资本运作☆ ◇002939 长城证券 更新日期：2026-05-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2018-10-17│ 6.31│ 18.58亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-07-12│ 8.18│ 75.53亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│永诚资产永盈安享1 │ 85773.51│ ---│ ---│ 86212.77│ 1321.23│ 人民币│
│号 │ │ │ │ │ │ │
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│长城收益宝B │ 77901.76│ ---│ ---│ 77901.76│ 1447.77│ 人民币│
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│23附息国债23 │ 75431.91│ ---│ ---│ 74396.31│ -2913.19│ 人民币│
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│长城元利A │ 74999.90│ ---│ ---│ 75134.90│ 134.90│ 人民币│
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│长城永利A │ 74999.90│ ---│ ---│ 75007.02│ -52.08│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24特别国债04 │ 62233.20│ ---│ ---│ 63107.31│ 2821.80│ 人民币│
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│长城中债3-5年国开 │ 52499.90│ ---│ ---│ 52495.24│ 146.08│ 人民币│
│债A │ │ │ │ │ │ │
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│23国债02 │ 51141.56│ ---│ ---│ 52580.67│ 517.70│ 人民币│
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│23附息国债02 │ 46099.15│ ---│ ---│ 47322.60│ 197.32│ 人民币│
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│长城中债5-10年国开│ 44999.90│ ---│ ---│ 45003.76│ 910.86│ 人民币│
│行A │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│资本中介业务投入 │ 50.00亿│ 42.53亿│ 42.53亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│证券投资业务投入 │ 25.00亿│ 25.00亿│ 25.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还债务 │ 9.64亿│ 8.00亿│ 8.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-05-15│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，长城证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行次级债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年5月18日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2026-05-13│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币50亿元的次级债券已获
得中国证券监督管理委员会“证监许可【2026】225号”文注册。根据《长城证券股份有限公
司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公告》，长城证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过10亿元（含10亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方
式。本期债券发行时间为2026年5月12日至2026年5月13日，最终发行规模为10亿元，票面利率
为2.05%，认购倍数为4.44倍。经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5
%的股东及其他关联方未参与本期债券的认购。本期债券承销机构及其关联方未参与本期债券
的认购。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公
司债券上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
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2026-05-11│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币50亿元的次级债券已获
得中国证券监督管理委员会“证监许可【2026】225号”文注册。
长城证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过10亿元（含10亿元），债券期限为5年。
2026年5月11日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，询价
区间为1.60%-2.60%。根据网下向机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎
判断，最终确定本期债券票面利率为2.05%。
发行人将按上述票面利率于2026年5月12日至2026年5月13日向面向专业机构投资者网下发
行。具体认购方法请参考2026年5月8日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《长城证券股份有限公司2026年面向专业投资
者公开发行次级债券（第一期）发行公告》。
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2026-05-11│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值不超过50亿
元的次级债券（以下简称“本次债券”）已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2026】
225号”文注册。长城证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
（以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第一次发行。
根据《长城证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公
告》，发行人和簿记管理人定于2026年5月11日15:00-18:00以簿记建档的方式向专业机构投资
者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
因簿记建档当日市场变化，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记
建档结束时间由2026年5月11日18:00延长至19:00。
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2026-05-09│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）的全资子公司长证国际金融有限公司（以下简称
长证国际）于近日获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第1类（证券交易）、第
4类（就证券提供意见）和第9类（提供资产管理）受规管活动牌照，获准开展相关业务。长证
国际将严格遵守相关法律法规和监管要求，立足香港开展国际化证券业务，积极提升自身国际
化经营水平及核心竞争力，稳步推进公司国际化战略的发展。
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2026-05-08│其他事项
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2026年2月4日，中国证券监督管理委员会以证监许可【2026】225号文同意长城证券股份
有限公司面向专业投资者公开发行次级债券。
由于债券分期发行且涉及跨年，按照公司债券命名惯例，征得主管部门同意，本期债券名
称由“长城证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级公司债券”变更为“长城证
券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”，债券简称为“26长城
C1”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《长城证券
股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级公司债券之受托管理协议》《长城证券股份
