资本运作☆ ◇300411 金盾股份 更新日期：2026-06-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2014-12-19│ 12.80│ 2.19亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-09-18│ 24.40│ 18.06亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-09-20│ 33.36│ 9.52亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│兴银添利天天利66号│ 2000.00│ ---│ ---│ 2000.00│ ---│ 人民币│
│C（上虞） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中信证券资管聚利稳│ 2000.00│ ---│ ---│ 2000.60│ 0.60│ 人民币│
│享336号FOF单一资产│ │ │ │ │ │ │
│管理计划 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│建信理财天天利(法 │ 2000.00│ ---│ ---│ 0.00│ 2.92│ 人民币│
│人版）现金管理类产│ │ │ │ │ │ │
│品7号 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│粤湾悦享3号 │ 1000.00│ ---│ ---│ 1007.35│ 7.35│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│建信信托-日日鑫1号│ 1000.00│ ---│ ---│ 1001.68│ 1.68│ 人民币│
│集合资金信托计划 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北银理财丰收系列京│ 1000.00│ ---│ ---│ 1000.00│ ---│ 人民币│
│华远见春系列诚享7 │ │ │ │ │ │ │
│天持有期1号理财产 │ │ │ │ │ │ │
│品 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│安鑫31号 │ 500.00│ ---│ ---│ 499.60│ -0.40│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│安鑫30号 │ 500.00│ ---│ ---│ 0.00│ 3.31│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│五矿信托-财赢周添 │ 500.00│ ---│ ---│ 0.00│ 1.31│ 人民币│
│利1号 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│信盈稳安（季初）2 │ 200.00│ ---│ ---│ 201.30│ 1.30│ 人民币│
│号FOF │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│博时凤凰领航混合A │ 200.00│ ---│ ---│ 173.31│ 41.21│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│行人预警车载红外夜│ 1.73亿│ ---│ 1451.80万│ 34.10│ ---│ ---│
│视系统产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│电力巡检机器人智能│ 1.04亿│ ---│ 356.43万│ 3.43│ ---│ ---│
│化制造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│产品研发及测试平台│ 1.47亿│ ---│ 3378.76万│ 23.00│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│精密红外光学组件和│ 1.46亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│复杂红外成像镜头产│ │ │ │ │ │ │
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│电力巡检机器人智能│ ---│ ---│ 356.43万│ 3.43│ ---│ ---│
│化制造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 5.14亿│ 67.91万│ 4.68亿│ 90.92│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│产品研发及测试平台│ ---│ ---│ 3378.76万│ 23.00│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│多波谱检测中心建设│ 2.00亿│ ---│ 15.96万│ 0.08│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付本次交易现金对│ 4.02亿│ ---│ 4.02亿│ 100.00│ ---│ ---│
│价 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付本次交易相关费│ 6500.00万│ ---│ 3301.89万│ ---│ ---│ ---│
│用 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 67.91万│ 4.68亿│ 90.92│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │浙江诺盾消防股份有限公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人的公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江诺盾消防股份有限公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人的公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江诺盾消防股份有限公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人的公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江诺盾消防股份有限公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人的公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江诺盾消防股份有限公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长为其实际控制人的公司及下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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周建灿 3440.00万 13.05 --- 2017-11-28
王淼根 4477.00万 9.81 81.74 2020-09-12
周伟洪 3716.92万 7.84 67.35 2019-07-12
周纯 1720.00万 6.53 --- 2017-11-28
陈根荣 2846.00万 6.24 80.86 2020-09-12
杭州中宜投资管理有限公司 360.00万 0.89 --- 2021-04-29
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.66亿 44.36
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-05-25│其他事项
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特别提示：
1、持有本公司股份14448800股（占公司总股本比例3.55%）的特定股东方正证券－西藏信
托－浦顺5号集合资金信托计划－方正证券赢策316号定向资产管理计划（以下简称“方正证券
”）计划在本公告之日起3个交易日后的三个月内（即2026年5月28日至2026年8月27日）以大
宗交易和集中竞价交易相结合的方式减持公司股份不超过12195600股(占公司总股本比例3%),
其中通过集中竞价交易减持不超过4065200股(占公司总股本比例1%);通过大宗交易方式减持不
超过8130400股(占公司总股本比例2%)。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到特定股东方正证券出具的《
关于减持股份计划告知函》，现将有关情况告知如下：
三、相关承诺履行情况
本次特定股东方正证券所持的股份属于原股东周建灿。周建灿因涉及多起诉讼，导致其持
有公司股份被强制过户，具体情况如下：
2021年5月，方正证券-西藏信托-浦顺5号集合资金信托计划-方正证券赢策316号定向资产
管理计划通过执行法院裁定取得周建灿持有的公司股份28800000股[详见公司于2021年5月27日
披露在巨潮资讯网上的《关于公司股东权益变动暨公司第一大股东变更的提示性公告》（公告
编号：2021-085）]。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，承诺人作出
股份限售等承诺的，其所持股份因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交
易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。司法拍卖属于司法强制执行，因此，原股
东周建灿对股份做出的相关承诺由股东方正证券继续遵守。
控股股东、实际控制人周建灿就股份锁定的承诺：
（1）公司股票上市后36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份
，也不由公司回购该部分股份；
（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；
（3）将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东
的义务；
（4）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持
有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
（5）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
2、关于首次公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺控股股东、实际控
制人周建灿承诺：
自公司首次公开发行股票上市之日起36个月后，如因个人其他投资需求急需资金周转时，
将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，通过大宗交易方式或直接在二级市场
交易进行减持，并提前三个交易日予以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后
第一年减持数量不超过其持股数量的10%，第二年减持数量不超过其持股数量的10%；（2）减
持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项
的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任。
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2026-04-28│其他事项
