资本运作☆ ◇003020 立方制药 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│康美药业 │ 14.33│ ---│ ---│ 8.32│ 0.34│ 人民币│
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│建信信托 │ 2.15│ ---│ ---│ 2.10│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│渗透泵制剂车间建设│ 1.77亿│ 626.51万│ 1.33亿│ 75.33│ ---│ 2024-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│药物研发中心建设项│ 9232.54万│ 2021.53万│ 5690.10万│ 61.63│ ---│ 2024-12-31│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│原料药生产项目一期│ 1.35亿│ 0.00│ 1.40亿│ 104.07│ -145.21万│ 2024-04-30│
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│补充流动资金项目 │ 7281.00万│ 0.00│ 7289.35万│ 100.11│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│2448.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥诺瑞特制药有限公司34.00%的股│标的类型 │股权 │
│ │权（对应8287.79万元注册资本） │ │ │
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│买方 │合肥立方制药股份有限公司 │
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│卖方 │ROARING SUCCESS LIMITED │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2023年10月29日召开的│
│ │第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于收购合肥诺瑞特制│
│ │药有限公司部分股权暨关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民币（下同）│
│ │2448.00万元收购ROARING SUCCESSL IMITED（以下简称“ROARING”）持有的合肥诺瑞特制 │
│ │药有限公司（以下简称“诺瑞特”或“目标公司”）34.00%的股权（对应8287.79万元注册 │
│ │资本）；同时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以720.00万元受让ROARING所持目标公 │
│ │司10.00%的股权（对应2437.58万元注册资本）；合肥立方投资集团有限公司（以下简称“ │
│ │立方投资”）拟通过现金方式以670.20万元和1417.80万元分别受让ROARING所持目标公司9.│
│ │31%的股权（对应2268.99万元注册资本）和合肥新陈企业管理咨询有限公司（以下简称“新│
│ │陈咨询”）所持目标公司19.69%的股权（对应4800.00万元注册资本）（以下简称“本次交 │
│ │易”）。 │
│ │ 李超拟通过现金方式以1944.00万元受让ROARING所持目标公司27.00%的股权（对应6581│
│ │.48万元注册资本）。 │
│ │ 诺瑞特已于近日完成了股东变更、企业类型变更、法定代表人和董事、监事及高级管理│
│ │人员等变更，以及《公司章程》备案等工商登记手续，并取得合肥市市场监督管理局换发的│
│ │《营业执照》。 │
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│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│1944.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥诺瑞特制药有限公司27.00%的股│标的类型 │股权 │
│ │权（对应6581.48万元注册资本） │ │ │
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│买方 │李超 │
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│卖方 │ROARING SUCCESSL IMITED │
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│交易概述 │合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2023年10月29日召开的│
│ │第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于收购合肥诺瑞特制│
│ │药有限公司部分股权暨关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民币（下同）│
│ │2448.00万元收购ROARING SUCCESSL IMITED（以下简称“ROARING”）持有的合肥诺瑞特制 │
│ │药有限公司（以下简称“诺瑞特”或“目标公司”）34.00%的股权（对应8287.79万元注册 │
│ │资本）；同时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以720.00万元受让ROARING所持目标公 │
│ │司10.00%的股权（对应2437.58万元注册资本）；合肥立方投资集团有限公司（以下简称“ │
│ │立方投资”）拟通过现金方式以670.20万元和1417.80万元分别受让ROARING所持目标公司9.│
│ │31%的股权（对应2268.99万元注册资本）和合肥新陈企业管理咨询有限公司（以下简称“新│
│ │陈咨询”）所持目标公司19.69%的股权（对应4800.00万元注册资本）（以下简称“本次交 │
│ │易”）。 │
│ │ 李超拟通过现金方式以1944.00万元受让ROARING所持目标公司27.00%的股权（对应6581│
│ │.48万元注册资本）。 │
│ │ 诺瑞特已于近日完成了股东变更、企业类型变更、法定代表人和董事、监事及高级管理│
│ │人员等变更，以及《公司章程》备案等工商登记手续，并取得合肥市市场监督管理局换发的│
│ │《营业执照》。 │
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│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│720.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥诺瑞特制药有限公司10.00%的股│标的类型 │股权 │
│ │权（对应2437.58万元注册资本） │ │ │
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│买方 │邓晓娟 │
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│卖方 │ROARING SUCCESS LIMITED │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2023年10月29日召开的│
│ │第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于收购合肥诺瑞特制│
│ │药有限公司部分股权暨关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民币（下同）│
│ │2448.00万元收购ROARING SUCCESSL IMITED（以下简称“ROARING”）持有的合肥诺瑞特制 │
│ │药有限公司（以下简称“诺瑞特”或“目标公司”）34.00%的股权（对应8287.79万元注册 │
│ │资本）；同时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以720.00万元受让ROARING所持目标公 │
