资本运作☆ ◇003040 楚天龙 更新日期：2025-06-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-03-09│ 4.62│ 3.04亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能卡生产基地扩建│ 1.78亿│ 5864.30万│ 1.87亿│ 105.29│ ---│ 2024-09-30│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心升级建设项│ 4613.67万│ 0.00│ 4613.67万│ 100.00│ ---│ 2024-09-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ 0.00│ 8000.00万│ 100.00│ ---│ 2021-04-13│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │北京龙腾行科贸有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一的亲属系其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │运输工具租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │北京楚天龙信息咨询有限公司 │
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│关联关系 │公司董事的亲属系其实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │运输工具租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋建筑物租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │北京龙腾行科贸有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一的亲属系其实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │运输工具租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │北京楚天龙信息咨询有限公司 │
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│关联关系 │公司董事的亲属系其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │运输工具租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-05 │
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│关联方 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋建筑物租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-24 │质押股数(万股) │1330.00 │
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│质押占所持股(%) │6.33 │质押占总股本(%) │2.88 │
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│股东名称 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-21 │质押截止日 │2026-01-21 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年01月21日温州翔虹湾企业管理有限公司质押了1330万股给国泰君安证券股份有限│
│ │公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-06-13 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │0.95 │质押占总股本(%) │0.43 │
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│股东名称 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-06-11 │质押截止日 │2025-08-26 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年06月11日温州翔虹湾企业管理有限公司质押了200万股给国金证券股份有限公司 │
│ │2022年08月29日温州翔虹湾企业管理有限公司质押了950万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-01-27 │质押股数(万股) │1400.00 │
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│质押占所持股(%) │5.83 │质押占总股本(%) │3.04 │
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│股东名称 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-01-25 │质押截止日 │2027-01-22 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年01月25日郑州翔虹湾企业管理有限公司质押了1400万股给国金证券股份有限公司│
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-07-05 │质押股数(万股) │365.00 │
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│质押占所持股(%) │1.52 │质押占总股本(%) │0.79 │
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│股东名称 │温州翔虹湾企业管理有限公司 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-06-30 │质押截止日 │2026-06-27 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │365.00 │
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│质押说明 │2023年06月30日郑州翔虹湾企业管理有限公司质押了365万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │温州翔虹湾企业管理有限公司解除部分质押 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-05-17│其他事项
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一、独立董事辞任的情况
楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到独立董事王友业先生提交的
辞职报告，其因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事、审计委员会主任委员和薪酬与
考核委员会委员职务，辞任后将不在公司及各子公司担任任何职务。王友业先生原定任期至公
司第三届董事会届满之日止（即2027年7月2日）。
鉴于王友业先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，并导致公司
独立董事中欠缺会计专业人士，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规
定，王友业先生的辞任申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。为确保董事会的
正常运作，王友业先生在新独立董事就任前仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定，继续履行独立董事及专门委员会委员的相关职责。
截至本公告披露日，王友业先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
王友业先生在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，公司及董事会对王友业先生在担任独立董事期间
为公司做出的贡献表示衷心的感谢。
二、补选独立董事的情况
经公司提名委员会审查通过，公司于2025年5月16日召开第三届董事会第八次会议，审议
通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意洪荭女士作为公司第三届董事会独立
董事候选人（简历附后），同时接任王友业先生原担任的公司董事会审计委员主任委员、薪酬
与考核委员会委员职务，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。本次补
选独立董事后，公司第三届董事会独立董事人数未低于董事会成员的三分之一，兼任高级管理
人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
截至公告披露日，洪荭女士已取得独立董事资格证书。上述独立董事候选人的任职资格和
独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可股东大会方审议。
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2025-05-09│其他事项
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特别提示：
持有楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）股份2567.4550万股（占公司总股本比例5
.57%）的股东温州一马企业管理中心（有限合伙）（以下简称“温州一马”）计划在公司公告
本次减持计划之日起十五个交易日后的3个月内以集中竞价方式或大宗交易方式合计减持公司
股份不超过1383.4079万股（即不超过公司总股本的3.00%）。
公司近日收到公司5%以上股东温州一马出具的《关于拟减持公司股份的告知函》，现将有
关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1、股东名称：温州一马企业管理中心（有限合伙）。
2、股东持股情况：截至本公告日，温州一马持有公司2567.4550万股非限售流通股，占公
