资本运作☆ ◇300039 上海凯宝 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海谊众 │ 13130.00│ ---│ ---│ 120580.94│ ---│ 人民币│
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│中科曙光 │ 1413.05│ ---│ ---│ 452.75│ -131.27│ 人民币│
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│海利生物 │ 1251.08│ ---│ ---│ 689.86│ -335.26│ 人民币│
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│立昂威 │ 432.22│ ---│ ---│ 213.00│ -61.88│ 人民币│
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│大族激光 │ 429.20│ ---│ ---│ 359.10│ -70.10│ 人民币│
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│达安基因 │ 88.10│ ---│ ---│ 77.80│ -10.30│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充募集资金现代化│ 4350.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ 2012-12-31│
│中药等医药产品建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ ---│ ---│ 2.50亿│ 100.00│ 5334.24万│ 2010-06-30│
│品建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ ---│ ---│ 143.14万│ ---│ ---│ ---│
│品建设项目节余资金│ │ │ │ │ │ │
│补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│使用部分募集资金竞│ 2000.00万│ ---│ 1734.77万│ 100.00│ ---│ 2012-12-31│
│买土地使用权 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 1.78亿│ ---│ 1.83亿│ 100.00│ 7271.55万│ 2013-12-31│
│品产业化（三）期工│ │ │ │ │ │ │
│程项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 8000.00万│ 121.18万│ 7523.03万│ 94.04│ ---│ 2011-12-31│
│品建设项目（二期）│ │ │ │ │ │ │
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│使用部分募集资金购│ ---│ ---│ 3000.00万│ 26.09│ ---│ ---│
│买新产品 │ │ │ │ │ │ │
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│使用“购买新产品”│ ---│ ---│ 100.00万│ 0.87│ ---│ ---│
│节余资金补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│收购上海凯宝新谊（│ 6721.00万│ ---│ 6721.00万│ 100.00│ 168.58万│ 2016-06-30│
│新乡）药业有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│购置办公场所 │ 2489.19万│ ---│ 2489.19万│ 100.00│ ---│ 2015-06-30│
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│增资上海凯宝新谊（│ 3000.00万│ ---│ 3000.00万│ 100.00│ ---│ 2015-09-30│
│新乡）药业有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│投资上海谊众药业股│ 1.31亿│ ---│ 1.31亿│ 100.00│ ---│ 2016-06-30│
│份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化中药等医药产│ 2915.91万│ ---│ 2915.91万│ 100.00│ ---│ 2018-12-31│
│品建设项目新研发大│ │ │ │ │ │ │
│楼 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.40亿│ ---│ 1.40亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-04-26 │交易金额(元)│12.12亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │奉贤区市工业综合开发区07A-02A-03│标的类型 │土地使用权 │
│ │号地块的69196.49平方米国有建设用│ │ │
│ │地使用权 │ │ │
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│买方 │上海凯宝药业股份有限公司 │
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│卖方 │上海市奉贤区规划和自然资源局 │
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│交易概述 │一、基本情况 │
│ │ 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月22日召开第六届董事会 │
│ │第二次会议，审议通过了《关于公司拟购买土地使用权并投资建设现代中药智能制造产业化│
│ │项目的议案》，同意公司拟使用自有资金总额12.12亿元购买位于奉贤区市工业综合开发区0│
│ │7A-02A-03号地块的69196.49平方米国有建设用地使用权，用于投资建设现代中药智能制造 │
│ │产业化项目。 │
│ │ 具体内容详见公司2024年3月22日在巨潮资讯网发布的《关于拟购买土地使用权并投资 │
│ │建设现代中药智能制造产业化项目的公告》（公告编号：2024-005）。 │
│ │ 近日，公司收到不动产权证书，现将相关情况公告如下： │
│ │ 二、不动产权证书具体内容 │
│ │ 登记号：沪（2024）奉字不动产权第007874号 │
│ │ 权利人：上海凯宝药业股份有限公司 │
│ │ 共有情况：单独所有 │
│ │ 权利类型：国有建设用地使用权 │
│ │ 土地权利性质：出让 │
│ │ 土地用途：工业用地 │
│ │ 坐落：奉贤区南桥镇灵芝村101/0丘 │
│ │ 使用权面积：69196.49平方米 │
│ │ 使用期限：2024年4月7日至2074年4月6日 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-26│委托理财
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）2024年4月25日，公司
召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案
》。在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，同意公司及子公司使用闲置
自有资金购买理财产品额度不超过人民币8亿元，其年累计发生额不超过人民币60亿元，购买
理财产品的额度自股东大会审议通过之日起12个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授
