资本运作☆ ◇300129 泰胜风能 更新日期：2025-04-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他3 │ 36761.20│ ---│ ---│ 5608.21│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他1 │ 26606.84│ ---│ ---│ 23644.80│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他2 │ 5000.00│ ---│ ---│ 4757.51│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3~10MW级海上风能装│ 1.50亿│ ---│ 910.04万│ 100.00│ ---│ ---│
│备制造技改项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资新疆泰胜风能装│ 1.00亿│ ---│ 1.03亿│ 102.50│ 4709.53万│ 2012-04-30│
│备有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│扬州泰胜风能装备有│ 1.15亿│ 8576.26万│ 1.16亿│ 100.23│-1663.09万│ 2024-08-31│
│限公司年产25万吨塔│ │ │ │ │ │ │
│架项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3~10MW级海上风机塔│ 2.13亿│ ---│ 2.32亿│ 108.96│ 2531.42万│ 2014-03-31│
│架重型装备制造基地│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资呼伦贝尔泰胜电│ 5025.00万│ ---│ 7403.01万│ 100.00│ -170.12万│ 2013-05-31│
│力工程机械有限责任│ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3~5MW重型风力发电 │ 1.00亿│ ---│ 2799.55万│ 100.00│ ---│ ---│
│机组配套塔架制造技│ │ │ │ │ │ │
│术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产800台（套）风 │ 8000.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│力发电机塔架配套法│ │ │ │ │ │ │
│兰制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│投资加拿大泰胜新能│ 1.01亿│ ---│ 9435.87万│ 100.00│ 646.38万│ 2014-04-30│
│源有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│归还银行贷款 │ 4500.00万│ ---│ 4500.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3~10MW级海上风机塔│ ---│ ---│ 2.32亿│ 108.96│ 2531.42万│ 2014-03-31│
│架重型装备制造基地│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│扬州泰胜风能装备有│ ---│ 8576.26万│ 1.16亿│ 100.23│-1663.09万│ 2024-08-31│
│限公司年产25万吨塔│ │ │ │ │ │ │
│架项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 13.10亿│ ---│ 13.46亿│ 102.14│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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窦建荣 3515.33万 4.89 --- 2019-03-19
─────────────────────────────────────────────────
合计 3515.33万 4.89
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海泰胜风│扬州泰胜风│ 4.00亿│人民币 │2023-11-07│2026-11-06│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│扬州泰胜风│ 3.00亿│人民币 │2023-02-16│2025-02-15│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│泰胜风能（│ 2.70亿│人民币 │2021-09-25│2037-03-25│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│嵩县）新能│ │ │ │ │担保、抵│ │ │
│有限公司 │源开发有限│ │ │ │ │押、质押│ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 1.00亿│人民币 │2023-11-17│2024-11-17│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│扬州泰胜风│ 1.00亿│人民币 │2023-08-16│2024-08-15│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 8500.00万│人民币 │2023-08-16│2024-08-15│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 8000.00万│人民币 │2024-04-11│2027-04-10│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 8000.00万│人民币 │2024-04-17│2024-10-26│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 7000.00万│人民币 │2021-11-30│2024-11-30│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 6750.00万│人民币 │2022-09-13│2025-09-12│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 5000.00万│人民币 │2023-12-27│2024-12-26│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泰胜风│南通泰胜蓝│ 4950.00万│人民币 │2022-11-21│2025-11-21│连带责任│否 │是 │
│能装备股份│岛海洋工程│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泰胜风│大庆泰胜风│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│新疆泰胜风│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│包头泰胜风│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│能装备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│中汉能源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│张家口）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│中汉能源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│上海）有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│广东泰胜能│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│源有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│广东泰胜风│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│能设备有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泰胜风│广东泰胜投│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│能装备股份│资控股有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-03-28│其他事项
