资本运作☆ ◇300239 东宝生物 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│青岛益青生物科技股│ ---│ ---│ 60.00│ ---│ 947.84│ 人民币│
│份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│胶原蛋白肽营养补充│ 1.29亿│ 0.00│ 31.13万│ ---│ 0.00│ ---│
│剂制品建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│胶原蛋白肽营养补充│ 5886.60万│ 0.00│ 31.13万│ ---│ 0.00│ ---│
│剂制品建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新型空心胶囊智能产│ 5956.18万│ 3640.13万│ 4700.51万│ 78.92│ 0.00│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 7144.73万│ 0.00│ 7144.73万│ 100.00│ 0.00│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产5万吨绿色生态 │ 7539.32万│ 8.28万│ 5028.22万│ 66.69│ -74.40万│ 2022-08-25│
│有机肥项目 │ │ │ │ │ │ │
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│废水资源综合利用项│ 1.03亿│ 27.76万│ 7943.06万│ 77.24│ 0.00│ 2023-04-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.00亿│ ---│ 8941.18万│ 100.00│ 0.00│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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青岛国恩科技股份有限公司 8800.00万 14.82 70.00 2021-10-29
海南百纳盛远科技有限公司 4519.00万 7.61 99.99 2024-02-08
王军 412.00万 0.69 69.82 2024-01-05
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.37亿 23.12
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │780.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.26 │质押占总股本(%) │1.31 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月06日海南百纳盛远科技有限公司质押了780.0万股给中信建投证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │587.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.99 │质押占总股本(%) │0.99 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月07日海南百纳盛远科技有限公司质押了587.0万股给中信建投证券股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-01-05 │质押股数(万股) │412.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │69.82 │质押占总股本(%) │0.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王军 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-28 │质押截止日 │2024-12-27 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月28日王军质押了412.0万股给中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-03 │质押股数(万股) │1887.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │41.75 │质押占总股本(%) │3.18 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-12-29 │质押截止日 │2024-12-27 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年02月28日海南百纳盛远科技有限公司解除质押63.0万股 │
│ │包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到持股5%以上股东海南百纳│
│ │盛远科技有限公司(以下简称“百纳盛远”)及其一致行动人出具的《告知函》，百纳盛│
│ │远及其一致行动人王军先生因海南项目建设资金需求将所持有的公司部分股份办理了质│
│ │押展期、质押业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-03 │质押股数(万股) │1265.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │27.99 │质押占总股本(%) │2.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-02 │质押截止日 │2024-02-02 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年02月02日海南百纳盛远科技有限公司质押了1265.0万股给中信建投证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-12-30 │质押股数(万股) │1950.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │38.14 │质押占总股本(%) │3.28 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信建投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-12-29 │质押截止日 │2023-12-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-02-28 │解押股数(万股) │1950.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2022年12月29日海南百纳盛远科技有限公司质押了1950.0万股给中信建投证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年02月28日海南百纳盛远科技有限公司解除质押63.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-11-25 │质押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.81 │质押占总股本(%) │2.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南百纳盛远科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-11-24 │质押截止日 │2023-11-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-01-20 │解押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到持股5%以上股东海南百纳│
