资本运作☆ ◇300097 ST智云 更新日期：2026-03-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2010-07-16│ 19.38│ 2.59亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-05-14│ 6.73│ 670.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-02-16│ 6.71│ 238.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-11-17│ 27.70│ 7.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-05-19│ 11.46│ 214.21万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-05-19│ 6.68│ 928.68万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-07-14│ 24.49│ 4.68亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│ST星星 │ 58.26│ ---│ ---│ 0.00│ 2.19│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│大连智云技术中心及│ 8700.00万│ 0.00│ 3103.91万│ 100.00│ ---│ 2017-08-15│
│配套建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充永久性流动资金│ 5640.16万│ 0.00│ 5640.16万│ 100.00│ ---│ ---│
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│对外共同投资设立公│ 1484.34万│ 0.00│ 1484.34万│ 100.00│ ---│ ---│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│大连智云自动化生产│ 3300.00万│ 0.00│ 3300.00万│ 100.00│ -81.21万│ 2012-07-31│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│剩余募集资金（含利│ 0.00│ 0.00│ 6946.27万│ 100.00│ ---│ ---│
│息）永久补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│实施大连智云自动化│ 3350.00万│ 0.00│ 3352.58万│ 100.11│ ---│ ---│
│工业园公共基础设施│ │ │ │ │ │ │
│及配套建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│收购吉阳科技股权并│ 5284.29万│ 0.00│ 5284.29万│ 100.00│ ---│ ---│
│增资 │ │ │ │ │ │ │
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│3C智能制造装备产能│ 2.95亿│ 0.00│ 61.23万│ ---│ ---│ ---│
│建设项目及南方智能│ │ │ │ │ │ │
│制造研发中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│收购深圳市九天中创│ 2.95亿│ 4547.21万│ 2.95亿│ 100.00│ ---│ 2020-06-29│
│自动化设备有限公司│ │ │ │ │ │ │
│81.3181%股权项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.78亿│ 0.00│ 1.78亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-12-02 │转让比例(%) │5.03 │
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│交易金额(元)│8700.00万 │转让价格(元)│6.00 │
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│转让股数(股)│1450.00万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │宋长江 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │姚拥军 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-11 │转让比例(%) │5.03 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│8700.00万 │转让价格(元)│6.00 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│1450.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │谭永良 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙） │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-16 │
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│关联方 │深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易基本情况 │
│ │ 公司与慧达富能于2026年3月12日签署了《大连智云自动化装备股份有限公司与深圳市 │
│ │慧达富能科技合伙企业（有限合伙）关于大连智云自动化装备股份有限公司向特定对象发行│
│ │股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称《股份认购协议》），慧达富能将以现金方│
│ │式认购公司本次发行的股票，募集资金总额不超过人民币25,000.00万元（含本数），扣除 │
│ │相关发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。本次发行对象慧达富能认购股票│
│ │数量不超过37,936,267股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 慧达富能系公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，│
│ │慧达富能为公司关联方，认购本次发行的股票构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公│
│ │司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。 │
│ │ （三）审议程序 │
│ │ 本次关联交易相关事项已经公司第六届董事会第十九次临时会议审议通过，关联董事冯│
│ │彬、邓晖对相关议案已回避表决，在提交董事会审议之前，公司独立董事已召开独立董事专│
│ │门会议审议通过。本次关联交易尚需获得公司股东会的批准，与该关联交易有利害关系的关│
│ │联人将回避表决，并经深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-01 │
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│关联方 │师利全 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、担保情况概述 │
│ │ （一）本次担保的基本情况 │
