资本运作☆ ◇300048 合康新能 更新日期：2026-09-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2010-01-07│ 34.16│ 9.65亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2010-11-30│ 22.39│ 6860.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-12-07│ 12.51│ 3.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-12-08│ 15.86│ 3.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-15│ 2.34│ 5695.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-20│ 1.48│ 296.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-11│ 4.15│ 2033.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-20│ 4.15│ 498.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-11│ 4.15│ 1789.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-20│ 4.15│ 466.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-05-11│ 4.15│ 1006.38万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-21│ 4.15│ 223.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-08│ 5.16│ 3726.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-05-11│ 4.15│ 741.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-19│ 5.16│ 1057.80万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-20│ 4.15│ 223.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-08│ 5.16│ 2089.80万│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 4770.09│ ---│ ---│ 4038.14│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2017-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│武汉东湖开发区高中│ 4.33亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│成研发基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│武汉东湖开发区高中│ 2.12亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│产研发基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│北京经济技术开发区│ 3.32亿│ 0.00│ 3.36亿│ 101.40│ 3138.58万│ 2011-12-31│
│高压变频器生产研发│ │ │ │ │ │ │
│基地 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付发行股份购买资│ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│产交易之现金对价 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│南京国电南自新能源│ 6000.00万│ 0.00│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2011-04-19│
│科技有限公司40%股 │ │ │ │ │ │ │
│权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资设立深圳合康思│ 1600.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2017-06-26│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 6000.00万│ 6000.00万│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2017-11-15│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资设立深圳合康思│ 3000.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2014-02-25│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│西宁特钢高炉煤气发│ 6000.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│电工程EMC项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│东菱技术有限公司40│ 9920.00万│ 0.00│ 9920.00万│ 100.00│-1078.89万│ 2014-01-22│
│%股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金及支付│ 1.78亿│ 0.00│ 1.76亿│ 99.13│ ---│ ---│
│交易相关中介费用及│ │ │ │ │ │ │
│发行费等 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（如有│ ---│ 1.39亿│ 1.39亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-09-16 │交易金额(元)│750.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │合肥美的合康光伏科技有限公司15% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │合肥美的合康能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │王世珍 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1、本次交易完成后，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）将通过全资子 │
│ │公司合肥美的合康能源科技有限公司（以下简称“美康能源”）持有合肥美的合康光伏科技│
│ │有限公司（以下简称“美康光伏”“标的公司”）95%股权，美康光伏仍是公司控股孙公司 │
│ │。本次交易不会导致公司合并报表范围发生变化，亦不会对公司财务及经营状况产生重大不│
│ │利影响。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 为满足长期业务发展需要，公司全资子公司美康能源与王世珍签署《股权转让协议》。│
│ │美康能源拟使用自有资金750万元收购王世珍持有的美康光伏15%股权。本次转让价款以美康│
│ │光伏截至2026年6月30日经审计的净资产扣减其拟实施的现金分红179680892.72元为依据， │
│ │由交易双方协商确定。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本情况 │
