资本运作☆ ◇002886 沃特股份 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海沃特华本半导体│ 6800.00│ ---│ 51.00│ ---│ 310.64│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产4.5万吨特种高 │ 2.65亿│ 2142.11万│ 2142.11万│ 8.08│ 0.00│ 2025-08-11│
│分子材料建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│总部基地及合成生物│ 1.53亿│ 2125.38万│ 2125.38万│ 13.93│ 0.00│ 2027-08-11│
│材料创新中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.70亿│ 1.70亿│ 1.70亿│ 100.00│ 0.00│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-02-29 │交易金额(元)│6026.60万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海沃特华本半导体科技有限公司49│标的类型 │股权 │
│ │%股权 │ │ │
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│买方 │深圳市沃特新材料股份有限公司 │
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│卖方 │株式会社华尔卡 │
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│交易概述 │深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金6,026.60万元（含税）│
│ │收购株式会社华尔卡持有的上海沃特华本半导体科技有限公司（以下简称“沃特华本”或“│
│ │目标公司”）49%股权，并签订《股权转让协议》等相关协议。本次交易完成后，公司将持 │
│ │有沃特华本100%的股权，沃特华本成为公司全资子公司。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-02-29 │
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│关联方 │株式会社华尔卡 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号│
│ │——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，深圳市沃特新材料股份有限公司│
│ │（以下简称“公司”）收购株式会社华尔卡持有的上海沃特华本半导体科技有限公司（以下│
│ │简称“沃特华本”或“目标公司”）49%股权（以下简称“本次交易”）构成关联交易，本 │
│ │次交易需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 2、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重大资产重 │
│ │组，无需有关政府主管部门的审批。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司拟以自有资金6026.60万元（含税）收购株式会社华尔卡持有的沃特华本49%股权，│
│ │并签订《股权转让协议》等相关协议。本次交易完成后，公司将持有沃特华本100%的股权，│
│ │沃特华本成为公司全资子公司。 │
│ │ 本次交易前，公司持有沃特华本51%的股权，株式会社华尔卡持有沃特华本49%股权，居│
│ │于谨慎性原则，将株式会社华尔卡认定为公司关联方。本次公司收购沃特华本49%股权交易 │
│ │构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 公司于2024年2月28日召开独立董事2024年第一次专门会议、第四届董事会第二十七次 │
│ │会议、第四届监事会第二十四次会议，会议审议通过《关于收购上海沃特华本半导体科技有│
│ │限公司49%股权暨关联交易的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 │
│ │交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规 │
│ │定，本次交易尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联交易对方的基本情况 │
│ │ 公司名称：株式会社华尔卡 │
│ │ 本部住所：东京都品川区大崎二丁目1番1号 │
│ │ 注册资本：139.57亿日元 │
│ │ 执行董事：ToshikazuTakisawa │
│ │ 设立时间：1927年1月 │
│ │ 主要业务：半导体、汽车、产业机器、化学机械、通信机器、宇宙航空等产业用氟材料│
│ │、高性能橡胶等各种材料产品的设计、制造、加工和销售。 │
│ │ 关联关系：本次交易前，株式会社华尔卡持有沃特华本49%股权，除此之外，株式会社 │
│ │华尔卡与公司控股股东、实际控制人、前十名股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联│
│ │关系或利益安排，也不存在其他可能或已造成公司对其利益倾斜的其他关系。经核查，株式│
│ │会社华尔卡不是失信被执行人。 │
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│公告日期 │2023-05-24 │
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│关联方 │吴宪、何征 │
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│关联关系 │公司的实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、交易概述：为响应中共中央、国务院《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示 │
│ │范区的意见》中关于“探索知识产权证券化”的要求，拓宽融资渠道、降低融资成本，深圳│
│ │市沃特新材料股份有限公司（以下简称“沃特股份”、“公司”、“本公司”）拟将名下有│
│ │权处分的三项发明专利进行质押担保，向深圳市中小担小额贷款有限公司（以下简称“深圳│
│ │中小担小额贷款”）申请额度不超过5000万元的借款，授信期限1年。深圳市深担增信融资 │
│ │担保有限公司（以下简称“深圳深担融资担保”）及公司关联自然人吴宪、何征拟为本次融│
│ │资业务的还本付息义务提供保证担保。 │
│ │ 2、关联关系情况：因保证人吴宪为公司实际控制人、董事长，何征为公司实际控制人 │
│ │、董事、总经理，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次担保构成关联交易。 │
│ │ 3、2023年5月23日，公司第四届董事会第二十次会议以5票赞同，0票反对，0票弃权的 │
│ │表决结果审议通过《关于以专利权质押担保向金融机构申请借款暨关联交易的议案》，其中│
│ │，关联董事吴宪、何征回避表决。独立董事对本次关联交易发表了独立意见。 │
│ │ 4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的有关规定，本次担保事 │
│ │项在董事会审批权限内，无需提请股东大会的审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资│
│ │产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、被担保人基本情况 │
│ │ 1、被担保人名称：深圳市沃特新材料股份有限公司 │
│ │ 2、法定代表人：吴宪 │
│ │ 3、注册资本：22657.3529万人民币 │
│ │ 4、成立日期：2001年12月28日 │
│ │ 5、注册地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期C区九栋B座3101 │
│ │房（国际创新谷7栋B座3101房） │
│ │ 6、经营范围：一般经营项目是：新型工程塑料、高性能复合材料，碳材料复合材料（ │
│ │含碳纤维、碳纳米管、石墨烯或其他碳材料）、芳纶复合材料、特种纤维材料、树脂基复合│
│ │材料、环保材料及其它相关材料的技术开发及国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；设│
│ │备租赁（不配备操作人员的机械设备租赁、不包括金融租赁活动）；经济信息咨询（不含限│
│ │制项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须│
│ │取得许可后方可经营）；自有物业租赁。许可经营项目是：新型工程塑料、高性能复合材料│
│ │，碳材料复合材料（含碳纤维、碳纳米管、石墨烯或其他碳材料）、芳纶复合材料、特种纤│
│ │维材料、树脂基复合材料、环保材料及其它相关材料的加工、生产。 │
│ │ 三、关联方基本情况 │
│ │ 1、关联方基本情况： │
│ │ 本次关联交易事项所涉关联自然人为吴宪女士、何征先生，均为公司的实际控制人，不│
│ │属于被失信执行人。 │
│ │ 2、关联关系的说明： │
│ │ 吴宪女士系本公司实际控制人、董事长，属于《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.│
│ │3条规定的关联自然人情形，为公司关联方。 │
│ │ 何征先生系本公司实际控制人、董事、总经理，属于《深圳证券交易所股票上市规则》│
│ │第6.3.3条规定的关联自然人情形，为公司关联方。综上，吴宪女士、何征先生为公司本次 │
│ │借款提供担保构成关联交易。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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何征 1316.10万 5.81 37.47 2023-08-03
深圳市银桥投资有限公司 1484.25万 5.64 39.59 2023-12-21
吴宪 1320.63万 5.02 36.43 2024-02-06
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合计 4120.98万 16.47
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-06 │质押股数(万股) │114.40 │