司总股本比例为5.57%。
二、本次减持计划的主要内容
1、本次拟减持的原因：温州一马自身资金需求。
2、股份来源：温州一马本次拟减持的股份来源为公司首次公开发行股票前持有的股份。
3、减持数量、占公司总股本的比例：
温州一马本次拟减持数量不超过1383.4079万股，不超过公司总股本的3.00%。
若在预计减持期间公司发生送股、资本公积金转增股本、配股等股本除权除息事项的，上
述拟减持股份数量将做出相应调整。
4、减持方式：温州一马本次拟减持股份采用大宗交易或集中竞价方式。
采取大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本
的2%；采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司
总股本的1%。
5、减持期间：公司公告本次减持计划之日起十五个交易日后的3个月内。
6、价格区间：视市场价格确定。
7、相关说明：截至本公告日，温州一马严格遵守了在公司《首次公开发行股票招股说明
书》《首次公开发行股票上市公告书》中作出的股份锁定及减持承诺，未出现违反承诺的情况
，本次减持计划不存在与前述承诺不一致的情况。
8、截至本公告日，温州一马不存在深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第18号——
股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条至第九条规定的情形。
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2025-04-19│银行借贷
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楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会
议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于以自有资产抵押向银行申请固定资产贷款的
议案》，同意公司以“数字安全应用产品与数字人民币场景化应用建设项目”（以下简称“本
项目”）实施地块土地使用权及后续全部地上建筑物作为抵押物，向银行申请不超过13000万
元人民币固定资产贷款，专项用于项目建设。现将具体事宜公告如下：
一、以自有资产抵押申请固定资产贷款基本情况
公司在位于东莞市凤岗镇碧湖工业区的自有地块（以下简称“碧湖地块”）开展本项目建
设，因项目建设需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司东莞市分行申请不超过13000万元
人民币固定资产贷款，专项用于本项目建设，贷款期限不超过10年，具体额度及贷款期限以实
际签订的合同为准。
公司本次向银行申请固定资产贷款，拟以碧湖地块土地使用权及后续全部地上建筑物设定
抵押，并将于相关资产符合抵押登记条件后办理相关抵押手续。
二、审议情况
公司于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通
过了《关于以自有资产抵押向银行申请固定资产贷款的议案》。本次以自有资金抵押向银行申
请固定资产贷款事项不涉及关联交易，不涉及对外担保，根据审议权限无需提交公司股东大会
审议。
三、对公司的影响
公司以自有资产抵押向银行申请固定资产贷款，将专项用于本项目建设，有助于推动公司
产业升级和持续高质量发展。公司经营管理层将结合项目建设进度、公司资产负债结构，加强
财务管控和内部审计工作，有效防范偿债履约风险，切实保障公司和股东利益。
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2025-04-19│其他事项
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楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会
议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请
股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净
资产20%的股票，授权期限为2024年度股东大会通过之日起至2025年度股东大会召开之日止。
本次授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的
条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相
关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价
格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发
行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间
（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基
准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交
易日股票交易总量）；
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市
公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起
18个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利
、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事会向特
定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
5、募集资金用途本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：（1）符合国家产业政策
和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；（2）本次募集资金使用不得为持有财务
性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6、本次发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按发行后的持股比例共享。
7、上市地点
在限售期满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
8、决议有效期决议
决议有效期为2024年度股东大会审议通过之日起至2025年度股东大会召开之日止。
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2025-04-19│委托理财
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楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开的第三届董事会第六次
会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于增加2025年自有资金现金管理额度的议案》
，同意公司及子公司计划在原定的3亿元自有资金现金管理额度的基础上，增加1亿元自有资金
现金管理额度，用于购买安全性高、流动性好的人民币结构性存款等理财产品，使用期限自公
司董事会审议通过之日起至2025年12月31日有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动
使用。现将有关情况公告如下：
一、投资概述
1、投资目的
在确保生产经营资金需求的前提下，利用自有资金择机购买理财产品，以提高自有资金利
用效率和收益，为公司和股东创造更大的收益。
2、授权额度及期限
公司及子公司计划在原定的3亿元自有资金现金管理额度的基础上，增加1亿元自有资金现
金管理额度，使用期限自公司董事会审议通过之日起至2025年12月31日有效，在前述额度和期
限范围内，资金可循环滚动使用。
3、投资品种
为有效控制投资风险、保障公司及股东利益，公司及子公司在上述额度内购买的理财产品
仅限于商业银行、证券公司、保险资产管理机构发行的期限不超过十二个月的安全性高、流动
性好的人民币结构性存款理财产品等。
4、资金来源
公司及子公司用于购买理财产品的资金全部为其自有资金。
5、实施方式
授权公司总经理全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选
择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公
司财务部负责组织实施。
二、审议程序
公司于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议审议通过
了《关于增加2025年自有资金现金管理额度的议案》，同意在原定的3亿元自有资金现金管理
额度的基础上，增加1亿元自有资金现金管理额度。
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2025-04-19│其他事项
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楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会
议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2024年计提资产减值的议案》，结合公司实
际情况，基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至2024年12月31日可能发生减值损失的相关资
产计提减值准备。现将具体情况公告如下：
（一）本次计提资产减值的原因
根据《企业会计准则》以及公司会计政策等相关规定，本着谨慎性原则，公司对合并报表
范围内截至2024年12月31日的资产进行了全面清查及减值测试，判断存在可能发生减值的迹象
，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。
（二）本次计提减值的资产范围和金额
本期计提资产减值损失的资产主要为存货，金额共计848.40万元。
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2025-04-19│其他事项
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一、审议程序
楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第三届董事会第六次会
议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议
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