资本运作☆ ◇300406 九强生物 更新日期：2024-10-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门龙进生物科技有│ ---│ ---│ 25.21│ ---│ -100.04│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│收购福州迈新生物技│ 7.98亿│ 0.00│ 7.98亿│ 100.00│ 0.00│ 2022-09-30│
│术开发有限公司30% │ │ │ │ │ │ │
│股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动性资金 │ 3.29亿│ 10.46万│ 3.29亿│ 100.03│ 0.00│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-09-05 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国药集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与公司股东属受同一主体控制的关联企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年9月4日召开第五届董事│
│ │会第十一次会议、第五届监事会第九次会议决议审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公│
│ │司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》等相关议案，该交易构成关联交易，关联董│
│ │事、关联监事对本议案回避表决，公司第五届董事会独立董事第三次专门会议已审议通过该│
│ │议案并同意将其提交董事会审议。本议案尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次关联交易基本情况 │
│ │ 1、为优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和风险，公司与国药集团财务 │
│ │有限公司（以下简称“国药财务公司”）双方协商一致，本着“平等、自愿、互利、互惠、│
│ │诚信”的原则，拟继续签订《金融服务协议》。根据该协议，国药财务公司在经营范围内为│
│ │公司提供存款、贷款及其他金融服务。国药财务公司向公司吸收的存款，每日余额（含应计│
│ │利息，但不包括来自国药财务公司的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币2亿元；国药 │
│ │财务公司向公司提供最高不超过5亿元人民币的综合授信额度（以下简称“本次交易”）， │
│ │有效期为两年。 │
│ │ 2、国药财务公司与公司第一大股东中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”） │
│ │属受同一主体中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”）控制的关联企业，根据《深│
│ │圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次交易构成关联交易。本次关联交易不│
│ │构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形。此项交易尚须获得股│
│ │东大会的批准，关联股东需在股东大会上对该议案回避表决。 │
│ │ （二）关联交易的审批程序 │
│ │ 1、公司于2024年8月29日召开了第五届董事会独立董事第三次专门会议，会议已审议通│
│ │过该议案并同意将该议案提交董事会审议。 │
│ │ 2、公司于2024年9月4日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟与国药集 │
│ │团财务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，该交易构成关联交易，关联│
│ │董事梁红军先生对本议案回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。同意票占有 │
│ │效表决权100%。 │
│ │ 3、公司于2024年9月4日召开第五届监事会第九次会议审议通过了《关于拟与国药集团 │
│ │财务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，该交易构成关联交易，关联监│
│ │事张威亚女士对本议案回避表决，表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。同意票占有效 │
│ │表决权100%。 │
│ │ 4、本次关联交易需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，关联股东将回避表决。 │
│ │ 5、公司本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 │
│ │，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 企业名称：国药集团财务有限公司 │
│ │ 注册地址：北京市海淀区知春路20号 │
│ │ 法定代表人：杨珊华 │
│ │ 金融许可证机构编码：L0145H211000001 │
│ │ 统一社会信用代码：9111000071783212X7 │
│ │ 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批│
│ │准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国│
│ │家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。 │
│ │ （二）关联关系 │
│ │ 国药财务公司与公司股东国药投资属受同一主体国药集团控制的关联企业，根据《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-08-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │林齐心 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副总经理 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易概述 │
│ │ 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司迈新生物技术开发有│
│ │限公司（以下简称“迈新”）为适应并推动公司整体发展战略，优化公司的产业布局，拟使│
│ │用自有资金2,885,013.75元收购林齐心先生持有的迈新美国控股子公司LumatasBiosystemsI│
│ │nc.（以下简称“Lumatas”）的全部500,000股股份。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 林齐心先生为公司副总经理、迈新运营副总经理，兼任Lumatas董事，根据《深圳证券 │
│ │交易所创业板股票上市规则》有关规定，属于迈新关联自然人，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （三）关联交易审批程序 │
│ │ 公司于2024年8月22日分别召开第五届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权│
│ │；第五届监事会第八次会议决议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于全资子公 │
│ │司关联交易的议案》。本次交易已经独立董事专门会议审议通过，无需提交股东大会审议。│
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要│
│ │经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 林齐心，男，中国籍，无境外永久居留权，住所：福建省福州市鼓楼区乌山西路******│
│ │**。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 林齐心先生为公司副总经理、迈新运营副总经理，兼任Lumatas董事，根据《深圳证券 │
│ │交易所创业板股票上市规则》有关规定，属于迈新关联自然人，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （三）失信被执行人 │
