资本运作☆ ◇300378 鼎捷数智 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│苏州鼎信荣科技有限│ 800.00│ ---│ 50.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2017-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│ERP软件系列产品升 │ 2.25亿│ 0.00│ 9386.13万│ 102.41│ ---│ 2016-12-31│
│级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│ERP软件系列产品升 │ 9165.00万│ 0.00│ 9386.13万│ 102.41│ ---│ 2016-12-31│
│级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│运维服务中心平台扩│ 3.80亿│ 0.00│ 3.71亿│ 97.73│ ---│ 2016-12-31│
│建项目与研发中心扩│ │ │ │ │ │ │
│建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│运维服务中心平台扩│ 2.92亿│ 0.00│ 3.71亿│ 97.73│ ---│ 2016-12-31│
│建项目与研发中心扩│ │ │ │ │ │ │
│建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智互联（深圳）科技│ ---│ 2500.00万│ 4500.00万│ 100.00│ ---│ 2017-12-31│
│有限公司投资项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智互联（深圳）科技│ 4500.00万│ 2500.00万│ 4500.00万│ 100.00│ ---│ 2017-12-20│
│有限公司投资项目 │ │ │ │ │ │ │
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│募集资金节余永久性│ 3000.00万│ 0.00│ 3000.59万│ 100.02│ ---│ 2016-12-31│
│补充流动资 │ │ │ │ │ │ │
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│募集资金节余永久性│ ---│ 0.00│ 3000.59万│ 100.02│ ---│ 2016-12-31│
│补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│募集资金节余永久性│ ---│ 47.52万│ 47.52万│ 100.00│ ---│ 2017-12-20│
│补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│募集资金节余永久性│ ---│ 47.52万│ 47.52万│ 100.00│ ---│ 2017-12-20│
│补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-10 │
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│关联方 │叶子祯 │
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│关联关系 │公司董事长兼总裁 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │一、减资暨关联交易概述 │
│ │ （一）交易概况 │
│ │ 鼎捷软件股份有限公司（以下简称“鼎捷软件”或“公司”）于2024年8月8日召开第五│
│ │届董事会第十一次会议，审议通过《关于控股子公司减资暨关联交易的议案》。根据公司发│
│ │展规划，为进一步整合公司资源、优化资源配置、提高资金使用效率，公司拟对控股子公司│
│ │智互联（深圳）科技有限公司（以下简称“智互联”）进行等比例减资。 │
│ │ 截至本公告披露日，智互联的注册资本为人民币5060.0000万元，合计3位股东。其中，│
│ │公司持有智互联98.8142%的股权，公司董事长兼总裁叶子祯先生持有智互联0.5929%的股权 │
│ │，许庆芳先生持有智互联0.5929%的股权。 │
│ │ 公司经与叶子祯先生、许庆芳先生协商一致，拟对共同投资的智互联进行等比例减资，│
│ │合计减资金额为人民币3060.0000万元。其中，公司拟减资金额为人民币3023.7154万元，叶│
│ │子祯先生、许庆芳先生拟减资金额均为人民币18.1423万元。本次减资前，智互联注册资本 │
│ │为人民币5060.0000万元。本次减资完成后，智互联注册资本为人民币2000.0000万元。 │
│ │ 本次减资前后各股东对智互联的持股比例保持不变，公司仍为智互联的控股股东，该事│
│ │项不会导致公司合并报表范围发生变化。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，智互联股东│
│ │叶子祯先生为公司董事长兼总裁，为公司关联自然人，因此公司本次减资事项构成关联交易│
│ │。 │
│ │ （三）具体审议程序 │
│ │ 2024年8月8日，公司召开第五届董事会第十一次会议审议通过《关于控股子公司减资暨│
│ │关联交易的议案》，关联董事叶子祯先生、孙蔼彬先生、刘波先生、刘宗长先生、揭晓小女│
│ │士回避表决，表决结果为：4票同意，0票反对，0票弃权。本议案已经公司第五届董事会独 │
│ │立董事第三次专门会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ （四）不构成重大资产重组 │
│ │ 本次减资暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产│
│ │重组情形，不构成重组上市情形，不需要经过有关部门批准，尚需办理工商变更登记等手续│
