资本运作☆ ◇300407 凯发电气 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│天津华凯电气有限公│ ---│ ---│ 50.29│ ---│ -399.43│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│接触网设计及安装调│ 2.05亿│ ---│ 2.05亿│ 100.01│ 7201.86万│ 2021-06-30│
│试能力升级和关键零│ │ │ │ │ │ │
│部件生产扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│城市轨道交通直流牵│ 6305.70万│ ---│ 5040.07万│ 86.81│ 1047.91万│ 2021-12-31│
│引供电智能控制设备│ │ │ │ │ │ │
│与系统升级产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│轨道交通牵引供电关│ 8155.80万│ 1420.57万│ 8047.85万│ 103.60│ ---│ 2023-06-30│
│键装备技术研发平台│ │ │ │ │ │ │
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-22 │
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│关联方 │中国铁路通信信号集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司5%以上股份的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │清华大学 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股子公司的少数股东为其100%持股的全资孙公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购/销售商品或技术服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国铁路通信信号集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司5%以上股份的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购/销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│天津凯发电│天津保富 │ 1497.95万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津保富 │ 708.16万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 704.64万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 420.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津保富 │ 394.31万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 304.62万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 300.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 300.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 261.33万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津保富 │ 200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津保富 │ 159.15万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 87.80万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 74.66万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 64.58万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│天津凯发电│天津华凯 │ 41.10万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│气股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-22│对外担保
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一、担保情况概述
公司拟为子公司天津保富电气有限公司（以下简称“天津保富”）、北京南凯自动化系统
工程有限公司（以下简称“北京南凯”）、天津阿尔法优联电气有限公司（以下简称“天津优
联”）、天津华凯电气有限公司（以下简称“天津华凯”）向银行等金融机构申请综合授信额
度提供担保，以满足各子公司日常生产经营需要。
2025年度公司拟提供担保金额共计不超过人民币59000万元。
授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
二、被担保人基本情况
公司持有拟担保子公司股权情况如下：
1、天津保富电气有限公司
公司名称：天津保富电气有限公司
住所：天津市滨海高新技术产业开发区华苑科技园（环外）海泰发展二路15号C区1-2层
注册资本：5100万元
法定代表人：王传启
成立日期：2009年8月20日
经营范围：一般项目：城市轨道交通设备制造；输配电及控制设备制造；轨道交通专用设
备、关键系统及部件销售；铁路运输基础设备销售；软件开发；软件销售；网络与信息安全软
件开发；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（不得投资《外商
投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域）。
最近一年经审计的财务数据：
2023年度经审计的财务数据：
2、北京南凯自动化系统工程有限公司
公司名称：北京南凯自动化系统工程有限公司
住所：北京市丰台区海鹰路6号院8号楼1-2层注册资本：8000万元
法定代表人：孔祥洲
成立日期：2002年3月7日
经营范围：施工总承包；专业承包；技术开发、技术咨询、技术服务；技术及进出口、货
物进出口、代理进出口；销售机电设备、铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、信息管
理系统、综合监控系统及远动终端产品；计算机系统服务；软件服务；铁路、城市轨道交通及
电力系统自动化产品、信息管理系统、综合监控系统及远动终端产品研发设计；委托加工（限
外阜）铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、信息管理系统、综合监控系统及远动终端
产品。（依法需批准的项目，经相关部门批准后依批准内容开展经营活动。）最近一年经审计
的财务数据：2023年度经审计的财务数据：
3、天津阿尔法优联电气有限公司
公司名称：天津阿尔法优联电气有限公司
住所：天津华苑产业区物华道8号B506室注册资本：800万元
法定代表人：孔祥洲
成立日期：2015年6月9日
经营范围：开发、生产、销售适用于城市轨道交通及铁路供电系统和车辆的相关设备；提
供技术咨询及服务，以上业务相关产品的进出口（以上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配
额许可证、出口配额招标、出口许可证等商品，其他专项规定管理的商品按照国家有关规定办
理）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
天津优联是由公司与阿尔法优尼有限公司（捷克）（以下简称“AU公司”）共同成立的合
资公司，其持股比例见下表：
最近一年经审计的财务数据：
2023年度经审计的财务数据：
公司为天津优联提供担保将要求其股东提供相同股权比例的担保或反担保。
4、天津华凯电气有限公司
公司名称：天津华凯电气有限公司
住所：天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰发展二路15号A区3层
法定代表人：孔祥洲
注册资本：6055万元
成立日期：2022年4月12日
经营范围：一般项目：电力电子元器件制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；
软件销售；信息系统集成服务；电力电子元器件销售；先进电力电子装置销售；电力设施器材
制造；机械电气设备制造；软件开发；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力行业高效节能技术研
发；采矿行业高效节能技术研发；节能管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）
天津华凯系公司2022年4月新设立的子公司，定位于轨道交通大功率电力电子产品的应用
企业。
最近一年经审计的财务数据：
2023年度经审计的财务数据：
公司持有天津华凯49.71%股权，公司为天津华凯提供担保，其少数股东将不提供相应股权
比例的担保或反担保。
三、担保协议的主要内容
公司本次为子公司提供银行等金融机构授信担保具体额度如下：
上述担保事项经公司董事会及股东大会审议通过后，根据各子公司生产经营的具体需要，
具体担保额度以与具体银行等金融机构签订授信担保合同金额为准（将不超过审批额度）。
