资本运作☆ ◇300109 新开源 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京中企慧云科技有│ ---│ ---│ 10.00│ ---│ -2.63│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年检150万例宫颈癌 │ 8350.00万│ 0.00│ 3664.26万│ 100.39│ -2.93万│ 2018-06-30│
│筛查项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│基因扩增检测仪 │ 1220.00万│ 0.00│ 1220.00万│ 100.00│ 60.97万│ 2017-02-28│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│募集资金专户注销余│ ---│ ---│ 472.27万│ ---│ ---│ ---│
│额永久补充流动资金│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（如有│ 532.50万│ 0.00│ 532.50万│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药物基因组学与国人│ 4000.00万│ 0.00│ 4016.83万│ 100.42│ 0.00│ 2018-12-31│
│精准用药综合评价体│ │ │ │ │ │ │
│系项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│转化医学研发中心项│ 3730.00万│ 0.00│ 2956.52万│ 97.57│ 0.00│ 2018-06-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│癌症易感基因诊断体│ 4820.00万│ 0.00│ 924.30万│ 92.43│ 0.00│ 2018-06-30│
│系的建立及相关测序│ │ │ │ │ │ │
│诊断试剂自主研发 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药物基因组学与国人│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2018-12-31│
│精准用药综合评价体│ │ │ │ │ │ │
│系项目的配套实验研│ │ │ │ │ │ │
│发与营销 │ │ │ │ │ │ │
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│新开源（上海）医疗│ 4000.00万│ 4000.00万│ 4000.00万│ 100.00│ 0.00│ 2021-12-31│
│科技有限公司松江基│ │ │ │ │ │ │
│地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│基因扩增检测仪项目│ 0.00│ 0.00│ 1220.00万│ 100.00│ 60.97万│ 2017-02-28│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药物基因组学与国人│ 0.00│ 0.00│ 4016.83万│ 100.42│ 0.00│ 2018-12-31│
│精准用药综合评价体│ │ │ │ │ │ │
│系项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药物基因组学与国人│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2018-12-31│
│精准用药综合评价体│ │ │ │ │ │ │
│系项目的配套实验研│ │ │ │ │ │ │
│发与营销 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新开源（上海）医疗│ 0.00│ 4000.00万│ 4000.00万│ 100.00│ 0.00│ 2021-12-31│
│科技有限公司松江基│ │ │ │ │ │ │
│地项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
王东虎 3017.00万 6.22 71.67 2025-01-21
方华生 1990.00万 6.16 93.29 2019-11-25
赵天 1855.00万 5.74 99.98 2020-05-11
王坚强 827.44万 2.55 47.64 2023-02-15
─────────────────────────────────────────────────
合计 7689.44万 20.67
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-21 │质押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.82 │质押占总股本(%) │1.55 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王东虎 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月20日王东虎解除质押350.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-11 │质押股数(万股) │1985.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │47.16 │质押占总股本(%) │4.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王东虎 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-13 │质押截止日 │2025-09-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月09日王东虎解除质押115.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-23 │质押股数(万股) │1100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │26.13 │质押占总股本(%) │2.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王东虎 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-20 │解押股数(万股) │1100.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月19日王东虎质押了1100.0万股给上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月20日王东虎解除质押350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-14 │质押股数(万股) │1400.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.89 │质押占总股本(%) │4.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王东虎 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-13 │质押截止日 │2025-09-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-09 │解押股数(万股) │2100.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月13日王东虎质押了1400.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月09日王东虎解除质押115.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│博爱新开源│博爱新开源│ 3.30亿│人民币 │--- │--- │抵押、质│否 │否 │
│医疗科技集│制药有限公│ │ │ │ │押、连带│ │ │
│团股份有限│司 │ │ │ │ │责任担保│ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│博爱新开源│新开源（上│ 2661.45万│人民币 │--- │--- │抵押、质│否 │否 │
│医疗科技集│海）医疗科│ │ │ │ │押 │ │ │
│团股份有限│技有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│博爱新开源│晶能生物技│ 1700.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│医疗科技集│术（上海）│ │ │ │ │担保 │ │ │
│团股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│博爱新开源│晶能生物技│ 593.61万│人民币 │--- │--- │一般担保│否 │否 │
│医疗科技集│术（上海）│ │ │ │ │、连带责│ │ │
│团股份有限│有限公司 │ │ │ │ │任担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│博爱新开源│晶能生物技│ 500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│医疗科技集│术（上海）│ │ │ │ │担保 │ │ │
│团股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│博爱新开源│上海新开源│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│医疗科技集│精准医疗有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│团股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-21│其他事项
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”“新开源”）公司董事赵威先
生于近日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0122025004号），
因其亲属误操作新开源股票涉嫌短线交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国
行政处罚法》等法律法规，决定对其立案。
本次事项系对赵威先生个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大
影响，赵威先生将积极配合开展调查工作。
公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露
义务。公司所有信息均以在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的公告为准，敬请广大投资
者注意投资风险。
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2025-01-21│股权质押
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日收到公
司控股股东、实际控制人之一王东虎先生的通知，获悉王东虎先生所持有的本公司部分股份办
理了解除质押业务。
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2025-01-20│其他事项
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年9月1
8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于部分高级管理人员股份减持计划的预披
露公告》（公告编号：2024-070），其中：持有本公司股份667904股（占本公司总股本比例0.
