资本运作☆ ◇300411 金盾股份 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│博时凤凰领航混合A │ 200.00│ ---│ ---│ 160.47│ -37.87│ 人民币│
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│财通久利三个月定开│ 0.20│ ---│ ---│ 0.20│ 0.00│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│行人预警车载红外夜│ 1.73亿│ ---│ 1451.80万│ 34.10│ ---│ ---│
│视系统产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│电力巡检机器人智能│ 1.04亿│ ---│ 356.43万│ 3.43│ ---│ ---│
│化制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│产品研发及测试平台│ 1.47亿│ ---│ 3378.76万│ 23.00│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│精密红外光学组件和│ 1.46亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│复杂红外成像镜头产│ │ │ │ │ │ │
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│电力巡检机器人智能│ ---│ ---│ 356.43万│ 3.43│ ---│ ---│
│化制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 5.14亿│ 89.00万│ 4.67亿│ 90.79│ ---│ ---│
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│产品研发及测试平台│ ---│ ---│ 3378.76万│ 23.00│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│多波谱检测中心建设│ 2.00亿│ ---│ 15.96万│ 0.08│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│支付本次交易现金对│ 4.02亿│ ---│ 4.02亿│ 100.00│ ---│ ---│
│价 │ │ │ │ │ │ │
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│支付本次交易相关费│ 6500.00万│ ---│ 3301.89万│ ---│ ---│ ---│
│用 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ 89.00万│ 4.67亿│ 90.79│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料及商品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购固定资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江金盾消防装备有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、董事是其共同实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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周建灿 3440.00万 13.05 --- 2017-11-28
王淼根 4477.00万 9.81 81.74 2020-09-12
周伟洪 3716.92万 7.84 67.35 2019-07-12
周纯 1720.00万 6.53 --- 2017-11-28
陈根荣 2846.00万 6.24 80.86 2020-09-12
杭州中宜投资管理有限公司 360.00万 0.89 --- 2021-04-29
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合计 1.66亿 44.36
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-15│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日披露了《关于周纯所
持部分股份进入司法拍卖程序的公告》（公告编号：2024-009），公司股东周纯登记持有的公
司12105000股股份于2024年4月13日10时至2024年4月14日10时止（延时除外）在“淘宝网”（
www.taobao.com）进行公开拍卖。根据淘宝网司法拍卖网络平台显示的拍卖结果，本场拍卖流
拍。
截至本公告披露日，周纯及其一致行动人周建灿（已去世）合计登记持有公司36165584股
股份（其中周建灿因司法诉讼抵偿给俞娟的9394184股尚未办理过户登记手续），占公司总股
本的8.90%。本次拍卖的12105000股股份流拍，占公司总股本的2.98%。
本次司法拍卖流拍不会对公司的正常生产经营活动造成影响。
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2024-04-12│其他事项
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本次被拍卖的股份为周纯所持公司1210.50万股股份，占其持有公司股份的58.76%，占公
司总股本的2.98%。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）近日通过淘宝网司法拍卖网络平台查询
，上海市浦东新区人民法院于2024年4月13日10时至2024年4月14日10时止（延时除外）在“淘
宝网”（www.taobao.com）进行公开拍卖周纯登记持有的公司12105000股股份。
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2024-02-20│重要合同
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）近期成功中标CW项目LOT150Ag（机械通
风冷却塔风机）项目2,544.03万元，预中标上海核工院广东廉江核电项目一期工程、广西白龙
核电项目1、2号机组工程、山东海阳核电项目5、6号机组工程MY71HVAC消声器,MY7B大气释放
阀消音器,PY38管道消声器设备采购(ZBW-GW-2023-0415)510.00万元。上述中标及预中标项目
合计金额为3,054.03万元。近期中标及预中标项目具体情况如下：
（一）CW项目LOT150Ag（机械通风冷却塔风机）项目
1、招标单位：中广核工程有限公司
2、招标项目：CW项目LOT150Ag（机械通风冷却塔风机）项目
3、中标单位：浙江金盾风机股份有限公司
4、中标金额：25,440,300.00元
（二）上海核工院广东廉江核电项目一期工程、广西白龙核电项目1、2号
机组工程、山东海阳核电项目5、6号机组工程MY71HVAC消声器,MY7B大气释放阀消音器,PY
