资本运作☆ ◇300423 昇辉科技 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│越秀服务 │ 6480.97│ ---│ ---│ 4703.85│ 139.40│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│支付收购昇辉公司10│ 5.70亿│ 9735.70万│ 4.97亿│ 101.04│ 5.71亿│ ---│
│0%股权的现金对价 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2023-07-05 │转让比例(%) │5.05 │
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│交易金额(元)│2.09亿 │转让价格(元)│8.34 │
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│转让股数(股)│2510.61万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │青岛微红投资有限公司 │
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│受让方 │宁波宁聚资产普理中心(有限合伙)-融通1号证券投资基金 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-07-05 │交易金额(元)│2.09亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │昇辉智能科技股份有限公司25106075│标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表“宁波聚资产管理中心（有限合伙）-融通1号证│
│ │券投资基金”） │
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│卖方 │青岛微红投资有限公司 │
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│交易概述 │1.本次权益变动属于股东减持股份，不触及要约收购。 │
│ │ 2.本次权益变动转让方为5%以上股东青岛微红投资有限公司（以下简称“微红投资”）│
│ │，为公司控股股东及实际控制人纪法清先生的一致行动人。 │
│ │ 3.本次转让前，微红投资持有昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份25│
│ │106075股（占公司总股本的5.05%）。转让完成后，微红投资不再持有公司股份，不再是公 │
│ │司持股5%以上的股东。 │
│ │ 4.本次转让前，宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-融通1号证券投资基金未持有公司股│
│ │份。转让完成后，宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-融通1号证券投资基金持有公司251060│
│ │75股（占公司总股本的5.05%）。 │
│ │ 5.本次协议转让股份事项需经深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结│
│ │算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，且股份过户相关手续需要一定的时│
│ │间才能全部完成。本次协议转让事项是否能最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意│
│ │投资风险。 │
│ │ 一、股东权益变动情况 │
│ │ （一）本次股份协议转让概述 │
│ │ 股东微红投资2023年6月11日与宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)作为基金管理人的融 │
│ │通1号证券投资基金(以下简称“宁聚资产”)签订《股份转让协议》，拟通过协议转让方式 │
│ │将其持有的公司25106075股（占公司总股本的5.05%）无限售流通股份以每股8.34元的价格 │
│ │转让给宁聚资产。 │
│ │ 1.协议转让当事人 │
│ │ 甲方（转让方）：青岛微红投资有限公司 │
│ │ 乙方（受让方）：宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表“宁波聚资产管理中心（│
│ │有限合伙）-融通1号证券投资基金”） │
│ │ 2.转让股份的种类、数量比例性质 │
│ │ 本次转让的标的股份为甲方所持有的上市公司25106075股股份，占上市公司总股本的5.│
│ │05%。 │
│ │ 3.股份转让价款及支付 │
│ │ 3.1股份转让价款 │
│ │ 3.1.1经甲乙双方协商一致，本次标的股份转让价款以协议签署日前一交易日上市公司 │
│ │股价收盘价的80%计算，转让单价为8.34元/股，共计股份转让价款为人民币209384665.5元 │
│ │（大写：贰亿零玖佰叁拾捌万肆仟陆佰陆拾伍元伍角），乙方将以现金方式支付至甲方或甲│
│ │方书面指定的银行账户。 │
│ │ 二、本次转让前后各方持股情况 │
│ │ 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，上述股份协议转│
│ │让的过户日期为2023年7月4日，股份性质为无限售流通股。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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纪法清 8144.00万 16.37 78.21 2023-09-15
刘明达 329.00万 3.06 --- 2016-09-12
广西微红企业管理有限公司 1260.00万 2.53 50.19 2023-01-20
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合计 9733.00万 21.96
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-15 │质押股数(万股) │1127.00 │
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│质押占所持股(%) │10.82 │质押占总股本(%) │2.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │纪法清 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月14日纪法清质押了1127.00万股给烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-08 │质押股数(万股) │1316.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.64 │质押占总股本(%) │2.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │纪法清 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-07 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月07日纪法清质押了1316.00万股给烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-30 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.82 │质押占总股本(%) │0.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │纪法清 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-03-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年03月29日纪法清质押了300.00万股给烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-17 │质押股数(万股) │1173.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.01 │质押占总股本(%) │2.36 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │纪法清 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-03-16 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年03月16日纪法清质押了1173.00万股给烟台银行股份有限公司莱阳支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-01-20 │质押股数(万股) │252.06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.04 │质押占总股本(%) │0.51 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │广西微红企业管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东营银行股份有限公司烟台分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-01-18 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年01月18日广西微红企业管理有限公司质押了252.0565万股给东营银行股份有限公│
│ │司烟台分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-01-20 │质押股数(万股) │1007.94 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │40.15 │质押占总股本(%) │2.02 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │广西微红企业管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东营银行股份有限公司烟台分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-01-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年01月19日广西微红企业管理有限公司质押了1007.9435万股给东营银行股份有限 │
