资本运作☆ ◇300048 合康新能 更新日期：2026-06-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2010-01-07│ 34.16│ 9.65亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2010-11-30│ 22.39│ 6860.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-12-07│ 12.51│ 3.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-12-08│ 15.86│ 3.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-15│ 2.34│ 5695.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-20│ 1.48│ 296.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-11│ 4.15│ 2033.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-20│ 4.15│ 498.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-11│ 4.15│ 1789.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-20│ 4.15│ 466.88万│
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│股权激励和授予 │ 2024-05-11│ 4.15│ 1006.38万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-21│ 4.15│ 223.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-08│ 5.16│ 3726.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-05-11│ 4.15│ 741.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-19│ 5.16│ 1057.80万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-20│ 4.15│ 223.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-08│ 5.16│ 2089.80万│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 4770.09│ ---│ ---│ 4038.14│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2017-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│北京经济技术开发区│ 3.32亿│ 0.00│ 3.36亿│ 101.40│ 3138.58万│ 2011-12-31│
│高压变频器生产研发│ │ │ │ │ │ │
│基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│武汉东湖开发区高中│ 2.12亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│产研发基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│武汉东湖开发区高中│ 4.33亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│成研发基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资设立深圳合康思│ 1600.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2017-06-26│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│南京国电南自新能源│ 6000.00万│ 0.00│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2011-04-19│
│科技有限公司40%股 │ │ │ │ │ │ │
│权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付发行股份购买资│ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│产交易之现金对价 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│西宁特钢高炉煤气发│ 6000.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│电工程EMC项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资设立深圳合康思│ 3000.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2014-02-25│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 6000.00万│ 6000.00万│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2017-11-15│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│东菱技术有限公司40│ 9920.00万│ 0.00│ 9920.00万│ 100.00│-1078.89万│ 2014-01-22│
│%股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金及支付│ 1.78亿│ 0.00│ 1.76亿│ 99.13│ ---│ ---│
│交易相关中介费用及│ │ │ │ │ │ │
│发行费等 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（如有│ ---│ 1.39亿│ 1.39亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-02-28 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本情况 │
│ │ 公司本次拟向特定对象发行288,234,136股A股股票，间接控股股东美的集团拟以现金方│
│ │式全额认购。公司已与美的集团于2026年2月27日签署了《附生效条件的股份认购协议》。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，│
│ │根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发│
│ │行构成关联交易。 │
│ │ （三）关联交易审议情况 │
│ │ 公司本次向特定对象发行股票相关议案已经公司2026年2月27日召开的第六届董事会第 │
│ │二十八次会议审议通过。公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见│
│ │。 │
│ │ 本次发行尚需获得股东会的批准，与本次发行有利害关系的关联股东将回避表决。本次│
│ │发行尚须深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。 │
│ │ （四）不构成重大资产重组 │
│ │ 本次发行不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方具体情况 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、美的集团基本情况 │
│ │ 企业名称美的集团股份有限公司 │
│ │ 公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根据│
│ │《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
广州市明珠星投资有限公司 5320.00万 4.73 --- 2019-03-13
刘锦成 2570.00万 2.31 49.83 2019-08-20
何天涛 1425.00万 1.81 --- 2016-09-20
上海上丰集团有限公司 1970.74万 1.78 64.03 2022-07-28
林芝市明珠星科技有限公司 1400.00万 1.25 49.94 2019-07-20
叶进吾 1046.00万 0.93 --- 2018-08-17
叶斌武 157.50万 0.20 --- 2016-11-02
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.39亿 13.01
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│合肥美的合│ 16.30亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│康光伏科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│安徽美的合│ 5.25亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│康电力工程│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京华泰润│ 2.96亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│达节能科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京合康新│ 1.30亿│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│能科技股份│能变频技术│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京合康新│ 1.30亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│能变频技术│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京华泰润│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│能科技股份│达节能科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│合肥美的合│ 4500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│能科技股份│康光伏科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-06-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会任期即将届满，根据
《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定，公司按法定程序进行董事会换届选举。公司第七届董事会由8名董事组成，其中包
括职工代表董事1名。职工代表董事由公司职工代表大会选举产生。公司于2026年6月1日召开
职工代表大会，经参会职工代表审议，选举吕国强先生（简历附后）为公司第七届董事会职工
代表董事，吕国强先生将与公司2026年第二次临时股东会选举产生的4名非独立董事和3名独立
董事共同组成公司第七届董事会，任期自职工代表大会审议通过之日起至公司第七届董事会任
期届满之日止。吕国强先生符合《公司法》《公司章程》等规定的有关职工代表董事任职资格
和条件。吕国强先生当选公司职工代表董事后，公司第七届董事会中兼任高级管理人员职务以
及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。吕国强先生简历吕国强，男，
1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。截至本公告披露日，吕国强先生未
持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及公司其他董事、高级管理
人员不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形
；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不
存在《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形；
不属于失信被执行人；符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-02│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：2026年6月1日下午15:00
网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年6月1日9:15
-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为20
26年6月1日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2026年5月25日
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：董事长陆剑峰先生
7、本次会议的召集和召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上
市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-04-23│其他事项
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1、本次归属的激励对象人数：40人；
2、本次归属的第二类限制性股票数量：4,050,000股，占目前公司总股本的0.3589%。
3、本次归属的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
4、本次归属的股票上市流通日期：2026年4月27日。北京合康新能科技股份有限公司（以
下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于2023
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，近日公司完成了20
23年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期归属股票的
登记。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）本次计提减值损失的原因
根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相
关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，北京合康新能科技股份有限公司（
以下简称“公司”）对截至2026年3月31日合并报表范围内的存在减值迹象的各项资产进行减
值测试，根据测试结果，公司2026年一季度计提资产减值损失10,286,214.31元，计提信用减
值损失6,688,811.94元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间:2026年4月20日下午15：00网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统
进行网络投票的具体时间为2026年4月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年4月20日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式:现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2026年4月13日
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事
会第二十九次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的
限制性股票的议案》。
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