资本运作☆ ◇300142 沃森生物 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│嘉和生物-B │ 51012.36│ ---│ ---│ 4050.60│ -4874.30│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│圣诺医药-B │ 15620.91│ ---│ ---│ 11659.10│ -6895.80│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│云南疫苗实验室有限│ 3000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│四川沃森创新生物技│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ -73.93│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京微达生物科技有│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ -1650.67│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│上海沃泰生物技术有│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ -724.68│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│嘉和生物治疗性单抗│ 2.46亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│药物产业化项目支出│ │ │ │ │ │ │
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│沃森生物科技创新中│ 3.07亿│ 5168.36万│ 2.94亿│ 95.84│ ---│ 2022-12-31│
│心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│玉溪沃森两化融合建│ 1.16亿│ 4431.43万│ 5701.08万│ 49.15│ ---│ 2024-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│嘉和生物研发费用 │ 1.71亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│上海泽润研发费用 │ 1.80亿│ ---│ 1.14亿│ 100.00│ ---│ 2020-06-30│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│沃森生物科技创新中│ ---│ 5168.36万│ 2.94亿│ 95.84│ ---│ 2022-12-31│
│心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉溪沃森两化融合建│ ---│ 4431.43万│ 5701.08万│ 49.15│ ---│ 2024-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│项目节余募集资金补│ ---│ ---│ 6613.95万│ 100.00│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-02-09 │交易金额(元)│5000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │广东沃森医药技术有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
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│卖方 │广东沃森医药技术有限公司 │
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│交易概述 │经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度总裁办公会第二十二次会│
│ │议审议通过，根据全资子公司广东沃森医药技术有限公司（以下简称“广东沃森”）业务发│
│ │展的需要，同意公司对广东沃森增资5000万元。本次增资的目的是保障广东沃森日常运营的│
│ │资金需求，公司将按广东沃森的实际需求对其分次实缴注册资本。本次增资完成后，公司仍│
│ │然持有广东沃森100%股权。 │
│ │ 广东沃森已于日前办理完成本次增资的工商变更登记手续并取得了工商行政管理部门换│
│ │发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-01-04 │交易金额(元)│1.50亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │北京微达生物科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京微达生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度总裁办公会第二十二次会│
│ │议审议通过，根据全资子公司北京微达生物科技有限公司（以下简称“北京微达”）业务发│
│ │展的需要，同意公司对全资子公司北京微达增资15000万元。本次增资的目的是保障北京微 │
│ │达项目研发和运营的资金需求，公司将按北京微达的实际需求对其分次实缴注册资本。本次│
│ │增资完成后，公司仍然持有北京微达100%股权。 │
│ │ 北京微达已于近日办理完成本次增资的工商变更登记手续并取得了工商行政管理部门换│
│ │发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2023-12-14 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │四川沃森创新生物技术有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │云南沃森生物技术股份有限公司 │
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│卖方 │四川沃森创新生物技术有限公司 │
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│交易概述 │经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度总裁办公会第十九次会议│
│ │审议通过，同意公司对全资子公司四川沃森创新生物技术有限公司（以下简称“四川沃森”│
│ │）增资10,000万元。四川沃森为公司全资子公司，主要承担“四川沃森创新疫苗产业园项目│
│ │”建设，项目已于2022年3月开工，将按规划完成建筑主体施工、配套实施洁净厂房机电安 │
│ │装、厂房和设备调试交叉作业后交付投产运营。本次增资的目的是解决四川沃森项目建设资│
│ │金需求，确保项目进度，公司将按四川沃森的实际需求对其分次实缴注册资本。本次增资完│
│ │成后，公司仍然持有四川沃森100%股权。 │
│ │ 四川沃森已于近日办理完成本次增资的工商变更登记手续并取得了工商行政管理部门换│
│ │发的《营业执照》。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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李云春 6071.94万 3.95 --- 2019-01-30
李云春 6071.94万 3.95 74.83 2019-01-30
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.21亿 7.90
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│云南沃森生│北京沃森 │ 8931.17万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│云南沃森生│北京沃森 │ 7142.86万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 4640.36万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 3616.72万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 3499.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 3392.37万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 2883.20万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 2165.30万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 1327.30万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 1220.12万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 1017.23万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 834.67万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 392.68万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│北京沃森 │ 50.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│云南沃森生│四川沃森 │ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│物技术股份│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-03│股权回购
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月4日召开第五届董事会
第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于<回购公司股份方案>的议案》
，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法律法规允许的其他方式回购公司股份（以下
简称“本次回购”）用于实施员工持股计划或股权激励计划，回购股份的种类为公司发行的A
股社会公众股份。本次回购股份上限为400万股，占《回购公司股份方案》披露时公司总股本
的0.25%，回购股份下限为200万股，占《回购公司股份方案》披露时公司总股本的0.12%，回
购价格不超过人民币50元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过12个月。具体内
容详见公司于2023年4月6日在创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-030）和《回购股份报告书》（
公告编号：2023-032）。
2023年5月18日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通
过了《关于调整回购股份价格上限的议案》。鉴于公司已于2023年5月11日完成2022年年度权
益分派，根据公司《回购公司股份方案》回购股份的价格区间相关条款，结合本次权益分派实
施情况，董事会同意将公司回购股份价格上限由50.00元/股调整为49.99元/股。（具体详见公
司于2023年5月19日在巨潮资讯网披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》，公告编号：2
023-051）。
2024年3月29日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审
议通过了《关于变更回购股份用途并注销及减少公司注册资本的议案》。董事会同意公司对20
23年已回购股份的用途进行变更，回购股份用途由“用于实施员工持股计划或股权激励计划”
变更为“用于注销并相应减少注册资本”，即对回购专用证券账户中2023年已回购的2000000
股公司股份进行注销并相应减少公司的注册资本，并提请股东大会授权公司经营管理层办理股
份注销及减少公司注册资本的相关手续，该变更事项尚需公司股东大会审议通过后方可生效。