│ │ 公司本次拟向特定对象发行A股股票，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价 │
│ │基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%；发行的股票数量为募集资金总额除以本次发 │
│ │行股票的发行价格（计算得出的数字取整，即小数点后位数忽略不计），且不超过本次调整│
│ │前拟发行股份数量上限288,234,136股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，并│
│ │以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准；间接控股股东美的集团拟以现金方式全额│
│ │认购。公司已与美的集团于2026年2月27日签署了《附生效条件的股份认购协议》，于2026 │
│ │年8月7日签署了《附生效条件的股份认购协议之补充协议》。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，│
│ │根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发│
│ │行构成关联交易。 │
│ │ 关联方基本情况 │
│ │ 企业名称美的集团股份有限公司 │
│ │ 与公司的关联关系 │
│ │ 公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根据│
│ │《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-02-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本情况 │
│ │ 公司本次拟向特定对象发行288,234,136股A股股票，间接控股股东美的集团拟以现金方│
│ │式全额认购。公司已与美的集团于2026年2月27日签署了《附生效条件的股份认购协议》。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，│
│ │根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发│
│ │行构成关联交易。 │
│ │ （三）关联交易审议情况 │
│ │ 公司本次向特定对象发行股票相关议案已经公司2026年2月27日召开的第六届董事会第 │
│ │二十八次会议审议通过。公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见│
│ │。 │
│ │ 本次发行尚需获得股东会的批准，与本次发行有利害关系的关联股东将回避表决。本次│
│ │发行尚须深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。 │
│ │ （四）不构成重大资产重组 │
│ │ 本次发行不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方具体情况 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、美的集团基本情况 │
│ │ 企业名称美的集团股份有限公司 │
│ │ 公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根据│
│ │《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-11 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │美的集团股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
广州市明珠星投资有限公司 5320.00万 4.73 --- 2019-03-13
刘锦成 2570.00万 2.31 49.83 2019-08-20
何天涛 1425.00万 1.81 --- 2016-09-20
上海上丰集团有限公司 1970.74万 1.78 64.03 2022-07-28
林芝市明珠星科技有限公司 1400.00万 1.25 49.94 2019-07-20
叶进吾 1046.00万 0.93 --- 2018-08-17
叶斌武 157.50万 0.20 --- 2016-11-02
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.39亿 13.01
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│合肥美的合│ 14.30亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能科技股份│康光伏科技│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│安徽美的合│ 12.55亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能科技股份│康电力工程│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│安徽美的合│ 3.75亿│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能科技股份│康电力工程│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│合肥美的合│ 3.00亿│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能科技股份│康光伏科技│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京华泰润│ 2.16亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能科技股份│达节能科技│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京合康新│ 1.80亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能科技股份│能变频技术│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京华泰润│ 1.60亿│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能科技股份│达节能科技│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京合康新│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能科技股份│能变频技术│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-09-16│收购兼并
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特别提示：
1、本次交易完成后，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）将通过全资
子公司合肥美的合康能源科技有限公司（以下简称“美康能源”）持有合肥美的合康光伏科技
有限公司（以下简称“美康光伏”“标的公司”）95%股权，美康光伏仍是公司控股孙公司。
本次交易不会导致公司合并报表范围发生变化，亦不会对公司财务及经营状况产生重大不利影
响。
2、本次交易尚需办理股权交割等手续，可能出现相关资产的交割、工商变更等事项未能
最终顺利完成的情形，从而导致本次交易的最终完成存在不确定性风险。敬请广大投资者注意
投资风险。
一、交易概述
为满足长期业务发展需要，公司全资子公司美康能源与王世珍签署《股权转让协议》。美
康能源拟使用自有资金750万元收购王世珍持有的美康光伏15%股权。本次转让价款以美康光伏
截至2026年6月30日经审计的净资产扣减其拟实施的现金分红179680892.72元为依据，由交易
双方协商确定。本次转让前，公司通过全资子公司美康能源持有美康光伏80%股权；本次转让
完成后，公司通过全资子公司美康能源持有美康光伏95%股权。美康光伏仍是公司控股孙公司
，公司合并报表范围不发生变化。
