资本运作☆ ◇300142 沃森生物 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2010-11-01│ 95.00│ 22.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2012-09-04│ 21.66│ 4834.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-02-01│ 8.72│ 5.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-02-23│ 9.22│ 5.81亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│玉溪沃森生物技术有│ 148750.70│ ---│ 86.68│ ---│ 6876.23│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│亿腾嘉和 │ 51012.36│ ---│ ---│ 10177.80│ 4160.30│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│圣诺医药-B │ 15620.91│ ---│ ---│ 2489.60│ 1338.10│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都拜诺克斯生物技│ 5980.00│ ---│ 100.00│ ---│ -1977.38│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│爱森泽生物技术（昆│ 5525.00│ ---│ 85.00│ ---│ -39.31│ 人民币│
│明）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│沃森生物制造技术（│ 4000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -4.51│ 人民币│
│玉溪）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│沃森生物制造（昆明│ 4000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│拜诺营养（山西）科│ 100.00│ ---│ 100.00│ ---│ -8.37│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京拜诺菌衡科技有│ 100.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│云南疫苗实验室有限│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 1640.68│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京沃森创新生物技│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ -1319.11│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│嘉和生物治疗性单抗│ 2.46亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│药物产业化项目支出│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│沃森生物科技创新中│ 3.07亿│ 695.57万│ 3.09亿│ 100.68│ ---│ 2022-12-31│
│心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉溪沃森两化融合建│ 1.16亿│ 19.80万│ 6424.90万│ 55.39│ ---│ 2026-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│嘉和生物研发费用 │ 1.71亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│上海泽润研发费用 │ 1.80亿│ ---│ 1.14亿│ 100.00│ ---│ 2020-06-30│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│沃森生物科技创新中│ ---│ 695.57万│ 3.09亿│ 100.68│ ---│ 2022-12-31│
│心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉溪沃森两化融合建│ ---│ 19.80万│ 6424.90万│ 55.39│ ---│ 2026-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│项目节余募集资金补│ ---│ ---│ 6613.95万│ 100.00│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-03-20 │交易金额(元)│9.38亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │玉溪沃森生物技术有限公司4.9733% │标的类型 │股权 │
│ │的股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │李云春 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“沃森生物”）于2025年8月25日召 │
│ │开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于转让子│
│ │公司玉溪沃森生物技术有限公司少数股权暨关联交易的议案》，董事会同意公司以不低于从│
│ │扬州经开国联硕盈医疗投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国联硕盈基金”）及济南盈│
│ │榕创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“盈榕基金”）受让的价格93800万元，将从 │
│ │国联硕盈基金、盈榕基金受让的玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）4.97│
│ │33%的少数股权转让给李云春先生，并签署《玉溪沃森生物技术有限公司之股权转让协议》 │
│ │。 │
│ │ 本次目标股权转让 │
│ │ （1）各方同意，沃森生物将其原受让自国联硕盈基金、盈榕基金但尚未完成过户工商 │
│ │变更登记的玉溪沃森注册资本人民币6899.8414万元，对应玉溪沃森4.9733%的股权（以下简│
│ │称“目标股权”），以人民币93800万元的对价（以下简称“基础转让款”）转让给李云春 │
│ │先生（以下简称“本次目标股权转让”或“本次交易”）。 │
│ │ 2026年3月18日，玉溪沃森办理完成上述股权收购事项的工商变更登记手续并取得了工 │
│ │商行政管理部门换发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-20 │交易金额(元)│16.39亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │玉溪沃森生物技术有限公司11.3043%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
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│卖方 │汇祥越泰（天津）投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“受让方”）于2025年11月28日召开│
│ │第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于受让控股子公司少数股权并与汇祥越泰（│
│ │天津）投资合伙企业（有限合伙）签署<股权转让协议>的议案》。现将相关情况公告如下：│
│ │一、交易背景及概述 │
│ │ 1、交易的基本情况 │
│ │ 公司控股子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”或“目标公司”）│
│ │少数股东汇祥越泰（天津）投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇祥越泰”或“转让方│
│ │”）拟转让其所持有的玉溪沃森11.3043%股权，鉴于玉溪沃森为公司重要的核心子公司，经│
│ │综合考虑玉溪沃森的实际情况及公司未来长远发展规划，董事会同意公司受让本次汇祥越泰│
│ │拟转让的玉溪沃森11.3043%股权（对应玉溪沃森注册资本人民币15683.2722万元），股权转│
│ │让价格为人民币163912.35万元，并与汇祥越泰签署《玉溪沃森生物技术有限公司之股权转 │
│ │让协议》（以下简称《股权转让协议》）。 │
│ │ 2026年3月18日，玉溪沃森办理完成上述股权收购事项的工商变更登记手续并取得了工 │
│ │商行政管理部门换发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-20 │交易金额(元)│3.59亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │玉溪沃森生物技术有限公司2.4793% │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │天津蓝沃投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“受让方”）于2025年11月28日召开│
│ │第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于受让控股子公司少数股权并与汇祥越泰（│
│ │天津）投资合伙企业（有限合伙）签署<股权转让协议>的议案》。现将相关情况公告如下：│
│ │一、交易背景及概述 │
│ │ 1、交易的基本情况 │
│ │ 公司控股子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”或“目标公司”）│
│ │少数股东汇祥越泰（天津）投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇祥越泰”或“转让方│
│ │”）拟转让其所持有的玉溪沃森11.3043%股权，鉴于玉溪沃森为公司重要的核心子公司，经│
│ │综合考虑玉溪沃森的实际情况及公司未来长远发展规划，董事会同意公司受让本次汇祥越泰│
│ │拟转让的玉溪沃森11.3043%股权（对应玉溪沃森注册资本人民币15683.2722万元），股权转│
│ │让价格为人民币163912.35万元，并与汇祥越泰签署《玉溪沃森生物技术有限公司之股权转 │
│ │让协议》（以下简称《股权转让协议》）。 │
│ │ 2026年3月18日，玉溪沃森办理完成上述股权收购事项的工商变更登记手续并取得了工 │
│ │商行政管理部门换发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-26 │交易金额(元)│1.14亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │云南沃嘉医药投资有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │云南沃嘉医药投资有限公司 │
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│交易概述 │经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度总裁办公会第十次会议和│
│ │第十七次会议审议通过，云南沃嘉医药投资有限公司（以下简称“云南沃嘉”）作为公司布│
│ │局肠道菌群等领域的投资主体公司，为满足公司战略布局及新业务板块经营发展的资金需求│
│ │，同意公司对云南沃嘉增资11380万元。本次增资完成后，公司仍然持有云南沃嘉100%股权 │
│ │。 │
│ │ 云南沃嘉已于日前办理完成本次增资的工商变更登记手续并取得了工商行政管理部门换│
│ │发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-19 │
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│关联方 │北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 公司拟向特定对象腾云新沃发行不超过207,983,751股（含本数）A股普通股股票，未超│
