限公司 │
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│关联关系 │公司为其投资方之一 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-14 │
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│关联方 │深圳市三利沣光电技术有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
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│交易详情 │1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）拟向特定对象 │
│ │发行A股股票（以下简称“本次发行”“本次向特定对象发行”），本次交易构成关联交易 │
│ │。 │
│ │ 2、本次向特定对象发行尚需获得公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过、中 │
│ │国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，相关程序的结果│
│ │和时间存在不确定性，公司特提醒投资者注意投资风险。 │
│ │ 3、本次向特定对象发行相关议案于2026年4月10日经公司第五届董事会2026年第三次会│
│ │议审议通过，关联董事已回避；尚需提交公司股东会审议通过，与本次发行有利害关系的关│
│ │联股东将在股东会上回避表决。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易概述 │
│ │ 公司拟向特定对象发行A股股票不超过25664955股（含本数），募集资金总额不超过550│
│ │00.00万元，全部由深圳市三利沣光电技术有限公司（以下简称“三利沣”）认购。公司已 │
│ │于2026年4月10日就本次向特定对象发行A股股票事宜与发行对象签署了《附条件生效的股份│
│ │认购协议》。 │
│ │ （二）关联关系 │
│ │ 本次发行的发行对象为上市公司控股股东、实际控制人张建军先生控制的公司，其认购│
│ │本次向特定对象发行构成与公司的关联交易。 │
│ │ （三）审批情况 │
│ │ 本次发行的相关议案已于2026年4月10日经公司第五届董事会2026年第三次会议审议通 │
│ │过，关联董事已回避表决。本次发行涉及关联交易事项已经公司独立董事于2026年4月9日召│
│ │开的第五届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。 │
│ │ 本次交易尚需获得公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理│
│ │委员会同意注册后方可实施。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 公司名称：深圳市三利沣光电技术有限公司 │
│ │ 公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道怡海大道1167号海运中心主塔楼1401号-140│
│ │13 │
│ │ 法定代表人：黄志华 │
│ │ 注册资本：201万元 │
│ │ 成立时间：2023年3月21日 │
│ │ 统一社会信用代码：91440300MA5HQWE692 │
│ │ 经营范围：一般经营项目是：专用化学产品销售（不含危险化学品）；电子专用材料销│
│ │售；电子专用材料研发；新材料技术研发；合成材料销售；高性能密封材料销售；新型膜材│
│ │料销售；高性能纤维及复合材料销售；工程塑料及合成树脂销售；表面功能材料销售。（除│
│ │依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无 │
│ │ （二）控制关系 │
│ │ 截至本公告披露日，深圳市三利沣控股有限公司直接持有三利沣100%股权，为三利沣的│
│ │控股股东；张建军先生、张建军先生之子张孜利、张建军先生配偶魏清分别持有深圳市三利│
│ │沣投资合伙企业（有限合伙）51%、48%和1%份额，张建军先生为执行事务合伙人，其通过控│
│ │制深圳市三利沣投资合伙企业（有限合伙）最终间接控制三利沣，张建军先生为三利沣的实│
│ │际控制人。 │
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│公告日期 │2025-12-30 │
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│关联方 │黄冈利友光电材料有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │无锡利友光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有股权公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖北三利沣新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司为其投资方之一 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖北广利沣高分子材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司为其投资方之一 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
张建军 1281.40万 7.37 38.95 2026-06-22
汤际瑜 385.00万 2.21 44.03 2026-04-17
─────────────────────────────────────────────────
合计 1666.40万 9.58
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
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│公告日期 │2026-06-22 │质押股数(万股) │460.00 │
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│质押占所持股(%) │13.98 │质押占总股本(%) │2.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-06-17 │质押截止日 │2027-06-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年06月17日张建军质押了460.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-05-07 │质押股数(万股) │416.40 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.66 │质押占总股本(%) │2.39 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-30 │质押截止日 │2027-04-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月30日张建军质押了416.4万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-17 │质押股数(万股) │203.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.22 │质押占总股本(%) │1.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-09 │质押截止日 │2027-04-09 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月09日汤际瑜质押了203.0万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-17 │质押股数(万股) │10.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.14 │质押占总股本(%) │0.06 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-13 │质押截止日 │2027-04-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月13日汤际瑜质押了10.0万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │质押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │30.88 │质押占总股本(%) │1.55 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-11 │质押截止日 │2026-04-11 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-08 │解押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月11日汤际瑜质押了270.0万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月08日汤际瑜解押了270.