│ │公司烟台分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│昇辉智能科│昇辉控股有│ 2.74亿│人民币 │2023-05-16│2024-11-15│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉控股有│ 2.40亿│人民币 │2023-06-16│2024-06-15│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉控股有│ 1.30亿│人民币 │2022-06-28│2023-06-27│连带责任│是 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉控股有│ 1.08亿│人民币 │2023-01-16│2024-01-15│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│昇辉智能科│昇辉控股有│ 5000.00万│人民币 │2022-11-15│2023-11-14│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉控股有│ 2474.58万│人民币 │2022-08-15│2023-08-14│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉控股有│ 2136.92万│人民币 │2022-05-18│2023-05-18│连带责任│是 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│佛山市聪信│ 1955.97万│人民币 │2023-05-16│2024-11-15│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│贸易有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│昇辉智能科│昇辉控股有│ 1654.37万│人民币 │2023-03-03│2023-11-15│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│昇辉智能科│昇辉新能源│ 1000.00万│人民币 │2022-08-30│2023-12-31│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│有限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│昇辉智能科│昇辉新能源│ 500.00万│人民币 │2022-09-23│2023-08-29│连带责任│否 │是 │
│技股份有限│有限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-01-30│其他事项
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（一）业绩预告期间
2023年1月1日至2023年12月31日。
二、与会计师事务所沟通情况
公司与会计师事务所及评估机构已就业绩预告有关事项进行了预沟通，双方在业绩预告方
面不存在分歧。本次业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所预审计，最终以公司2023年度
年审机构的审计结果为准。
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2023-10-30│对外担保
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一、担保情况概述
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第四届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于公司2023年度向银行申请授信额度的议案》，同意公司向银行
申请总额不超过4.35亿元人民币的综合授信额度。具体内容详见公司于2023年4月22日在信息
披露媒体巨潮资讯网披露的《关于2023年度向银行申请授信额度的公告》。
根据公司经营发展需要，公司向下述列表中的银行申请综合授信额度，公司全资子公司昇
辉控股有限公司（以下简称“昇辉控股”）为公司提供连带责任保证担保。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等的有关规定，上述担保事项
已履行昇辉控股内部审批程序，无需提交公司董事会、股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：昇辉智能科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：913706007574549600
3、类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
4、成立日期：2003年12月11日
5、营业期限：自2003年12月11日至
6、地址：山东省莱阳市龙门西路256号
7、法定代表人：纪法清
8、注册资本：49751.1290万元人民币
9、经营范围：研发、生产、销售电气设备、电源设备、元件、输配电及控制设备及进出
口业务；电气安装（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（不含国家限制、
禁止类项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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2023-09-15│股权质押
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司股东纪法清先生函告，获
悉其所持有本公司的部分股份办理了解除质押及质押业务。
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2023-09-15│其他事项
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月15日召开第四届董事会第
二十二次临时会议，审议通过了《关于申请撤回公司以简易程序向特定对象发行股票申请文件
的议案》，现将相关事项公告如下：
一、关于本次以简易程序向特定对象发行股票的基本情况
公司于2023年3月20日召开第四届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于提请股东大
会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》；2023年5月16日，公司2022年年度股东大
会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》；2023年5
月29日，公司第四届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特
定对象发行股票方案的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案
》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司
2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》等与本次发行
方案相关的议案；2023年7月28日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司202
3年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条
件的股份认购协议的议案》《关于更新<公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案>的
议案》等与本次发行竞价结果相关的议案。
二、关于撤回本次以简易程序向特定对象发行股票申请文件的主要原因
自公司披露本次以简易程序向特定对象发行股票预案以来，公司与中介机构积极有序推进
相关工作，综合考虑公司实际经营情况、内外部融资环境变化等，经审慎论证分析，公司决定
向深圳证券交易所申请撤回本次以简易程序向特定对象发行股票的申请文件。
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2023-09-08│股权质押
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司股东纪法清先生函告，获
悉其所持有本公司的部分股份办理了解除质押及质押业务。
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2023-08-31│其他事项
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开了第四届董事会
第二十一次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2023年半年度计提资产减值
的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值概述
1、本次计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则第8号——资产减值》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业
务办理》以及公司会计政策等有关规定，为更真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产
价值及经营成果，公司对合并报表中截至2023年6月30日的各类资产进行了全面检查和减值测
试，并基于谨慎性原则对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
2、计提资产减值准备的资产范围和金额
经公司及所属子公司对存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，公
司2023年1-6月合并报表范围内计提各项资产减值准备共计658,198,104.42元。
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2023-08-18│其他事项
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