38管道消声器设备采购(ZBW-GW-2023-0415)
1、招标单位：上海核工程研究设计院股份有限公司
2、招标项目：上海核工院广东廉江核电项目一期工程、广西白龙核电项目
1、2号机组工程、山东海阳核电项目5、6号机组工程MY71HVAC消声器,MY7B大气释放阀消
音器,PY38管道消声器设备采购(ZBW-GW-2023-0415)
3、中标候选人名称：浙江金盾风机股份有限公司
4、中标金额：5,100,000.00元
二、中标及预中标对公司的影响
上述中标及预中标项目累计金额为3,054.03万元，占公司2022年度经审计营业收入的7.16
%。上述项目签订正式合同并顺利实施后，预计对公司未来的经营业绩和市场开拓产生积极的
影响，有利于进一步扩大提升公司在军工核电领域的影响力。
上述项目的履行不影响公司业务的独立性，公司主要业务不会因为履行上述项目对业主方
形成依赖。
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2024-01-25│对外投资
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一、与专业投资机构共同投资概述
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）在确保满足日常经营资金需求、总体投
资风险可控的前提下，为了进一步拓展投资领域，充分利用专业机构的经验和资源，与上海融
玺创业投资管理有限公司（以下简称“上海融玺”）等签订了《海宁擎领创业投资基金合伙企
业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），公司作为有限合伙人参与海宁擎
领创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商核准为准，以下简称“基金”或
“合伙企业”）。根据《合伙协议》，合伙企业的目标认缴出资总额为人民币10000万元，其
中公司以自有资金出资1000万元，占基金认缴出资额的10%。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次与专业投
资机构合作事项无需经公司董事会及股东大会批准。公司本次投资事项不构成关联交易，不会
导致同业竞争，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过
有关部门批准。
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2024-01-08│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开的四届九次董事
会会议及四届九次监事会会议，审议通过了《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》，同意
聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2023年度
审计机构，该事项已经公司2022年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年4月27
日、2023年6月28日在巨潮资讯网上披露的《关于续聘2023年度公司审计机构的公告》（公告
编号：2023-023）和《关于2022年年度股东大会会议决议的公告》（公告编号：2023-035）。
近日，公司收到天健会计师事务所出具的《关于变更项目质量复核人的函》，现将具体情
况公告如下：
一、本次项目质量复核人变更情况
天健会计师事务所作为公司2023年度审计机构，原委派孙慧敏女士作为公司2023年度财务
报表审计报告的项目质量复核人。由于天健会计师事务所内部工作调整，现改派周杰先生接替
孙慧敏女士作为公司2023年度财务报表审计报告的项目质量复核人。
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2023-12-14│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月13日召开的四届十三次董
事会会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会委员的议案》，根据《上市公司
独立董事管理办法》的有关规定，公司董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管
理人员的董事，同时结合公司的实际情况，为保证公司董事会各专门委员会的正常运作，公司
董事会对董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会的成员构成进行调整，具体调整情况如
下：
1、董事会审计委员会
调整前：朱建先生（独立董事，主任委员）、李宗吾先生（独立董事）、管美丽女士（董
事）；
调整后：朱建先生（独立董事，主任委员）、李宗吾先生（独立董事）、阳洪先生（董事
）；
2、薪酬与考核委员会
调整前：徐伟民先生（独立董事，主任委员）、朱建先生（独立董事）、阳洪先生（董事
）；
调整后：徐伟民先生（独立董事，主任委员）、朱建先生（独立董事）、管美丽女士（董
事）；
以上人员任期与第四届董事会任期相同，其他委员会成员保持不变。
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2023-11-10│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月14日披露了《关于持股5%
以上股东减持股份预披露的公告》。截至本公告日，陈根荣先生前述减持计划期限已届满，期
间陈根荣先生未减持公司股份。
近日公司收到陈根荣先生出具的《关于减持计划期限届满的告知函》。
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2023-10-27│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）近日查询中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司关于股东持股变动情况，获悉法院裁定将周伟洪持有的公司37169200股股份抵偿
给中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）的股份过户登记已经完成。现将相关
事宜公告如下：
一、司法裁定基本情况
依照浙江省绍兴市中级人民法院出具的（2023）浙06执恢4号之三《执行裁定书》，周伟
洪持有的公司37169200股股份抵偿给银河证券[具体情况详见公司于2023年10月9日披露在巨潮
资讯网上的《关于公司股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-048）及《简式权益变
动报告书》]。
二、股份过户登记完成情况
2023年10月25日，银河证券已完成上述37169200股股份的过户手续。本次过户完成后，银
河证券登记持有公司37169200股股份，股份性质为首发后限售股，占公司总股本的9.14%，为
公司第二大股东。
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2023-10-26│其他事项
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一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述