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根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及本次员工持股计划的相关内容。
（一）本次员工持股计划批准情况
公司于2022年11月25日召开四届八次董事会会议和四届八次监事会会议，于2022年12月13
日召开了2022年第二次临时股东会，审议通过了《关于<浙江金盾风机股份有限公司2022年员
工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2022年11月26日、2
022年12月13日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
（二）本次员工持股计划实施情况
公司于2023年1月10日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户
登记确认书》。公司开立的“浙江金盾风机股份有限公司回购专用证券账户”中的4,835,900
股公司股票已于2023年1月9日非交易过户至“浙江金盾风机股份有限公司-2022年员工持股计
划”专用证券账户，过户股份数量占公司总股本的1.19%。具体内容详见公司于2023年1月10日
在巨潮资讯网上披露的相关公告。
（三）本次员工持股计划存续期及锁定期
根据《浙江金盾风机股份有限公司2022年员工持股计划》的规定，本次员工持股计划的存
续期为90个月，自本次员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户
至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票分五期解锁，锁定期分
别为12个月、24个月、36个月、48个月、60个月，每期解锁比例均为20%，各年度具体解锁比
例和数量根据公司层面业绩考核和个人层面绩效考核结果计算确定。
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2026-04-28│其他事项
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一、董事会会议召开情况
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）五届十一次董事会会议通知于2026年4
月17日通过专人送达、电话及邮件等方式通知了各位董事，此次会议于2026年4月27日在公司
会议室以现场结合通讯表决方式召开。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人，其中以通
讯表决方式出席的董事是朱建先生。本次会议由董事长王淼根先生召集和主持，公司高级管理
人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章
程的规定。
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2026-04-28│其他事项
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一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述
1、本次计提信用减值准备及资产减值准备的原因根据《企业会计准则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为了更加
真实、准确地反映公司截至2026年3月31日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司对各类
应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了全面检查和减
值测试，判断可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司需对可能发生减值的相关资产计提
信用减值准备及资产减值准备。
2、本次计提信用减值准备及资产减值准备的资产范围和总金额
公司对合并报表范围内截至2026年3月31日存在可能发生减值迹象的各类应收款项、存货
、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行全面清查和减值测试后，计提20
26年第一季度各项信用减值准备及资产减值准备共计-4320357.01元。
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2026-04-28│其他事项
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（一）计提信用减值准备及资产减值准备情况
1、本次计提信用减值准备及资产减值准备的原因根据《企业会计准则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为了更加
真实、准确地反映公司截至2025年12月31日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司对各类
应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了全面检查和减
值测试，判断可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司需对可能发生减值的相关资产计提
信用减值准备及资产减值准备。
2、本次计提信用减值准备及资产减值准备的资产范围和总金额
公司对合并报表范围内截至2025年12月31日存在可能发生减值迹象的各类应收款项、存货
、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行全面清查和减值测试后，计提20
25年年度各项信用减值准备及资产减值准备共计30427528.68元
（二）核销资产情况
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定的要求，为真实反映公司财务状况，公司对截至2025年12月31日已全
额计提坏账准备且追收无果的应收账款予以核销，本次核销应收账款2610169.63元，核销后，
公司财务与业务部门将建立已核销应收款项备查账，继续全力追讨。
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2026-04-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会。
2、会议召集人：浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
3、会议召开的合法、合规性：公司于2026年4月27日召开的五届十一次董事会会议审议通
过了《关于召开2025年年度股东会的议案》，本次会议的召集程序符合《公司法》和《公司章
程》的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年6月26日（周五）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年6月26日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年6月26日9:15至15:00的任意时间。
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
（1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：本次股东会将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http：//wltp.cn
info.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。
股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应
选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表
决结果为准。
6、股权登记日：2026年6月22日（周一）
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区金盾股份三楼会议室。
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2026-04-28│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开五届十一次董事
会会议，审议通过了《关于续聘2026年度公司审计机构的议案》，拟聘请天健会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2026年度审计机构及内控审计机构
，本事项尚需提交公司股东会审议通过，现将有关事宜公告如下：
（一）机构信息
2.投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要
求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业
保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计
师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承
担民事责任情况。天健会计师事务所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责
任的情况如下：
上述案件已完结，且天健会计师事务所已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任
何不利影响。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行
为受到行政处罚4次、监督管理措施18次、自律监管措施13次，纪律处分5次，未受到刑事处罚
。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措
施42人次、纪律处分23人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1.项目基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：朱大为，1994年起成为注册会计师，1994年开始从事上市
公司审计，1994年开始在本所执业，2025年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核25家
上市公司审计报告。
签字注册会计师：王飞燕，2016年起成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，20
16年开始在本所执业，2021年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核2家上市公司审计
报告。
项目质量复核人员：周杰，2018年起成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，20
22年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核4家上市公司审计
报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年（2023年1月1日至2025年12月31
日）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚
、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员
不存在可能影响独立性的情形。
4.审计费用
2025年度审计费用是根据公司业务规模、财务审计服务投入人员及工作量等多方面因素确
定的。经双方协商，公司2025年度审计费用为130万元（其中年度财务报告审计费用为人民币1
10万元；内部控制审计服务费用为人民币20万元），2025年度审计费用较2024年度未发生变化
。
公司董事会提请股东会
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