有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级公司债券持有人会议规则》。
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2026-04-25│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第七期短期融资券已于2026年4月24日发行完毕，实际发
行总额10亿元人民币。
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2026-04-21│其他事项
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特别提示：
1.拟续聘会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）。
2.本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规定。3.本次续聘会计师事务所事
项尚须提交公司股东会审议。
长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月17日召开第三届董事会第二十次会
议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙
）（以下简称致同）担任公司2026年度会计师事务所，具体情况如下：
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：致同前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年12月22日经北京
市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
（5）首席合伙人：李惠琦
（6）执业证书颁发单位及序号：北京市财政局、NO0014469
（7）截至2025年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人244名，注册会计师1361名，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。
（8）致同2024年度业务收入26.14亿元，其中审计业务收入21.03亿元，证券业务收入4.8
2亿元。
（9）致同2024年年报上市公司审计客户297家，主要行业包括制造业，信息传输、软件和
信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产供应业，交通运输、仓储和邮政
业等，收费总额3.86亿元；其中金融业上市公司3家。
2.投资者保护能力
致同已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2024年末职业
风险基金1877.29万元。致同近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任
。
3.诚信记录
致同近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、行政监管措施19次、自律监管措
施13次和纪律处分3次。执业人员无因执业行为受到刑事处罚，81名执业人员近三年因执业行
为受到行政处罚6批次、行政监管措施20次、自律监管措施11次和纪律处分6次。根据相关法律
法规的规定，上述事项不影响致同继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：吴松林，2012年成为中国注册会计师，2003年起从事上市公司审计，2012年
起在致同执业，最近3年签署上市公司审计报告3份，复核上市公司审计报告4份。
签字注册会计师：韩静，2014年成为中国注册会计师，2014年起在致同执业，2019年起从
事上市公司审计，最近3年签署新三板挂牌公司审计报告1份。项目质量控制复核合伙人：倪军
，1998年成为中国注册会计师，1998年起从事上市公司审计，2001年起在致同执业，最近3年
复核上市公司审计报告1份。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人近三年未因执业行为受到刑事处
罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施
，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
致同及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人不存在可能影响独立性的
情形。
4.审计收费
公司2026年度审计费用合计不超过人民币125万元，与2025年度持平。其中，财务报表审
计费用合计不超过人民币95万元，内部控制审计费用合计不超过人民币30万元。该费用是以致
同合伙人、主管、经理及其他员工在本次工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承
担的责任和风险等因素而确定。
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2026-04-21│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）根据中国证监会《上市公司治理准则》规定，制
定了公司2026年度董事、高级管理人员薪酬方案。现将薪酬方案情况公告如下：
一、适用对象
任期内董事、高级管理人员。
二、适用期限
自本次薪酬方案履行完毕决策程序之日起至下一年度薪酬方案履行完毕决策程序之日止。
三、董事薪酬方案
（一）专职董事长（党委书记）薪酬实行年薪制，由国资主管单位核定，原则上由基本年
薪、绩效年薪、任期激励收入构成，经国资主管单位批准后可探索实施其他形式的中长期激励
。其中，绩效年薪占比原则上不低于基本年薪与绩效年薪总额的50%。
（二）独立董事津贴根据公司股东会决议确定，除固定津贴外不从公司及公司主要股东、
实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
（三）职工董事根据公司薪酬管理相关制度，按照其在公司的具体任职岗位确定职务薪酬
，不因其董事身份另行领取报酬。
（四）在公司无其他任职的非独立董事不在公司领取报酬。
除董事另有要求外，董事行使职权所必需的费用由公司承担。
法律、行政法规或者监管部门对央企控股企业、上市公司、证券经营机构董事薪酬管理另
有规定的，从其规定。
四、高级管理人员薪酬方案
高级管理人员薪酬实行年薪制，根据公司薪酬管理相关制度确定。
（一）总裁、副总裁及按公司副总裁级管理的高级管理人员，其薪酬原则上由基本年薪、
绩效年薪、任期激励收入构成，经国资主管单位批准后可探索实施其他形式的中长期激励。其
中，绩效年薪占比原则上不低于基本年薪与绩效年薪总额的50%。
（二）其他高级管理人员薪酬原则上由基本年薪、效益奖金构成，根据行业发展和公司实
际情况，在国家政策范围内可适时开展多种方式的中长期激励。其中，效益奖金占比原则上不
低于基本年薪与效益奖金总额的50%。
法律、行政法规或者监管部门对央企控股企业、上市公司、证券经营机构高级管理人员薪
酬管理另有规定的，从其规定。
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2026-04-21│其他事项
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一、审议程序
长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月17日召开第三届董事会第二十次会
议，全票审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年度股东会审议。
二、利润分配预案的基本情况
1.分配基准：2025年度
2.公司（母公司）2025年度实现净利润2280800077.70元，其他综合收益结转留存收益等
影响65779678.50元，年初未分配利润为4710602847.46元，扣除2025年向股东派发2024年度现
金红利371167278.46元及2025年中期现金红利306616447.11元（实发总额与方案总额略有差异
系四舍五入尾差所致），截至2025年末公司可供分配利润余额为6379398878.09元。根据《公
司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司提取法
定公积金、一般风险准备、交易风险准备等合计684296658.17元，公司2025年末未分配利润为
5695102219.92元。根据中国证监会证监机构字[2007]320号文的规定，证券公司可供分配利润
中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，扣除后公司2025年末未分配利润中可进行现金分
红部分为4976077919.60元。
3.本次利润分配预案：以公司现有总股本4034426956股为基数，向公司全体股东每10股派
发现金红利1.20元（含税），合计派发484131234.72元，不送红股，不以资本公积转增股本。
公司剩余的未分配利润转入下一年度。如本利润分配预案实施前公司总股本发生变化的，将按
照派发总额不变的原则相应调整。
4.公司已于2025年12月19日实施2025年中期利润分配，派发现金红利306616447.11元，综
合本次年度利润分配预案和已实施的2025年中期利润分配，公司2025年全年预计合计派发现金
红利790747681.83元，占公司2025年度合并报表归属于上市公司股东净利润的33.63%。公司20
25年度未实施股份回购。
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2026-04-14│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月25日发行了公司2025年度第十三期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.75%，发行期限为197天，兑付日为2026
