资本运作☆ ◇300153 科泰电源 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│广州智光储能科技有│ ---│ ---│ 7.19│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2018-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能环保集成电站产│ 1.83亿│ ---│ ---│ 98.40│ ---│ 2014-08-31│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│投资广州智光节能有│ ---│ ---│ 7500.00万│ ---│ ---│ ---│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│投资科泰国际私人有│ ---│ ---│ 1909.07万│ ---│ ---│ ---│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心项目 │ 1990.00万│ ---│ ---│ 93.53│ ---│ 2014-08-31│
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│投资科泰能源（香港│ ---│ 5114.58万│ 5114.58万│ ---│ ---│ ---│
│）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│募投项目结项后结余│ ---│ ---│ 1851.89万│ ---│ ---│ ---│
│募集资金永久性补充│ │ │ │ │ │ │
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│临时补充流动资金 │ ---│-4000.00万│ 0.00│ ---│ ---│ ---│
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│归还银行贷款（如有│ ---│ ---│ 2500.00万│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金（如有│ ---│ 313.19万│ 4.03亿│ ---│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │上海科泰安特优电力设备有限公司 │
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│关联关系 │公司的合资公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次关联交易基本情况 │
│ │ 为满足子公司上海科泰安特优电力设备有限公司（以下简称“科泰安特优”）开展经营│
│ │活动的日常生产办公需要，科泰安特优向上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）│
│ │租赁位于上海市青浦区天辰路1633号的部分厂房和办公场地，租赁期限为20年。 │
│ │ 科泰安特优为公司与MTU共同出资设立的合资公司，公司持股比例50%，不在公司合并范│
│ │围内。为了参与科泰安特优重大事项的管理和决策，公司派出自身董事、高级管理人员担任│
│ │其董事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联方的认定标准，科泰安特优构│
│ │成公司关联方。 │
│ │ （二）关联交易审议程序 │
│ │ 公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议、2020年年度股东大会审议通│
│ │过了《关于子公司租赁经营场地暨日常经营性关联交易的议案》，公司于2021年4月27日披 │
│ │露《关于子公司租赁经营场地暨日常经营性关联交易的公告》（公告编号：2021-014）。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，公司与科泰安特优签订的日常│
│ │关联交易协议期限超过三年，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。2024年4月16 │
│ │日，公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《关于子公司租赁│
│ │经营场地暨日常经营性关联交易的议案》，关联董事谢松峰先生、周路来先生对该事项回避│
│ │表决，该事项已经全体独立董事过半数同意及独立董事专门会议审议通过。此项交易尚需获│
│ │得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不│
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 上海科泰安特优电力设备有限公司 │
│ │ 类型：有限责任公司（外商投资、非独资） │
│ │ 法定代表人：盛迪 │
│ │ 注册资本：3000万欧元 │
│ │ 住所：上海市青浦区天辰路1633号2幢 │
│ │ 主要股东：MTU持股50%、公司持股50% │
│ │ 科泰安特优成立于2021年2月5日，主营研发、生产柴油发电机机组系统集成。截至2023│
│ │年12月31日，科泰安特优的净资产为81934796.35元，2023年度科泰安特优实现营业收入394│
│ │98752.71元，净利润6570228.32元。经查询，科泰安特优不是失信被执行人，依法存续经营│
│ │。 │
│ │ （三）关联关系说明 │
│ │ 科泰安特优为公司与MTU共同出资设立的合资公司，公司持股比例50%，不在公司合并范│
│ │围内。为了参与科泰安特优重大事项的管理和决策，公司派出自身董事、高级管理人员担任│
│ │其董事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联方的认定标准，科泰安特优构│
│ │成公司关联方。 │
│ │ 三、关联交易的定价政策和定价依据 │
│ │ 公司遵循有偿、公平、自愿的原则，根据市场公允价格确定交易价格。不存在损害上市│
│ │公司利益的情形。 │
│ │ 四、关联交易协议的主要内容 │
│ │ 本次关联交易的内容为科泰安特优向公司租赁厂房和办公场地。 │
│ │ 租赁范围包括：（1）总建筑面积6338平方米的组装车间及办公室；（2）总建筑面积为│
│ │2428.5平方米的仓库；（3）部分危化品存储和处理附属厂房；（4）建筑面积928.6平方米 │
│ │的室外卸货区域，建筑面积480平方米的临时成品仓库，及10个停车位；（5）房屋所附着的│
│ │土地的国有土地使用权，（6）不同位置之间的网络主干连接，（7）房屋对应的设施（以下│
│ │统称“物业”）。租赁期限为20年。起始租金为每年522.77万元；上述租金将自租赁期限起│
│ │始日的第四个周年日起在租赁期限内每年按照以下比例中较低的百分比增长：（i）百分之 │
│ │三（3%），（ii）上一年度中国全国居民消费价格指数（“CPI”）的增长百分比；租赁期 │
│ │限起始日的第九个周年日开始以及之后的租赁起始日的每第六个周年日，双方应当对租金进│
│ │行审查。如果在审查日的租金高于双方一致确定的市场租金，则自审查日起，租金应当降至│
│ │市场租金，且审查日该年不再适用前述租金调整规则。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海科泰电│科泰能源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│香港）有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海科泰电│科泰能源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│香港）有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海科泰电│科泰能源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│香港）有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海科泰电│上海科泰专│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│用车有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海科泰电│上海科泰输│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│配电设备有│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海科泰电│上海科泰工│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源股份有限│程服务有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-24│其他事项