│ │盛远科技有限公司(以下简称“百纳盛远”)出具的《关于百纳盛远持有的东宝生物部分│
│ │股份办理质押展期及部分股份解除质押的告知函》(以下简称“告知函”)，百纳盛远因│
│ │资金需求，将其所持有的公司部分股份办理了质押展期业务，并解除质押部分股份 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年01月20日海南百纳盛远科技有限公司解除质押1500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-24│其他事项
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包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月22日召开第八届董事会
第二十次会议和第八届监事会第十九次会议，审议通过了《2023年度利润分配预案》，公司独
立董事就本次利润分配预案召开了独立董事专门会议，形成了同意的审核意见。本次利润分配
预案尚需提交公司2023年度股东大会审议批准。现将有关情况公告如下：
一、2023年度利润分配预案的主要内容
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2023年度实现合并报表归属于上市公
司股东的净利润119885372.42元，母公司2023年度净利润为111664817.28元。根据《公司法》
等有关规定，加上年初未分配利润，扣除2023年度实施的以前年度利润分配和提取法定盈余公
积后，截至2023年12月31日，公司合并报表可供股东分配的利润为344809939.62元，母公司报
表可供股东分配的利润为339213591.52元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号—创业板上市公司规范运作》等的有关规定，公司按照合并报表和母公司报表中可供分配利
润孰低的原则来确定具体的利润分配比例，截至2023年12月31日，公司可供分配利润为339213
591.52元。
为积极回报股东，与股东共享公司的经营成果，同时综合考虑公司目前处于快速发展阶段
，为保障公司正常生产经营管理工作的资金需求和未来发展战略的顺利实施，公司2023年度利
润分配预案为：拟以截至2024年3月31日公司总股本593603937股为基数，向全体股东每10股派
发现金红利人民币0.22元(含税)，共计派送现金红利人民币13059286.61元(含税)，不送红股
，不以资本公积金转增股本。
本次利润分配后，公司剩余可供分配利润结转以后年度分配。因公司2023年向不特定对象
所发行可转换公司债券(债券简称：东宝转债，债券代码：123214)正处于转股期内，自本利润
分配预案披露日至权益分派实施前，若公司总股本因可转债转股等原因发生变化的，公司将以
未来实施利润分配时股权登记日的总股本为基数，按照“分配比例不变”的原则(即：向全体
股东每10股派发现金股利0.22元(含税)，不送红股，不以资本公积金转增股本)，对现金分红
总额进行相应调整。
本次利润分配预案符合《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规和《公
司章程》及股东分红回报规划中关于利润分配的相关规定，履行了必要的审批程序，具备合法
性、合规性、合理性。
二、董事会意见
本次利润分配预案符合公司实际情况，兼顾了公司与股东利益，保障了公司正常生产经营
管理工作的资金需求和未来发展战略的顺利实施，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，有利于公司的持续稳定健康发展。董事会认为，本次利润分配方案合法、合规
，全体董事一致同意本议案内容，并同意将本议案提交股东大会审议。
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2024-02-08│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”、“东宝生物”)近日收到持股5%以上
股东海南百纳盛远科技有限公司(以下简称“百纳盛远”)及其一致行动人出具的《告知函》，
百纳盛远将所持有的公司部分股份办理了补充质押。
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2024-01-05│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到持股5%以上股东海南百纳盛
远科技有限公司(以下简称“百纳盛远”)及其一致行动人出具的《告知函》，百纳盛远及其一
致行动人王军先生因海南项目建设资金需求将所持有的公司部分股份办理了质押展期、质押业
务。
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2023-08-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关
规定，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)委托中证鹏元资信评估股份有限公
司(以下简称“中证鹏元”)对公司及公司发行的2023年包头东宝生物技术股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券(债券代码：123214；债券简称：东宝转债)进行了跟踪分析和评估
。
中证鹏元维持公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为A+。
投资者可通过查阅与本公告同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2023年包
头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》，了解
本次跟踪评级报告的具体情况。
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2023-08-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“发行人”）向不特定对象发
行可转换公司债券（以下简称“东宝转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023
〕1517号文同意注册。招商证券股份有限公司为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的
可转换公司债券简称为“东宝转债”，债券代码为“123214”。
本次发行的可转债规模为45500万元，每张面值为人民币100元，共计4550000张，按面值
发行。本次向不特定对象发行的可转债向发行人在股权登记日（2023年7月28日，T-1日）收市
后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后
余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系
统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足45500万元的部分由保荐人（主承销商）余额包
销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2023年7月31日（T日）结束，本次发行向原股东
优先配售东宝转债共计2568676张，即256867600元，约占本次发行总量的56.45%。
