资本运作☆ ◇300048 合康新能 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 4770.09│ ---│ ---│ 4038.14│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2017-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│北京经济技术开发区│ 3.32亿│ 0.00│ 3.36亿│ 101.40│ 3138.58万│ 2011-12-31│
│高压变频器生产研发│ │ │ │ │ │ │
│基地 │ │ │ │ │ │ │
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│武汉东湖开发区高中│ 2.12亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│产研发基地 │ │ │ │ │ │ │
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│武汉东湖开发区高中│ 4.33亿│ 0.00│ 4.44亿│ 102.49│-1165.58万│ 2013-01-10│
│低压及防爆变频器生│ │ │ │ │ │ │
│成研发基地 │ │ │ │ │ │ │
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│投资设立深圳合康思│ 1600.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2017-06-26│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│南京国电南自新能源│ 6000.00万│ 0.00│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2011-04-19│
│科技有限公司40%股 │ │ │ │ │ │ │
│权 │ │ │ │ │ │ │
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│支付发行股份购买资│ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│产交易之现金对价 │ │ │ │ │ │ │
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│西宁特钢高炉煤气发│ 6000.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│电工程EMC项目 │ │ │ │ │ │ │
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│投资设立深圳合康思│ 3000.00万│ 0.00│ 1600.00万│ 100.00│ -21.02万│ 2014-02-25│
│德电机系统有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 6000.00万│ 6000.00万│ 6000.00万│ 100.00│ ---│ 2017-11-15│
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│东菱技术有限公司40│ 9920.00万│ 0.00│ 9920.00万│ 100.00│-1078.89万│ 2014-01-22│
│%股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金及支付│ 1.78亿│ 0.00│ 1.76亿│ 99.13│ ---│ ---│
│交易相关中介费用及│ │ │ │ │ │ │
│发行费等 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（如有│ ---│ 1.39亿│ 1.39亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-01-23 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-23 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-23 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-23 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁资产 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-01-23 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-09 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-09 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-06-22 │
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│关联方 │美的集团股份有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │1、北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向间接控股股东美的集团股份 │
│ │有限公司（以下简称“美的集团”）发行A股股票（以下简称“本次发行”、“本次向特定 │
│ │对象发行”）。 │
│ │ 2、公司与美的集团签署《北京合康新能科技股份有限公司与美的集团股份有限公司之 │
│ │附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议》”），美的集团│
│ │认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办│
│ │法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 3、本次发行前，公司控股股东为广东美的暖通设备有限公司（以下简称“美的暖通” │
│ │），美的集团为公司间接控股股东。本次发行完成后，公司控股股东将由美的暖通变更为美│
│ │的集团，实际控制人仍为何享健先生。 │
│ │ 4、本次发行已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，本次发行尚须取得股东大会 │
│ │批准及深圳证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）│
│ │同意注册后方可实施。本次发行能否获得上述审批以及上述审批的时间均存在不确定性，提│
│ │醒广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本情况 │
│ │ 公司本次拟向特定对象发行332490407股A股股票，间接控股股东美的集团拟以现金方式│
│ │全额认购。公司已与美的集团于2023年6月21日签署了《附条件生效的股份认购协议》。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 鉴于公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，│
│ │根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人，故本次发│
│ │行构成关联交易。 │
│ │ （三）关联交易审议情况 │
│ │ 公司本次向特定对象发行股票相关议案已经公司2023年6月21日召开的第六届董事会第 │
│ │二次会议及第六届监事会第二次会议审议通过。独立董事发表了同意的事前认可意见和独立│
│ │意见。 │
│ │ 本次发行尚需获得股东大会的批准，与本次发行有利害关系的关联股东将回避表决。本│
│ │次发行尚须深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。 │
│ │ （四）不构成重大资产重组 │
│ │ 本次发行不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方具体情况 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、美的集团基本情况 │
│ │ 企业名称：美的集团股份有限公司 │
│ │ 注册地址：佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼B区26-28楼 │
│ │ 法定代表人：方洪波 │
│ │ 总股本：7022181291股（截至2023年5月30日） │
│ │ 成立时间：2000年4月7日 │
│ │ 经营期限：无固定期限 │
│ │ 公司控股股东美的暖通为美的集团的控股子公司，美的集团为公司间接控股股东，根据│
│ │《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，美的集团为公司的关联法人。 │
│ │ 三、交易标的基本情况 │
│ │ （一）交易标的 │
│ │ 本次交易标的为美的集团拟认购的公司本次向特定对象发行股票。 │
│ │ （二）关联交易价格确定的原则 │
│ │ 本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第六届董事会第二次会议决议公告日。 │
│ │ 本次发行的发行价格为4.43元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%│
│ │。 │