1、本次计提信用减值准备及资产减值准备的原因根据《企业会计准则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为了更
加真实、准确地反映公司截至2023年9月30日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司对各
类应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了全面检查和
减值测试，判断可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司需对可能发生减值的相关资产计
提信用减值准备及资产减值准备。
2、本次计提信用减值准备及资产减值准备的资产范围和总金额
公司对合并报表范围内截至2023年9月30日存在可能发生减值迹象的各类应收款项、存货
、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行全面清查和减值测试后，计提20
23年前三季度各项信用减值准备及资产减值准备共计5479730.13元。
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2023-09-05│诉讼事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中华人民共和国最高人民检
察院（以下简称“最高人民检察院”）下发的高检民监[2022]100000100007号、高检民监[202
2]100000100012号《民事抗诉书》，关于公司因不服浙江省高级人民法院（以下简称“浙江高
院”）作出的（2020）浙民终145号、（2020）浙民终144号民事判决（对方当事人分别为中财
招商投资集团有限公司、金尧，以下简称“中财招商案”、“金尧案”）向浙江省人民检察院
申请检察监督两案，浙江省人民检察院提请最高人民检察院抗诉。最高人民检察院经审查，认
为原审法院适用法律错误，已向最高人民法院（以下简称“最高院”）提出抗诉。现将有关情
况公告如下：
一、中财招商案、金尧案的基本情况
中财招商案、金尧案均因公司印章被伪造用于对外担保引发，中财招商、金尧于2018年4
月向杭州市中级人民法院（以下简称“杭州中院”）起诉，杭州中院以案件涉及刑事犯罪为由
，于2018年8月裁定驳回中财招商、金尧的起诉。中财招商、金尧上诉后，浙江高院撤销了杭
州中院的裁定，指令杭州中院继续审理。杭州中院经审理后，又于2019年12月判决驳回中财招
商、金尧对公司的诉讼请求。中财招商、金尧上诉后，浙江高院于2020年4月作出终审判决，
认定担保无效，但判决公司应承担1/3、1/2的赔偿责任。公司不服浙江高院的二审判决，向最
高院申请再审，最高院于2020年12月裁定驳回了公司的再审申请[具体情况详见：公司分别于2
018年4月17日、2018年8月7日、2019年12月2日、2020年4月29日、2021年2月10日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告，编号：2018-060、2018-147、2019-121、2020-040
、2021-022]。
公司因不服浙江高院作出的二审判决及最高院作出再审裁定，向浙江省人民检察院申请检
察监督，请求依法提请最高人民检察院向最高院提出抗诉，要求撤销浙江高院作出的（2020）
浙民终145号、（2020）浙民终144号民事判决，改判驳回中财招商、金尧的起诉或驳回其诉讼
请求。2022年3月，浙江省人民检察院决定对中财招商案、金尧案提请抗诉，并报请最高人民
检察院进一步审查[具体情况详见：公司分别于2021年5月18日、2022年3月7日披露于巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的公告，编号：2021-080、2022-009]。
二、案件最新进展
公司于近日收到的最高人民检察院下发的高检民监[2022]100000100007号、高检民监[202
2]100000100012号《民事抗诉书》显示，最高人民检察院对浙江高院（2020）浙民终145号、
（2020）浙民终144号民事判决已审查终结，最高人民检察院认为原审法院适用法律错误，并
已向最高院提起抗诉。
最高人民检察院提起抗诉的主要理由有：
（一）原审法院判决公司承担赔偿责任不当。首先，中财招商案、金尧案中
加盖的印章属于伪造，公司在印章管理等方面并无过错；其次，中财招商、金尧非善意相
对人；第三，案涉资金并未用于公司的生产经营，原审法院判决公司承担赔偿责任，有失公平
；第四，原审判决严重损害上市公司中小股东利益。
（二）周建灿的行为不构成越权代表。首先，周建灿并非公司的法定代表人，不具有代表
公司实施民事法律行为的主体资格；其次，案涉担保系公司为股东提供担保，周建灿无权参与
表权，本案借款担保行为存在缺陷；第三，《九民纪要》有关越权代表的规定，仅适用于法定
代表人擅自为他人提供担保情形，不应对“法定代表人”扩大解释或类推适用至股东、董事、
监事等，原审法院对本案适用越权代表无法律依据。
三、对公司本期利润或期后利润的可能影响
公司已于2019年年报、2020年年报就中财招商案、金尧案累计计提了预计负债12800.24万
元，并已于2021年4月23日根据杭州中院的要求将两案执行款合计14010.00万元划入法院执行
专户。若中财招商案、金尧案经最高院审理后作出公司不承担责任的判决，将有利于增加公司
本期或期后利润12800.24万元，对于已被执行的14010.00万元款项将执行回转，同时对于公司
因印章被伪造引发的其他系列案件产生积极影响。公司将密切关注案件进展，及时履行信息披
露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2023-08-30│其他事项
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月14日披露了《关于持股5%
以上股东减持股份预披露的公告》，持公司股份50843082股（占公司总股本比例12.51%）的大
股东王淼根先生计划在减持计划披露之日起15个交易日后的六个月内以大宗交易和集中竞价相
结合的方式减持公司股份不超过6073082股（占公司总股本比例1.49%）。2023年8月11日，公
司披露了《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的公告》。
近日公司收到第一大股东王淼根先生出具的《关于提前终止减持计划的告知函》，根据中
国证券监督管理委员会2023年8月27日发布的《证监会进一步规范股份减持行为》的规定，并
结合自身情况，王淼根先生决定提前终止本次减持计划。
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2023-08-30│银行授信
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浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开了四届十一次董
事会会议，审议通过了《关于公司及下属子公司向银行申请综合授信额度的议案》，详细情况
如下：
鉴于公司经营规模进一步扩大，为满足公司生产经营和业务发展的需要，结
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