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上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议及第六届监事
会第六次会议审议通过了《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，现将具体内容公
告如下：
一、计提资产减值准备的情况
依据《企业会计准则第1号—存货》《企业会计准则第8号—资产减值》《企业会计准则第
22号—金融工具确认和计量》及公司会计政策等相关规定，公司对合并报表范围内的2024年前
三季度各类资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司需对
可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备（含信用减值损失）。前三季度，公司信
用减值损失和资产减值损失共计人民币10434377.88元。
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2024-07-10│对外担保
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科泰能源（香港）有限公司（以下简称“科泰能源”）为上海科泰电源股份有限公司（以
下简称“公司”）全资子公司，为了更好地支持其开展相关业务，公司拟为科泰能源代开预付
款保函，保函金额不超过150万人民币。
一、担保情况概述
因业务开展需要，科泰能源需向客户开具一定比例预付款保函。
由于科泰能源申请保函开具业务所需周期较长，为支持子公司业务开展，公司拟为科泰能
源代开预付款保函，金额不超过150万人民币。
本次担保事项为针对单个合同的一次性事项。
2024年7月9日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议审议通过了《关
于公司为全资子公司提供担保的议案》。
本次担保在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会批准。
二、被担保人基本情况
科泰能源基本情况
公司名称：COOLTECHENERGY(HONGKONG)LIMITED
中文名称：科泰能源（香港）有限公司
注册资本：1206.5256万美元
成立时间：2007年7月25日
股东结构：公司持有科泰能源100%股权
是否属于失信被执行人：科泰能源不属于失信被执行人
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2024-04-18│资产租赁
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一、关联交易概述
（一）本次关联交易基本情况
为满足子公司上海科泰安特优电力设备有限公司（以下简称“科泰安特优”）开展经营活
动的日常生产办公需要，科泰安特优向上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）租赁
位于上海市青浦区天辰路1633号的部分厂房和办公场地，租赁期限为20年。
科泰安特优为公司与MTU共同出资设立的合资公司，公司持股比例50%，不在公司合并范围
内。为了参与科泰安特优重大事项的管理和决策，公司派出自身董事、高级管理人员担任其董
事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联方的认定标准，科泰安特优构成公司
关联方。
（二）关联交易审议程序
公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议、2020年年度股东大会审议通过
了《关于子公司租赁经营场地暨日常经营性关联交易的议案》，公司于2021年4月27日披露《
关于子公司租赁经营场地暨日常经营性关联交易的公告》（公告编号：2021-014）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，公司与科泰安特优签订的日常关
联交易协议期限超过三年，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。2024年4月16日，
公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《关于子公司租赁经营场
地暨日常经营性关联交易的议案》，关联董事谢松峰先生、周路来先生对该事项回避表决，该
事项已经全体独立董事过半数同意及独立董事专门会议审议通过。此项交易尚需获得股东大会
的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构
成重组上市，无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
上海科泰安特优电力设备有限公司
类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
法定代表人：盛迪
注册资本：3000万欧元
住所：上海市青浦区天辰路1633号2幢
主要股东：MTU持股50%、公司持股50%
科泰安特优成立于2021年2月5日，主营研发、生产柴油发电机机组系统集成。截至2023年
12月31日，科泰安特优的净资产为81934796.35元，2023年度科泰安特优实现营业收入3949875
2.71元，净利润6570228.32元。经查询，科泰安特优不是失信被执行人，依法存续经营。
（三）关联关系说明
科泰安特优为公司与MTU共同出资设立的合资公司，公司持股比例50%，不在公司合并范围
内。为了参与科泰安特优重大事项的管理和决策，公司派出自身董事、高级管理人员担任其董
事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联方的认定标准，科泰安特优构成公司
关联方。
三、关联交易的定价政策和定价依据
公司遵循有偿、公平、自愿的原则，根据市场公允价格确定交易价格。不存在损害上市公
司利益的情形。
四、关联交易协议的主要内容
本次关联交易的内容为科泰安特优向公司租赁厂房和办公场地。
租赁范围包括：（1）总建筑面积6338平方米的组装车间及办公室；（2）总建筑面积为24
28.5平方米的仓库；（3）部分危化品存储和处理附属厂房；（4）建筑面积928.6平方米的室
外卸货区域，建筑面积480平方米的临时成品仓库，及10个停车位；（5）房屋所附着的土地的
国有土地使用权，（6）不同位置之间的网络主干连接，（7）房屋对应的设施（以下统称“物
业”）。租赁期限为20年。起始租金为每年522.77万元；上述租金将自租赁期限起始日的第四
个周年日起在租赁期限内每年按照以下比例中较低的百分比增长：（i）百分之三（3%），（i
i）上一年度中国全国居民消费价格指数（“CPI”）的增长百分比；租赁期限起始日的第九个
周年日开始以及之后的租赁起始日的每第六个周年日，双方应当对租金进行审查。如果在审查
日的租金高于双方一致确定的市场租金，则自审查日起，租金应当降至市场租金，且审查日该
年不再适用前述租金调整规则。
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2024-04-18│其他事项
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上海科泰电源股份有限公司（以下称“公司”）于2024年4月16日在公司六楼大会议室以
现场会议方式召开了第六届监事会第二次会议，会议通知于2024年4月3日以电子邮件形式送达