14%）的高级管理人员邹晓文先生计划在公告披露之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价或
者大宗交易方式减持公司股份不超过166976股（占公司总股本的比例不超过0.03%）；持有本
公司股份330000股（占本公司总股本比例0.07%）的高级管理人员李社刚先生计划在公告披露
之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价或者大宗交易方式减持公司股份不超过82500股（占
公司总股本的比例不超过0.02%）。
近日，公司收到高级管理人员邹晓文先生、李社刚先生分别出具的《股份减持计划进展情
况的告知函》，邹晓文通过集中竞价交易方式减持公司股份166976股，李社刚通过集中竞价交
易方式减持公司股份22500股，截至本公告日减持计划期限已届满。
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2024-12-11│股权质押
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日收到公
司控股股东、实际控制人之一王东虎先生的通知，获悉王东虎先生所持有的本公司部分股份办
理了解除质押业务。
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2024-10-23│对外担保
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被担保人名称：公司全资子公司晶能生物技术（上海）有限公司（以下简称“晶能生物”
）
本次担保总金额：总计不超过500万元
本次担保是否有反担保：无
公司对外担保不存在逾期担保情况
2024年10月21日，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第
五届董事会第十四次会议，审议并通过《关于为晶能生物技术（上海）有限公司提供连带责任
担保的议案》，具体情况如下：
一、担保情况概述
为满足晶能生物日常经营和业务发展的需求，晶能生物拟向江苏银行股份有限公司上海长
宁支行申请不超过500万元（含）银行融资额度，以上申请额度用于补充流动资金业务，贷款
期限为一年。公司为其提供不超过上述银行融资额度的连带责任担保。
具体条款以其与银行签订的《流动资金借款合同》、《保证合同》为准。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定，本次担保事项在
公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。
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2024-09-23│股权质押
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到公司
控股股东、实际控制人之一王东虎先生的通知，获悉其持有的本公司部分股份办理了股权质押
业务。
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2024-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“新开源”）第五届监事会
第九次会议于2024年8月28日下午在公司三楼会议室以现场加通讯的表决方式召开，本次会议
通知已于2024年8月22日以电子邮件形式发出。本次会议由公司监事会主席阎重朝先生主持，
应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程
》的有关规定。
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2024-08-21│其他事项
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（一）博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年6月25日
召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》，决定回购注销2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已
授予但尚未解除限售的部分限制性股票：
1、本激励计划首次授予的激励对象中，12名激励对象因个人原因已离职而不符合激励资
格、2名激励对象因退休且未继续任职于公司（含子公司）而不符合激励资格、2名激励对象对
应第三个解除限售期的个人绩效考核未达标或未完全达标，由公司回购注销相关限制性股票共
计40.2750万股，回购价格为2.70元/股，公司已以货币资金方式支付回购价款人民币1087425.