│ │ 经核查，关联方不属于失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国药控股股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权的公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国药控股股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权的公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国药控股股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权的公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国药控股股份有限公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权的公司及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司福州迈新生物技术开发
有限公司于近日在福州市市场监督管理局完成了5项第一类医疗器械的备案。
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）授予登记数量：33.6323万股
（二）授予登记人数：7人
（三）授予价格：9.53元/股
（四）股票来源：公司自二级市场以集中竞价交易方式已回购的A股普通股
（五）限制性股票上市日期：2024年9月20日
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，北京九强生物
技术股份有限公司（以下简称“公司”）已完成第五期限制性股票激励计划（以下简称“本激
励计划”）预留授予限制性股票的登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年9月12日，公司召开第四届董事会第三十六次（临时）会议，审议通过《关
于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第五期限制性股票激励计划
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第五期限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事陈永宏先生
依法作为征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。
（二）2023年9月12日，公司召开第四届监事会第三十三次（临时）会议，审议通过《关
于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第五期限制性股票激励计划
考核管理办法>的议案》《关于<第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议
案》。公司监事会发表了审核意见。
（三）2023年9月17日，公司召开第四届董事会第三十七次（临时）会议，审议通过《关
于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于取消2023年第二次临时
股东大会部分提案的议案》。
（四）2023年9月17日，公司召开第四届监事会第三十四次（临时）会议，审议通过《关
于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于<第五期限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单（修订）>的议案》。公司监事会发表了审核意见。
（五）2023年9月18日，公司披露《关于取消2023年第二次临时股东大会部分提案并增加
临时提案暨股东大会补充通知的公告》《独立董事关于公开征集表决权的公告（修订稿）》《
关于第五期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2023年9月13日至2023年9月22日，公司内部公示本激励计划激励对象名单，公示期
满，公司监事会未收到任何异议。2023年9月23日，公司披露《监事会关于第五期限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（七）2023年9月28日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于<第五期限
制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于<第五期限制性股票激励计划考核管
理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第五期限制性股票激励计划相关事项的
议案》。
（八）2023年9月28日，公司分别召开第五届董事会第二次（临时）会议和第五届监事会
第二次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会
发表了审核意见。
（九）2023年10月13日，公司披露《关于第五期限制性股票激励计划首次授予登记完成的
公告》。
（十）2024年9月4日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于调整第五期
限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票
的议案》《关于回购注销第五期限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案》《关于
提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》。
（十一）2024年9月4日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于调整第五期
限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票
的议案》《关于回购注销第五期限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案》。公司
监事会发表了审核意见。
二、预留授予限制性股票登记完成情况
（一）授予日：2024年9月4日
（二）授予价格：9.53元/股
（三）股票来源：公司自二级市场以集中竞价交易方式已回购的A股普通股
（四）股份性质：股权激励限售股
（五）授予登记人数：7人
（六）授予登记数量：33.6323万股
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
北京九强生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年9月20日召开了2024年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体情况详见
同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
一、变更公司注册资本
（一）可转债转股导致注册资本变更
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京九强生物技术股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1081号）同意注册，公司于2022年6月30日向
不特定对象发行可转换公司债券11390000张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行
，募集资金共计人民币1139000000.00元。可转换公司债券于2022年7月20日起在深圳证券交易
所挂牌交易，债券代码“123150”，债券简称“九强转债”，转股期自可转债发行结束之日（
2022年7月6日）满六个月后的第一个交易日（2023年1月6日）起至可转债到期日（2028年6月2
9日）止。截至2024年9月3日，上述可转债累计转股数量为1025310股，其中1025253股已完成
注册资本变更，本次增加注册资本57股。
（二）限制性股票激励计划导致注册资本变更
公司于2024年5月29日召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议
通过《关于回购注销第四期限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案》，同意公司
回购注销第四期限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票共计7767股，回购价格为7.83
元/股。
于2024年9月4日召开了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过
了《关于回购注销第五期限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案》，同意公司回
购注销第五期限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票共计112109股，回购价格为9.65
元/股。
综上所述，公司的总股本将由58844.6253万股变更为58832.6434万股，注册资本由58844.