│ │过本次发行前公司总股本的30%。2026年3月17日，腾云新沃与公司签署了《云南沃森生物技│
│ │术股份有限公司与北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）关于云南沃森生物技术股份│
│ │有限公司向特定对象发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》，腾云新沃拟以现金认购 │
│ │本次发行的全部股票。根据《上市规则》的相关规定，根据相关协议安排在未来十二个月内│
│ │，存在《上市规则》所列举的关联人规定情形之一的，为上市公司的关联人。本次发行完成│
│ │后，腾云新沃将成为公司控股股东，属于公司关联人。因此，本次发行构成关联交易。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第六届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过，并提交公│
│ │司董事会审议。2026年3月17日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过本次发行相 │
│ │关议案，关联董事对关联交易相关事项已回避表决。本次发行尚需获得公司股东会审议通过│
│ │、国家市场监督管理总局经营者集中申报审查通过（如需）、深圳证券交易所审核通过和中│
│ │国证监会同意注册、其他必需的行政审批机关批准（如适用）后方可实施。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构│
│ │成重组上市。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │李云春、玉溪沃森生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、公司的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“沃森生物”）于2025年8月25日召 │
│ │开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于转让子│
│ │公司玉溪沃森生物技术有限公司少数股权暨关联交易的议案》。现将相关情况公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、交易背景 │
│ │ 2025年5月29日、8月4日和8月12日，公司先后召开总裁办公会第十四次、第二十四次和│
│ │第二十五次会议，最终以上海立信资产评估有限公司出具的评估报告（信资评报字（2025）│
│ │第090076号）为参考依据，审议通过了《关于签署<玉溪沃森生物技术有限公司股权转让协 │
│ │议>的议案》，同意公司受让扬州经开国联硕盈医疗投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 │
│ │“国联硕盈基金”）及济南盈榕创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“盈榕基金”）│
│ │分别持有的子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）的部分少数股权，│
│ │并同意公司与转让方签署《玉溪沃森生物技术有限公司股权转让协议》，公司以合计93,800│
│ │万元的价格受让国联硕盈基金及盈榕基金合计持有的玉溪沃森4.9733%的少数股权。 │
│ │ 截至2025年8月15日，公司已按照协议约定向国联硕盈基金及盈榕基金支付前述股权转 │
│ │让款，但因玉溪沃森其他少数股东原因导致前述股权转让尚未办理工商过户手续。公司董事│
│ │长李云春先生主动提议由其本人或其指定的主体受让该部分标的股权，公司和李云春先生一│
│ │致认为：公司在保证对玉溪沃森控股的前提下，转让该部分股权可以回笼资金，以便更加聚│
│ │焦于研发、生产等商业价值创造及股东回报等领域。 │
│ │ 2、交易基本情况 │
│ │ 基于前述考虑，为切实保障上市公司及全体股东的合法权益，2025年8月25日，公司召 │
│ │开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于转让子│
│ │公司玉溪沃森生物技术有限公司少数股权暨关联交易的议案》，董事会同意公司以不低于从│
│ │国联硕盈基金、盈榕基金受让的价格93,800万元，将从国联硕盈基金、盈榕基金受让的玉溪│
│ │沃森4.9733%的少数股权转让给李云春先生，并签署《玉溪沃森生物技术有限公司之股权转 │
│ │让协议》。 │
│ │ 董事会表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。关联董事李云春先生对议案回避表决 │
│ │。 │
│ │ 同日，公司已与李云春先生签署了上述协议。 │
│ │ 李云春先生系公司现任董事长，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，│
│ │李云春先生为公司的关联自然人，本次股权转让构成关联交易。 │
│ │ 本次股权转让事项已经公司第五届董事会独立董事专门会议第一次会议一致审议通过，│
│ │尚需提交公司最近一次股东大会进行审议，且关联股东应回避表决，经股东大会审议通过后│
│ │方可实施。公司董事会将另行发出股东大会通知以审议本次股权转让事项。 │
│ │ 本次股权转让事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形│
│ │。 │
│ │ 二、交易对方的基本情况 │
│ │ 姓名：李云春 │
│ │ 与公司的关系：李云春先生现任公司董事长，为公司的关联自然人。 │
│ │ 三、交易标的基本情况 │
│ │ 名称：玉溪沃森生物技术有限公司 │
│ │ 与公司的关系：玉溪沃森为公司的控股子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
李云春 6071.94万 3.95 --- 2019-01-30
李云春 6071.94万 3.95 74.83 2019-01-30
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.21亿 7.90
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 4351.17万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 3456.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-08-04│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第四次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年8月19日14:00；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年8月19日
9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年8月19日9:15至15:00的任意时间。
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年8月12日。
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的持有公司已发行有表决权股份的股东，均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称
中证投服中心）是中国证监会直接管理的法定公益投保机构，符合《证券法》第九十条、《上
市公司股东会规则》第三十二条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的
征集条件。
2.征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东会决议公告前不转让所持股份。
（一）征集人基本信息与持股情况
征集人全称：中证中小投资者服务中心有限责任公司统一社会信用代码：91310109324690
714C地址：上海市虹口区沽源路110弄15号法定代表人：卢文道企业类型：其他有限责任公司
成立日期：2014年12月05日营业期限：长期经营范围：面向投资者开展公益性宣传和教育；公
益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权；受投资者委托，提供调解等纠纷解
决服务；为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作；中国投资者网站的建设、管理和运行维
护；调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划；代表投资者，向政府机构、监管部
门反映诉求；中国证监会委托的其他业务。
持股数量：100股
持股比例：0.0000063%
持股性质：无限售流通股
（二）征集人利益关系情况
征集人与上市公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不
存在关联关系。
（一）征集人对表决事项的表决意见
王英典为征集人提名的独立董事候选人，征集人仅就《关于增补第六届董事会独立董事的
议案》向全体股东征集表决权，其中，对1.00《关于增补第六届董事会独立董事的议案》的表
决意见为“同意”，表决意见详见下表（说明：征集人不接受与征集人表决意见不一致的委托
）。
鉴于本次仅对2026年第三次临时股东会审议的部分提案征集表决权，征集人特别提示被征
集人，除中证投服中心公开征集表决权的提案外，被征集人应在授权委托书中载明对其他提案
的表决意见，一同委托中证投服中心代为表决。
（二）征集人表决理由
王英典先生，生物制品专业背景，具备独立董事相关任职经历，不存在重大失信等不良记
录，具备独立性，符合上市公司独立董事的任职要求（王英典先生个人简历详见公司于2026年
7月24日披露的《关于公司独立董事任期届满离任暨增补第六届董事会独立董事的公告》）（
公告编号：2026-055）。
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2026-07-24│其他事项
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一、独立董事任期届满离任
2026年7月23日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立
董事赵健梅女士提交的书面辞职报告，因赵健梅女士连续担任公司独立董事的时间即将满6年
，根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》关于上市公司独立董事连续担任独立
董事的时间不得超过六年的相关规定，赵健梅女士申请辞去所担任的公司第六届董事会独立董
事职务，并同时辞去公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员和可持续发展委员会委
员职务。本次辞去上述职务生效后，赵健梅女士将不再担任公司任何职务。
赵健梅女士担任公司独立董事的原定任期至2029年1月26日。因赵健梅女士离任将导致公
司董事会独立董事的人数占董事会总人数的比例低于三分之一以及部分董事会专门委员会的人
员构成不符合相关规定，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，赵健梅女士的离任将在公
司股东会选举产生新的独立董事后生效，在此之前，赵健梅女士仍将继续履行独立董事职责及
相应董事会专门委员会的职责。
截至本公告披露日，赵健梅女士未持有公司股份，不存在其应当履行而未履行的承诺事项
。赵健梅女士辞职后将继续严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人
员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的相关规定。
公司及公司董事会对赵健梅女士担任独立董事期间对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢
。
二、增补第六届董事会独立董事
2026年7月23日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于增补第六届董事
会独立董事的议案》。为使公司董事会更好的履行职责，根据《公司法》《上市公司独立董事
管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，中证中小投资者服务
中心有限责任公司联合公司持股1%以上股东玉溪高新管理集团股份有限公司共同提名王英典先
生为公司第六届董事会独立董事候选人（简历附后）。