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │质押股数(万股) │170.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.44 │质押占总股本(%) │0.98 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-15 │质押截止日 │2026-04-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-15 │解押股数(万股) │170.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月15日汤际瑜质押了170.0万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月15日汤际瑜解除质押170.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │质押股数(万股) │172.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.67 │质押占总股本(%) │0.99 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-08 │质押截止日 │2027-04-08 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月08日汤际瑜质押了172.0万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │质押股数(万股) │61.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.98 │质押占总股本(%) │0.35 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │汤际瑜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-11 │质押截止日 │2026-04-11 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-10 │解押股数(万股) │61.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月08日汤际瑜解押了270.0万股并质押61万股给兴业证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月10日汤际瑜解除质押61.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-03 │质押股数(万股) │271.40 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.25 │质押占总股本(%) │1.56 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-05 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-05-06 │解押股数(万股) │271.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东张建军先│
│ │生的通知，获悉其将持有的公司部分股份办理了解除质押的手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年05月06日张建军解除质押416.4万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │30.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.91 │质押占总股本(%) │0.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-05 │质押截止日 │2026-05-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-05-06 │解押股数(万股) │30.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年05月05日张建军质押了30.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年05月06日张建军解除质押416.4万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │22.60 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.69 │质押占总股本(%) │0.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-06 │质押截止日 │2025-09-04 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-09-01 │解押股数(万股) │22.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月06日张建军质押了22.6万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年09月01日张建军解除质押502.6万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │405.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.31 │质押占总股本(%) │2.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-28 │质押截止日 │2026-08-27 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月28日张建军质押了405.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │460.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.98 │质押占总股本(%) │2.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张建军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-06-15 │质押截止日 │2024-06-14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-06-12 │解押股数(万股) │460.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月19日张建军解除质押60.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年06月12日张建军解除质押560.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市三利│深圳市三利│ 2.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│谱光电科技│谱光电材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市三利│深圳市三利│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│谱光电科技│谱光电材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-10-13│其他事项
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月12日召开第六届
董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象
及授予数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：一、2026年股票期权激励计划已履行的相
关审批程序
（一）2026年9月11日，公司召开第六届董事会2026年第三次会议，审议通过了《关于公
司<2026年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计
划有关事项的议案》等相关议案。
（二）2026年9月11日至2026年9月20日，公司对首次授予激励对象名单在公司内部OA系统
进行了公示；在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划激励对象名单有