权管理层具体实施委托理财事宜，包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。
一、投资概况
1．投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下，利用闲置自
有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东创造更大的收益。
2．投资额度
公司及子公司使用自有资金进行购买理财产品额度不超过人民币8亿元，在上述额度内，
资金可循环滚动使用，其年累计发生额不超过人民币60亿元。
3．投资品种
（1）理财产品：安全性高、流动性好、发行主体优质的短期理财产品（包括但不限于银
行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司及基金公司稳健收益
类产品、货币基金等可随时赎回的短期投资等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍
生品、无担保债券为投资标的的理财产品。
（2）国债逆回购：深圳证券交易所、上海证券交易所短期国债逆回购产品。
4．投资期限
自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在有效期内资金可以滚动使用。
5．资金来源
公司闲置自有资金。
6．授权即实施方式程序
本次使用闲置自有资金购买银行理财产品的事项需由公司董事会、监事会审议批准，并经
公司股东大会审议通过。在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜，包括但不限于
委托理财的形式、期限及金额等。
7．决策程序
公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用闲置
自有资金进行委托理财额度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
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2024-04-26│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第六届董事会第
三次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”、“立信”）为公司2024年度财务审计机构
，并提请公司2023年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备
多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。作为公司2023年度审计
机构，能遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，切实履行了审计机
构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能
够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘立信会计师事务所为公司2024年度审计机
构，聘期一年。
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年
成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱
建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有
证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册登记。
2.人员信息
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。
3.业务规模
立信2023年业务收入(经审计)50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17
.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业（医药制
造业）上市公司审计客户45家。
4．投资者保护能力
（1）截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额
为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相
关民事诉讼中承担民事责任的情况：
5．诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措
施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（三）审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用同比变化情况
2023年度，公司给予立信的年度审计费用为60万元（不含税）；2024年度审计费用将根据
审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，双方协商确定。
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2024-04-26│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）于2024年4月25日召开
第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分
配预案的议案》。现将相关事宜公告如下：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于母公司股东的净利
润327870830.14元，其中母公司实现的净利润为349802452.12元。根据《公司章程》的有关规
定，按照公司2023年度实现的净利润的10%计提法定盈余公积金34980245.21元。其余未分配利
润结转下年。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，
公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。本次利润分配预案尚需提交公司2023年
年度股东大会审议批准，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
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2024-03-22│对外投资
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特别提示：
公司本次拟购买的土地使用权需要通过公开公开竞拍方式进行，土地使用权能否竞得、土
地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。公司将严格按照相关规定，及时履行信息
披露义务，敬请广大投资者谨慎决策。
一、基本情况
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月22日召开公司第六届董事
会第二次会议，审议通过《关于公司拟购买土地使用权并投资建设现代中药智能制造产业化项
目的议案》，公司拟使用自有资金总额12.12亿元购买土地使用权并投资建设现代中药智能制
造产业化项目。
根据公司发展战略规划，公司拟使用自有资金不超过1.25亿元，参与竞拍以挂牌方式出让
的位于奉贤区市工业综合开发区07A-02A-03号地块的69196.49平方米国有建设用地使用权（以
实际出让文件为准），并授权公司董事长或其制定代理人办理相关手续及签署相关合同、法律
文件。
公司取得上述国有土地使用权后，拟投资不超过12.12亿元(含上述土地出让金)在上海市
奉贤区建设现代中药智能制造产业化项目。具体项目投资总金额以正式项目实际投资方案为准
。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次拟购买土
地使用权并投资建设现代中药智能制造产业化项目的交易金额在董事会审批权限内，无需提交
公司股东大会审议。本事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