00元，资金来源为公司自有资金。
2、本激励计划预留授予的激励对象中，2名激励对象对应第二个解除限售期的个人绩效考
核未达标，由公司回购注销相关限制性股票共计15.00万股，回购价格为5.42元/股，公司已以
货币资金方式支付回购价款人民币813000.00元，资金来源为公司自有资金。
综上，公司本次回购注销18名激励对象相关限制性股票共计55.2750万股，占本次回购注
销完成前公司总股本的0.11%。
（二）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次限制性股票回购注销
事项已于2024年8月20日办理完毕。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由485252755
股变更为484700005股。
公司于2024年6月25日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2021年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，决定回购注销本激励计划已授予但尚未解除限售的部分限制性股票。
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2024-06-25│股权回购
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月25日召开2024
年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》。
2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，12名激励对象因个人原因已离职而不
符合激励资格、2名激励对象因退休且未继续任职于公司（含子公司）而不符合激励资格、2名
激励对象对应第三个解除限售期的个人绩效考核未达标或未完全达标，由公司回购注销相关限
制性股票，共计40.2750万股，回购价格为2.70元/股，本次限制性股票的回购资金来源为公司
自有资金。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
2021年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中，2名激励对象对应第二个解除限售期
的个人绩效考核未达标，由公司回购注销相关限制性股票，共计15.00万股，回购价格为5.42
元/股，本次限制性股票的回购资金来源为公司自有资金。具体内容详见公司在巨潮资讯网披
露的相关公告。
本次回购注销完成后，公司注册资本将由人民币485252755.00元变更为人民币484700005.
00元，总股本由485252755股变更为484700005股。
根据《中华人民共和国公司法》等有关规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日
起45日内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的
，公司将按照法定程序继续实施本次回购注销和减少注册资本事宜。债权人如要求公司清偿债
务或者提供相应担保，应根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的有关规定，向公司提出
书面要求，并随附相关证明文件。
公司具体联系方式如下：
公司地址：河南省焦作市博爱县文化路（东段）1888号
邮政编码：454450
联系人：张燕兰、曹越越
电话：0391-8610680
E-mail：board.sec@nkygroup.cn
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2024-06-19│对外担保
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博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月17日召开的第
五届董事会第十二次会议审议通过《关于调整2024年度为子公司向银行申请授信额度提供担保
的议案》，上述议案无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、已审批授信额度及担保事项情况
公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十次会议，审议通过《关于2024年度为子公司
向银行申请综合授信提供担保的议案》，公司子公司博爱新开源制药有限公司（以下简称“新
开源制药”）因生产经营需要，拟向相关银行申请办理综合授信业务，期限为1年，详情如下
：
为确保该事项顺利实施，公司拟为新开源制药提供总额度不超过11.35亿元人民币的担保
额度，担保方式包括但不限于信用担保、资产抵押、质押等。具体内容详见公司于2024年4月2
5日在巨潮资讯网披露的《关于2024年度为子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》。
二、本次调整向银行申请授信及担保情况
为满足公司的经营发展资金需求，保障公司融资业务的顺利开展，公司拟将《关于2024年
度为子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》中“公司子公司新开源制药拟向中国进出口
银行河南省分行申请授信2亿元”调整为“公司拟向中国进出口银行河南省分行申请授信2亿元
”。
公司拟向中国进出口银行河南省分行申请授信2亿元，授信期限1年，在此期间，授信额度
可循环使用。上述调整后，公司拟为新开源制药提供总额度不超过11.35亿元人民币的担保额
度，将减少至不超过9.35亿元人民币担保额度，担保方式包括但不限于信用担保、资产抵押、
质押等。上述授信或担保额度不等同于实际融资或担保金额，实际金额以各方签署的协议为准
。
除上述调整外，公司于2024年4月25日在巨潮资讯网披露的《关于2024年度为子公司向银
行申请综合授信提供担保的公告》的其他事项保持不变。本次调整向银行申请授信额度并提供
担保事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准。
三、董事会意见及独立董事意见
董事会认为：本次公司调整2024年度为子公司向银行申请综合授信提供担保事项是为了满
足公司整体经营发展需要及保障公司融资业务的顺利开展，公司子公司无需提供反担保，不会
损害公司及全体股东的利益。因此，同意本次调整事项。
独立董事认为：本次公司调整2024年度为子公司向银行申请综合授信提供担保事项是为了
保障公司整体融资业务的顺利开展，有利于公司业务的长远发展，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。因此，我们一致同意本次调整事项。
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2024-06-19│对外担保
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