公司于2026年9月15日召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于全资子公司收购控
股孙公司股权的议案》。本次收购事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《公司章程》等相关规定，本次交易在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。
二、交易对方基本情况
王世珍，男，中国国籍，身份证号：342221197101******；住址：安徽省砀山县城关镇。
王世珍先生控股企业安徽煌勤新能源有限公司、安徽煌勤新能源有限公司宿州分公司、安徽锦
天新能源科技有限公司、清远锦天新能源科技有限公司与公司存在工程业务合作，同时，安徽
锦天新能源科技有限公司与美康能源均持有合肥美高能源发展有限公司股权。除上述正常业务
往来外，王世珍先生与公司及公司前十名股东、董事、高级管理人员不存在产权、业务、资产
、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。王世
珍先生不属于失信被执行人。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）本次计提减值损失的原因
根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相
关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，北京合康新能科技股份有限公司（
以下简称“公司”）对截至2026年6月30日合并报表范围内的存在减值迹象的各项资产进行减
值测试，根据测试结果，公司2026年半年度计提资产减值损失37,836,506.75元，计提信用减
值损失26,213,799.63元。
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2026-08-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）出具的《关于受理北京合康新能科技股份有限公司向特定对象发行股票申请
文件的通知》（深证上审〔2026〕252号）。深交所对公司报送的2026年度向特定对象发行股
票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并
获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时
履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-12│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
一、关联交易概述
（一）关联交易的基本情况
公司本次拟向特定对象发行A股股票，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基
准日前20个交易日公司股票交易均价的80%；发行的股票数量为募集资金总额除以本次发行股
票的发行价格（计算得出的数字取整，即小数点后位数忽略不计），且不超过本次调整前拟发
行股份数量上限288,234,136股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，并以中国证
监会关于本次发行的注册批复文件为准；间接控股股东美的集团拟以现金方式全额认购。公司
已与美的集团于2026年2月27日签署了《附生效条件的股份认购协议》，于2026年8月7日签署
了《附生效条件的股份认购协议之补充协议》。
（二）关联关系说明
鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发行构
成关联交易。
关联方基本情况
企业名称美的集团股份有限公司
与公司的关联关系
公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根据《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人。
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2026-08-12│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年度向特定对象发行股票相关
议案已经公司第六届董事会第二十八次会议、2025年年度股东会审议通过。具体内容详见公司
于2026年2月28日、2026年4月21日在巨潮资讯网发布的相关公告。
2026年8月10日，公司召开第七届董事会第三次会议审议通过了关于调整2026年度向特定
对象发行股票方案的相关议案，对本次向特定对象发行股票方案进行了调整。具体调整情况如
下：
一、定价基准日、发行价格及定价原则
调整前：
本次发行的定价基准日为第六届董事会第二十八次会议决议公告日。
本次发行的价格为5.73元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票均价
的80%（定价基准日前20个交易日公司A股股票均价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易
总额/定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总量）。
若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核要求而调整本次发行价
格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。在本次发行定价基准日至发行日期间
，若公司发生派发股利、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的发行价格
亦将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，P1
为调整后发行价格。
调整后：
本次发行的定价基准日为发行期首日。
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票均价的80%（定价基准日前20个交易
日公司A股股票均价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日
公司A股股票交易总量）。若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核
要求而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。在本次发行定
价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项
，本次发行的发行价格亦将作相应调整。调整方式如下：派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，P1
为调整后发行价格。
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2026-07-18│其他事项
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重点内容提示：
1、交易目的：为有效降低原材料价格波动对公司经营带来的不利影响，确保公司主营业
务健康持续发展，增强经营业绩的稳定性，公司拟根据生产经营计划择机开展不以投机为目的
商品期货和衍生品套期保值业务。
2、交易品种：公司拟开展商品期货和衍生品套期保值业务的品种仅限于与公司生产经营
相关的产品、原材料。
3、交易金额：公司及合并报表范围内子公司拟开展商品期货和衍生品套期保值业务额度
不超过20000万元人民币，保证金峰值不得超过人民币3000万元。
4、本事项已经公司第七届董事会第二次会议审议通过，本事项在公司董事会决策权限范
围内，无需提交公司股东会审议。
5、本次公司开展套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以规避和防范风险
为目的，不做投机性、套利性的交易操作，但商品期货交易操作仍存在一定的价格波动风险、
流动性风险和政策风险等，敬请投资者注意投资风险。北京合康新能科技股份有限公司（以下
简称“公司”）于2026年7月17日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于开展商品