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│质押占所持股(%) │3.16 │质押占总股本(%) │0.43 │
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│股东名称 │吴宪 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-02 │质押截止日 │2024-12-21 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月02日吴宪质押了114.3981万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-06 │质押股数(万股) │38.23 │
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│质押占所持股(%) │1.05 │质押占总股本(%) │0.15 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吴宪 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-02 │质押截止日 │2024-12-17 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月02日吴宪质押了38.2269万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-26 │质押股数(万股) │426.00 │
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│质押占所持股(%) │11.75 │质押占总股本(%) │1.62 │
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│股东名称 │吴宪 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-22 │质押截止日 │2024-12-21 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月22日吴宪质押了426.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-21 │质押股数(万股) │142.00 │
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│质押占所持股(%) │3.92 │质押占总股本(%) │0.54 │
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│股东名称 │吴宪 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-18 │质押截止日 │2024-12-17 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月18日吴宪质押了142.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-21 │质押股数(万股) │744.05 │
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│质押占所持股(%) │19.85 │质押占总股本(%) │2.83 │
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│股东名称 │深圳市银桥投资有限公司 │
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│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-18 │质押截止日 │2024-12-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年12月18日深圳市银桥投资有限公司质押了744.05万股给广发证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-12-07 │质押股数(万股) │740.20 │
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│质押占所持股(%) │19.74 │质押占总股本(%) │2.81 │
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│股东名称 │深圳市银桥投资有限公司 │
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│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-04 │质押截止日 │2024-12-04 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月04日深圳市银桥投资有限公司质押了740.2万股给广发证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-12-21 │质押股数(万股) │230.00 │
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│质押占所持股(%) │6.34 │质押占总股本(%) │0.87 │
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│股东名称 │吴宪 │
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│质押方 │安信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-12-19 │质押截止日 │2024-12-19 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2022年12月19日吴宪质押了230.0万股给安信证券股份有限公司 │
│ │深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东吴宪女│
│ │士及其一致行动人深圳市银桥投资有限公司（以下简称“银桥”）的通知，获悉其所持│
│ │有公司的部分股份办理了质押及续期 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳市沃特│重庆沃特智│ 2.36亿│人民币 │2021-07-05│2027-09-05│连带责任│否 │是 │
│新材料股份│成新材料科│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │技有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳市沃特│江苏沃特新│ 2000.00万│人民币 │2023-01-13│2024-01-13│连带责任│否 │是 │
│新材料股份│材料科技有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳市沃特│惠州市沃特│ 0.0000│人民币 │2023-06-01│2024-12-31│连带责任│否 │是 │
│新材料股份│新材料有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-20│其他事项
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（一）期权行权价格的调整
公司于2023年4月7日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司2022年度
利润分配的预案>的议案》，该议案于2023年4月28日经公司2022年度股东大会审议通过。公司
2022年度利润分配方案为：以2022年12月31日的公司总股本226573529股为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.15元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。上述利润分配方案已
于2023年5月19日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》相关规
定，激励对象在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或
派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；
P为调整后的行权价格。
根据该公式，本次调整后的股票期权行权价格如下：
股票期权的行权价格=28.470-0.015=28.455（元）
（二）期权部分注销的原因、数量及占比
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管
理办法》的相关规定，因公司2023年度业绩未达成考核目标，不满足2021年股票期权激励计划
第二期行权条件，公司拟注销首次已授予份额的25%，即167.8625万份股票期权；另因7名激励
对象离职不再具备激励对象资格，拟注销前述激励对象剩余股票期权25.7500万份（本次合计
注销前述离职激励对象持有的全部股票期权38.6250万份）。
综上所述，本次共计拟注销193.6125万份股票期权。注销完成后，公司2021年股票股权激
励计划激励对象调整为118人，剩余已授予但尚在等待期的股票期权309.9750万份。
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2024-04-20│其他事项
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深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事较好地完成了2023年度的工作
，且公司按照相关制度向监事支付了薪酬。同时，公司亦按照相关规定和要求，制定了2024年
监事薪酬方案，前述事项已经公司第四届监事会第二十六次会议审议通过。
为进一步完善深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）激励与约束机制，根
据国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，以及行业及地区的收入水平，结合
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