│ │ 为满足日常经营和业务发展的资金需求，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称│
│ │“公司”）全资子公司湖北智云长全工贸有限公司（以下简称“湖北智云长全”）于近日向│
│ │湖北孝感农村商业银行股份有限公司申请借款人民币399万元整，期限12个月，并签署《流 │
│ │动资金借款合同》（以下简称“主合同”）。公司全资子公司深圳市鑫三力自动化设备有限│
│ │公司（以下简称“深圳鑫三力”）、公司持股5%以上股东、董事长、总经理师利全先生、孝│
│ │感市嘉元融资担保有限公司（以下简称“嘉元公司”）为该借款提供连带责任保证担保，同│
│ │时，师利全先生就嘉元公司担保事项向嘉元公司提供连带责任保证反担保，并由湖北智云长│
│ │全以其自有房地产向嘉元公司提供抵押反担保。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ （反）担保人师利全先生为公司持股5%以上股东、董事长、总经理，系公司关联自然人│
│ │，故本次无偿提供担保事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规│
│ │定的重大资产重组、不构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ （三）审议程序 │
│ │ 上述担保事项涉及公司全资子公司深圳鑫三力对公司合并报表范围内的全资子公司湖北│
│ │智云长全提供担保，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公│
│ │司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关文件的规定，本次担保事项已履 │
│ │行了深圳鑫三力内部决策程序，无需提交公司董事会或股东会审议。 │
│ │ 公司于2025年4月23日召开第六届董事会独立董事第二次专门会议、第六届董事会第十 │
│ │次会议及第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于接受关联方无偿担保额度预计暨关联│
│ │交易的议案》，同意公司持股5%以上股东、董事长、总经理师利全先生无偿为公司及控股子│
│ │公司、孙公司的融资提供不超过30,000万元的担保或反担保，具体内容详见公司于2025年4 │
│ │月25日披露在巨潮资讯网的《关于接受关联方无偿担保额度预计暨关联交易的公告》（公告│
│ │编号：2025-020）。本次接受师利全先生无偿担保属于已审议通过的担保事项范围，且接受│
│ │无偿担保金额在上述担保额度范围内，本次关联交易无需提交公司董事会或股东会审议。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 师利全先生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长兼总经理。截至本公告披│
│ │露日，师利全先生持有公司24,707,628股，占公司总股本的8.56%，为公司持股5%以上股东 │
│ │。 │
│ │ 截至本公告披露日，师利全先生不属于失信被执行人。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │师利全 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月23日召开第六届董事 │
│ │会第十次会议及第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于接受关联方无偿担保额度预计│
│ │暨关联交易的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）接受关联方担保基本情况 │
│ │ 为满足公司经营发展的资金需求，保障公司及控股子公司、孙公司授信事项的顺利实施│
│ │，公司持股5%以上股东、董事长、总经理师利全先生拟无偿为公司及控股子公司、孙公司的│
│ │融资提供不超过30,000万元的担保或反担保，担保或反担保方式包括但不限于连带责任保证│
│ │担保等，上述额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，且在有效期内可循环使用│
│ │。上述担保或反担保师利全先生不向公司及控股子公司、孙公司收取担保费用，也不需要公│
│ │司及控股子公司、孙公司提供反担保。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ （反）担保人师利全先生为公司持股5%以上股东、董事长、总经理，系公司关联自然人│
│ │，本次交易构成关联交易。师利全先生其为本次交易的关联董事，须回避表决。 │
│ │ （三）审议程序 │
│ │ 2025年4月23日，公司以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第十次会议，关联董 │
│ │事师利全先生回避表决，其余6名非关联董事一致审议通过《关于接受关联方无偿担保额度 │
│ │预计暨关联交易的议案》。该项议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事专门会议│
│ │审议通过，全体独立董事一致同意将该项议案提交董事会审议。 │
│ │ 2025年4月23日，公司以现场表决方式召开第六届监事会第七次会议，会议以3票同意，│
│ │0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于接受关联方无偿担保额度预计暨关联交易的│
│ │议案》。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生“上│
│ │市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等”事│
│ │项，可豁免提交股东大会审议。因此，本事项无需提交公司股东大会审议。本次关联交易不│
│ │构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，无需经过│
│ │有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 师利全先生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长兼总经理。截至本公告披│
│ │露日，师利全先生持有公司24,707,628股，占公司总股本的8.56%，为公司持股5%以上股东 │
│ │。 │
│ │ 截至本公告披露日，师利全先生不属于失信被执行人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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师利全 1750.00万 6.06 70.83 2026-01-12
宋长江 1450.00万 5.03 99.99 2026-02-03
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合计 3200.00万 11.09
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-02-03 │质押股数(万股) │1450.00 │
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│质押占所持股(%) │99.99 │质押占总股本(%) │5.03 │
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│股东名称 │宋长江 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │姚拥军 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-30 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年01月30日宋长江质押了1450.0万股给姚拥军 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│大连智云自│深圳鑫三力│ 7000.00万│人民币 │--- │--- │抵押、连│是 │否 │