│ │司10.00%的股权（对应2437.58万元注册资本）；合肥立方投资集团有限公司（以下简称“ │
│ │立方投资”）拟通过现金方式以670.20万元和1417.80万元分别受让ROARING所持目标公司9.│
│ │31%的股权（对应2268.99万元注册资本）和合肥新陈企业管理咨询有限公司（以下简称“新│
│ │陈咨询”）所持目标公司19.69%的股权（对应4800.00万元注册资本）（以下简称“本次交 │
│ │易”）。 │
│ │ 李超拟通过现金方式以1944.00万元受让ROARING所持目标公司27.00%的股权（对应6581│
│ │.48万元注册资本）。 │
│ │ 诺瑞特已于近日完成了股东变更、企业类型变更、法定代表人和董事、监事及高级管理│
│ │人员等变更，以及《公司章程》备案等工商登记手续，并取得合肥市市场监督管理局换发的│
│ │《营业执照》。 │
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│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│670.20万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │合肥诺瑞特制药有限公司9.31%的股 │标的类型 │股权 │
│ │权（对应2268.99万元注册资本） │ │ │
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│买方 │合肥立方投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │ROARING SUCCESS LIMITED │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2023年10月29日召开的│
│ │第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于收购合肥诺瑞特制│
│ │药有限公司部分股权暨关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民币（下同）│
│ │2448.00万元收购ROARING SUCCESSL IMITED（以下简称“ROARING”）持有的合肥诺瑞特制 │
│ │药有限公司（以下简称“诺瑞特”或“目标公司”）34.00%的股权（对应8287.79万元注册 │
│ │资本）；同时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以720.00万元受让ROARING所持目标公 │
│ │司10.00%的股权（对应2437.58万元注册资本）；合肥立方投资集团有限公司（以下简称“ │
│ │立方投资”）拟通过现金方式以670.20万元和1417.80万元分别受让ROARING所持目标公司9.│
│ │31%的股权（对应2268.99万元注册资本）和合肥新陈企业管理咨询有限公司（以下简称“新│
│ │陈咨询”）所持目标公司19.69%的股权（对应4800.00万元注册资本）（以下简称“本次交 │
│ │易”）。 │
│ │ 李超拟通过现金方式以1944.00万元受让ROARING所持目标公司27.00%的股权（对应6581│
│ │.48万元注册资本）。 │
│ │ 诺瑞特已于近日完成了股东变更、企业类型变更、法定代表人和董事、监事及高级管理│
│ │人员等变更，以及《公司章程》备案等工商登记手续，并取得合肥市市场监督管理局换发的│
│ │《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│1417.80万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │合肥诺瑞特制药有限公司19.69%的股│标的类型 │股权 │
│ │权（对应4800.00万元注册资本） │ │ │
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│买方 │合肥立方投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │合肥新陈企业管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2023年10月29日召开的│
│ │第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于收购合肥诺瑞特制│
│ │药有限公司部分股权暨关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民币（下同）│
│ │2448.00万元收购ROARING SUCCESSL IMITED（以下简称“ROARING”）持有的合肥诺瑞特制 │
│ │药有限公司（以下简称“诺瑞特”或“目标公司”）34.00%的股权（对应8287.79万元注册 │
│ │资本）；同时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以720.00万元受让ROARING所持目标公 │
│ │司10.00%的股权（对应2437.58万元注册资本）；合肥立方投资集团有限公司（以下简称“ │
│ │立方投资”）拟通过现金方式以670.20万元和1417.80万元分别受让ROARING所持目标公司9.│
│ │31%的股权（对应2268.99万元注册资本）和合肥新陈企业管理咨询有限公司（以下简称“新│
│ │陈咨询”）所持目标公司19.69%的股权（对应4800.00万元注册资本）（以下简称“本次交 │
│ │易”）。 │
│ │ 李超拟通过现金方式以1944.00万元受让ROARING所持目标公司27.00%的股权（对应6581│
│ │.48万元注册资本）。 │
│ │ 诺瑞特已于近日完成了股东变更、企业类型变更、法定代表人和董事、监事及高级管理│
│ │人员等变更，以及《公司章程》备案等工商登记手续，并取得合肥市市场监督管理局换发的│
│ │《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
邓晓娟 100.00万 0.52 7.47 2024-07-20
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合计 100.00万 0.52
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-06-25 │质押股数(万股) │100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.47 │质押占总股本(%) │0.52 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │邓晓娟 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司合肥分行 │
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│质押起始日 │2024-06-18 │质押截止日 │2025-06-17 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月18日邓晓娟质押了100.0万股给兴业银行股份有限公司合肥分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2023-07-12 │质押股数(万股) │80.00 │
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│质押占所持股(%) │7.17 │质押占总股本(%) │0.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │邓晓娟 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │合肥科技农村商业银行股份有限公司庐阳支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-14 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │2024-07-18 │解押股数(万股) │96.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月14日邓晓娟质押了80.0万股给合肥科技农村商业银行股份有限公司庐阳支行│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年07月18日邓晓娟解除质押96.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-12 │质押股数(万股) │198.85 │