（具体详见公司于2024年3月30日在巨潮资讯网披露的《关于变更回购股份用途并注销及减少
公司注册资本的公告》，公告编号：2024-018）。
截至2024年4月3日，公司本次回购股份方案实施时间已届满，回购股份方案实施完毕。根
据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》
（2023年修订）等相关规定，现将本次回购股份的具体情况公告如下：
一、回购股份的实施情况和结果
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》（2023年修订）及《回购公司股份方案》等相关规定，公司于2023年4月7日首次通过回
购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份2000000股。（具体内容详见公司于2023年4
月8日在巨潮资讯网披露的《关于首次回购公司股份的公告》，公告编号：2023-034）。
公司在每个月的前三个交易日内披露了截至上月末的回购进展情况，具体内容详见公司分
别于2023年5月5日、6月2日、7月4日、8月3日、9月5日、10月11日、11月3日、12月5日、2024
年1月4日、2月3日、3月2日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号
：2023-047、2023-058、2023-065、2023-067、2023-089、2023-092、2023-101、2023-104、
2024-001、2024-004和2024-006）。
公司实际回购股份时间区间为2023年4月7日至2024年4月3日。截至2024年4月3日，公司通
过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为2000000股，占公司总股本的0.1
2%，最高成交价为36.28元/股，最低成交价为35.69元/股，成交总金额为72197766.44元（不
含交易费用）。公司实际回购股份数量已达到回购方案中的回购股份数量下限，本次回购股份
方案实施完毕。本次股份回购符合相关法律、法规和《回购公司股份方案》的规定。
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2024-03-30│增发发行
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日召开第五届董事
会第十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行
股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行
上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，董事
会提请公司2023年年度股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人
民币3亿元且不超过公司最近一年末净资产20%的股票，授权期限为公司2023年年度股东大会通
过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。
本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：
（一）发行股票的种类、面值和数量
本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面
值为人民币1.00元。本次发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股
票，发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过发行前公司股本总数的30
%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致
本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行数量的上限将进行相
应调整。最终发行数量以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的数
量为准，并根据询价结果由董事会根据股东大会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（二）发行方式及发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票的方式，将在股东大会审议通过后，在股东
大会授权有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。
（三）发行对象及认购方式
本次以简易程序向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）的特定对象，包
括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构
投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他
法人、自然人或者其他合格投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信
托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会根据2023年年度股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）
按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况确定。若国家法律、法规对本次发行
的发行对象确定方式有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次发行的发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票
交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总
额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期
间发生派发现金股利、派送股票股利、转增股本等除息除权事项，将对发行价格进行相应调整
。若国家法律、法规对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次以简易程序向特定对象发行股票的最终发行价格由董事会根据2023年年度股东大会授
权和相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
（五）限售期
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束之日
起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规
定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售
期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资
本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发行对象
减持认购的本次发行的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定。
（六）募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合下列规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（八）上市地点
本次以简易程序向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
（九）决议有效期
本次发行决议的有效期限为2023年年度股东大会审议通过之日起，至公司2024年年度股东
大会召开之日止。
若国家法律、法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行
相应调整
三、独立董事意见
公司董事会提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票事项的内容符合《上
市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，有利
于公司可持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。董事会的审议程序符
合法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，我们一致同意提请股东大会授
权董事会以简易程序向特定对象发行股票事项，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
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2024-03-30│其他事项
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日召开第五届董事
会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转
换公司债券事项并撤回申请文件的议案》。结合当前市场环境，基于公司自身业务发展实际情
况及未来战略规划，并综合考虑本次募集资金投资项目进度，同意公司终止向不特定对象发行
可转换公司债券事项并向深圳证券交易所申请撤回相关申请文件。
根据2022年第一次临时股东大会和2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，本事项属
授权范围内事项，无需提交股东大会审议。
现将相关情况公告如下：
一、公司向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况
2022年8月9日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十八次会议，
并于2022年8月26日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了公司拟向不特定对象发行
可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的相关议案。（详见公司于2022年8月11日在巨潮
资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券预案》等相关公告）
2023年5月25日，为衔接配合《上市公司证券发行注册管理办法》等规定的正式发布实施
，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司
向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）>的议案》等相关议案。（详见
公司于2023年5月27日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报
告（修订稿）》等相关公告）
2023年5月29日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理云
南沃森生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审
〔2023〕390号）。（详见公司于2023年5月30日在巨潮资讯网披露的相关公告）
2023年6月12日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于云南沃森生物技术股份有限
公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020095号）。公
司按照审核问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时提交了对审核问询函的回复。（
详见公司于2023年6月29日在巨潮资讯网披露的相关公告）
2023年8月3日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，并于
2023年8月21日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司向不特定对象
发行可转换公司债券方案有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权
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