6253万元变更为58832.6434万元。
具体内容详见公司分别于2024年5月29日、2023年9月4日在中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于回购注销第四期限制性股票激励计
划部分首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-041）、《关于回购注销第五期限制性
股票激励计划部分首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-071）、《关于变更注册资
本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024-072）。
二、依法通知债权人的相关情况
以上股份变动完成后将导致公司注册资本的减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告发布之
日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述
权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律法规的有关规定
向公司提出书面请求，并随附相关证明文件。
债权人可采取现场、邮寄、传真等方式进行申报，具体方式如下：
1、申报时间：2024年9月20日起45天内。每个工作日9:00-11:30、13:30-16:30。
2、申报地点及申报材料送达地点：
地址：北京市海淀区花园东路15号旷怡大厦5层
邮政编码：100191
联系人：包楠
联系电话：010-82247199
传真号码：010-82012812
电子邮箱：jiuqiangzhengquan@bsbe.com.cn
3、所需材料
证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件。债权人为法人的，需同
时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人代理的，除上述
文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自
然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人代理的，除上述文件外，还需携
带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
4、其他
（1）以邮寄方式提出书面请求的，日期以寄出邮戳日为准；
（2）以传真或邮件方式提出请求的，以公司相应系统收到文件日为准。
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-05│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年9月4日召开第五届董
事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议决议审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公
司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》等相关议案，该交易构成关联交易，关联董事
、关联监事对本议案回避表决，公司第五届董事会独立董事第三次专门会议已审议通过该议案
并同意将其提交董事会审议。本议案尚需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
（一）本次关联交易基本情况
1、为优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和风险，公司与国药集团财务有
限公司（以下简称“国药财务公司”）双方协商一致，本着“平等、自愿、互利、互惠、诚信
”的原则，拟继续签订《金融服务协议》。根据该协议，国药财务公司在经营范围内为公司提
供存款、贷款及其他金融服务。国药财务公司向公司吸收的存款，每日余额（含应计利息，但
不包括来自国药财务公司的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币2亿元；国药财务公司向
公司提供最高不超过5亿元人民币的综合授信额度（以下简称“本次交易”），有效期为两年
。
2、国药财务公司与公司第一大股东中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”）属
受同一主体中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”）控制的关联企业，根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《
上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形。此项交易尚须获得股东大会的
批准，关联股东需在股东大会上对该议案回避表决。
（二）关联交易的审批程序
1、公司于2024年8月29日召开了第五届董事会独立董事第三次专门会议，会议已审议通过
该议案并同意将该议案提交董事会审议。
2、公司于2024年9月4日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟与国药集团
财务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，该交易构成关联交易，关联董事
梁红军先生对本议案回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。同意票占有效表决
权100%。
3、公司于2024年9月4日召开第五届监事会第九次会议审议通过了《关于拟与国药集团财
务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，该交易构成关联交易，关联监事张
威亚女士对本议案回避表决，表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。同意票占有效表决权1
00%。
4、本次关联交易需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，关联股东将回避表决。
5、公司本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，
无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
企业名称：国药集团财务有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路20号
法定代表人：杨珊华
金融许可证机构编码：L0145H211000001
统一社会信用代码：9111000071783212X7
经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。
（二）关联关系
国药财务公司与公司股东国药投资属受同一主体国药集团控制的关联企业，根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次交易构成关联交易。
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-05│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
（一）回购注销限制性股票原因
本激励计划首次授予的激励对象中有2人因个人原因已离职而不具有激励资格，根据《第
五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》“第十三章公司/激励对象情况发生变化的处理方
式”之“二、激励对象情况发生变化的处理方式”规定：激励对象离职，且不存在因触犯法律
、违反职业道德、泄露机密、失职或渎职等行为损害公司（含子公司）利益或声誉的，其已获
授且已解除限售的限制性股票不做处理；其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售
，由公司回购注销，回购价格为授予价格加算银行同期存款利息。
（二）回购注销限制性股票数量
公司拟回购注销本激励
|