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2025-04-22│其他事项
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1、公司2024年度利润分配方案预案为：以截止2025年3月末总股本扣除回购专户中已回购
股份数后的总股本315349144股为基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元（含税），共
计分配股利3153.49144万元（含税）。本年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。
2、公司现金分红方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条相关规定的
可能被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”）于2025年4月21日召开
了第六届董事会2025年第一次独立董事专门会议，于2025年4月21日召开了第六届董事会第十
二次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2024年度利润分配预案的议案》。
该议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
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2025-04-22│其他事项
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议（以下简称
“本次会议”）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次以简易程序向特定对
象发行股票相关事宜的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请
股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净
资产20%的股票，授权期限为2024年年度股东大会通过之日起至2025年度股东大会召开之日止
。本次授权事宜包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董事会根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券
交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行
自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）审议本次证券发行的方案、预案、发行方案的论证分析报告、募集资金使用的可行
性报告、前次募集资金使用情况的专项报告以及其他必须明确的事项等；
本次证券发行方案如下：
1、发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人
或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境
外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对
象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
3、定价原则、发行价格和发行数量
本次发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的80%（计算公
式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基
准日前20个交易日股票交易总量）。
发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
4、限售期
本次发行股票的限售期遵照《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定执行，若法律
法规对限售期另有规定的，依其规定。发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因上市公司
分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期
届满后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。
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2025-04-22│其他事项
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特别提示：
本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）符合财政部、国务院国资委、证监会印发的
《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规定。
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开第六届董事会第
十二次会议、第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，并同意
将本议案提交公司2024年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、续聘审计机构的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备从事证券、期货相关业务
资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。在过去一年的审计服务中，立信严格遵循相关法律
、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进度完成了公司及子公司各项审计工作
，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审
计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审议，提议续聘立信为公司及子公司
2025年度的审计机构，聘期一年，2025年度审计费用为140万元。
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
3、业务规模
立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收
入17.65亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司
审计客户35家。
4、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事
诉讼中承担民事责任的情况：
5、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措
施4次和纪律处分0次，涉及从业人员131名。
三、审计收费
1、审计费用定价原则
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级
别相应的收费率以及投入的工作时间等因素，2025年审计费用为140万元。
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2025-04-22│委托理财
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议、第六届监
事会第十一次会议审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司日
常经营活动所需资金的前提下，为提高资金使用效率，增加现金管理收益，公司（含下属子公
司，下同）拟使用最高额度不超过4亿元的自有资金进行现金管理。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法津、法规和规范性文件的规定
，具体情况如下：
（一）投资目的
在确保公司日常运营和资金安全的前提下，充分利用闲置自有资金进行现金管理，提高资
金使用效率，在风险可控的情况下增加公司投资收益。
（二）投资金额
公司使用不超过人民币4亿元进行现金管理，上述额度内的资金可循环进行投资，滚动使
用。
（三）投资品种
公司将对投资产品进行评估，选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资理财产
品，公司自有资金拟购买的投资理财品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》中关于高风险投资规定的情形。
（四）投资期限
自获董事会审议通过之日起12个月内有效。单个理财产品的投资期限不超过12个月。
（五）决策程序
该事项已于2025年4月21日经公司第六届董事会第十二次会议、2025年第一次独立董事专
门会议、第六届监事会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
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2024-11-21│其他事项
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1、限制性股票授予日：2024年11月20日
2、限制性股票授予数量：500.00万股
3、限制性股票授予价格：3.97元/股
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