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泰胜风能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月2日召开的第五届董事会
第十八次会议审议通过了《关于变更经营范围并修改公司章程的议案》，决议变更公司经营范
围；该议案已经2024年12月18日召开的2024年第二次临时股东大会审议通过。公司于2025年2
月28日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更公司名称并修改公司章程的议
案》，决议变更公司名称；该议案已经2025年3月17日召开的2025年第一次临时股东大会审议
通过。公司于2025年3月17日召开的第六届董事会第一次会议审议通过了《关于选举第六届董
事会董事长的议案》，选举黎伟涛先生为公司第六届董事会董事长并担任公司法定代表人。详
情请参阅公司于2024年12月3日发布于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于变更经营
范围并修改公司章程的公告》（2024-057）、于2025年3月1日发布的《关于拟变更公司名称并
修改公司章程的公告》（2025-004）以及于2025年3月18日发布的《第六届董事会第一次会议
决议公告》（2025-011）。
根据上述情况，公司就名称、法定代表人、经营范围进行了市场主体变更登记，并就更新
后的《公司章程》等进行了备案登记。近日，公司已完成变更、备案登记手续，并取得上海市
市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的《营业执照》信息如下：统一社会信用代码：
9131000070327821X9
名称：泰胜风能集团股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：黎伟涛
注册资本：人民币93489.9232万元整
成立日期：2001年4月13日
住所：上海市金山区卫清东路1988号
经营范围：一般项目：新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；金属结构制造；金属
结构销售；陆上风力发电机组销售；发电机及发电机组制造；海上风力发电机组销售；风力发
电机组及零部件销售；海上风电相关装备销售；海洋工程装备制造；海洋工程装备销售；海洋
工程平台装备制造；船舶制造；砼结构构件制造；水泥制品制造；模具制造；通用设备制造（
不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；特种设备销售；货物进出
口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：特种设备制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动
，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
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2025-03-18│其他事项
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上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）监事廖子华先生因工作变动申请辞
去公司监事的职务，廖子华先生原定任期至2025年6月5日。根据《公司法》《证券法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定，为保证公司监事会规范、稳定运作，2025年2月28日，公司
召开第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于补选第五届监事会非职工代表监事的议案
》，提名庞盼盼女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人。2025年3月17日，公司2025
年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，庞盼盼女士当选第五届监事会非职工代表监事，
任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。
庞盼盼女士能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》中规定禁止任职的情形，亦
不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况。
非职工代表监事补选完成后，廖子华先生不再担任公司监事的职务。截至本公告发布日，
廖子华先生未持有公司股份。公司监事会对廖子华先生在任职期间的勤勉尽责表示衷心感谢！
附件：非职工代表监事简历
非职工代表监事简历
庞盼盼，女，1990年出生，中国国籍，无境外长期居留权，毕业于加州大学圣地亚哥分校
，硕士研究生学历，会计师，具有证券从业资格、基金从业资格、深圳证券交易所董事会秘书
资格证书。2022年6月至今任泰胜风能战略发展中心总经理，2024年5月至今任泰胜风能董事会
办公室主任，2025年3月起任泰胜风能监事。截至目前，庞盼盼女士未持有公司股份；与持有
公司5%以上有表决权股份的股东、公司实际控制人、董事、监事或高级管理人员不存在关联关
系；除上述情况外，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。庞盼盼女士不存
在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等规定的不得被提名担任上市公司董监高的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的行政处
罚或证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会
立案稽查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示，未被人民法院纳
入失信被执行人名单。
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2025-03-18│其他事项
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上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月17日召开第六届董事
会第一次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，根据公司战略规划要求和实际
发展情况，为强化管理规范、优化管理流程、提高运营效率，决定对组织架构设置进行调整。
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2025-03-18│其他事项
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一、董事会秘书辞任的情况
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事、常务副总裁、
董事会秘书黎伟涛先生的书面辞职报告，由于工作调动辞去常务副总裁、董事会秘书一职。根
据有关法律法规、规范性文件的规定，黎伟涛先生的辞呈自公司董事会收到之日起生效。辞去
常务副总裁、董事会秘书职务后，黎伟涛先生不再任公司高级管理人员，仍任公司董事职务，
为公司董事长。
截至本公告披露日，黎伟涛先生未直接或间接持有公司股票，不存在应当履行而未履行的
承诺事项。黎伟涛先生在担任公司常务副总裁、董事会秘书职务期间恪尽职守、勤勉尽责，公
司董事会对黎伟涛先生担任常务副总裁、董事会秘书期间为公司发展做出的努力和贡献表示衷
心感谢！
二、公司聘任董事会秘书的情况
公司于2025年3月17日召开的第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级
管理人员、证券事务代表及审计机构负责人的议案》，经董事长提名、董事会提名委员会审议
通过，董事会聘任李鎔伊女士为公司董事会秘书，任期至第六届董事会届满之日止，即至2028
年3月16日。
李鎔伊女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，具有良好的职业道德
和个人品德，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，其任职资格符合《中华人民
共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在不
得担任董事会秘书的情形。李鎔伊女士简历见本公告附件。董事会秘书李鎔伊女士的联系方式
