资本运作☆ ◇300039 上海凯宝 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2009-12-24│ 38.00│ 9.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-11-10│ 7.01│ 6365.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-06-02│ 9.04│ 1081.18万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海谊众 │ 13130.00│ ---│ ---│ 106391.59│ ---│ 人民币│
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│景嘉微 │ 2133.17│ ---│ ---│ 10.06│ -202.81│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充募集资金现代化│ 4350.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ 2012-12-31│
│中药等医药产品建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 2.07亿│ ---│ 2.50亿│ 99.74│ 3765.26万│ 2010-06-30│
│品建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ ---│ ---│ 143.14万│ ---│ ---│ ---│
│品建设项目节余资金│ │ │ │ │ │ │
│补充流动资 │ │ │ │ │ │ │
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│使用部分募集资金竞│ 2000.00万│ ---│ 1734.77万│ 100.00│ ---│ 2012-12-31│
│买土地使用权 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 1.78亿│ ---│ 1.83亿│ 100.00│ 2.38亿│ 2013-12-31│
│品产业化（三）期工│ │ │ │ │ │ │
│程项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 8000.00万│ ---│ 7569.19万│ 94.61│ ---│ 2011-12-31│
│品建设项目（二期）│ │ │ │ │ │ │
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│结余资金永久补充流│ ---│ 1771.71万│ 1771.71万│ ---│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│使用部分募集资金购│ 1.15亿│ ---│ 3442.47万│ 30.20│ ---│ ---│
│买新产品 │ │ │ │ │ │ │
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│使用“购买新产品”│ ---│ ---│ 100.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│节余资金补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│收购上海凯宝新谊（│ 6721.00万│ ---│ 6721.00万│ 100.00│ -524.71万│ 2016-06-30│
│新乡）药业有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│购置办公场所 │ 2489.19万│ ---│ 2489.19万│ 100.00│ ---│ 2015-06-30│
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│增资上海凯宝新谊（│ 3000.00万│ ---│ 3000.00万│ 100.00│ ---│ 2015-09-30│
│新乡）药业有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│投资上海谊众药业股│ 1.31亿│ ---│ 1.31亿│ 100.00│ ---│ 2016-06-30│
│份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 2915.91万│ ---│ 2915.91万│ 100.00│ ---│ 2018-12-31│
│品建设项目新研发大│ │ │ │ │ │ │
│楼 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.40亿│ ---│ 1.40亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-28│其他事项
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重要提示：
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议审议通过，
决定于2026年5月20日（星期三）召开2025年年度股东会。现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开股东会基本情况
1.股东会届次：2025年年度股东会
2.股东会的召集人：董事会
3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律
、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4.会议时间：
（1）现场会议时间：2026年05月20日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年05月20
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年05月20日9:15至15:00的任意时间。
5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6.会议的股权登记日：2026年05月14日
7.出席对象：
（1）凡于2026年5月14日交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的全体股东均有权出席本次股东会。前述股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股
东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）；（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）其他有关人员。
8.会议地点：上海市工业综合开发区程普路88号公司三楼会议室
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2026-04-28│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届董事会第
十二次会议，审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”、“立信”）为公司2026年度财务报告及
内部控制审计机构，并提请公司2025年年度股东会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备
多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。作为公司2025年度财务
及内部控制审计机构，能遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，切
实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于该所丰富的审计经验
和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘立信会计师事务所为公司
2026年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年
成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱
建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有
证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册登记。
2.人员信息
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。
3.业务规模
立信2024年业务收入（经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入
15.05亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司
审计客户51家。
4．投资者保护能力
（1）截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额
为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相
关民事诉讼中承担民事责任的情况：
5．诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次、纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（三）审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用同比变化情况
2025年度，公司给予立信的财务报告审计费用为60万元（不含税）；内部控制审计费用为
35万元（不含税）。
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2026-04-28│委托理财
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）于2026年4月27日召开
第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金进行现金管理和自有资
金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用
闲置超募资金不超过人民币1亿元进行现金管理；同意公司及子公司在不影响正常经营的情况
下，使用闲置自有资金不超过人民币8亿元进行委托理财。以上额度使用期限自公司股东会审
议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公
告如下：
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金使用和公司正常经营且保证资金安全的前提
下，合理利用部分闲置超募资金（含利息）及闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益
，为公司和股东创造更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币1亿元闲置超募资金（含利息和理财收益）进行现金管理，使用
不超过人民币8亿元闲置自有资金进行委托理财，使用期限自股东会审议通过之日起12个月内
有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，但在期限内任一时点的交易金额（含前述