二、交易对方基本情况
本次竞拍土地使用权的出让方为上海市奉贤区规划和自然资源局。交易对手方与公司及公
司控股股东、董事、监事以及高级管理人员不存在关联关系，不存在其他可能或已经造成上市
公司对其利益倾斜的其他关系，亦不属于失信被执行人。
三、拟购买土地使用权基本情况
根据《上海市国有建设用地使用权出让公告》（沪告字[2024]第023号），拟竞拍国有土
地的基本情况如下：
1.土地位置：奉贤区市工业综合开发区07A-02A-03号地块
2.土地用途：工业用地
3.土地面积：69196.49平方米
4.建筑面积：121590.18平方米
5.挂牌起始价：12456.00万元
6.竞拍保证金：1246.00万元
7.土地使用权出让年限：50年
建设项目最终用地位置、面积、土地用途、使用年限等以《国有建设用地使用权出让合同
》载明为准。
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2024-02-26│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）顺利通过了高新技术企业重新认定，并
于近日收到由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的
《高新技术企业证书》，证书编号为GR202331001517，发证时间为2023年11月15日，有效期三
年。
本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据《中华人民共和国
企业所得税法》的相关规定，通过高新技术企业认定后，公司将自2023年起连续三年（即2023
年-2025年）享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，并按15%的税率缴纳企业所得税。
公司2023年已按照15%的所得税税率进行纳税申报及预缴，本次通过高新技术企业重新认
定不会影响公司2023年度的相关财务数据。
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2023-12-22│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期届满，根据《公司法
》及《公司章程》的相关规定，公司第六届监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事
，由公司职工代表大会选举产生。
公司于2023年12月21日召开职工代表大会，经与会职工代表表决，同意选举路发凯先生为
公司第六届监事会职工代表监事。路发凯先生将与公司股东大会选举产生的两名股东代表监事
共同组成公司第六届监事会，任期为三年。
路发凯先生：1987年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，中药制剂中级工，专利工
作者。历任公司供应部部长、生产部部长。现任公司中药提取车间主任。
截至本公告日，路发凯先生未持有公司股份。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人
、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
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2023-12-14│其他事项
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2023年12月13日，国家医保局、人力资源社会保障部发布《关于印发<国家基本医疗保险
、工伤保险和生育保险药品目录(2023年)>的通知》（医保发〔2023〕30号），公布了《国家
基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2023年）》（以下简称《国家医保目录（2023
年）》）。上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司上海凯宝新谊（新
乡）药业有限公司（以下简称“子公司”、“新谊药业”）共有93个药品纳入国家医保目录，
其中甲类50个，乙类43个。主要涉及独家品种3个(公司产品痰热清注射液、痰热清胶囊，子公
司产品芪参胶囊)，独家剂型1个（公司产品多索茶碱胶囊）等继续进入《国家医保目录（2023
年）》。现将有关调整情况公告如下：
一、公司及子公司产品调整情况
公司独家品种痰热清注射液在《国家医保目录（2023年）》中成药部分医保支付范围由“
限二级及以上医疗机构重症患者”调整为“限二级及以上医疗机构”；公司独家品种痰热清胶
囊通过谈判续约，继续被纳入《国家医保目录（2023年）》，医保支付标准为4.09元/（0.4g/
粒），协议有效期为2024年1月1日至2025年12月31日，有效期满后按照医保相关规定再行调整
。
除上述调整外，公司其他产品纳入《国家医保目录（2023年）》的情况与《国家医保目录
（2022年）》保持不变。
二、对公司的影响
公司产品继续纳入《国家医保目录（2023年）》，短期内对公司经营业绩的影响暂无法估
计，但长期看仍有利于扩大该产品市场，对销售业绩的提升起到积极的推动作用。《国家医保
目录（2023年）》于2024年1月1日起正式执行，不会对公司本报告期的经营业绩产生重大影响
。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2023-10-17│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年4月19日披露了
《关于公司监事、高级管理人员减持计划期限届满及未来减持股份计划预披露的公告》（公告
编号：2023-018），公司监事刘绍勇先生（持有公司股份273840股，占公司股份总数的0.0262
%），计划以集中竞价交易方式减持公司股份，减持数量不超过68460股（占公司股份总数的0.
0065%）；公司董事会秘书任立旺先生（持有公司股份1627192股，占公司股份总数的0.1556%
），计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过406798股（占公司股份总
数的0.0389%）。
公司于2023年8月16日披露了《关于公司监事、高级管理人员减持股份时间过半的进展公
告》（公告编号：2023-034）。
一、减持计划提前终止情况
公司于近日分别收到刘绍勇先生、任立旺先生出具的《关于提前终止减持计划的告知函》
，前述股东根据自身的资金安排，出于对公司持续发展的信心，经综合考虑，自愿提前终止本
次减持股份计划。
自减持计划可实施之日起至本公告披露之日，刘绍勇先生、任立旺先生均未减持公司股份
。截至本公告披露日，刘绍勇先生持有公司股份273840股，占公司股份总数的0.0262%，任立
旺先生持有公司股份1627192股，占公司股份总数的0.1556%。
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2023-08-09│其他事项
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事李整妮
女士的通知，其提出的更名申请已获得审批通过并办理了新的居民身份证，原姓名“李整妮”
变更为“李珍妮”。
上述事项变更对公司经营活动不构成影响。公司独立董事不发生变化。
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2023-07-18│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2023年1月1日至2023年6月30日
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算结果，未经审计机构审计。
三、业绩变动原因说明
2023年上半年，公司积极应对外部环境变化，按照年度工作计划有序推进各项工作，核心
产品销售业务恢复良好，总体经营情况保持平稳健康发展，归属于上市公司股东的净利润较去
年同期实现增长。
本报告期，预计非经常性损益对净利润的影响金额为540万元左右，上年度非经常性损益
对净利润的影响金额为161.86万元。
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