年4月10日。
2026年4月10日，公司兑付了2025年度第十三期短期融资券本息共计人民币1009445205.48
元。
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2026-04-10│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第六期短期融资券已于2026年4月9日发行完毕
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、上海清算所
网站(www.shclearing.com.cn)刊登。
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2026-03-31│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月22日发行了公司2025年度第十二期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.70%，发行期限为186天，兑付日为2026
年3月27日。
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2026-03-14│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第五期短期融资券已于2026年3月13日发行完毕。
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2026-02-13│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月3日发行了公司2025年度第十一期短
期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.68%，发行期限为161天，兑付日为2026年
2月11日。
2026年2月11日，公司兑付了2025年度第十一期短期融资券本息共计人民币1007410410.96
元。
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2026-02-10│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第四期短期融资券已于2026年2月9日发行完毕。
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2026-02-05│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年2月4日发行完毕，相关发行
情况如下：实际发行总额10亿元人民币。
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2026-02-03│其他事项
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为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，长城证券股份
有限公司（以下简称公司）已于近日撤销郑州陇海路证券营业部。
公司已按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等
事项的公告》（证监会公告[2020]18号）的相关要求，以不损害客户利益为前提，妥善完成了
客户资产处理、业务结清、工商注销等相关程序，并已向上述证券营业部所在地中国证监会派
出机构备案。
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2026-01-31│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年1月30日发行完毕，相关发
行情况如下：实际发行总额10亿元人民币。
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2026-01-31│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年8月25日发行了公司2025年度第十期短
期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.70%，发行期限为157天，兑付日为2026年
1月29日。
2026年1月29日，公司兑付了2025年度第十期短期融资券本息共计人民币1007312328.77元
。
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2026-01-29│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
（二）业绩预告情况：同向上升
二、与会计师事务所沟通情况
公司已就本次业绩预告相关财务数据与2025年度审计会计师事务所进行了预沟通，公司确
认与会计师事务所就本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2025年以来，公司在“安全、领先、服务”的战略理念引领下，全力构建产业金融新生态
，持续提升服务实体经济能力，向高质量发展迈出坚实步伐。2025年度，公司积极把握市场机
遇，科学合理制定经营策略，财富管理、证券投资业务稳定增长，投资银行、资产管理业务同
比回升，各业务条线协同共进，推动公司整体业绩稳步提升。
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2026-01-24│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年8月20日发行了公司2025年度第九期短
期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.70%，发行期限为155天，兑付日为2026年
1月22日。
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2026-01-24│其他事项
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长城证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年1月23日发行完毕
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、上海清算所网
站(www.shclearing.com.cn)刊登。
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2026-01-14│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，长城证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年1月15日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2026-01-09│其他事项
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长城证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行不超过人民币12
0亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕371号注册。根据《长城证券
股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，长城证券股份
有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行
规模为不超过20亿元（含20亿元），发行价格为每张100元，全部采取网下面向专业投资者询
价配售的发行方式。
本期债券发行时间自2026年1月8日至2026年1月9日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为100%，即20亿元；最终网下实
际发行数量为20亿元，占本次债券发行规模的100%。本期债券分为两个品种，品种一期限为2
年；品种二期限为3年。最终品种一发行规模为12亿元，票面利率为1.85%，全场认购倍数3.32
；品种二发行规模为8亿元，票面利率为1.93%，全场认购倍数3.58。
2、本期债券发行过程中，发行人未在发行环节直接或者间接认购自己发行的债券。
本期债券发行的利率以询价方式确定，发行人不存在操纵发行定价、暗箱操作的行为，发
行人不存在以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情况，发行
人不存在直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费的情况，发
行人不存在出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券的情况，发行人不
存在其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人的控股股东、实际控制人不存在组织、
指使发行人实施前款行为的情况。
本期债券存在发行人关联方认购情况，长城证券股份有限公司关联方招银理财有限责任公
司认购品种一2.2亿元，认购报价公允、认购程序合规。此外，发行人的董事、高级管理人员
、持股比例超过5%的股东以及其他关联方不存在参与认购本期债券的情况。
3、本期债券存在承销机构关联方认购情
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