王英典先生的任职资格已经公司董事会提名委员会审核通过，提名委员会认为王英典先生
的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等能够胜任公司独立董事的要求，王英典先生符
合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的独立董事
任职资格。
王英典先生已取得上市公司独立董事资格证书。根据《公司法》《公司章程》的相关规定
，独立董事候选人王英典先生的相关资料将报深圳证券交易所审核无异议后，由公司2026年第
三次临时股东会进行选举。公司第六届董事会任期至2029年1月26日，王英典先生担任公司独
立董事的任期自公司股东会选举通过之日起，至第六届董事会任期到期日止。
本次增补独立董事完成后，公司董事会董事的组成和人数符合《公司法》和《公司章程》
的相关规定，其中独立董事的人数不少于公司董事总人数的三分之一，兼任公司高级管理人员
的董事与由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总人数的二分之一。
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2026-07-24│银行授信
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月23日召开第六届董事
会第六次会议，审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》。公司及各子公司根据业务发
展需要，拟向中国建设银行股份有限公司玉溪市分行（以下简称“建设银行”）、中国农业银
行股份有限公司玉溪分行（以下简称“农业银行”）、交通银行股份有限公司玉溪分行（以下
简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“招商银行”）、中信银行
股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）、中国光大银行股份有限公司昆明分行（以
下简称“光大银行”）申请授信额度，具体情况如下：一、向银行申请授信额度概述
为保障公司及各子公司的研发、生产、销售及日常运营资金需求，扩宽公司融资渠道，降
低资金成本，公司及各子公司拟向建设银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、光
大银行申请授信额度，授信可用于公司及各子公司研发、生产、销售及日常经营支出。详见下
表：
二、授权事宜
为规范融资事项，提高融资效率，控制融资风险，董事会授权公司财务部门在董事会审定
的银行综合授信额度、品种范围内，根据公司及子公司业务需求，与银行确定融资方式、金额
、期限、利率等具体事宜，并由公司及各子公司法定代表人签署具体融资相关业务合同、业务
申请书、业务凭证等各项法律文件。
三、董事会意见
董事会同意公司及各子公司根据业务发展需要，分别向建设银行、农业银行、交通银行、
招商银行、中信银行、光大银行申请授信额度，授信期限均为1年，授信可用于公司及各子公
司研发、生产、销售及日常经营支出所需资金。
四、其他说明
上述授信最终金额、期限、用途、保证方式等以银行授信审批结果为准，若涉及担保等事
项公司将严格按照相关法律法规和规范性文件的规定单独履行审议和信息披露程序。
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2026-07-24│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月23日召开第六届董事
会第六次会议，审议通过了《关于公司注册债务融资工具储架发行资格并择机发行的议案》。
为拓宽公司中长期直接融资渠道、优化债务期限结构、降低综合融资成本，匹配公司研发投入
、产能扩张、新业务发展、补充营运资金、偿还存量有息负债等阶段性、多元化资金需求，提
升资本运作灵活性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发
行与交易管理办法》（2023修订）《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳
证券交易所公司债券发行上市审核业务指引》《中国证监会关于深化创业板改革更好服务新质
生产力发展的意见》《非金融企业债务融资工具注册发行规则》《非金融企业债务融资工具注
册工作规程》等法律法规、监管规则及《公司章程》的相关规定，公司拟向中国银行间市场交
易商协会申请注册债务融资工具储架发行资格并择机发行。本议案尚需提交公司股东会进行审
议。具体情况如下：
一、公司注册债务融资工具储架发行资格预案
1、发行规模及方式
本次公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册债务融资工具规模人民币20亿元，最终
注册规模以公司收到的注册通知书所载明的额度为准，具体发行规模提请股东会授权董事会或
董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时的市场情况，在上述额度范围内确定。注册额
度在有效期内分期、择机发行。
2、发行品种
本次统一注册的债务融资工具品种包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据、
永续中期票据、各类专项主题票据（绿色、科创、乡村振兴、并购）等，具体发行品种提请股
东会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。
3、发行期限
每期债务融资工具期限不超过10年（含10年，永续中期票据不受此限制），可为单一期限
或多种期限组合；可设置发行人调整票面利率选择权、投资者回售选择权等条款，具体期限构
成提请股东会授权董事会或董事会授权人士根据实际情况确定，并由各期发行文件明确。
4、发行方式
本次发行对象为符合相关法律、法规及规范性文件规定的合格投资者，在取得中国银行间
市场交易商协会注册通知书后，于注册有效期内可一次或分期发行，每期发行按中国银行间市
场交易商协会、证监会、深交所相关法律法规及公司相关规定履行相应审议、报备及信息披露
程序。
5、票面利率及确定方式
本次债务融资工具票面利率根据各期债务融资工具发行时市场情况确定，提请股东会授权
董事会或董事会授权人士与主承销商根据国家有关规定及询价结果协商确定，由薄记建档方式
确定。
6、募集资金用途
扣除发行费用后，募集资金拟用于补充流动资金、偿还有息负债、项目建设投资、股权出
资及符合监管要求的其他用途；各期具体用途提请股东会授权董事会或董事会授权人士在监管
允许范围内根据公司实际需要确定，并在当期募集说明书中披露。
7、担保安排
本次发行的担保情况提请股东会授权董事会根据相关法律规定及市场情况确定。
8、承销方式
由主承销商组织余额包销或代销，具体承销协议另行签署。
9、决议有效期
关于本次发行事宜的决议的有效期自公司股东会审议通过之日起至中国银行间市场交易商
协会注册通知书项下所有债务融资工具全部兑付完毕之日止。
二、授权事项
为高效、有序地开展本次储架发行工作，提请股东会授权公司董事会及董事会授权人士（
公司董事长）负责本次债务融资工具的注册、发行工作，根据实际情况及公司需要确定并实施
与本次债务融资工具相关的一切事宜，包括但不限于：
1、依据国家法律法规、监管部门的有关规定、政策及公司股东会、董事会会议决议，结
合公司和市场实际情况，制定、调整和实施本次债务融资工具注册、发行的具体方案，全权决
定办理本次发行债务融资工具的相关事宜，包括但不限于确定发行规模、债务融资工具期限及
品种、票面金额、发行价格及票面利率、发行时机、是否分期发行及发行期数、募集资金用途
、还本付息的期限及方式、是否设置回售条款和赎回条款、评级安排、担保事项、偿债保障安
排、债务融资工具上市等其他一切相关事宜。
2、决定聘请主承销商及其他中介机构，协助公司办理本次发行的申报及上市等相关事宜
。
3、如国家法律法规或监管部门的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》规定须由股东会重新表决的事项外，可依据监管部门意见（
如有）、政策变化，或市场条件变化，对与本次发行有关事项作适当调整，或根据实际情况决
定是否继续进行本次债务融资工具的全部或者部分发行工作。
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行相关的协议及文件，并
办理与本次发行相关的一切必要或适宜的申请、报批、登记备案等手续。
5、采取必要的行动，办理其他与本次注册发行相关的事宜。
6、上述授权自公司股东会审议通过之日起，在注册通知书项下所有债务融资工具兑付完
毕前持续有效。
三、对公司的影响
本次注册发行有利于公司进一步拓宽融资渠道、优化融资结构、降低融资成本，更好地满
足公司及子公司未来经营发展需要，符合公司及全体股东整体利益，不存在损害公司及股东特
别是中小股东利益的情况。
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2026-07-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
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2026-04-30│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议。
3、本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、2026年3月28日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以公告
形式通知召开2025年年度股东会。关于召开2025年年度股东会的提示性公告已于2026年4月23
日以公告的形式发出。
2、会议召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
3、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2026年4月29日（星期三）下午14:00；网络投票日期和时间：
2026年4月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2026年4月29日上午9:
15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时
间为2026年4月29日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
4、会议地点：云南省昆明市高新区科新路395号公司会议室。
5、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席会议的股东及股东代理人共854人，代表股份250,173,363股，占公司股份总数的15.6
422%。其中中小股东（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%及以上股份
的股东以外的其他股东）848人，代表股份195,216,775股，占公司股份总数的12.2060%。公司
部分董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人15人，代表股份76,742,621股，占公司股份总数的4.79
84%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东839人，代表股份173,430,742股，占公司股份总数的10.8438%。
6、本次股东会由公司董事会召集，现场会议由董事长李云春先生主持。会议的召集、召
开与表决程序符合国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
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2026-04-28│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届董事
会第五次会议，审议通过了《关于2026年第一季度计提资产减值准备及核销资产的议案》。根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》《企业会计准则》等相关规定的要求，公司及下属子公司对2026年第一季度末各类存货
、应收账款、其他应收款、应收退货成本、固定资产、在建工程、长期股权投资、无形资产、
金融资产及商誉等资产进行了全面清查，对各类存货的可变现净值，应收款项回收的可能性，
固定资产、在建工程、金融资产及无形资产等的可变现性进行了充分的评估和分析，认为上述
资产中部分资产存在一定的减值。为了更加客观、公允地反映公司资产状况，本着会计谨慎性
原则，公司按照企业会计准则的规定对相关资产计提了资产减值准备，并对确定已损毁、无使
用价值的存货进行了核销。本次计提信用减值准备、资产减值准备含应收款项信用减值准备、
