资本运作☆ ◇300344 立方数科 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 500.00│ ---│ ---│ 500.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金及偿还│ 5.62亿│ 5.62亿│ 5.62亿│ 100.00│ ---│ ---│
│有息负债 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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樊志 7026.40万 10.89 100.00 2021-08-12
樊立 6755.73万 10.53 100.00 2022-08-13
合肥岭岑科技咨询合伙企业 3200.00万 4.96 21.50 2021-09-08
(有限合伙)
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合计 1.70亿 26.38
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【质押明细】
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│公告日期 │2022-06-21 │质押股数(万股) │480.00 │
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│质押占所持股(%) │24.47 │质押占总股本(%) │0.75 │
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│股东名称 │宁波岭楠企业管理合伙企业(有限合伙) │
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│质押方 │安徽金瑞投资集团有限公司 │
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│质押起始日 │2022-06-17 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2022-12-29 │解押股数(万股) │480.00 │
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│质押说明 │立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东之一致行动人宁│
│ │波岭楠企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波岭楠”）函告，获悉宁波岭楠│
│ │将所持有的公司部分股份办理了质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2022年12月29日宁波岭楠企业管理合伙企业（有限合伙）解除质押480.0万股 │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│立方数科股│立方数科（│ 2000.00万│人民币 │2022-07-28│--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│安徽）信息│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│北京北纬华│ 1000.00万│人民币 │2022-03-31│--- │连带责任│是 │是 │
│份有限公司│元软件科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│上海立方数│ 500.00万│人民币 │2023-03-30│--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│科信息技术│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│立方数科（│ 500.00万│人民币 │2023-06-25│--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│安徽）信息│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│北京北纬华│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│元软件科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│上海比程信│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│息技术有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│北京互联立│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│方技术服务│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│上海立方数│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│科信息技术│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│北京北纬华│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│份有限公司│元软件科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│上海比程信│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│份有限公司│息技术有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│立方数科股│北京互联立│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│份有限公司│方技术服务│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-01│其他事项
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股权激励方式：第二类限制性股票
限制性股票授予日：2024年2月29日
限制性股票授予数量：1344.00万股
限制性股票授予价格：3.25元/股
限制性股票授予人数：20人
立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2024年第一次临时股东大会的
授权，公司于2024年2月29日召开第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第十九次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票授予日为2024年2月2
9日，以3.25元/股的授予价格向符合授予条件的20名激励对象授予1344.00万股限制性股票。
一、本次激励计划简述
2023年12月28日，公司召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《立方数科股份有
限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘
要。
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予1344.00万股限制性股票，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额64170.64万股的2.09%。本激励计划为一次性授予，不含预留权
益。
4、激励对象：本激励计划涉及的激励对象共计20人，激励对象全部为在公司全资子公司
深圳市超立方数据科技有限公司及全资孙公司超立方（东莞）数据科技有限公司（以下统称“
超立方”）任职的高级管理人员、核心业务人员、核心技术人员。
以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女；本次激励对象包含1名中国香港籍员工及1名中国台湾籍员
工，相关员工为超立方核心技术（业务）人员，有丰富的行业相关经验，在超立方的日常经营
管理、业务拓展等方面起到重要作用，对上述人员进行股权激励符合超立方实际情况和发展需
要，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关法律法规
的规定，具有必要性和合理性。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时且在本激励计划的
考核期内与公司（含子公司）存在劳动关系或聘用关系。
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2023-12-29│其他事项
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1、本次征集表决权以无偿方式依法公开征集，征集人孙剑非符合《证券法》第九十条、
《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条
规定的征集条件。
2、截至本公告披露日，征集人孙剑非未持有公司股份。
3、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事关于公开征集表
决权的公告》（以下简称“本公告”）所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本
公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据立方数科股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事孙剑非作为征集人就公司2024年第
一次临时股东大会中拟审议的2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案
向公司全体股东征集委托表决权。
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2023-12-23│股权冻结
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立方数科股份有限公司（以下简称“立方数科”或“公司”）控股股东及其一致行动人合
计持有公司股份为149034450股，累计司法冻结和再冻结公司股份数量为148834450股，占其合
计持有公司股份数量的比例为99.87%，请投资者注意相关风险。
公司于近日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询获悉，公司控股股东
合肥岭岑科技咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥岭岑”）持有的公司已质押股份被
司法再冻结，同时部分股份被司法冻结。