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作
已于2023年8月2日（T+2日）结束。本次发行的保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司根
据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的
最终认购情况进行了如下统计：
1、网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：1947527
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：194752700
3、网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：33793
4、网上投资者放弃认购金额（元）：3379300
三、保荐人（主承销商）包销情况
网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无效认购的可转债由主承销
商全额包销。此外，《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行
公告》中规定网上申购每10张为1个申购单位，因此所产生的发行余额4张由主承销商包销。本
次保荐人（主承销商）包销可转债的数量合计为33797张，包销金额为3379700元，包销比例为
0.74%。
2023年8月4日（T+4日），保荐人（主承销商）将可转债认购资金划转至发行人，由发行
人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交登记申请，将包销的可转债登记至保荐人
（主承销商）指定证券账户。
四、发行人和保荐人（主承销商）联系方式
（一）发行人：包头东宝生物技术股份有限公司
地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街46号
联系人：单华夷
联系电话：0472-6208676
（二）保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
联系人：股票资本市场部
联系电话：0755-23189776、0755-23189773
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2023-08-01│其他事项
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一、总体情况
东宝转债本次发行45500万元可转债，每张面值为人民币100元，发行数量共计4550000张
，按面值发行。本次发行的原股东优先配售日和网上申购日同为2023年7月31日（T日）。
二、原股东优先配售结果
根据深交所提供的网上优先配售数据，最终向发行人原股东优先配售的东宝转债为256867
600元（2568676张），约占本次发行总量的56.45%。
三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的东宝转债总计为198132000元（1981320
张），占本次发行总量的43.55%，网上中签率为0.0019172228%。
根据深交所提供的网上申购数据，有效申购数量为103343231550张，配号总数为10334323
155个，起讫号码为000000000001-010334323155。
发行人和保荐人（主承销商）将在2023年8月1日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签
结果将在2023年8月2日（T+2日）的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。申购者根据中
签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买10张（即1000元）东宝转债。
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2023-07-27│其他事项
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1、包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券已获得中国证券监
督管理委员会证监许可〔2023〕1517号文注册。本次发行的可转换公司债券简称为“东宝转债
”，债券代码为“123214”。
2、本次发行45500万元可转债，每张面值为人民币100元，共计4550000张。
3、本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2023年7月28日，T-1日）收市后中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（
含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。
4、原股东可优先配售的东宝转债数量为其在股权登记日（2023年7月28日，T-1日）收市
后登记在册的持有东宝生物的股份数量按每股配售0.7665元可转债的比例计算可配售可转债金
额，再按100元/张的比例转换为张数，每1张为一个申购单位。原股东的优先配售通过深交所
交易系统进行，配售代码为“380239”，配售简称为“东宝配债”。原股东可根据自身情况自
行决定实际认购的可转债数量。
原股东网上优先配售可转债认购数量不足1张部分按照《中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司证券发行人业务指南》（以下简称“中国结算深圳分公司证券发行人业务指南”）
执行，即所产生的不足1张的优先认购数量，按数量大小排序，数量小的进位给数量大的参与
优先认购的原股东，以达到最小记账单位1张，循环进行直至全部配完。
5、发行人现有总股本593602983股，公司回购专户不存在库存股，可参与本次发行优先配
售的A股股本为593602983股，按本次发行优先配售比例计算，原股东最多可优先认购4549966
张，约占本次发行的可转债总额4550000张的99.9993%。由于不足1张部分按照中国结算深圳分
公司证券发行人业务指南执行，最终优先配售总数可能略有差异。
原股东所持有的发行人股票如托管在两个或者两个以上的证券营业部，则以托管在各营业
部的股票分别计算可认购的张数，且必须依照深交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售
认购。
原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的申购。原股东参与网上优先
配售的部分，应当在T日申购时缴付足额资金。原股东参与网上优先配售后余额的网上申购时
无需缴付申购资金。
6、一般社会公众投资者通过深交所交易系统参加发行人原股东优先配售后余额的申购，
申购简称为“东宝发债”，申购代码为“370239”。每个账户最低申购数量为10张（1000元）
，每10张为一个申购单位，超过10张的必须是10张的整数倍。每个账户申购数量上限为10000
张（100万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。申购时，投资者无需缴付申购资金。
7、本次发行的东宝转债不设定持有期限制，投资者获得配售的东宝转债上市首日即可交
易。
8、本次发行并非上市，上市事项将另行公告，发行人在本次发行结束后将尽快办理有关
上市手续。
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2023-07-27│其他事项
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