关的任何异议。2026年9月22日，公司董事会薪酬与考核委员会发表了《董事会薪酬与考核委
员会关于公司2026年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2026年9月29日，公司召开2026年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司<2026
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划有关事
项的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。
（四）2026年9月30日，公司披露了《关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2026年10月12日，公司召开第六届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于调
整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》《关于向公司2026年股票期
权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会发
表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、本次调整事项说明
鉴于本次激励计划拟首次授予的激励对象中，有20名拟激励对象因个人原因自愿放弃获授
权益，公司取消拟向该20名激励对象授予的股票期权共计33.60万份。根据公司2026年第四次
临时股东会的授权，董事会对公司本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行了
调整，并将拟激励对象放弃的股票权益直接调整至预留部分。
本次调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由343人调整为323人，本次授予的股票
权益总量不变，股票期权首次授予数量由482.90万份调整为449.30万份，预留授予数量由40.1
0万份调整为73.70万份。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划内容与公司2026年第四次临时股东会审议通过的
股权激励相关内容一致。根据公司2026年第四次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内
事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东会审议。
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2026-10-13│其他事项
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重要内容提示：
1、股票期权首次授予日：2026年10月12日
2、股票期权首次授予数量（调整后）：449.30万份
3、股票期权首次授予人数（调整后）：323人
4、股票期权行权价格：29.56元/份
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月12日召开第六届
董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于向公司2026年股票期权激励计划激励对象首次授
予股票期权的议案》。根据公司《2026年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票激
励计划》”）和《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，董事
会认为公司2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的首次授予条件已经成
就，确定以2026年10月12日为首次授予日，向符合条件的323名激励对象授予449.30万份股票
期权。现就相关情况说明如下：
一、本激励计划简述
2026年9月11日，公司召开了第六届董事会2026年第三次会议，审议通过了《关于公司<20
26年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并经2026年9月29日召开的20
26年第四次临时股东会审议通过。
2026年10月12日，公司召开第六届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于调整2026
年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》《关于向公司2026年股票期权激励
计划激励对象首次授予股票期权的议案》等相关议案，本次股票期权激励计划主要内容如下：
（一）激励方式：本激励计划采取的激励形式为股票期权。
（二）股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股
普通股股票。
（三）授予数量：本激励计划向激励对象授予权益总计523万份，占本激励计划草案公告
日公司股本总额173884932股的3%。其中首次授予449.30万份，预留73.70万份。
（四）激励对象：本激励计划激励对象包括公司(含子公司)任职的公司董事、高级管理人
员、核心管理人员及核心技术(业务)人员共计323人。
（五）行权价格：29.56元/份
（六）有效期：本激励计划有效期自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销之日止，最长不超过60个月。
（七）等待期：股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，本激励计划
授予的股票期权的等待期为自股票期权授权之日起12个月、24个月。
若预留部分在2026年9月30日前授出，预留授予的股票期权等待期分别为自预留授予登记
完成之日起12个月、24个月；若预留部分在2026年9月30日（含）后授出，预留授予的股票期
权等待期分别为自预留授予登记完成之日起24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的
股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
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2026-10-10│其他事项
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一、注销回购股份并减少注册资本的情况
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月11日召开的第六
届董事会2026年第三次会议，2026年9月29日召开的2026年第四次临时股东会，审议通过《关
于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的议案》，同意将回购专用证券
账户中的377,600股股份用途由“员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注
册资本”，即对上述股份进行注销并相应减少公司注册资本。具体内容详见公司2026年9月12
日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）披露的《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的公
告》（公告编号：2026-066）。
上述回购股份注销完成后，公司股份总数将由173,884,932股变更为173,507,332股，公司
注册资本将由人民币173,884,932元变更为173,507,332元。
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2026-09-30│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年9月29日（星期二）14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2026年9月29日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年9月29日9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1
－9栋
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2026-09-12│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第四次临时股东会
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2026-08-15│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年8月14日（星期五）14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2026年8月14日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年8月14日9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1