如下：联系电话：021-57243692
传真：021-57243692
电子邮箱：lirongyi@shtsp.com
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2025-03-18│其他事项
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上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会将于2025年6月5日届
满，为进一步提升公司的运行管理效率，根据公司实际工作安排及《中华人民共和国公司法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定，公司按照相关
法定程序进行董事会换届选举。
公司于2025年3月17日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会提
前换届选举之选举第六届董事会非独立董事的议案》和《关于公司董事会提前换届选举之选举
第六届董事会独立董事的议案》。根据相关决议，黎伟涛先生、邹涛先生、唐庆荣先生、廖子
华先生当选公司第六届董事会非独立董事，李海锋先生、杨林武先生、陈辉先生当选公司第六
届董事会独立董事，任期均为自股东大会审议通过之日起三年，即至2028年3月16日。公司第
六届董事会选举情况请参阅同日发布于中国证监会指定创业板信息披露网站的《2025年第一次
临时股东大会决议公告》（2025-010）。
以上人员均能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》中规定禁止任职的情形，亦
不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况。独立董事的任职资格和独立性在20
25年第一次临时股东大会召开前已经深交所备案审核无异议；独立董事的人数比例符合相关法
规的要求。
本次换届完成后，第五届董事会非独立董事郭川舟先生、柳志成先生、黄京明先生、张福
林先生、徐晓先生、詹俊河先生以及独立董事魏占志先生、李诗鸿先生不再担任公司董事职务
。
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2024-12-14│其他事项
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一、本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
本次发行完成后，公司总股本和归属母公司股东的所有者权益将有一定幅度的增加，短期
内在募集资金的效用尚不能完全得到发挥的情况下，公司的每股收益、净资产收益率可能会受
到一定影响，即期回报将有一定程度的摊薄。基于上述情况，按照本次可发行股份数量的上限
，公司测算了本次发行摊薄即期回报对公司每股收益和加权平均净资产收益率指标的影响。
1．主要假设
（1）假设宏观经济环境、产业政策、证券市场情况、行业发展状况和公司经营环境未发
生重大不利变化；
（2）假设公司于2024年12月末完成本次发行。该时间仅用于计算本次发行摊薄即期回报
对主要财务指标的影响，不对实际完成时间构成承诺，最终以中国证监会对本次发行作出同意
注册决定并实际完成发行时间为准；
（3）根据本次发行方案，假设本次发行预计发行数量不超过173954013股，募集资金总额
不超过118636.64万元（不考虑相关发行费用）。本次向特定对象发行的最终发行股数及到账
的募集资金规模将根据监管部门同意注册、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
（4）在预测公司总股本时，以截至2024年9月30日的总股本934899232股为基础。仅考虑
本次向特定对象发行股票的影响，不考虑其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、股票回
购注销等）对公司股本总额的影响；
（5）未考虑本次发行募集资金到账后对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收
益）等的影响；
（6）公司2023年度扣除非经常性损益前、后归属于母公司股东的净利润分别为29240.58
万元和25153.20万元。假设公司2024年度扣除非经常性损益前、后归属于母公司股东的净利润
分别按照以下三种情况进行测算：
1）与2023年度持平；
2）较2023年度增加10%；
3）较2023年度减少10%；
（7）未考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响。在预测公司发行
后净资产时，未考虑除募集资金、净利润和现金分红之外的其他因素对净资产的影响；
（8）每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率
和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算；
（9）上述假设分析中关于本次发行前后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测
，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任
。
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2024-12-06│其他事项
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上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“泰胜风能”）控股股东广州凯得
投资控股有限公司（以下简称“广州凯得”）于2023年11月20日出具了《广州凯得投资控股有
限公司关于自愿锁定股份的承诺》，承诺其持有的泰胜风能251779903股股份追加锁定期一年
，至2024年12月5日锁定期届满。近日，公司收到广州凯得出具的《广州凯得投资控股有限公
司关于自愿锁定股份的承诺》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期价值的高度认
可，为促进泰胜风能未来持续、稳定发展，实现发展战略，广州凯得追加承诺，其所持泰胜风
能全部股份合计251779903股自愿延长锁定期12个月至2025年12月5日。
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2024-12-03│其他事项
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上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“泰胜风能”）拟向特定对象发行
股票。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（
国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014
]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监
会公告[2015]31号）等相关规定，为保障中小投资者利益，公司认真分析了本次向特定对象发
行股票摊薄即期回报的影响并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够
得到切实履行作出了承诺。具体的分析及采取的填补回报措施说明如下：
一、本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
本次发行完成后，公司总股本和归属母公司股东的所有者权益将有一定幅度的增加，短期
内在募集资金的效用尚不能完全得到发挥的情况下，公司的每股收益、净资产收益率可能会受
到一定影响，即期回报将有一定程度的摊薄。基于上述情况，按照本次可发行股份数量的上限
，公司测算了本次发行摊薄即期回报对公司每股收益和加权平均净资产收益率指标的影响。
1．主要假设
（1）假设宏观经济环境、产业政策、证券市场情况、行业发展状况和公司经营环境未发
生重大不利变化；
（2）假设公司于2024年12月末完成本次发行。该时间仅用于计算本次发行摊薄即期回报
对主要财务指标的影响，不对实际完成时间构成承诺，最终以中国证监会对本次发行作出同意
注册决定并实际完成发行时间为准；
（3）根据本次发行方案，假设本次发行预计发行数量不超过174672489股，募集资金总额
不超过1191266374.98元（不考虑相关发行费用）。本次向特定对象发行的最终发行股数及到
账的募集资金规模将根据监管部门同意注册、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
（4）在预测公司总股本时，以截至2024年9月30日的总股本934899232股为基础。仅考虑
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