存货跌价准备、应收退货成本减值准备、固定资产减值准备。1.应收款项信用减值准备公司以
预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）进行减值会计处理并确认
损失。（1）公司应收款项坏账准备的计提方法
①不包含重大融资成分的应收款项
对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项，
公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。根据金融工具的性质，
公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。公司根据信用风险特
征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
对于划分为各组合的应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济
状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。②
包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款
对于包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号—租赁》规范的租赁应收款，
公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。
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2026-04-28│其他事项
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近日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据仲裁裁决书的裁决结果
，取得了子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）少数股东深圳市盈吉创
业投资合伙企业（有限合伙）持有的玉溪沃森0.9972%股权。本次取得上述股权后，公司持有
玉溪沃森的股权比例由99.0028%增加至100%，玉溪沃森成为公司的全资子公司。2026年4月24
日，玉溪沃森办理完成上述股权变动事项的工商变更登记手续并取得了工商行政管理部门换发
的《营业执照》，其主要信息如下：名称：玉溪沃森生物技术有限公司
统一社会信用代码：91530400770492152K
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人：董少忠
注册资本：壹拾叁亿捌仟柒佰叁拾陆万陆仟叁佰捌拾玖元整成立日期：2005年3月4日
住所：云南省玉溪高新区东风南路83号经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；药品
进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；非居住房地产租赁；机械设备租赁；租
赁服务（不含许可类租赁服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
公司本次取得玉溪沃森上述股权后，玉溪沃森成为公司的全资子公司，将有利于进一步提
高玉溪沃森决策效率，提升公司的利润和现金水平，符合玉溪沃森经营发展的实际需要，符合
公司和玉溪沃森的长远发展利益。本次取得玉溪沃森上述股权不会改变公司的合并财务报表范
围，对公司本年度的经营业绩预计将会产生积极的影响，具体影响情况将以会计师事务所最终
审计的结果为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：
1、本次会计估计变更是为了适应公司外部环境和内部管理变化的要求，更加客观、公允
地反映公司财务状况和经营成果，便于投资者对公司进行价值评估，根据《企业会计准则第22
号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》等相
关规定对应收账款预期损失率的具体计算方法进行调整。
本次会计估计变更自2026年1月1日起适用，按规定不对以前期间财务报表进行追溯调整，
不影响以前期间财务报表。
2、本次会计估计变更经公司2026年4月27日召开的第六届董事会第五次会议审议通过，根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》第8.6.5条规定，本次会计估计变
更对公司最近一个会计年度经审计净利润的影响比例未超过50%，即假定变更后的会计估计已
在2025年度适用，对2025年度归属于母公司净利润的影响比例为48.34%，对2025年12月31日归
属于母公司净资产的影响比例为1.00%。因此，本次会计估计变更在董事会审议权限范围，无
需提交公司股东会审议。现将本次会计政策变更的具体情况公告如下：
（一）会计估计变更前后内容及变更原因
公司应收账款减值以预期信用损失为基础计量，除单独客户层面能够以合理成本获得关于
信用风险和损失金额证据的应收账款外，公司将应收票据、应收账款划分为低风险组合、常规
风险组合和重大风险组合，在组合层面进行预期信用损失计量，其中，占应收账款余额比例最
大的组合为常规风险组合。
针对常规风险组合，公司根据账龄迁徙率对历史损失率进行估计，并在考虑前瞻信息后对
信用损失进行预测。公司原通过计算3年周期内应收账款各账龄段金额迁徙到3年以上的平均比
例，假设3年以上违约损失率为100%计算各账龄段预期信用损失率。
近年来，随着市场环境变化，公司应收账款客户总体回款周期有所延长，同时，公司强化
应收账款清收管理，3年以上应收账款回收率显著上升，当前状况与原估计的3年以上预期信用
损失率为100%的假设产生了一定偏离。为更加合理、公允反映外部环境和内部管理变化对公司
应收账款账龄结构及回收率的影响，参考同行业可比上市公司预期信用损失率水平，公司拟在
沿用迁徙率模型计算应收账款预期信用损失率的前提下，对常规风险组合的历史迁徙率计算周
期进行变更，从基于3年周期内应收账款各账龄段金额迁徙到3年以上的平均比例计算预期信用
损失变更为基于4年周期内应收账款各账龄段金额迁徙到5年以上的平均比例计算预期信用损失
，假设各账龄段违约损失率均为100%，同时参考国内生产总值增速、货币供应量增速、商业银
行贷款不良率率等宏观经济指标重新测算调整前瞻性系数。
（二）会计估计变更范围
以上变更仅适用于常规风险组合。鉴于账龄超过3年且近期（通常为1年）已无交易的应收
账款的损失风险显著高于常规风险组合，基于谨慎性原则，公司对重大风险组合的划分标准和
计提比例仍保持不变，按100%计提。
（三）会计估计变更日期
本次会计估计变更经公司第六届董事会第五次会议审议通过，自2026年1月1日起适用。
二、会计估计变更对公司的影响
根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，公司
此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不对以前期间财务报表进行追溯调整，对前
期财务报表不产生影响。假设2025年年末适用变更后的会计估计，2025年末应收常规风险组合
综合计提比例由12.37%下降为7.24%，影响归属于母公司的净利润和净资产8,591.91万元，占
最近一期经审计的归属于母公司的净利润和净资产金额的比例分别为48.34%和1.00%。变更前
后2026年第一季度计提比例如下（2026年末将根据变更后方法重新测算计提比例），影响归属
于母公司的净利润和净资产10,391.09万元：
四、董事会意见
1、公司第六届董事会第五次会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司《关
于会计估计变更的议案》。
2、本次会计估计变更是根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错
更正》等相关规定，并结合公司实际情况进行的合理变更，变更后的会计估计符合《企业会计
准则》及财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，能够更全面、真实
、准确、公允地反映公司的财务状况和经营成果，是必要的、合理的。本次会计估计变更自20
26年1月1日起适用，不会对公司2025年度及之前各期间的财务状况、经营成果和现金流量产生
影响，无需对已披露的财务数据进行追溯调整，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的
情形。董事会同意公司本次会计估计变更事项。
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2026-04-04│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议。
3、本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、2026年3月19日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以公告
形式通知召开2026年第二次临时股东会。关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告已于
2026年3月28日以公告的形式发出。
2、会议召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
3、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2026年4月3日（星期五）下午14:00；网络投票日期和时间：2
026年4月3日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2026年4月3日上午9:15-
9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间
为2026年4月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
4、会议地点：云南省昆明市高新区科新路395号公司会议室。
5、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席会议的股东及股东代理人共863人，代表股份206,279,660股，占公司股份总数的12.8
977%。其中中小股东（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%及以上股份
的股东以外的其他股东）859人，代表股份177,615,679股，占公司股份总数的11.1055%。公司
部分董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人14人，代表股份50,984,414股，占公司股份总数的3.18
78%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东849人，代表股份155,295,246股，占公司股份总数的9.7099%。
6、本次股东会由公司董事会召集，现场会议由董事长李云春先生主持。会议的召集、召
开与表决程序符合国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
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2026-03-28│其他事项
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2026年3月26日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第
四次会议审议了《关于确认公司董监事人员2025年度薪酬的议案》和《关于<董事2026年度薪
酬方案>的议案》，因相关议案涉及董事薪酬，基于谨慎性原则，关联董事对议案回避表决，
由于非关联董事人数不足三人，议案直接提交公司2025年年度股东会进行审议。同时，董事会
审议通过了《关于确认公司高级管理人员2025年度薪酬的议案》和《关于<高级管理人员2026
年度薪酬方案>的议案》。
《关于确认公司董监事人员2025年度薪酬的议案》和《关于<董事2026年度薪酬方案>的议
案》尚需提交公司2025年年度股东会进行审议。具体情况如下：
一、公司董监事人员2025年度薪酬
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规及《公司章程》
、公司《董事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》《董事、监事津贴管理制度》等相关
规定，现就公司董事、监事2025年度薪酬确认如下：根据公司《董事、高级管理人员薪酬与绩
效考核管理制度》，2025年度，担任公司或子公司具体经营管理职务的董事的薪酬由基本工资