投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过交易额度。暂时闲置超募资金现金管理到期后将
及时归还至募集资金专户。
（三）投资品种
1.闲置超募资金投资产品品种：安全性高、流动性好、满足保本要求，产品投资期限不超
过12个月的投资理财产品，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存单、定期存款、结构性
存款等现金管理产品，且上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用
作其他用途。
2.闲置自有资金投资产品品种：安全性高、流动性好、发行主体优质的短期理财产品（包
括但不限于银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司及基金
公司稳健收益类产品、货币基金等可随时赎回的短期投资等），不用于其他证券投资，不购买
以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品；国债逆回购：深圳证券交易所、上海
证券交易所短期国债逆回购产品。
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，授权管理层在上述额度范围内具体实施委托理财事宜，包
括但不限于现金管理、委托理财的形式、期限及金额等；在上述投资额度范围内，授权管理层
代表签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门组织实施和管理。
（五）资金来源
本次进行现金管理和委托理财的资金来源于公司部分暂时闲置超募资金及自有资金，不影
响公司募集资金投资项目所需募集资金和公司正常运营所需自有资金的正常使用，不涉及银行
信贷资金。
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2026-04-28│其他事项
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一、审议程序
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）于2026年4月27日召开
第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，本预案
尚需提交公司2025年年度股东会审议。
二、2025年度利润分配预案的基本情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度合并报表中实现归属于母公司
股东的净利润278584264.69元，其中母公司实现的净利润为276119294.66元。截止2025年12月
31日，公司合并报表累计未分配利润为2223770580.53元，母公司累计未分配利润为215332714
5.21元。根据合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司2025年度可供分配利润
为2153327145.21元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，为更好
的回报股东及股东利益最大化，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前
提下，按照《公司法》及《公司章程》的相关规定，经公司董事会审议决定，现拟定2025年度
利润分配预案为：以公司总股本1046000000股为基数，向全体股东每10股派发人民币现金红利
1.00元（含税）。其余未分配利润结转下年。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司将按
照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
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2025-12-08│其他事项
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2025年12月7日，国家医保局、人力资源社会保障部发布《〈国家基本医疗保险、生育保
险和工伤保险药品目录〉以及〈商业健康保险创新药品目录〉（2025年）的通知》（医保发〔
2025〕33号），公布了《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2025年）》（以
下简称《国家医保目录（2025年）》）。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药
业有限公司（以下简称“子公司”、“新谊药业”）共有92个药品纳入国家医保目录，其中甲
类50个，乙类42个。主要涉及独家品种3个(公司产品痰热清注射液、痰热清胶囊，子公司产品
芪参胶囊)，独家剂型1个（公司产品多索茶碱胶囊）等继续进入《国家医保目录（2025年）》
。现将有关调整情况公告如下：一、公司及子公司产品调整情况
公司产品苓桂术甘汤颗粒、一贯煎颗粒和子公司产品多索茶碱片均列入《国家医保目录（
2025年）》；公司独家品种痰热清胶囊继续被纳入《国家医保目录（2025年）》，医保支付标
准为4.09元/（0.4g/粒），协议有效期为2026年1月1日至2027年12月31日。
公司子公司产品复方罗布麻片、斑秃丸调出《国家医保目录（2025年）》，截止目前上述
产品调出医保目录对公司经营业绩无实质影响。
除上述调整外，公司其他产品纳入《国家医保目录（2025年）》的情况与《国家医保目录
（2024年）》保持不变。
二、对公司的影响
《国家医保目录（2025年）》于2026年1月1日起正式执行，具体执行要求以国家医保局等
政府部门发布信息为准。药品销售情况可能受市场环境变化等多重因素的影响，具有不确定性
。
敬请广大投资者理性投资，注意防范投资风险。
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2025-11-18│其他事项
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一、非独立董事调整的情况
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到公司第六届董事会非独立董
事荆树中先生的书面辞任报告。因公司治理结构调整，荆树中先生申请辞去公司第六届董事会
非独立董事职务，辞任后，荆树中先生将继续担任公司子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限
公司总经理。
荆树中先生辞任董事不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的
正常运作，其辞任自公司收到通知之日起生效。二、关于选举职工代表董事的情况
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》《公司章程》等规定，公司于2025年11月18日召开职工代表大会，选举
荆树中先生（简历详见附件）担任公司第六届董事会职工代表董事，任期自职工代表大会选举
之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。荆树中先生当选公司职工代表董事后，公司第六
届董事会成员不变，公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
事未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。特此公告。
附件：
第六届职工代表董事简历荆树中先生：1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，
工程师。曾任公司生产负责人。现任新谊药业总经理。
截至本公告日，荆树中先生未持有公司股份，其与持有公司5%以上股份的股东、其他董事
、高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，符合《公司
法》及相关法律、法规规定的任职条件，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》规定的禁止担任公司董事、高级管理
人员的情形，不属于失信被执行人。
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2025-10-29│其他事项
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一、审议程序
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）于2025年10月28日召开
第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2025年前三季
度利润分配预案的议案》，本预案尚需提请公司2025年第一次临时股东大会审议。
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2025-07-31│其他事项
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近日，公司收到控股股东、实际控制人的一致行动人新乡市凯谊商贸有限公司（以下简称
“凯谊商贸”）出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》。凯谊商贸于2025年7月24日
至2025年7月30日，通过集中竞价交易方式合计减持公司股份9921000股，占公司总股本的0.94
85%，减持情况与此前已披露的减持计划一致且在计划范围内，截止本公告披露日，本次减持
计划已实施完成。
上述减持完成后，公司控股股东、实际控制人穆竟伟及其一致行动人张艳琪、穆竟男、凯
谊商贸合计持有公司股份数由415455841股减少至405534841股，占总股本比例由39.72%减少至
39%以下即38.77%，本次权益变动触及1%的整数倍。
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2025-07-16│股权转让
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重要内容提示：
1.上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）拟根据市场情况，在
法律法规允许的期间以集中竞价、大宗交易或询价转让等方式择机出售所持上海谊众药业股份
有限公司（以下简称“上海谊众”）的股份，数量不超过620.11万股。
2.本次交易不构成关联交易，本次交易不构成重大资产重组。本次交易无需提交公司股东
大会审议。
一、交易事项概述
2025年7月15日，公司第六届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于择机出售参股
公司上海谊众药业股份有限公司部分股份的议案》。董事会同意公司根据市场情况，在法律法
规允许的期间以集中竞价、大宗交易或询价转让等方式择机出售所持上海谊众的部分股份，出
售数量不超过620.11万股（若在该等计划实施期间，上海谊众有送股、转增股本、配股等股份
变动事项，上述减持股份数量做相应的调整），并同意授权公司总经理在授权期限内择机进行
出售，授权期限为公司董事会审议通过之日起一年。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次减持事项
已经公司第六届董事会第九次（临时）会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。本次减持
事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。
〖免责条款〗
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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