期货和衍生品套期保值业务的议案》。现将相关情况说明如下：
一、开展商品期货和衍生品套期保值业务情况概述
1、交易目的及方式
为有效降低原材料价格波动对公司生产经营的影响，控制经营风险，提升公司整体抵御风
险能力，增强财务稳健性，公司拟根据生产经营计划择机开展不以投机为目的商品期货和衍生
品套期保值业务。
2、交易金额
根据公司业务需求情况，董事会同意公司及合并报表范围内全资子公司、控股子公司开展
的商品期货和衍生品套期保值业务额度不超过人民币20000万元，在授权期限内额度可循环滚
动使用，且任一时点的交易金额不超过额度上限。开展的商品期货和衍生品套期保值业务保证
金峰值不得超过人民币3000万元。
3、交易品种及场所
公司及子公司拟开展的商品期货和衍生品交易业务交易品种仅限于与公司生产经营相关的
产品或所需的原材料，交易工具包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约，交易场所仅限
于境内合法运营的期货交易所及经监管批准的境内期货公司。
4、交易期限
上述额度的授权期限为董事会审议通过之日起十二个月。
5、资金来源
来源为公司及子公司自有资金，不涉及募集资金或者银行信贷资金。
二、审议程序
公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于开展商品期货和衍生品套期保值业务的议
案》，同意公司及合并报表范围内全资子公司、控股子公司开展商品期货和衍生品套期保值业
务额度不超过人民币20000万元，保证金峰值不得超过人民币3000万元。授权期限为董事会审
议通过之日起十二个月。本次交易不涉及关联交易。
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2026-06-02│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会任期即将届满，根据
《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定，公司按法定程序进行董事会换届选举。公司第七届董事会由8名董事组成，其中包
括职工代表董事1名。职工代表董事由公司职工代表大会选举产生。公司于2026年6月1日召开
职工代表大会，经参会职工代表审议，选举吕国强先生（简历附后）为公司第七届董事会职工
代表董事，吕国强先生将与公司2026年第二次临时股东会选举产生的4名非独立董事和3名独立
董事共同组成公司第七届董事会，任期自职工代表大会审议通过之日起至公司第七届董事会任
期届满之日止。吕国强先生符合《公司法》《公司章程》等规定的有关职工代表董事任职资格
和条件。吕国强先生当选公司职工代表董事后，公司第七届董事会中兼任高级管理人员职务以
及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。吕国强先生简历吕国强，男，
1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。截至本公告披露日，吕国强先生未
持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及公司其他董事、高级管理
人员不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形
；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不
存在《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形；
不属于失信被执行人；符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
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2026-06-02│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：2026年6月1日下午15:00
网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年6月1日9:15
-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为20
26年6月1日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2026年5月25日
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：董事长陆剑峰先生
7、本次会议的召集和召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上
市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
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2026-05-15│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-04-23│其他事项
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1、本次归属的激励对象人数：40人；
2、本次归属的第二类限制性股票数量：4,050,000股，占目前公司总股本的0.3589%。
3、本次归属的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
4、本次归属的股票上市流通日期：2026年4月27日。北京合康新能科技股份有限公司（以
下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于2023
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，近日公司完成了20
23年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期归属股票的
登记。
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2026-04-23│其他事项
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（一）本次计提减值损失的原因
根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相
关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，北京合康新能科技股份有限公司（
以下简称“公司”）对截至2026年3月31日合并报表范围内的存在减值迹象的各项资产进行减
值测试，根据测试结果，公司2026年一季度计提资产减值损失10,286,214.31元，计提信用减
值损失6,688,811.94元。
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2026-04-21│其他事项
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1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间:2026年4月20日下午15：00网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统
进行网络投票的具体时间为2026年4月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年4月20日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式:现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2026年4月13日
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2026-03-21│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事
会第二十九次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的
限制性股票的议案》。