、绩效奖金及福利补贴构成，其中基本工资根据岗位职责、市场薪酬水平及公司经营状况确定
，绩效奖金根据公司业绩情况及董事个人绩效考核情况综合确定，福利补贴按照公司福利管理
等相关规定执行；独立董事、未在公司或子公司担任具体经营管理职务的董事、监事根据《董
事、监事津贴管理制度》标准发放。
公司董事姚伟先生同时担任公司总裁，根据从严原则，姚伟先生的薪酬合并计入其董事薪
酬提交公司股东会进行审议。根据公司2025年度经营业绩，公司董事、监事2025年度薪酬总额
为1053.06万元。
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2026-03-28│其他事项
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2026年3月26日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第
四次会议审议通过了《关于聘请公司2026年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报表和内部控制审计机构，为公司2026年度财务报表和
内部控制提供审计服务，并同意将本议案提交公司股东会审议。
本次聘请会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现将相关事项公告如下：
一、拟聘请会计师事务所事项的情况说明
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）具备从事证券、期货相关业务
的资格，具有为上市公司提供年度审计的经验和能力，在对公司2025年度财务报告进行审计的
过程中，坚持独立、客观、公正的审计原则，遵循《中国注册会计师审计准则》等相关法律法
规和规范性文件的要求，勤勉尽责、细致严谨，公允合理地发表了独立审计意见，按期出具了
公司2025年度审计报告，为公司提供了较好的审计服务。大信不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务
，审计人员具有较强的专业胜任能力；大信自成立以来保持了较为良好的诚信记录，已购买职
业责任保险，具有较强的投资者保护能力。因此拟继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司2026年度财务报表和内部控制审计机构，为公司2026年度财务报表和内部控制提供审
计服务，聘期一年。
（一）机构信息
1、机构信息
大信会计师事务所成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北
京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有33家分支机构，在香港设
立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德
国、法国、英国、新加坡等48家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务
所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有超过30年的证券业务从业经验。
2、人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至2025年12月31日，大信从业人员总数3914人，其中合伙人
182人，注册会计师1053人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务信息
2024年度业务收入15.75亿元，为超过10000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入
13.78亿元、证券业务收入4.05亿元。2024年上市公司年报审计客户221家（含H股），平均资
产额195.44亿元，收费总额2.82亿元。主要分布于制造业，信息传输、软件和信息技术服务业
，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理
业。本公司（指拟聘任本所的上市公司）同行业上市公司审计客户146家。
4、投资者保护能力
大信具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业
保险，保险涵盖北京总所和全部分所。职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过
2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年，本所因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等四项审计业务，投资者诉讼
金额共计581.51万元，均已履行完毕，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚10次、行政监管措施16次、自律监管措施
及纪律处分18次。67名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚25人次、行政
监管措施34人次、自律监管措施及纪律处分46人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目组人员
拟签字项目合伙人：姚翠玲
拥有注册会计师执业资质。2009年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2008
年开始在大信执业，2022年开始为本公司提供审计服务，2023-2025年度签署的上市公司审计
报告有博力威、楚天高速、湖北广电、信立泰、深华发A等。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：丁诗嘉
拥有注册会计师执业资质。2022年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司和挂牌公司
审计，2022年开始在本所执业，2025年开始为本公司提供审计服务。2023-2025年度签署的上
市公司审计报告博力威等。未在其他单位兼职。
（2）质量控制复核人员
拟安排项目质量复核人员：汤艳群
该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。汤艳
群简介：从2010年3月至今在大信事务所从事审计相关工作。曾为桂林旅游、美盈森、快意电
梯等上市公司提供财务报表审计、IPO审计等各项专业服务；近三年担任了万顺新材、桂东电
力、桂林旅游、雷曼光电、柳化股份、杰美特等多家上市公司的独立复核质量控制工作。
2、诚信记录
前述签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事
处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
4、审计收费情况
2026年度审计收费的定价将在公司股东会审议通过《关于聘请公司2026年度审计机构的议
案》后，由公司经营管理层根据股东会和董事会的授权与审计机构依据行业标准及公司审计业
务的实际情况确定。
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2026-03-28│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于2025年第四季度计提资产减值准备及核销资产的议案》。根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》《企业会计准则》等相关规定的要求，公司及下属子公司对2025年年末各类存货、应收
账款、其他应收款、应收退货成本、固定资产、在建工程、长期股权投资、无形资产、金融资
产等资产进行了全面清查，对各类存货的可变现净值，应收款项回收的可能性，固定资产、在
建工程、金融资产及无形资产等的可变现性进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资
产存在一定的减值。为了更加客观、公允地反映公司资产状况，本着会计谨慎性原则，公司按
照企业会计准则的规定对相关资产计提了资产减值准备，并对确定已损毁、无使用价值的存货
进行了核销。本次计提信用减值准备、资产减值准备含应收款项信用减值准备、存货跌价准备
、应收退货成本减值准。1.应收款项信用减值准备公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本
计量的金融资产（含应收款项）进行减值会计处理并确认损失。（1）公司应收款项坏账准备
的计提方法
①不包含重大融资成分的应收款项
对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项，
公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。根据金融工具的性质，
公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。公司根据信用风险特
征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
对于划分为各组合的应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济
状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。②
包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款
对于包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号—租赁》规范的租赁应收款，
公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。公司在每个资产负债表日评估相关金融
工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，
对于不同阶段的金融工具减值有不同的会计处理方法：①第一阶段，金融工具的信用风险自初
始确认后未显著增加的，公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按
照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；②第二阶段，金融工具的信用
风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，公司按照该金融工具整个存续期的预期信
用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入；③第三阶段，初始确认后
发生信用减值的，公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊
余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。金额单位：元
2.存货跌价准备
（1）公司存货跌价准备的确认标准及计提方法
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时
或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备。库存商品及大
宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多
、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接
用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的
金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完
工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。金额单位：元
3.其他流动资产-应收退货成本
（1）公司应收退货成本减值准备的确认标准及计提方法公司应收退货成本减值准备的确
认标准及计提方法为：公司在资产负债表日，对依据《企业会计准则第14号—收入》规定确认
的预计将退回商品的账面价值结合预期市场销售情况，针对存在减值迹象的应收退货成本账面
价值按成本与未来可变现净值孰低原则进行减值测试并计提跌价准备。金额单位：元
公司及下属子公司对报告期末各类存货、应收款项、固定资产、在建工程、长期股权投资
、无形资产、应收退货成本等资产进行了全面清查、评估和分析判断，为了更加客观、公允反
映公司资产状况，本着谨慎性原则，公司对清查后确定无法收回的应收账款，已损毁、无使用
价值的存货、固定资产进行核销。金额单位：元
公司董事会审计委员会对《关于2025年第四季度计提资产减值准备及核销资产的议案》进