－9栋
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2026-07-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
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2026-07-14│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026年1月1日-2026年6月30日
2、预计的业绩：亏损扭亏为盈 同向上升同向下降
二、业绩预告预审计情况
1、本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师预审计。
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2026-06-22│股权质押
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一、股东股份质押的基本情况
本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情形。
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2026-06-16│股权质押
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东张建军先生
的通知，获悉其将持有的公司部分股份办理了解除质押的手续。
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2026-05-30│其他事项
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汤际瑜先生持有深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)股
份8744146股(占公司总股本比例5.03%，占剔除回购股份后公司总股本比例5.04%),计划自本公
告发布之日起15个交易日后的3个月内（即2026年6月23日至2026年9月22日），以集中竞价交
易方式减持本公司股份，减持股份数量合计不超过50000股（占本公司总股本比例0.03%，占剔
除回购股份后本公司总股本比例0.03%）。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股
份变动事项，减持股份数量进行相应调整。
公司于近日收到公司股东汤际瑜先生出具的《关于股份减持计划的告知函》,现将有关情
况公告如下:
一、股东基本情况
（一）股东名称：汤际瑜
（二）股东持股情况：截至本公告日，汤际瑜先生持有公司股份8744146股，占公司总股
本的5.03%，占剔除回购股份后公司总股本比例5.04%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划
（1）减持原因：汤际瑜先生个人资金需求。
（2）股份来源：公司首次公开发行前取得的股份，及资本公积转增股本方式取得的股份
。
（3）拟减持股份数量及比例：拟合计减持本公司股份不超过50000股，占本公司总股本比
例0.03%，占剔除回购股份后本公司总股本比例0.03%。若减持期间公司有送股、资本公积金转
增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应调整。
（4）减持方式：集中竞价。
（5）减持价格：视市场价格确定，且不低于首次公开发行股票时的发行价。
（6）减持期间：自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即2026年6月23日至2026
年9月22日）。其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总
数不超过公司股份总数的1%。
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2026-05-22│其他事项
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特别提示：
因2025年度权益分派方案已经实施完毕，公司向特定对象发行股票的发行价格由“21.43
元/股”调整为“21.33元/股”，发行数量由“不超过25664955股”调整为“不超过25785278
股”。除上述调整外，公司本次向特定对象发行股票的其他事项未发生变化。
一、关于发行价格及数量的调整依据
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票相关
事项已经第五届董事会2026年第三次会议和2026年第一次临时股东会审议通过。根据本次发行
方案，若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行的发行价格、发行数量将进行相应调整。本次发
行方案中关于发行价格及数量具体内容如下：
1、发行价格
本次发行的定价基准日为第五届董事会2026年第三次会议决议公告日。
本次向特定对象发行股票的发行价格为21.43元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交
易日公司A股股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日A股股票交易均价=定价基准日前20
个交易日A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日A股股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项，则本次向特定对象发行的发行价格将进行相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为
调整后发行价格。
如根据相关法律法规及监管政策变化或发行申请文件的要求等情况需对本次发行的价格进
行调整，发行人可根据前述要求确定新的发行价格。
2、发行数量
本次发行的股票数量不超过25664955股（含本数），不超过发行前上市公司总股本的30%
。
若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积转增股
本等除权、除息或其他股本调整事项，则本次向特定对象发行的股票数量上限将相应调整。最
终发行数量由公司董事会或其授权人士根据公司股东会的授权、中国证监会相关规定及发行时
的实际情况，与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
二、权益分派的实施情况
本公司于2026年5月14日披露了《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-040
），公司本次实施的权益分派方案：以公司现有总股本173884932股扣除回购专户上的已回购
股份377600股后的173507332股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），不
转增股本，不送红股。权益分派股权登记日为2026年5月20日，除权除息日为2026年5月21日。
截至本公告披露日，公司2025年年度权益分派方案已实施完毕。
三、本次对发行价格及发行数量的调整情况
鉴于公司2025年年度权益分派方案已实施完毕，根据公司2025年度向特定对象发行股票方
案相关内容，公司对本次向特定对象发行股票的发行价格及发行数量进行了相应调整，具体调
整如下：
1、发行价格的调整
调整后的发行价格=调整前发行价格-每股派发现金股利=21.43元/股-0.109元/股≈21.33
元/股（向上取整）。
2、发行数量的调整
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过55000万元(含本数)。根据本次发行方案中
“本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定”，因发行价格由21.43元/股调整
到21.33元/股，所以本次发行数量由“不超过25664955股”调整为“不超过25785278股”。本
次调整后，本次向特定对象发行的股票数量不超过发行前公司总股本的30%。
除上述调整外，公司本次向特定对象发行股票的其他事项未发生变化。
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2026-05-15│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间为：2026年5月14日（星期四）14:30网络投票时间为：2026年5月14日
其中：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月14日上午9:15-9:25，
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：202