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│质押占所持股(%) │17.83 │质押占总股本(%) │1.25 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │邓晓娟 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │合肥科技农村商业银行股份有限公司庐阳支行 │
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│质押起始日 │2022-07-15 │质押截止日 │2023-07-14 │
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│实际解押日 │2023-07-28 │解押股数(万股) │198.85 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月07日邓晓娟解除质押80.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年07月28日邓晓娟解除质押198.85万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│合肥立方制│诺瑞特 │ 3100.00万│人民币 │2023-12-22│2024-12-22│连带责任│否 │否 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
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2024-11-15│股权回购
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合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开的第五届董事会
第十六次会议和第五届监事会第十四次会议及2024年11月14日召开的2024年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》及《关于
变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。鉴于2022年限制性股票激励计划首次授予激
励对象中13人因离职等原因，已不符合激励对象条件，同时首次授予激励对象中4人因第二个
解除限售期个人绩效考核不符合全部解除限售要求，及预留授予激励对象中2人因第一个解除
限售期个人绩效考核不符合全部解除限售要求，公司拟对上述激励对象已获授但尚未解除限售
的31.1263万股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司刊载于《证券时报》《中国证券
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于回购注销部分限制性股票及调整回购
价格和回购数量的公告》（公告编号：2024-039）、《关于变更公司注册资本并修订〈公司章
程〉的公告》（公告编号：2024-040）。本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司股份总
数减少31.1263万股，公司注册资本减少31.1263万元。
根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人如下：债权人自本公告披
露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债
权提供相应担保。债权人如逾期未向公司申请债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务
（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人如果提出要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等相关法律、
法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。公司债权人可采用信函或传真的方
式申报，具体方式如下：
1、申报时间：2024年11月15日至2024年12月29日期间，工作日9:00-11:30、14:00-17:30
2、申报地点及申报材料送达地点：
联系人：证券部
地址：安徽省合肥市科学大道126号立方营销大楼6层
联系电话：0551-65350370
传真：0551-65350370
邮箱：zqb@lifeon.cn
3、申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。
债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件
；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原
件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的
，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
4、其他
（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
（2）以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。
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2024-10-30│股权回购
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（一）回购注销的依据及原因
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规
定，因个人层面绩效考核结果导致未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为
授予价格；激励对象因辞职、被公司辞退、被公司裁员、解除劳动关系等原因而离职，自离职
之日起，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
鉴于本次激励计划首次授予激励对象中13人因离职等原因，已不符合激励对象条件；同时
首次授予激励对象中4人因第二个解除限售期个人绩效考核不符合全部解除限售要求，及预留
授予激励对象中2人因第一个解除限售期个人绩效考核不符合全部解除限售要求。公司拟对上
述激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票进行回购注销。
（二）回购价格及数量的调整
1、调整原因
2024年5月14日，公司召开了2023年年度股东大会，审议通过了《2023年度利润分配及资
本公积金转增股本预案》，2024年5月21日，公司披露了《2023年度权益分派实施公告》，本
次权益分派股权登记日为2024年5月27日，除权除息日为2024年5月28日，最终实施方案为：以
公司现有总股本159643136股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币5.00元（含税）；同
时以公司现有总股本159643136股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股。
鉴于上述权益分派方案已实施完毕，根据《激励计划》的相关规定，公司应对限制性股票
回购价格和回购数量进行调整。
2、回购价格及回购数量调整依据和方法
根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司
股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整
。具体调整如下：
（1）回购价格的调整
①资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公
积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加
的股票数量）。
②派息
P＝
|