│ │ 定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基│
│ │准日前20个交易日股票交易总量。 │
│ │ 若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核要求而调整本次发行│
│ │价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。 │
│ │ 在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送股、资本公积金转增股│
│ │本等除权、除息事项，本次发行的发行价格亦将作相应调整。调整方式如下： │
│ │ 派发现金股利：P1=P0-D │
│ │ 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ 两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，│
│ │P1为调整后发行价格。 │
│ │ 本次向特定对象发行股票的定价原则符合《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、│
│ │法规及规范性文件的规定，定价具有公允性。 │
│ │ 四、交易协议主要内容 │
│ │ 1、协议主体 │
│ │ 发行人：北京合康新能科技股份有限公司 │
│ │ 认购人：美的集团股份有限公司 │
│ │ 2、认购方式 │
│ │ 发行人拟通过向特定对象发行股票的方式发行A股股票；认购人同意以现金认购发行人 │
│ │本次向特定对象发行的全部股份。 │
│ │ 3、认购股份数量 │
│ │ 认购人本次认购股票数量为332490407股，不超过本次发行前发行人总股本的30%。最终│
│ │发行数量将在本次发行经深圳证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，由发行│
│ │人董事会根据股东大会授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商│
│ │确定。 │
│ │ 若发行人在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除│
│ │息事项，认购人的认购数量将根据其认购金额及根据本协议调整后的发行价格相应调整，调│
│ │整后的认购数量按舍去末尾小数点后的数值取整。 │
│ │ 4、认购股份价格 │
│ │ 本次发行的定价基准日为发行人关于本次发行的董事会决议公告日。本次发行的发行价│
│ │格为4.43元/股，不低于定价基准日前20个交易日发行人股票均价的80%。 │
│ │ 定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基│
│ │准日前20个交易日股票交易总量。 │
│ │ 若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核要求而调整本次发行│
│ │价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。 │
│ │ 若发行人在本次向特定对象发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金│
│ │转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整。 │
│ │ 调整方式如下： │
│ │ 派发现金股利：P1=P0-D │
│ │ 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ 两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，│
│ │P1为调整后发行价格。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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广州市明珠星投资有限公司 5320.00万 4.73 --- 2019-03-13
刘锦成 2570.00万 2.31 49.83 2019-08-20
何天涛 1425.00万 1.81 --- 2016-09-20
上海上丰集团有限公司 1970.74万 1.78 64.03 2022-07-28
林芝市明珠星科技有限公司 1400.00万 1.25 49.94 2019-07-20
叶进吾 1046.00万 0.93 --- 2018-08-17
叶斌武 157.50万 0.20 --- 2016-11-02
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合计 1.39亿 13.01
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【质押明细】
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│公告日期 │2022-07-28 │质押股数(万股) │1970.74 │
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│质押占所持股(%) │64.03 │质押占总股本(%) │1.78 │
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│股东名称 │上海上丰集团有限公司 │
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│质押方 │广东美的暖通设备有限公司 │
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│质押起始日 │2021-01-26 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │近日，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到公司股│
│ │东上海上丰集团有限公司（以下简称“上丰集团”）通知，获悉股东上丰集团所持有本│
│ │公司的部分股份解除质押。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│北京合康新│北京合康新│ 3.31亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│能变频技术│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│北京合康新│合肥美的合│ 3.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│康光伏科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│北京华泰润│ 1.45亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│达节能科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│长沙市日业│ 7000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│电气有限公│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京合康新│安徽美的合│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能科技股份│康电力工程│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-27│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
（一）已审批通过的担保额度情况
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“合康新能”）于2023年12月8日
和2023年12月25日分别召开了第六届董事会第六次会议和2023年第三次临时股东大会审议通过
了《关于2024年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》。
（二）本次拟新增的担保额度情况
为满足公司及子公司生产经营资金需求及业务发展需要，公司于2024年3月25日召开的第
六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议审议通过了《关于增加2024年度对子公司担
保额度预计的议案》。公司拟增加对子公司（含授权期限内新设立或纳入的子公司）提供担保
的额度，增加担保额度不超过190000万元，用于为子公司向银行、金融机构等申请融资及日常
经营需要时提供担保，担保种类包括保证、抵押、质押等。上述增加的担保额度的期限为该议
案经股东大会审议通过之日起至下一年度审议年度担保额度预计的股东大会决议通过之日止，
额度在授权期限内可循环使用。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，本议案尚需提交公司股东大
会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权总数的三分之二以上通过。
是否关联担保：否
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2024-03-27│其他事项
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根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相
关规定，为公允反映公司
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