│ │，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、姓名：叶子祯 │
│ │ 2、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层 │
│ │ 3、是否为失信被执行人：否 │
│ │ 4、关联关系情况：叶子祯先生为公司董事长兼总裁，且与公司股东富士康工业互联网 │
│ │股份有限公司、TOPPARTNERHOLDINGLIMITED、孙蔼彬先生、新蔼企业管理咨询（上海）有限│
│ │公司具有一致行动关系，合计持有公司22.47%的股份。 │
│ │ 叶子祯先生符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.5条第一款、第二款规 │
│ │定的关联关系情形，为公司的关联自然人。同时，叶子祯先生为公司前十大股东2022年员工│
│ │持股计划持有人。除前述内容外，叶子祯先生与公司及公司前十名股东、董监高在产权、业│
│ │务、资产、债权债务、人员等方面不存在对其利益倾斜的其他关系。 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │富士康工业互联网股份有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司及其关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品、服务等 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │富士康工业互联网股份有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司及其关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品、商品、服务等 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │富士康工业互联网股份有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司及其关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品、服务等 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │富士康工业互联网股份有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司及其关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品、商品、服务等 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-22 │
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│关联方 │叶子祯、上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司董事长、公司董事长担任其执行事务合伙人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
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│交易详情 │一、本次交易情况概述 │
│ │ （一）本次交易内容 │
│ │ 近日，鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎捷软件”）董事长兼总裁叶子│
│ │祯先生拟与上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“十夕合伙”）签署《股权│
│ │转让协议书》。协议约定，十夕合伙以1元/每1元实收资本、未实缴部分不支付对价的定价 │
│ │原则，向叶子祯先生出让十夕合伙持有的上海鼎捷私募基金管理有限公司（以下简称“鼎捷│
│ │私募”、“标的公司”）人民币550万元的出资份额，成交金额为人民币280万元。 │
│ │ 公司作为鼎捷私募的股东，放弃本次鼎捷私募股权转让的优先购买权。鼎捷私募股权架│
│ │构调整后，公司持有的鼎捷私募持股比例不变。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，由于叶子祯│
│ │先生为公司董事长兼总裁，且为十夕合伙的实际控制人，叶子祯先生为公司的关联自然人，│
│ │十夕合伙为公司的关联法人，因此公司本次放弃参股公司股权优先购买权事项属于关联交易│
│ │。 │
│ │ （三）审议程序 │
│ │ 2023年12月20日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过《关于放弃参股公司股权│
│ │优先购买权暨关联交易的议案》，关联董事叶子祯先生、孙蔼彬先生、张苑逸女士、刘宗长│
│ │先生、揭晓小女士回避表决，表决结果为：4票同意，0票反对，0票弃权。上述议案已经公 │
│ │司第五届董事会独立董事第一次专门会议审议通过，独立董事发表了明确同意的审核意见。│
│ │ 本次交易在公司董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成《上│
│ │市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形，不构成重组上市情形，不需要│
│ │经过有关部门批准，尚需办理工商变更登记等手续，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）叶子祯先生 │
│ │ 1、姓名：叶子祯 │
│ │ 2、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层 │
│ │ 3、是否为失信被执行人：否 │
│ │ 4、关联关系情况：叶子祯先生为公司董事长兼总裁，且与公司股东富士康工业互联网 │
│ │股份有限公司、TOPPARTNERHOLDINGLIMITED、孙蔼彬先生、新蔼企业管理咨询（上海）有限│
│ │公司具有一致行动关系，合计持有公司22.47%的股份。 │