│动化装备股│ │ │ │ │ │带责任担│ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│大连智云自│深圳鑫三力│ 6400.00万│人民币 │--- │--- │抵押、连│否 │否 │
│动化装备股│ │ │ │ │ │带责任担│ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│大连智云自│湖北智云长│ 446.50万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│动化装备股│全 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
│子公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│大连智云自│孝感鑫三力│ ---│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│动化装备股│ │ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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│大连智云自│湖北智云长│ ---│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│动化装备股│全 │ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│大连智云自│武汉鑫三力│ ---│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│动化装备股│ │ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│大连智云自│深圳鑫三力│ ---│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│动化装备股│ │ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年03月23日召开20
26年第三次临时职工代表大会，经与会职工代表审议，同意选举蔡绍良先生（简历详见附件）
为公司第六届董事会职工代表董事，与经公司股东会选举产生的第六届董事会非职工代表董事
共同组成公司第六届董事会。职工代表董事任期自本次职工代表大会审议通过之日起至第六届
董事会届满之日止。
蔡绍良先生符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定要求的董
事任职资格和条件。本次选举完成后，公司第六届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工
代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
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2026-03-16│重要合同
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特别风险提示：
1、本次向特定对象发行股票事项尚需获得大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称
“公司”）股东会审议通过、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核通过，并取得中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后方可实施。本次发行能否
获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发行涉及的后续事宜，
公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
2、本次向特定对象发行股票的发行对象为深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙）（
以下简称“慧达富能”），慧达富能系公司控股股东。根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》相关规定，慧达富能认购本次发行股票构成关联交易。3、本次关联交易不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件
。
（一）关联交易基本情况
公司与慧达富能于2026年3月12日签署了《大连智云自动化装备股份有限公司与深圳市慧
达富能科技合伙企业（有限合伙）关于大连智云自动化装备股份有限公司向特定对象发行股票
之附条件生效的股份认购协议》（以下简称《股份认购协议》），慧达富能将以现金方式认购
公司本次发行的股票，募集资金总额不超过人民币25000.00万元（含本数），扣除相关发行费
用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。本次发行对象慧达富能认购股票数量不超过37
936267股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。
（二）关联关系说明
慧达富能系公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，慧
达富能为公司关联方，认购本次发行的股票构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。
（三）审议程序
本次关联交易相关事项已经公司第六届董事会第十九次临时会议审议通过，关联董事冯彬
、邓晖对相关议案已回避表决，在提交董事会审议之前，公司独立董事已召开独立董事专门会
议审议通过。本次关联交易尚需获得公司股东会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将
回避表决，并经深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施。
（一）关联人基本信息
经查询，慧达富能未被列为失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易的交易标的为公司本次向特定对象发行的境内上市人民币普通股（A股），
每股面值为人民币1.00元。本次发行股票的数量以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。
四、关联交易的定价政策及定价依据
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为公司关于
本次发行股票的董事会决议公告日（即第六届董事会第十九次临时会议决议公告日）。发行价
格为不低于定价基准日前20个交易日(不含定价基准日，下同)公司股票交易均价的80%（定价
基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额／定价基准日前20
个交易日股票交易总量）。依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为6.59元/股，不
低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期
间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法作相应调
整。调整公式为：派发现金股利：P1=P0－D
送红股或资本公积转增股本：P1=P0/（1＋N）
现金股利和送红股或资本公积转增股本两项同时进行：
P1=（P0－D）/（1＋N）
其中，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N，调整
后发行价格为P1。
若国家法律、法规或
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