行审议后认为：公司2025年第四季度计提资产减值准备及核销资产是基于会计谨慎性原则做出
的决定，符合《企业会计准则》等相关法规和公司会计政策的规定，依据充分，本次计提资产
减值准备及核销资产有利于更加客观、公允地反映公司的资产状况，使公司关于资产价值的会
计信息更具合理性。审计委员会同意公司2025年第四季度计提资产减值准备及核销资产事项。
董事会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产是基于会计谨慎性原则做出的决定，符合
《企业会计准则》等相关法规和公司会计政策的规定，依据充分，本次计提资产减值准备及核
销资产有利于更加客观、公允地反映公司的资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更具合
理性。董事会同意公司2025年第四季度计提资产减值准备及核销资产事项。1、第六届董事会
审计委员会第四次会议决议；
2、第六届董事会第四次会议决议。
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2026-03-28│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配的预案》。现将相关情况公告如下：
一、审议程序
1、董事会意见
公司第六届董事会第四次会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2025年
度利润分配的预案》。董事会认为：公司2025年度利润分配预案符合公司的实际情况，符合相
关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性。董事会同意公司2025年度利润
分配预案。
2、独立董事意见
我们认为公司2025年度利润分配预案符合公司的实际情况，符合《公司章程》和上市公司
现金分红的相关规定，有利于公司持续、稳定、健康发展，董事会对该议案的审议程序合法、
合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，我们一致同意公司董事会关于2025
年度利润分配的预案，并同意将本议案提交公司股东会审议。
3、本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议，经股东会审议通过后方可实
施。
（一）公司2025年度分红方案不触及其他风险警示情形
2、不触及其他风险警示情形的具体原因
公司2023年度、2024年度、2025年度均进行现金分红，且最近三个会计年度累计现金分红
金额（含最近三个会计年度累计回购股份注销总额）超过最近三个会计年度年均净利润的30%
，不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条第（八）项规定的可能被实施其他
风险警示情形。
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2026-03-28│银行授信
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开第六届董事
会第四次会议，审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》。公司及子公司玉溪沃森生物
技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）、玉溪泽润生物技术有限公司（以下简称“玉溪泽润
”）、爱森泽生物技术（昆明）有限公司（以下简称“爱森泽”）及沃森生物制造技术（玉溪
）有限公司（以下简称“沃森制造（玉溪）”）根据业务发展需要，拟继续向交通银行股份有
限公司玉溪分行（以下简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“招
商银行”）、中国银行股份有限公司玉溪市分行（以下简称“中国银行”）、中国光大银行股
份有限公司昆明分行（以下简称“光大银行”）、中国农业银行股份有限公司玉溪分行（以下
简称“农业银行”）申请授信额度，详细情况如下：一、向银行申请授信额度概述
为保障公司及玉溪沃森、玉溪泽润、爱森泽、沃森制造（玉溪）的研发、生产、销售及日
常运营资金需求，扩宽公司融资渠道，降低资金成本，公司及各子公司拟继续向交通银行、招
商银行、中国银行、光大银行、农业银行申请授信额度，授信可用于公司及各子公司研发、生
产、销售及日常经营支出。详见下表：
为规范融资事项、提高融资效率，控制融资风险，董事会授权财务部门在董事会审定的银
行综合授信额度、品种范围内，根据公司及子公司业务需求，与银行确定融资方式、金额、期
限、利率等具体事宜，并由公司及子公司法定代表人签署具体融资相关业务合同、业务申请书
、业务凭证等各项法律文件。
二、董事会意见
董事会同意公司分别向交通银行、招商银行申请授信额度各3亿元，同意子公司玉溪沃森
向中国银行申请授信额度2亿元、向光大银行申请授信额度1亿元，同意子公司玉溪泽润向光大
银行申请授信额度1亿元，同意子公司沃森制造（玉溪）向交通银行申请授信额度3亿元，同意
子公司沃森制造（玉溪）和爱森泽共同向农业银行申请授信额度合计3.5亿元。以上授信期限
均为1年，授信可用于公司及各子公司研发、生产、销售及日常经营支出所需资金。
三、其他说明
上述授信保证方式以银行授信最终审批结果为准，若后续涉及担保等事项公司将严格按照
相关法律法规和规范性文件的规定履行审议和信息披露程序。
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2026-03-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年4月29日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年4月29日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年4月29日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年4月22日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的持有公司已发行有表决权股份的股东，均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：云南省昆明市高新区科新路395号公司会议室。
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2026-03-19│重要合同
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1、云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”“沃森生物”）拟向特定对象北
京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“腾云新沃”）发行不超过207983751
股A股普通股股票，腾云新沃拟以人民币现金认购本次发行的全部股票（以下简称“本次发行
”）。
2、2026年3月17日，腾云新沃与公司签署了《云南沃森生物技术股份有限公司与北京腾云
新沃生物科技合伙企业（有限合伙）关于云南沃森生物技术股份有限公司向特定对象发行A股
股票之附条件生效的股份认购协议》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）的相关规定，根据相关协议安排在未来十二个月内，存在《上市规则》
所列举的关联人规定情形之一的，为上市公司的关联人。本次发行完成后，腾云新沃将成为公
司的控股股东，属于公司关联人。因此，本次发行构成关联交易。
3、本次发行事宜已经公司于2026年3月17日召开的第六届董事会第三次会议审议通过，尚
需获得公司股东会审议通过、国家市场监督管理总局经营者集中申报审查通过（如需）、深圳
证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册、其
他必需的行政审批机关批准（如适用）后方可实施。本次发行能否取得相关监管部门批准及取
得上述批准的时间等均存在不确定性。
4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不
构成重组上市。
一、关联交易概述
公司拟向特定对象腾云新沃发行不超过207983751股（含本数）A股普通股股票，未超过本
次发行前公司总股本的30%。2026年3月17日，腾云新沃与公司签署了《云南沃森生物技术股份
有限公司与北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）关于云南沃森生物技术股份有限公司
向特定对象发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》，腾云新沃拟以现金认购本次发行的
全部股票。
根据《上市规则》的相关规定，根据相关协议安排在未来十二个月内，存在《上市规则》
所列举的关联人规定情形之一的，为上市公司的关联人。本次发行完成后，腾云新沃将成为公
司控股股东，属于公司关联人。因此，本次发行构成关联交易。
本次关联交易已经公司第六届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过，并提交公司
董事会审议。2026年3月17日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过本次发行相关议
案，关联董事对关联交易相关事项已回避表决。本次发行尚需获得公司股东会审议通过、国家
市场监督管理总局经营者集中申报审查通过（如需）、深圳证券交易所审核通过和中国证监会
同意注册、其他必需的行政审批机关批准（如适用）后方可实施。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成
重组上市。
资金来源
腾云新沃为本次权益变动之目的而支付的资金来源为自有资金或合法自筹的资金。
关联交易标的基本情况
本次关联交易标的为腾云新沃拟认购的公司本次向特定对象发行的股票，股票种类为境内
上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
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2026-03-19│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月17日召开第六届董事
会第三次会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）
的相关议案。公司现就本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购
的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：公司不存在向发行对象做出保底保收益或者变相
保底保收益承诺的情形，不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补
偿的情形。
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2026-03-19│其他事项
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根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国
务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]11
0号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公
告[2015]31号）要求，为保障中小投资者利益，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“
公司”）就2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发
行股票”）对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对
公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：
一、本次发行股票对公司即期回报摊薄的影响分析
公司本次发行股票数量不超过207983751股（含本数），未超过发行前总股本的30%。公司
就本次发行对发行当年公司主要财务指标的影响做了相关测算，具体测算过程如下：
（一）测算的假设条件
1、假设本次发行于2026年6月末实施完毕，该完成时间仅为估计，最终以本次发行实际完
成时间为准。
2、假设本次发行股票数量为207983751股（含本数）。此假设仅用于测算本次发行对公司
每股收益的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间和发行股票数量的判断，最终应以经