│ │ 叶子祯先生符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.5条第一款、第二款规 │
│ │定的关联关系情形，为公司的关联自然人。 │
│ │ （二）十夕合伙 │
│ │ 1、名称：上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙） │
│ │ 2、企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 3、统一社会信用代码：91310000MABW4KN845 │
│ │ 4、成立日期：2022年7月22日 │
│ │ 5、注册资本：人民币550万元 │
│ │ 6、注册地址：上海市虹口区曲阳路489弄8号3幢233室 │
│ │ 7、执行事务合伙人：叶子祯 │
│ │ 8、合伙人信息：执行事务合伙人叶子祯先生认缴出资比例为59.99%，有限合伙人张苑 │
│ │逸女士认缴出资比例为40.00%，有限合伙人周桂文先生认缴出资比例为0.01%。 │
│ │ 9、经营范围：一般项目：企业管理咨询；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息 │
│ │咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 │
│ │ 10、是否为失信被执行人：否 │
│ │ 11、关联关系情况：公司董事长兼总裁叶子祯先生担任十夕合伙的执行事务合伙人，实│
│ │际控制十夕合伙。十夕合伙符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条第三款 │
│ │规定的关联关系情形，十夕合伙为公司的关联法人。除此之外，十夕合伙与公司及公司持股│
│ │5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不│
│ │存在其他关联关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系，不存在直接或间│
│ │接形式持有公司股份的情形。 │
│ │ 12、主要财务指标：十夕合伙尚未开展实际运营，暂无财务数据。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│鼎捷软件股│数智空间（│ 200.00万│人民币 │2022-12-21│2024-10-27│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│绍兴）工业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │制造有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-06│其他事项
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鼎捷数智股份有限公司全资子公司鼎新电脑股份有限公司因经营发展需要，将公司名称变
更为鼎新数智股份有限公司，并于近日完成相关工商变更登记手续，取得了中国台湾地区经济
部出具的《股份有限公司变更登记表》。具体情况如下：
1、名称：鼎新数智股份有限公司
2、公司统一编号：28682266
3、法定代表人：叶子祯
4、成立日期：2007年6月4日
5、住所：新北市新店区中兴路1段222号1-13楼
6、注册资本：480100万元新台币
7、经营范围：资讯软体服务、批发、零售；电脑及其周边设备制造；电脑及事务性机器
设备批发、零售；文教、乐器、育乐用品零售、批发。
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2024-10-31│其他事项
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》等相关规定，基于谨
慎性原则，为真实准确的反映公司的财务、资产和经营状况，对公司及下属子公司的各类资产
进行了全面检查和减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，并计提了相应减值准备。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关规定，本次计提减值无需提交公司董事会或股东大会审议。现将本次计提减值准备的具体情
况公告如下：
一、本次计提减值准备情况概述
本次计提减值准备合计人民币15790989.28元。
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2024-09-25│其他事项
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1、本次归属的限制性股票归属日：2024年9月27日
2、鼎捷数智股份有限公司（曾用名：鼎捷软件股份有限公司，以下简称“公司”）于202
4年4月25日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第三个归属期归属条件成就的
议案》。股票来源为向激励对象定向发行的公司A股普通股。截止本公告日，公司已完成198名
激励对象1886400股限制性股票的归属工作。
3、本次归属的限制性股票的上市流通日：本次归属的限制性股票不设限售期，上市流通
日为2024年9月27日。
近日，公司办理了2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）限
制性股票首次授予第三个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项说明如下：
一、本激励计划实施情况概要
（一）本激励计划简述
1、激励方式：本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票（第二类限制性股票）激
励计划两部分
2、股份来源：本激励计划的股票来源为公司从二级市场回购及向激励对象定向发行公司A
股普通股股票
3、授予股票期权/限制性股票的授予数量
（1）股票期权激励计划