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2023-11-03│对外担保
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立方数科股份有限公司(以下简称“公司”或“立方数科”)于2023年11月2日召开了第八
届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于为全资孙公司提供
担保的议案》，详细情况如下：
一、担保事项概述
为满足全资孙公司北京北纬华元软件科技有限公司（以下简称“北纬华元”）日常经营发
展需要，保证其业务顺利开展，公司拟为北纬华元与业务合作方日常经营发展的需要（包括但
不限于履约担保、产品质量担保）提供担保，提供担保的形式包括不限于信用担保(含一般保
证、连带责任保证等)、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，担保额度预计不
超过人民币3000万元。上述担保额度可循环使用，期限自公司股东大会审议通过之日起一年内
止。
在上述额度范围内，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，董事会授权董事长代表公司
与各业务相关方签署上述事项下的有关法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，基于谨慎性考虑，本次
担保事项由董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、公司对全资孙公司提供担保额度情况
为满足孙公司正常的生产经营，公司将为孙公司北纬华元与业务合作方日常经营需要（包
括但不限于履约担保、产品质量担保）提供担保额度不超过人民币3000万元，该担保额度在有
效期内可滚动循环使用。
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2023-10-13│其他事项
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立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本次员工
持股计划”）所持有的公司股票已全部出售完毕，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规
范运作》及公司《第一期员工持股计划（草案）》等相关规定，现将有关情况公告如下：
一、本次员工持股计划概况
公司于2022年3月17日召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第七次会议、2022
年4月8日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于＜立方数科股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）＞及摘要的议案》、《关于＜立方数科股份有限公司第一期员工持股计
划管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理第一期员工持股计划相关事
宜的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公
司于2022年3月18日、2022年4月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、2022年10月1日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于第一期员工持
股计划购买完成的公告》（公告编号：2022-076），截止2022年9月30日收盘，公司第一期员
工持股计划已通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式累计买入公司股票440.69万股，占
公司总股本的0.69%，成交金额2004.70万元，成交均价为4.549元/股。
根据《第一期员工持股计划（草案）》，第一期员工持股计划存续期为36个月，自公司公
告本次员工持股计划最后一笔购买之标的股票登记至本次员工持股计划名下时起计算。公司第
一期员工持股计划购买的公司股票锁定期自公司公告最后一笔股票购买完成之日起12个月，即
自2022年10月1日起至2023年9月30日止。
3、2023年9月28日，鉴于本次员工持股计划锁定期于2023年9月30日届满，根据中国证监
会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，公司披露了《关于第一期员工持股计
划锁定期届满的提示性公告》。
二、本次员工持股计划出售情况及后续安排
1、截至本公告披露日，本次员工持股计划所持有的公司股票440.69万股已全部出售完毕
。公司实施本次员工持股计划期间，严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易
所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
2、根据公司《第一期员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工持股计划所持有的
公司股票已全部出售完毕并提前终止，后续将进行收益分配和资产清算等工作。
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2023-09-25│其他事项
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立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月9日召开的第八届董事会第十八
次会议、第八届监事会第十一次会议和2022年9月26日召开2022年第六次临时股东大会，审议
通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于<公司2022年度向特定对
象发行A股股票方案>的议案》（以下简称“向特定对象发行股票”）等议案，本次向特定对象
发行股票方案的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。自公司股东大会审议通过本
次向特定对象发行股票方案后，公司一直积极推动本次向特定对象发行股票的相关事项，但是
由于资本市场环境以及融资时机变化等因素的影响，至今尚未取得实质性进展。
截至本公告日，审议本次向特定对象发行股票方案的股东大会决议已届满12个月，因此本
次向特定对象发行股票方案已到期自动失效，该事项不会对公司生产经营造成重大影响。未来
公司将根据自身发展战略及资金需求，制定相应多元化的融资计划，并将根据相关规定及时履
行相应审批程序及信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2023-05-18│股权冻结
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立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日通过中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司系统查询获悉，公司持股5%以上股东樊立先生持有的公司股份存在被司法再冻结、
樊志先生持有的公司股份存在被轮候冻结的情况。
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2023-05-13│战略合作
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1、本次签署的协议属于战略框架约定，确立了各方合作伙伴关系，为各方推进具体项目
合作奠定了基础，但各方后续的合作以具体签订的协议为准，具体实施内容和进度尚存在不确
定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、本协议为各方开展合作的指导性文件，不涉及具体金额，对公司本年度的经营业绩不
会产生重大影响。
3、公司不存在最近三年披露的框架协议无进展或进展未达预期的情况。
一、战略合作框架协议签署的背景
立方数科股份有限公司（以下简称“公司”、“立方数科”或“丙方”）近日与应急管理
部信息研究院（以下简称“甲方”）、腾讯云计算（北京）有限责任公司（以下简称“乙方”
）签署了《战略合作框架协议》。甲乙丙三方为促进共同发展，实现优势互补，本着“平等互
利、相互支持、诚实信用、共同发展”的原则，建立良好的战略合作伙伴关系。
本次战略合作框架协议不涉及具体金额，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。本次签署《战略合作框架协议》无需提请公司董事会及
股东大会批准。
公司将根据事项进展情况，及时履行相关审批程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意
投资风险。
二、战略合作框架协议对方基本情况
（一）应急管理部信息研究院
1、统一社会信用代码：121000004000061617；
2、开办资金：4305万元人民币；
3、法定代表人：张勇；
4、住所：北京市朝阳区芍药居35号中煤信息大厦；
5、宗旨和业务范围：开展安全生产与煤炭信息研究，促进安全生产。安全生产和煤炭信
息研究安全生产和煤炭工业理论、政策、法规、标准及发展战略、规划研究相关信息技术交流
与合作相关信息产品开发与信息咨询服务《中国煤炭》、《煤炭新视界》、《中国安全生产》
、《当代矿工》、《中国煤层气》出版广告业务；
6、关联关系：应急管理部信息研究院与公司不存在关联关系；
（二）腾讯云计算（北京）有限责任公司
1、统一社会信用代码：911101085636549482；
2、注册资本：104250万人民币；
3、法定代表人：谢兰芳；
4、住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区9号楼4层101；
5、经营范围：利用互联网经营游戏产品运营、网络游戏虚拟货币发行、从事互联网文化
产品的展览、比赛活动；经营电信业务（以增值电信业务经营许可证核定范围为准）（增值电
信业务经营许可证有效期至2023年11月28日）；人力资源服务；销售第三类医疗器械；专利代
理；技术开发、技术转让、技术咨询；设计、制作、代理、发布广告；基础软件服务；应用软
件服务；销售自行开发的产品、医疗器械I类、II类、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、
机械设备、电子产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；企业管理咨询；市场调查；商
标代理；著作权代理服务；移动电信、宽带网络的技术服务；代理记账。（市场主体依法自主
选择经营项目，开展经营活动；代理记账以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）；
6、关联关系：腾讯云计算（北京）有限责任公司与公司不存在关联关系；
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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