中国证监会注册后实际发行完成时间和发行股份数量为准。
3、假设宏观经济环境、证券行业情况没有发生重大不利变化，公司经营环境未发生重大
不利变化。
4、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用）等的影
响。
5、未考虑除本次发行股数之外的其他因素对股本的影响。
6、公司2025年1-9月归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润分别为16344.29万元和7054.00万元，假设2025年度归属于母公司股东的净利润和扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别是2025年1-9月的4/3倍，即21792.39万元和
9405.34万元；假设2026年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润出现下列三种情形：
（1）2026年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润分别较2025年度减少10%；
（2）2026年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润分别与2025年度持平；
（3）2026年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润分别较2025年度增加10%。
该假设仅用于计算本次发行A股股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表公司对
未来经营情况及趋势的判断，亦不构成对本公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，
投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
7、假设在预测公司本次发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素对
净资产的影响；未考虑公司公积金转增股本、分红等其他对股份数有影响的因素。
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2026-03-19│其他事项
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为进一步完善和健全云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、
稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策透明度和可操作性，积极回报投资者，引导投
资者树立长期投资和理性投资理念，根据《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司
现金分红》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定，公司董事会制定了《
云南沃森生物技术股份有限公司未来三年股东回报规划（2026-2028年）》（以下简称“本规
划”）。
一、本规划制定的原则
1、公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报
，并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司
持续经营能力。
2、公司未来三年（2026年—2028年）将采取现金或股票的方式分配股利；但在满足现金
分配条件情况下，公司将优先采用现金分红进行利润分配。
3、充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。
二、本规划考虑的因素
1、综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东回报、社会资金成本及
外部融资环境等因素。
2、充分考虑公司的实际情况和经营发展规划、资金需求、社会资金成本和外部融资环境
等因素。
3、平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展。
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2026-03-19│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性
文件，以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定和
要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，促进企业持续、稳定
、健康发展。鉴于公司拟向特定对象发行股票，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交
易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：一、最近五年被证券监管部门和
证券交易所采取处罚的情况
最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
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2026-03-19│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年4月3日14:00；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年4月
3日9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的
具体时间为2026年4月3日9:15至15:00期间的任意时间。
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2026-03-14│其他事项
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特别提示：
1、本协议为双方签署的进行海外市场战略合作的协议，协议内容不涉及具体的权利义务
安排，不构成对投资者的销售承诺或其他承诺事项。后续具体的合作事宜，双方还需另行商定
，签署正式合作协议，具体合作事宜以双方另行签署并生效的正式合作协议为准。
2、签署本协议对公司本年度的财务状况、经营成果和业绩预计不会产生重大影响。对公
司未来经营业绩的影响情况，将视双方后续开展合作的具体情况而定。
一、协议签署概况
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司WalvaxHongkongLimite
d（沃森生物香港有限公司，以下简称“香港沃森”）近日与江苏中慧元通生物科技股份有限
公司（以下简称“中慧元通”）签署了《海外市场战略合作协议》（以下简称“本协议”），
就双方进行海外市场战略合作达成一致。
本协议不涉及具体金额，本协议的签署不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重
组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
名称：江苏中慧元通生物科技股份有限公司
统一社会信用代码：91321291MA1MAHDG3U
法定代表人：安有才
注册资本：39344.26万元
公司类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
成立日期：2015年10月28日
注册地址：泰州市医药高新区杏林路32号
经营范围：生物技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让，医疗器械研发、生产、销售
，药品研发、生产、批发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁
止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动
）
股权结构：
与公司的关系：中慧元通与公司不存在关联关系。
其他说明：中慧元通于2024年12月将其生产的四价流感病毒疫苗授权给公司子公司开展海
外代理，目前相关代理业务在正常开展中。
三、协议的主要内容
1、合作内容
（1）双方同意，中慧元通及其附属公司指定香港沃森（或香港沃森指定的关联方）为疫
苗产品（指由中慧元通生产的三价流感病毒亚单位疫苗）在区域（指除菲律宾、澳门以外的其
他地域，包括公立和私立市场）内的国际业务开发排他的合作伙伴，负责疫苗产品与区域内的
注册（含可能需要的当地临床试验）、推广及销售（“合作目的”）。在本协议生效日后，若
中慧元通拟于区域实施本地化生产，双方可就本地化生产合作进行友好协商。中慧元通承诺，
在本协议期限内，香港沃森作为中慧元通疫苗产品在区域内的国际业务开发的合作伙伴应为排
他的，就本协议约定的合作目的的内容，中慧元通不会也不应通过直接或间接的方式，与其他
任何第三方达成合作安排。
（2）经中慧元通事先书面同意，香港沃森可将其于本协议项下的注册、推广及/或销售等
义务转让或分包给其指定的关联方或第三方。
（3）针对特定区域的产品合作，双方应基于本协议的约定签署具体的合作协议（“具体
区域合作协议”）。
2、注册及销售许可
（1）双方应就区域内注册相关的资料的要求友好并充分沟通，中慧元通应积极配合香港
沃森准备疫苗产品的注册资料，以满足区域内药品监管机构的要求。
（2）如监管机构要求在区域内开展相关临床试验，双方将对临床试验的开展进行协商并
推进相关工作。
（3）与疫苗产品注册及销售许可相关的费用应通过具体区域合作协议约定。
3、价格、订单处理、支付及发运
（1）疫苗产品的价格将在具体区域合作协议中约定，香港沃森将在每次采购前以订单的
形式向中慧元通提出采购需求。
（2）疫苗产品购销的支付条款、疫苗产品的发运将在具体区域合作协议中约定。
4、销售、推广或投标
（1）中慧元通应在协议有效期内，根据香港沃森在区域内的营销需要，在合理范围内向
香港沃森提供技术论文、产品目录和标准资料。
（2）香港沃森应根据具体区域合作协议在区域内尽最大努力销售产品。
（3）产品在特定区域内的销售内容将于具体区域合作协议中约定。
5、协议的生效、变更及终止
（1）本协议自双方盖章之日起生效（“生效日”），协议期限为自生效日起七年，除非
依据本协议提前终止或双方协商解除（“期限”）。本协议经双方书面同意后可续约。
（2）对本协议内容的任何变更必须由双方书面签署同意。
（3）在以下情形发生时，香港沃森有权单方终止本协议且无需承担违约责任：
a.自本协议签署之日起一年内双方未就任一区域达成具体区域合作协议；b.在本协议期限
内，中慧元通违反本协议约定的排他要求。
（4）在以下情形发生时，中慧元通有权单方终止本协议且无需承担违约责任：
a.自本协议签署之日起一年内双方未就任一区域达成具体区域合作协议；b.在本协议期限
内，香港沃森违反本协议相关约定，未努力促成销售。
（5）在以下情形发生时，任何一方有权单方终止本协议：
a.一方未履行本协议所规定的义务，并在收到另一方书面通知之后六十天内，未对其违约
进行补救或补救后未能符合约定要求，另一方可立即终止协议；b.如一方停业、破产或无力偿
付，另一方可立即终止协议。
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2026-03-07│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）和子公司玉溪沃森生物技术有限公
司自主研发的吸附破伤风疫苗，于2024年11月获得《药物临床试验批准通知书》，2025年8月
收到临床试验机构伦理审查委员会出具的《伦理审查意见书》，于近期完成Ⅰ期临床试验阶段
现场主要研究工作，目前已进入Ⅲ期临床试验阶段。
本疫苗主要用于发生创伤机会较多的人群，接种本疫苗后，可刺激机体产生体液免疫应答
，用于预防破伤风。目前，国内外已有多款破伤风疫苗获批上市，其中国内已有7家企业的吸
附破伤风疫苗获批上市。
公司将按照国家药品注册临床试验的有关规定，积极推进该疫苗的Ⅲ期临床试验工作。本
疫苗在完成Ⅲ期临床试验，且研究结果达到临床试验方案规定的评价标准后，方能组织开展申
请上市许可的相关工作。Ⅲ期临床试验的时间和结果均具有一定的不确定性，后续对于临床试
验、申请上市许可等的进展情况，公司将按照相关法规和规范性文件的规定及时履行信息披露
义务。
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2026-02-12│重要合同
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一、对外投资概述
2026年2月10日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于与专业投资机构共同投资并签署<云南创沃生物产业投资基