公司拟向激励对象授予240万份股票期权，涉及的标的股票种类为A股普通股，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额26626.7353万股的0.90%。
其中首次授予189万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的78.75%，占本激励计划草案
公告时公司股本总额26626.7353万股的0.71%；预留授予51万份，占本激励计划拟授出股票期
权总数的21.25%，占本激励计划草案公告时公司股本总额26626.7353万股的0.19%。在满足行
权条件的情况下，每份股票期权拥有在行权有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
（2）限制性股票激励计划
公司拟向激励对象授予760万股限制性股票，涉及的标的股票种类为A股普通股，约占本激
励计划草案公告时公司股本总额26626.7353万股的2.85%。其中首次授予690万股，占本激励计
划拟授出限制性股票总数的90.79%，占本激励计划草案公告时公司股本总额26626.7353万股的
2.59%；预留授予70万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的9.21%，占本激励计划草案公
告时公司股本总额26626.7353万股的0.26%。
4、授予价格：本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为24.22元/份（公平市场价格
）（调整前）、首次授予的限制性股票的授予价格为12.11元/股（公平市场价格的50%）（调
整前）。
预留授予的股票期权的行权价格为22.21元/份（公平市场价格）（调整前）、预留授予的
限制性股票的授予价格为11.11元/股（公平市场价格的50%）（调整前）。
5、激励人数：第二类限制性股票首次授予部分的激励对象共计219人，为公司董事、高级
管理人员（含台籍）、管理人员及核心员工（含台籍）。
6、行权/归属安排
（1）股票期权激励计划
在本激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授权之日起满12个月后可以开始行权
。
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2024-08-10│其他事项
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一、减资暨关联交易概述
（一）交易概况
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“鼎捷软件”或“公司”）于2024年8月8日召开第五届
董事会第十一次会议，审议通过《关于控股子公司减资暨关联交易的议案》。根据公司发展规
划，为进一步整合公司资源、优化资源配置、提高资金使用效率，公司拟对控股子公司智互联
（深圳）科技有限公司（以下简称“智互联”）进行等比例减资。
截至本公告披露日，智互联的注册资本为人民币5060.0000万元，合计3位股东。其中，公
司持有智互联98.8142%的股权，公司董事长兼总裁叶子祯先生持有智互联0.5929%的股权，许
庆芳先生持有智互联0.5929%的股权。
公司经与叶子祯先生、许庆芳先生协商一致，拟对共同投资的智互联进行等比例减资，合
计减资金额为人民币3060.0000万元。其中，公司拟减资金额为人民币3023.7154万元，叶子祯
先生、许庆芳先生拟减资金额均为人民币18.1423万元。本次减资前，智互联注册资本为人民
币5060.0000万元。本次减资完成后，智互联注册资本为人民币2000.0000万元。
本次减资前后各股东对智互联的持股比例保持不变，公司仍为智互联的控股股东，该事项
不会导致公司合并报表范围发生变化。
（二）关联关系说明
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，智互联股东叶
子祯先生为公司董事长兼总裁，为公司关联自然人，因此公司本次减资事项构成关联交易。
（三）具体审议程序
2024年8月8日，公司召开第五届董事会第十一次会议审议通过《关于控股子公司减资暨关
联交易的议案》，关联董事叶子祯先生、孙蔼彬先生、刘波先生、刘宗长先生、揭晓小女士回
避表决，表决结果为：4票同意，0票反对，0票弃权。本议案已经公司第五届董事会独立董事
第三次专门会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
（四）不构成重大资产重组
本次减资暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重
组情形，不构成重组上市情形，不需要经过有关部门批准，尚需办理工商变更登记等手续，不
存在重大法律障碍。
二、关联方基本情况
1、姓名：叶子祯
2、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层
3、是否为失信被执行人：否
4、关联关系情况：叶子祯先生为公司董事长兼总裁，且与公司股东富士康工业互联网股
份有限公司、TOPPARTNERHOLDINGLIMITED、孙蔼彬先生、新蔼企业管理咨询（上海）有限公司
具有一致行动关系，合计持有公司22.47%的股份。
叶子祯先生符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.5条第一款、第二款规定
的关联关系情形，为公司的关联自然人。同时，叶子祯先生为公司前十大股东2022年员工持股
计划持有人。除前述内容外，叶子祯先生与公司及公司前十名股东、董监高在产权、业务、资
产、债权债务、人员等方面不存在对其利益倾斜的其他关系。
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2024-08-10│其他事项
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鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公
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