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2026-03-21│其他事项
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1、本次符合归属条件的激励对象人数：42人；
2、限制性股票拟归属数量：4305000股，占目前公司总股本的0.3815%。
3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬
请投资者关注。
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事
会第二十九次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符
合归属条件的议案》，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”
）首次授予部分的第二个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定为符合条件的42名激励对
象办理4305000股第二类限制性股票归属相关事宜。
（三）首次授予部分限制性股票的授予情况
1、首次授予日：2023年9月8日。
2、首次授予数量：2760万股。
3、首次授予人数：87人。
4、首次授予价格：5.16元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
（2）本激励计划激励对象中没有外籍员工、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（四）预留授予部分限制性股票的授予情况
1、预留授予日：2024年8月19日。
2、授予数量：590.00万股。
3、授予人数：53人。
4、授予价格：5.16元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
（2）本激励计划激励对象中没有单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女及外籍人员。
（一）第二个归属期说明
根据本激励计划的相关规定，首次授予部分第二个归属期自首次授予部分限制性股票授予
日起28个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起40个月内的最后一个交易日
当日止。本激励计划首次授予日为2023年9月8日，首次授予部分于2026年1月8日进入第二个归
属期。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废2023年限制性
股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-029）。
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2026-03-21│其他事项
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（一）本次计提减值损失的原因
根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相
关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，北京合康新能科技股份有限公司（
以下简称“公司”）对截至2025年12月31日合并报表范围内的存在减值迹象的各项资产进行减
值测试，根据测试结果，公司2025年度计提资产减值损失11,571,639.31元，冲回信用减值损
失843,067.37元。
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2026-03-21│其他事项
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一、审议程序
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月19日召开第六届董事
会第二十九次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2025年
度利润分配方案的议案》，本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-21│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2026年4月20日15：00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年4月20日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年4月20日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日为2026年4月13日。
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2026-02-28│增发发行
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本次向特定对象发行股票方案概要
（一）发行股票种类和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.0
0元。
（二）上市地点
本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市。（三）发行方式和发行时间
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在本次发行申请获得深圳证券交易所审
核通过并经中国证监会同意注册后，由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股
票。
（四）发行对象及认购方式
本次向特定对象发行股票的发行对象为美的集团。发行对象以现金认购本次发行的股票。
（五）发行数量
本次发行的股票数量为募集资金总额除以本次发行股票的发行价格（计算得出的数字取整
，即小数点后位数忽略不计），即288234136股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的3
0%。并以中国证监会关于本次发行的注册批复文
件为准。在前述范围内，最终发行数量将在本次发行获得深交所审核通过并经中国证监会
同意注册后，由公司董事会根据股东会的授权及发行时的实际情况与保荐人（主承销商）协商
确定。
若本次发行的股份总数因法律、法规、证券监管部门的规章、规范性文件发生变化或根据
发行批复文件的要求予以调整，则本次发行的股票数量届时将相应调整。
若公司在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股
本、股权激励、回购注销股票、除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变
动及本次发行价格发生调整，则本次向特定对象发行股票的发行数量及发行数量上限将作相应
调整。
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2026-02-28│重要合同
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1、北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向间接控股股东美的集团股
份有限公司（以下简称“美的集团”）发行A股股票（以下简称“本次发行”、“本次向特定
对象发行”）。
2、公司与美的集团签署《向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议书》（以
下简称“《附生效条件的股份认购协议》”），美的集团认购公司本次向特定对象发行股票构
成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、本次发行前，公司控股股东为广东美的暖通设备有限公司（以下简称“美的暖通”）
，美的集团为公司间接控股股东。本次发行完成后，美的集团作为本次发行的认购方，控股股
东地位得到进一步加强，公司实际控制人仍为何享健先生。
4、本次发行已经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，本次发行尚须取得股东会