金合伙企业（有限合伙）合伙协议>的议案》。董事会同意公司与国投创益产业基金管理有限
公司（以下简称“国投创益”）、玉溪国有资本运营有限公司及中央企业乡村产业投资基金股
份有限公司共同发起设立云南创沃生物产业投资基金，并签署《云南创沃生物产业投资基金合
伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），基金目标规模为10亿元，其中，
公司以自有资金出资4.5亿元，为有限合伙人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《公司章程》的相关规定，本次与专业投资机构共同投资属于董事会审议权限范围，无需提
交公司股东会进行审议。
本次与专业投资机构共同投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法
》规定的重大资产重组。具体情况如下：
三、基金基本情况
基金名称：云南创沃生物产业投资基金合伙企业（有限合伙）注册地：云南省玉溪市
组织形式：有限合伙企业
基金规模：目标规模10亿元，分三期缴款（3:3:4），首期3亿元，后续每一期出资应在前
一期实缴出资已完成，且已投资额或有明确使用方案的资金超过实缴出资金额70%后进行下一
期缴款。
出资方式：货币。
出资结构：普通合伙人（GP）/基金管理人：国投创益产业基金管理有限公司，出资约0.1
%。
有限合伙人（LP）：云南沃森生物技术股份有限公司，出资约45%。有限合伙人（LP）：
玉溪国有资本运营有限公司，出资约25%。有限合伙人（LP）：中央企业乡村产业投资基金股
份有限公司，出资约29.9%。
投资方向：本基金主要投资合成生物制造行业。
具体投资领域包括但不限于合成生物学（酶制剂、氨基酸、益生菌等）、生命大健康（植
物提取、重组胶原蛋白、甜味剂、蛋白药物等）、生物农业（饲用蛋白、微生态制剂、动物疫
苗、生物固氮等）、生物能源（生物乙醇、生物柴油等）、生物材料（PLA、PHA、PDO等）、
技术平台型企业（菌种开发、AI蛋白质设计等）、高通量设备（微流控设备、基因测序设备等
）等细分赛道。以上基本情况信息均以工商管理部门最终核准登记的结果为准。
七、授权事项
董事会授权公司董事长及经营管理层办理包括但不限于签署合伙协议及必要的投资、出资
文件、办理出资事宜等与本次对外投资相关的事项。
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2026-02-12│其他事项
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2026年2月10日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事
会第二次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。
当前，全球生物医药产业迎来深度变革，新技术迭代提速，市场竞争更趋激烈，客户需求
多元升级，国际化布局成为产业发展必然方向。为落实国家生物医药产业战略部署，主动布局
行业发展新赛道，抢抓前沿技术发展机遇，积极应对内外部发展环境变化，董事会同意对公司
组织架构实施优化调整。
本次组织架构调整，旨在构建敏捷高效、权责清晰、协同联动的组织体系，强化事业群/
部责任制与绩效考核机制，推动资源集约化、高效化配置，全面激发组织内生动力，聚力打造
疫苗、营养、生物制造三大核心业务板块，以产业升级赋能公司实现可持续、跨越式发展。
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2026-01-29│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日。
2、业绩预告情况：自愿性业绩预告
二、与会计师事务所沟通情况
本期业绩预告相关数据是云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）财务部初
步测算的结果，未经审计机构审计，但公司就业绩预告有关事项已与审计机构进行预沟通，公
司与审计机构关于本次业绩预告事项不存在分歧。
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2026-01-28│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议。
3、本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、2026年1月9日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以公告
形式通知召开2026年第一次临时股东会。关于召开2026年第一次临时股东会的提示性公告已于
2026年1月22日以公告的形式发出。
2、会议召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
3、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2026年1月27日（星期二）下午14:00；网络投票日期和时间：
2026年1月27日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2026年1月27日上午9:
15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时
间为2026年1月27日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
4、会议地点：云南省昆明市高新区科新路395号公司会议室。
5、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席会议的股东及股东代理人共469人，代表股份201917696股，占公司股份总数的12.625
0%。其中中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%及以上
股份的股东以外的其他股东）462人，代表股份146031108股，占公司股份总数的9.1307%。公
司部分董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人15人，代表股份121935084股，占公司股份总数的7.624
0%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东454人，代表股份79982612股，占公司股份总数的5.0009%。
6、本次股东会由公司董事会召集，现场会议由董事长李云春先生主持。会议的召集、召
开与表决程序符合国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东会议案采用现场会议结合网络投票表决的方式进行表决。出席会议的股东通过表
决，形成如下决议：
1、审议《关于公司董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》。本议案采用累
积投票制投票表决，选举李云春先生、姚伟先生、范永武先生和刘照惠先生为公司第六届董事
会非独立董事。
表决结果：
（1）非独立董事候选人李云春先生获得同意票225542385票，占出席会议对此议案有表决
权股东所持表决权股份总数的111.7002%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意172291597票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的117.9828%。
表决结果：当选。
（2）非独立董事候选人姚伟先生获得同意票157187657票，占出席会议对此议案有表决权
股东所持表决权股份总数的77.8474%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意103936869票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的71.1745%。
表决结果：当选。
（3）非独立董事候选人范永武先生获得同意票211820659票，占出席会议对此议案有表决
权股东所持表决权股份总数的104.9045%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意158569871票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的108.5864%。
表决结果：当选。
（4）非独立董事候选人刘照惠先生获得同意票158177152票，占出席会议对此议案有表决
权股东所持表决权股份总数的78.3374%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意104926364票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的71.8521%。
表决结果：当选。
以上董事的简历详见公司于2026年1月9日在证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-002）。公司第六届董事会任期三年
，自本次股东会决议之日起生效。
2、审议《关于选举第六届董事会独立董事的议案》。
本议案采用累积投票制投票表决，选举赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先
生为公司第六届董事会独立董事。
表决结果：
（1）独立董事候选人赵健梅女士获得同意票186958635票，占出席会议对此议案有表决权
股东所持表决权股份总数的92.5915%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意133707847票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的91.5612%。
表决结果：当选。
（2）独立董事候选人朱锦余先生获得同意票186128063票，占出席会议对此议案有表决权
股东所持表决权股份总数的92.1802%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意132877275票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的90.9924%。
表决结果：当选。
（3）独立董事候选人孙钢宏先生获得同意票187462246票，占出席会议对此议案有表决权
股东所持表决权股份总数的92.8409%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意134211458票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的91.9061%。
表决结果：当选。
（4）独立董事候选人曾令冰先生获得同意票187335645票，占出席会议对此议案有表决权
股东所持表决权股份总数的92.7782%，超过出席会议有效表决权股份总数的1/2。
中小股东表决结果：同意134084857票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决
权股份总数的91.8194%。
表决结果：当选。
独立董事的简历详见公司于2026年1月9日在巨潮资讯网披露的《关于董事会换届选举的公
告》（公告编号：2026-002）。四位独立董事的任职资格已于本次股东会召开前经深圳证券交
易所备案审核无异议。
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2026-01-20│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月16日召开第五届董事
会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，董事会同意聘任严野先
生为公司董事会秘书，任期与第五届董事会一致。鉴于严野先生当时暂未取得上市公司董事会
秘书培训证明，本次聘任在严野先生取得董事会秘书培训证明后生效。在此之前，由公司董事
长李云春先生代行董事会秘书职责。（严野先生简历及聘任的相关情况详见公司于2025年6月1
7日在巨潮资讯网披露的《关于公司部分高级管理人员变动的公告》，公告编号：2025-032）2
026年1月19日，公司收到严野先生通知，严野先生已取得由深圳证券交易所颁发的《上市公司
董事会秘书培训证明》，根据公司第五届董事会第二十九次会议决议，严野先生将正式履行董
事会秘书职责，公司董事长李云春先生将不再代行董事会秘书职责。联系电话（传真）：0871
-68312779
电子邮箱：ir@walvax.com
联系地址：云南省昆明市高新区科新路395号
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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