6年5月14日上午9:15至2026年5月14日下午15:00期间的任意时间。
（2）现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第
1－9栋
（3）会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合
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2026-05-07│股权质押
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东张建军
先生的通知，获悉其将持有的公司部分股份办理了质押及解除质押的手续。
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2026-04-30│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间为：2026年4月29日（星期三）14:30网络投票时间为：2026年4月29日
其中：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2026年4月29日上午9:15-9:25，
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：202
6年4月29日上午9:15至2026年4月29日下午15:00期间的任意时间。
（2）现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第
1－9栋
（3）会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合
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2026-04-29│对外投资
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一、对外投资概述
为进一步深化产业协同，借助专业机构的能力与资源优势，在立足主业的同时适度进行新
兴产业股权投资，以提升公司对新兴产业的洞察力，推进产业与资本的有效融合，深圳市三利
谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日与深圳兼固股权投资基金管
理有限公司（以下简称“兼固资本”）及其他有限合伙人签署了《深圳市兼固光明智能创新种
子创业投资基金合伙企业（有限合伙）之基金合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”、“本
协议”）。
深圳市兼固光明智能创新种子创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“智能创新
种子基金”或“合伙企业”）（暂定，以工商登记机关最终核准的名称为准）目标认缴规模为
人民币13000万元，公司作为有限合伙人使用自有资金出资500万元人民币认购合伙企业的基金
份额。公司本次投资不存在对合伙企业实施控制或共同控制的情形，亦不存在对合伙企业产生
重大影响的情形。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，本次对外投资在公司董事长审批权限
内，无需提交公司董事会及股东会审议。
公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员未参与认购智能创
新种子基金份额，未在智能创新种子基金担任任何职务。本次对外投资事项不构成同业竞争，
不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司在
本次投资前十二个月内不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年5月14日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月14日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年5月14日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年5月7日
7、出席对象：
（1）截至2026年5月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司全体股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1－9栋
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2026-04-25│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间为：2026年4月24日（星期五）14:30网络投票时间为：2026年4月24日
其中：通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2026年4月24日上午9:15-9:25，9:30
-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年4
月24日9:15至15:00的任意时间。
（2）现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第
1－9栋
（3）会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合
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2026-04-17│股权质押
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股5%以上股东
汤际瑜先生的通知，获悉汤际瑜先生将其所持有的公司部分股份办理了质押及解除质押的手续
。
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2026-04-14│增发发行
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1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）拟向特定对
象发行A股股票（以下简称“本次发行”“本次向特定对象发行”），本次交易构成关联交易
。
2、本次向特定对象发行尚需获得公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过、中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，相关程序的结果和时
间存在不确定性，公司特提醒投资者注意投资风险。
3、本次向特定对象发行相关议案于2026年4月10日经公司第五届董事会2026年第三次会议
审议通过，关联董事已回避；尚需提交公司股东会审议通过，与本次发行有利害关系的关联股
东将在股东会上回避表决。
一、关联交易概述
（一）交易概述
公司拟向特定对象发行A股股票不超过25664955股（含本数），募集资金总额不超过55000
.00万元，全部由深圳市三利沣光电技术有限公司（以下简称“三利沣”）认购。公司已于202
6年4月10日就本次向特定对象发行A股股票事宜与发行对象签署了《附条件生效的股份认购协
议》。
（二）关联关系
本次发行的发行对象为上市公司控股股东、实际控制人张建军先生控制的公司，其认购本
次向特定对象发行构成与公司的关联交易。
（三）审批情况
本次发行的相关议案已于2026年4月10日经公司第五届董事会2026年第三次会议审议通过
，关联董事已回避表决。本次发行涉及关联交易事项已经公司独立董事于2026年4月9日召开的
第五届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。
本次交易尚需获得公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委
员会同意注册后方可实施。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
公司名称：深圳市三利沣光电技术有限公司
公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道怡海大道1167号海运中心主塔楼1401号-14013
法定代表人：黄志华
注册资本：201万元
成立时间：2023年3月21日
统一社会信用代码：91440300MA5HQWE692
经营范围：一般经营项目是：专用化学产品销售（不含危险化学品）；电子专用材料销售
；电子专用材料研发；新材料技术研发；合成材料销售；高性能密封材料销售；新型膜材料销
售；高性能纤维及复合材料销售；工程塑料及合成树脂销售；表面功能材料销售。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无
（二）控制关系
截至本公告披露日，深圳市三利沣控股有限公司直接持有三利沣100%股权，为三利沣的控
股股东；张建军先生、张建军先生之子张孜利、张建军先生配偶魏清分别持有深圳市三利沣投
资合伙企业（有限合伙）51%、48%和1%份额，张建军先生为执行事务合伙人，其通过控制深圳