批准及深圳证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同
意注册后方可实施。本次发行能否获得上述审批以及上述审批的时间均存在不确定性，提醒广
大投资者注意投资风险。
（一）关联交易的基本情况
公司本次拟向特定对象发行288234136股A股股票，间接控股股东美的集团拟以现金方式全
额认购。公司已与美的集团于2026年2月27日签署了《附生效条件的股份认购协议》。
（二）关联关系说明
鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发行构
成关联交易。
（三）关联交易审议情况
公司本次向特定对象发行股票相关议案已经公司2026年2月27日召开的第六届董事会第二
十八次会议审议通过。公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
本次发行尚需获得股东会的批准，与本次发行有利害关系的关联股东将回避表决。本次发
行尚须深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。
（四）不构成重大资产重组
本次发行不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（一）关联方基本情况
2、美的集团的股权控制关系结构
截至2025年12月31日，美的集团控股股东为美的控股有限公司，实际控制人为何享健先生
，上述股权及控股关系如下图所示：
经查询，美的集团未被列为失信被执行人。
（一）交易标的
本次交易标的为美的集团拟认购的公司本次向特定对象发行股票。
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2026-02-28│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月27日召开第六届董事
会第二十八次会议审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）《国
务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕
110号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
》（证监会公告〔2015〕31号）等法律法规的相关规定，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄
的影响进行了认真、审慎、客观分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过165158.16万元（含本数），本次发行完成
后，公司的总股本和净资产将有较大幅度的增加，由于募集资金投资项目产生效益需要一定的
过程和时间，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险，具体影响测算如下
：
（一）测算的假设前提及说明
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变
化；
2、考虑到公司本次向特定对象发行股票的审核和发行需要一定时间周期，假设本次向特
定对象发行股票于2026年12月末实施完毕（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响
，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成
损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会实际通过本次发行注册完成时间为准）；
3、计算公司本次发行后总股本时，以截至本公告披露日的公司总股本1128297357股为基
数。不考虑后续期间除本次发行股份数量之外的其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、
股票回购注销等）对公司股本总额的影响；
4、假设本次向特定对象发行募集资金总额为165158.16万元，不考虑发行费用的影响。本
次向特定对象发行实际到账的募集资金规模将根据深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意
注册的募集资金金额、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。假设本次发行股票数量为
288234136股。该发行股票数量仅为估计，最终以经中国证监会同意注册后实际发行股票数量
为准；
5、根据公司已披露的《北京合康新能科技股份有限公司2025年度业绩预告》，公司2025
年归属于上市公司股东的净利润、2025年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分
别5000.00万元至7500.00万元和800.00万元至1200.00万元。本次预测假设公司2025年归属于
上市公司股东的净利润、2025年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润取业绩预告
数据的中间值，分别为6250.00万元和1000万元。
在此基础上，对2026年度实现的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属
于上市公司股东的净利润按以下三种情况进行测算：①假设2026年度归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益前后的净利润均减少20%；②与2025年度经营情况均持平；③假设2026年度归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益前后的净利润均增长20%。该假设仅用于计算本次向特
定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不构成公司盈利预测；
6、假设在本次发行董事会决议日至发行日期间，公司不进行分红，不存在派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项；在预测公司发行在外的普通股时，未考虑除本次发行股份
之外其他因素对发行在外的普通股的影响；
7、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司经营、财务状况等的影响；未考虑其他非经
常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响。
以上假设仅为测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不
代表对公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资
者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
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2026-02-28│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称公司）为进一步健全和完善对利润分配事项的
决策程序和机制，保持利润分配政策的持续性和稳定性，积极回报投资者，引导投资者树立长
期投资和理性投资理念，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引3号—上市公司现金分红》（证监
会公告[2025]5号）和《公司章程》等相关文件规定，特制订公司未来三年股东回报规划，具
体如下：
一、本规划的制定原则
本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，遵循重视投资者的合理投资
回报和兼顾公司的可持续发展为原则，在未来三年实行持续、稳定的利润分配政策，保证公司
的可持续发展，每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、稳定的水平。
二、股东回报规划制定考虑因素
公司将着眼于长远和可持续发展，综合考虑了行业发展趋势、公司实际经营状况、发展目
标、股东意愿和要求、社会资金成本和外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳
定、科学的回报规划与机制，从而对股利分配做出制度性安排，以保证股利分配政策的连续性
和稳定性。
三、股东分红回报规划的相关决策程序与机制
公司董事会应当结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展规划及下阶段资
金需求，并充分听取股东（特别是中小股东）和独立董事的意见，在符合公司章程既定的利润
分配政策的前提下，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整条件及决策
程序要求等事宜，提出年度或中期利润分配方案。董事会提出的利润分配方案需经董事会过半
数以上表决通过，并经公司股东会表决通过后实施。
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2026-02-28│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月27日召开的第六届董
事会第二十八次会议审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司
就本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿事宜
承诺如下：
公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在且将来亦不
会直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿等情形。
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2026-02-28│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“合康新能”）自上市以来严格按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）等监管部门的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立
健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。按照相关要求，公司现
将最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应的整改情况说明如下：一、公
司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
1、《关于对北京合康新能科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2
021〕第22号）
2021年2月24日，深交所创业板公司管理部对公司出具了《关于对北京合康新能科技股份
有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2021〕第22号），主要内容如下：
“2021年2月10日，你公司披露《关于公司自查涉及违规担保事项的公告》，2018年12月
和2019年1月，公司为控股子公司武汉合康动力技术有限公司（以下简称“合康动力”）债务
提供担保，金额合计2131.91万元。截止目前，已协议解除担保责任金额和合康动力已偿还金
额合计1452.75万元，担保余额679.16万元。上述担保协议系公司原实际控制人、时任董事长
叶进吾直接安排签署，未经公司董事会审议和及时披露。
你公司违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第9.11条、《创业板股票
上市规则（2020年12月修订）》第7.1.14条规定。叶进吾的上述行为违反了本所《创业板股票
上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条和第3.1.7条规定。
请你公司董事会和相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的
再次发生。
我部提醒你公司及相关当事人：上市公司、上市公司控股股东、董事、监事、高级管理人
员必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信
息披露义务。
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2026-02-13│其他事项
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限制性股票授予日：2026年2月12日；
限制性股票授予数量：2349.00万股；
限制性股票首次授予价格：5.27元/股。
《北京合康新能科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划
》”）规定的限制性股票授予条件已成就。根据北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“
合康新能”或“公司”）2026年第一次临时股东会的授权，公司董事会于2026年2月12日召开
第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2025年限制性股票的议
案》《关于调整2025年限制性股票激励计划激励对象名单以及首次授予限制性股票数量的议案
》，同意向公司2025年限制性股票激励计划的126名激励对象首次授予2349万股限制性股票，
授予日为2026年2月12日，授予价格为5.27元/股。现将相关事项公告如下：一、本激励计划简
述及已履行的审批程序
（一）本激励计划简述
1、股票来源：向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
2、激励形式：第二类限制性股票。
3、限制性股票数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为2924万股，占本激
励计划草案公告日公司股本总额112829.7357万股的2.59%。其中首次授予2349万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额的2.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.34%；预留5
75万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.51%，占本激励计划拟授予限制性股票总
数的19.66%。
4、首次授予人数：126人，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心
员工，不包括独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
5、授予价格：本激励计划首次授予价格为每股5.27元。
6、限制性股票的有效期、归属安排和限售安排：（1）有效期本激励计划的有效期为自限
制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60
个月。
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2026-01-22│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升50%以上情形
二、与会计师事务所沟通情况
公司就本期业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩
预告方面不存在分歧。
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2026-01-20│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：2026年1月19日下午15:00网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统
进行网络投票的具体时间为2026年1月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年1月19日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2026年1月12日