了全体监事，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次监事会的召集和召开符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席杨少慰先生主持，经全体监
事表决。
一、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
公司对2023年监事会的运作情况进行了总结，形成了《2023年度监事会工作报告》。
本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登的《20
23年度监事会工作报告》。
此项议案3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本报告尚需提交2023年年度股东大会审议。
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2024-04-18│其他事项
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上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议及第六届监事
会第二次会议审议通过了《关于2023年度利润分配的预案》，现将预案的具体内容公告如下：
一、2023年度利润分配预案
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海科泰电源股份有限公司2023年度审
计报告》（大华审字[2024]0011003470号)，截至2023年12月31日，母公司可供分配利润为-68
332081.02元，资本公积金余额为494637891.87元；合并报表的可供分配利润为-20743028.46
元，资本公积金余额为488937301.74元。
鉴于公司合并报表、母公司报表可供分配利润均为负值，结合上市公司相关要求，综合考
虑公司经营业绩、资金状况和公司未来可持续发展的需求，公司拟定2023年度不派发现金红利
，不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配的预案尚需提交公司2023年年度股东大
会审议。
二、2023年度拟不进行利润分配的原因
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定
：“上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免
出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体
的利润分配总额和比例。”根据《公司章程》中，公司的利润分配政策相关条件：1、公司该
年度或半年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司未来持续
经营；2、审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
鉴于截至2023年12月31日公司合并报表、母公司报表中可供分配利润均为负值。根据相关
法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司2023年度拟不进行利润分配。
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2024-04-18│其他事项
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一、目的
为合理确定公司董事、高级管理人员的收入水平及其支付方式，结合公司实际经营情况，
并参照行业、地区薪酬水平，根据公司章程和有关规定，特制订本方案。
二、适用范围
本方案适用于下列人员：
（1）独立董事；
（2）非独立董事：在公司工作并领取薪酬的非独立董事；
（3）高级管理人员：董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书。
三、薪酬构成和标准
1、独立董事
独立董事在公司领取固定津贴，津贴标准为每人每年税前10万元人民币。
2、非独立董事及高级管理人员
非独立董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部分构成。
（1）基本薪酬
基本薪酬指公司向非独立董事、高级管理人员支付的固定收入，以现金形式按月支付，占
总体薪酬的70%。
2024年度董事长、副董事长、董事、总裁的基本薪酬为每月5-15万元；除总裁外的其他高
级管理人员的基本薪酬为每月2-10万元。
（2）绩效薪酬
绩效薪酬是指董事会薪酬与考核委员会根据年度经营业绩完成情况对非独立董事、高级管
理人员进行考核而确定发放的薪酬，占总体薪酬的30%。
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2024-04-18│其他事项
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上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议及第六届监事
会第二次会议审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备的议案》，现将具体内容公告如下
：
一、计提资产减值准备的情况
依据《企业会计准则第1号—存货》《企业会计准则第8号—资产减值》《企业会计准则第
22号—金融工具确认和计量》及公司会计政策等相关规定，公司对合并报表范围内的2023年末
各类资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司需对可能发
生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备（含信用减值损失）。公司本次计提资产减值准
备共计人民币14706608.68元。
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2024-04-18│对外担保
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一、担保情况概述
科泰能源（香港）有限公司（以下简称“科泰能源”）、上海科泰专用车有限公司（以下
简称“科泰专用车”）、上海科泰输配电设备有限公司（以下简称“科泰输配电”）、上海科
泰工程服务有限公司（以下简称“科泰工程服务”）为上海科泰电源股份有限公司（以下简称
“公司”）全资子公司。为了更好地开展相关业务，上述子公司拟向银行申请授信额度，用于
与其主营业务相关的日常经营事项。
按照银行要求，公司需为上述授信提供全额连带责任保证担保，期限以实际签署的担保文
件为准。
2024年4月16日，公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《
关于公司为子公司银行授信提供担保的议案》，本次担保对象均为公司全资子公司，豁免提交
公司股东大会批准。
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2023-12-09│其他事项
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上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开职工代表大会，
会议选举杨少慰先生（简历详见附件）为公司第六届监事会职工代表监事，任期自2023年12月
8日之日起三年。
附件：
第六届监事会职工代表监事简历
杨少慰先生，1970年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历，硕士学位，高级工
程师。现任本公司技术中心副总工程师。
曾任本公司技术中心副总经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业1.01%的股权，新疆荣
旭泰投资有限合伙企业持有本公司5.1068%的股份，与持有公司5%以上有表决权股份的其他股
东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3、第3.2.4条所规定的情
形。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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