市三利沣投资合伙企业（有限合伙）最终间接控制三利沣，张建军先生为三利沣的实际控制人
。
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2026-04-14│重要合同
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1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”）拟向特定对
象发行A股股票的方式向深圳市三利沣光电技术有限公司（以下简称“三利沣”）发行股票（
以下简称“本次发行”）。三利沣拟认购公司本次发行的股票，并与公司签署《附条件生效的
股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）（以下简称“本次交易”）。
2、本次发行已经公司2026年4月10日召开的第五届董事会2026年第三次会议审议通过，尚
需取得公司股东会的批准，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核通过，并经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施。本次发行能否获得相关监
管部门批准及取得批准的时间等均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
一、公司与三利沣签署的附条件生效的股份认购协议主要内容
2026年4月10日，公司与深圳市三利沣光电技术有限公司签署了《附条件生效的股份认购
协议》（以下简称“《认购协议》”），具体情况如下：（一）协议主体
甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
乙方：深圳市三利沣光电技术有限公司
（二）认购金额、认购数量及调整
2.1本次向特定对象发行A股股票数量不超过25664955股（含本数），不超过本次向特定对
象发行前甲方总股本的30%。若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生分红派息
、送股、资本公积转增股本等除权、除息或其他股本调整事项，则本次向特定对象发行的股票
数量上限将相应调整。最终发行数量由公司董事会或其授权人士根据公司股东会的授权、中国
证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
2.2乙方同意以现金认购甲方本次发行的全部A股股票。乙方认购甲方本次发行的A股股票
的出资金额不超过55000.00万元（含本数）。
如（1）发行前根据本协议第3.2条导致发行价格发生变化；（2）发行前根据本协议第2.3
条导致发行价格或股份数量发生变化，则本次发行的A股股票数量、乙方认购股票数量将相应
调整。
2.3如根据相关法律、法规及监管政策变化或证券监管部门要求调整本次发行募集资金总
额或要求调整本次发行的发行对象、发行价格或股份数量，双方同意，由甲方根据证券监管部
门的要求进行相应调整。
2.4本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（三）认购方式、认购价格和认购款项支付
1、认购方式
乙方以人民币现金方式认购甲方本次向特定对象发行的A股股票。
2、认购价格
本次发行的定价基准日为甲方第五届董事会2026年第三次会议决议公告日。
乙方认购价格为21.43元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%
（定价基准日前20个交易日A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日A股股票交易总额/定价
基准日前20个交易日A股股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项，则本次向特定对象发行的发行价格将进行相应调整。
调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为
调整后发行价格。
如根据相关法律法规及监管政策变化或发行申请文件的要求等情况需对本次发行的价格进
行调整，发行人可根据前述要求确定新的发行价格。
3、认购款的支付方式
（1）乙方应于本次向特定对象发行相关事项在中国证监会同意注册且收到甲方聘请的主
承销商发出的认购股款缴纳通知书之日起3个工作日内，以现金方式一次性将全部认购价款划
入保荐机构（主承销商）为甲方本次向特定对象发行所专门开立的账户。验资完成并扣除相关
费用后再划入甲方的募集资金专项存储账户。缴款通知应当载明乙方认购股份数量及认购金额
。
（2）甲方应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资。
（3）甲方应在乙方按规定程序足额缴付股份认购款后，尽快在证券登记结算机构将乙方
认购的甲方股票登记至乙方名下并及时办理相关工商变更登记手续。
4、税费承担
甲乙双方同意按照中国法律的规定各自承担本次发行所产生的依法应由其缴纳/承担的税
收和费用（如有）。
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2026-04-14│其他事项
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为进一步完善和健全深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配
决策和监督机制，保障股东的合法权益，增强现金分红的透明度，现根据《上市公司监管指引
第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》等文件精神，结合公司的实际情况，制定《深
圳市三利谱光电科技股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》（以下简称
“本规划”）。
一、公司制定本规划考虑的因素
公司制定本规划，着眼于公司的长远和可持续发展，充分考虑公司目前及未来盈利规模、
现金流量状况、项目投资资金需求、融资环境、股东需求和意愿等情况，建立对股东持续、稳
定、科学的回报机制，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制定原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，高度重视对投资者的合理回报并兼顾公司的长远和
可持续发展。
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2026-04-14│其他事项
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月10日召开第五届
董事会2026年第三次会议审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案，
现就本次发行公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜
承诺如下：
公司不存在向本次向特定对象发行A股股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益
承诺，或者直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。
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2026-04-14│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年4月29日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年4月29日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年4月29日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年4月22日
7、出席对象：
（1）截至2026年4月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司全体股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1－9栋
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2026-04-14│其他事项
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以下关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行A股
股票（以下简称“本次发行”“向特定对象发行股票”）后其主要财务指标的分析、描述均不
构成公司的盈利预测，且关于填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应仅依
据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担
任何责任。
公司本次发行已经于2026年4月10日召开的第五届2026年董事会第三次会议审议通过，本