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2025-12-30│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会。
2、股东会的召集人：董事会。
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年1月19日15:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年1月19日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年1月19日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年1月12日。
7、出席对象：
（1）截至2026年1月12日下午收盘后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席
和参加表决（授权委托书参考格式附后），该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会议室
。
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2025-12-27│其他事项
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1、本次股东会没有出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：2025年12月26日（星期五）下午15:00
网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年12月26日9:
15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为
2025年12月26日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号北京合康新能科技股份有限公司会
议室。
3、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2025年12月19日
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：董事长陆剑峰先生
7、本次会议的召集和召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上
市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
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2025-12-27│其他事项
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北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月26日召开的2025年第
二次临时股东会审议通过了《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》。根据修订后
的《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），公司设1名职工
代表担任的董事，职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生和罢免。
公司于2025年12月26日召开了职工代表大会，经参会职工代表审议，选举吕国强先生（简
历附后）为公司第六届董事会职工代表董事，任期自职工代表大会审议通过之日起至公司第六
届董事会任期届满之日止。
吕国强先生符合《公司法》《公司章程》等规定的有关职工代表董事任职资格和条件。吕
国强先生当选公司职工代表董事后，公司第六届董事会中兼任高级管理人员职务以及由职工代
表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
附件：吕国强先生简历
吕国强，男，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。
曾任美的集团洗衣机事业部营运高级经理、美的集团家用空调事业部供应链运营部长，现
任公司HRBP总监。
截至本公告披露日，吕国强先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查情形，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人
民法院纳入失信被执行人名单，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》规定不得担任董事的情形。
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2025-12-11│对外担保
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公司于2025年12月10日召开第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第二十三次会议
，审议通过《关于2026年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》。为满足公司及下属子
公司经营及业务发展需求，保证业务开展顺利，提高决策效率，公司及下属子公司2026年拟向
金融机构申请预计不超过人民币46亿元的综合授信额度；同时公司及下属子公司拟为合并报表
范围内子公司提供总额不超过人民币40亿元的担保额度，以及为合并报表范围内子公司的分布
式光伏业务提供无固定金额的履约类担保。
一、授信情况概述
公司及下属子公司2026年度拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请预计不超过人民币46
亿元的综合授信额度，授信业务种类包括但不限于贷款、银行承兑汇票、信用证、保函等，期
限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以金融
机构最后审批的授信额度为准。在授信期限内，授信额度可循环使用。
为提高公司决策效率，公司董事会提请股东会授权公司董事长或公司管理层审批授信额度
内融资的相关事宜，并签署相关法律文件。有效期自股东会审议通过之日起十二个月。
（一）情况概述
公司及下属子公司2026年度拟为合并报表范围内下属子公司（含新设立、收购的下属子公
司）提供合计不超过人民币40亿元（或等值外币）的担保额度（包括原有担保展期或续保），
担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的有固定金额的履约
类担保，担保额度在股东会授权的有效期内可以循环使用。担保种类包括一般保证、连带责任
保证、抵押、质押等。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。
本次担保对资产负债率70%以上的子公司的担保额度为33.5亿元人民币，对资产负债率70%
以下的子公司的担保额度为6.5亿元人民币。
2、新增担保额度包括目前担保余额以及到期后的续担保。
为确保业务的顺利开展，除上述担保预计外，公司及下属子公司拟为合并报表范围内子公
司的分布式光伏业务提供无固定金额的履约类担保，担保种类包括一般保证、连带责任保证、
抵押、质押等。
上述提供担保事项的有效期自股东会审议通过之日起十二个月。考虑到公司业务特性，公
司提请股东会授权公司董事长或公司管理层审批担保额度内的相关事宜并签署法律文件，同时
根据实际需要，在总担保额度内调剂使用合并报表内下属子公司（含新设立、收购的下属子公
司）的预计担保额度，但资产负债率70%以上的担保对象仅能从资产负债率70%以上的担保对象
处获得调剂额度。
（二）审议程序
公司第六届董事会第二十五次会议已审议通过了《关于2026年度申请综合授信额度及担保
额度预计的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，本议案尚需
提交公司股东会审议，并需经出席股东会的股东所持有效表决权总数的三分之二以上通过。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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