次发行尚需获得公司股东会审议通过、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核通过和中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册决定后方可实施。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监
会公告〔2015〕31号）及《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》（中国证监会公告
〔2025〕19号）等规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报
摊薄的影响进行了分析，并拟定了填补回报的具体措施。公司相关主体就保证发行人填补即期
回报措施切实履行作出了承诺。具体情况如下：
一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响本次发行募集资金
总额不超过55000.00万元（含本数）。本次发行后，公司股本总额将增加，短期内可能导致公
司每股收益被摊薄，净资产收益率可能会有所下降，具体影响测算如下：
（一）财务测算主要假设和说明
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境等方面
没有发生重大变化；
2、假设本次向特定对象发行方案于2026年7月底实施完成（该完成时间仅用于计算本次向
特定对象发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会注册后实际发行完成
时间为准）；
3、假设本次发行数量为2566.50万股；不考虑发行费用影响，假设本次向特定对象发行股
票最终募集资金总额为55000.00万元（该发行数量及募集资金规模仅为估计，最终以经中国证
监会注册并实际发行的股份数量和实际发行结果为准）；
4、根据公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润4708.69万元，实现归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润5985.99万元。假设公司2026年度业绩在2025年度业绩基
础上按照-10%、0%、10%的业绩增幅分别测算；上述假设仅为测算本次发行对公司即期回报的
影响，不代表对公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测，投资者不应据此进行投资决
策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
5、本测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、
投资收益）等影响；
6、在预测公司本次发行前、后净资产时，未考虑除本次发行募集资金和净利润之外的其
他因素对净资产的影响。未考虑预案公告日至2026年7月末可能分红的影响，该假设仅用于预
测，实际分红情况以公司公告为准；7、未考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务
状况的影响。
上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2025
年度、2026年度盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对经营情况及趋势的判断。
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2026-04-14│其他事项
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）上市以来，严格按照《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程
》等相关法律法规的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营
，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。根据相关要求，现将公司最近
五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。
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2026-04-09│股权质押
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股5%以上股东
汤际瑜先生的通知，获悉汤际瑜先生将其所持有的公司部分股份办理了质押及解除质押的手续
。
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2026-04-03│银行授信
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月2日召开了第五届
董事会2026年第二次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公
司向银行申请总额为350000.00万元人民币的综合授信额度，以满足公司业务发展需求。上述
综合授信额度可在2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日期间滚动使用。
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2026-04-03│其他事项
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深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月2日召开的第五届
董事会2025第二次会议审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，公司拟续聘天
健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，承办公司2026年度的审计、验资
等注册会计师法定业务及其他业务。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公
司审计工作的丰富经验和职业素养。能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的
要求。
其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相
关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。
为保证审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年
度审计机构，承办公司2026年度的审计、验资等注册会计师法定业务及其他业务。公司董事会
提请股东会授权公司管理层根据具体情况与其签订聘任合同，决定其报酬和相关事项。
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2026-04-03│对外担保
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1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次对外担保金额超过公
司最近一期经审计净资产50%，本次被担保对象为全资子公司深圳市三利谱光电材料有限公司
（以下简称“三利谱材料”或“全资子公司”）资产负债率超过70%。上述担保主要用于子公
司融资、授信或业务发展等需要，风险相对可控，敬请投资者注意相关风险。
2、本次被担保对象为公司合并报表范围内的全资子公司，具有良好的发展前景，三利谱
材料未提供反担保，但其系公司的全资子公司，公司对其具有绝对控制权，能够充分了解其经
营情况，决策其投资、融资等重大事项，担保风险可控。其不提供反担保的情形，不会损害公
司及全体股东尤其是中小股东利益。
一、担保情况概述
公司于2026年4月2日召开了第五届董事会2026年第二次会议，审议通过了《关于预计2026
年度为子公司提供对外担保额度的议案》。公司同意全资子公司向银行等金融机构申请综合授
信额度，并提供总额不超过人民币170000万元连带责任担保。本次提供担保事项有效期自审议
该议案的股东会审议通过之日起12个月内，该期限内额度可循环使用。董事会授权公司董事长
在上述担保额度内代表公司办理相关事宜，并签署相关法律文件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》《公司章程》《对外担保管理制度》等相关规定，公司本次对外担
保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债
率超过70%，该担保事项已经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，尚需提交公司股
东会审议通过后方可实施。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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