资本运作☆ ◇300427 红相股份 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他1 │ 10000.00│ ---│ ---│ 18264.85│ ---│ 人民币│
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│其他2 │ 496.95│ ---│ ---│ 360.36│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购星波通信32.46%│ 2.10亿│ ---│ 2.10亿│ 100.00│ 455.61万│ 2020-05-31│
│股权 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 9409.50万│ 9409.50万│ 9409.50万│ 100.00│ 0.00│ ---│
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│年产24,700套配网自│ 1.00亿│ ---│ 2630.36万│ 28.54│ 304.94万│ 2022-06-30│
│动化产品扩产易地技│ │ │ │ │ │ │
│改项目 │ │ │ │ │ │ │
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│节能型牵引变压器产│ 1.00亿│ 142.92万│ 2200.44万│ 23.58│ ---│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.75亿│ ---│ 1.75亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-12-27 │交易金额(元)│3.31亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │卧龙电气银川变压器有限公司100%股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │浙江时代金泰环保科技有限公司 │
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│卖方 │红相股份有限公司 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 红相股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开2023年第二次临时股东│
│ │大会，审议通过了《关于公司拟公开挂牌转让卧龙电气银川变压器有限公司100%股权的议案│
│ │》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理挂牌转让相关事宜的议案》，│
│ │同意公司通过公开挂牌方式转让卧龙电气银川变压器有限公司（以下简称“银川变压器”）│
│ │100%股权，并以评估值67617.83万元作为首次挂牌底价。2023年11月3日，公司在西南联合 │
│ │产权交易所首次公开挂牌转让银川变压器100%股权，挂牌底价为67617.83万元，首次挂牌公│
│ │告期为2023年11月3日至2023年11月9日。 │
│ │ 2023年11月10日，公司在西南联合产权交易所重新公开挂牌转让银川变压器100%股权，│
│ │挂牌底价为47332.48万元，该次挂牌公告期为2023年11月10日至2023年11月16日。2023年11│
│ │月17日，公司在西南联合产权交易所重新公开挂牌转让银川变压器100%股权，挂牌底价为33│
│ │132.74万元，该次挂牌公告期为2023年11月17日至2023年11月23日。 │
│ │ 二、交易进展情况 │
│ │ 1、根据西南联合产权交易所反馈的结果，截至2023年11月23日公告期满，征集到1家意│
│ │向受让方报名，意向受让方为浙江时代金泰环保科技有限公司。 │
│ │ 2、意向受让方基本情况： │
│ │ 名称：浙江时代金泰环保科技有限公司 │
│ │ 三、《股权转让合同》的主要协议条款内容 │
│ │ 转让方（甲方）：红相股份有限公司 │
│ │ 受让方（乙方）：浙江时代金泰环保科技有限公司 │
│ │ 本合同所涉及的卧龙电气银川变压器有限公司（统一社会信用代码9164010077490541X5│
│ │，以下简称“标的公司”）是依法设立并有效存续的有限责任公司，注册资本金为人民币10│
│ │000万元。 │
│ │ 转让价格：根据公开挂牌结果，甲方将本合同项下标的股权以人民币（小写）33132740│
│ │0.00元，即人民币（大写）叁亿叁仟壹佰叁拾贰万柒仟肆佰元整（以下简称“转让价款”）│
│ │转让给乙方。 │
│ │ 截至本公告披露日，银川变压器100%股权工商变更登记手续已完成。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-11-30 │
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│关联方 │卧龙电气银川变压器有限公司、宁夏银变科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长兼总经理任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
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│交易详情 │特别提示： │
│ │ 1、本次新增关联担保与关联方系红相股份有限公司（以下简称“公司”或“红相股份 │
│ │”）出售卧龙电气银川变压器有限公司（以下简称“银川变压器”）100%股权后合并报表范│
│ │围发生变更而被动形成。 │
│ │ 公司与银川变压器100%股权受让方签署的附条件生效《股权转让合同》已对相关担保等│
│ │事项后续处理方案作出了明确约定及安排。 │
│ │ 2、本次被动形成关联担保暨关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。敬请广大投资 │
│ │者谨慎决策，注意投资风险。 │
│ │ 一、基本情况概述 │
│ │ （一）转让股权的基本情况 │
│ │ 根据公司2023年第二次临时股东大会决议，公司在西南联合产权交易所公开挂牌转让银│
│ │川变压器100%股权（以下简称“本次挂牌出售事项”或“本次交易”），历经3轮挂牌，截 │
│ │至2023年11月23日公告期满，公司共征集到1名意向受让方浙江时代金泰环保科技有限公司 │
│ │（以下简称“交易对方”）并摘牌确认，摘牌成交价格为33,132.74万元。2023年11月24日 │
│ │，公司召开第五届董事会第二十九次会议及第五届监事会第二十次会议审议通过《关于与浙│
│ │江时代金泰环保科技有限公司签订<股权转让合同>暨变更部分募集资金投资项目并永久补充│
│ │流动资金的议案》，该议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会及“红相转债”2023年│
│ │第一次债券持有人会议审议通过。具体内容详见公司于2023年11月25日披露的《关于公开挂│
│ │牌转让卧龙电气银川变压器有限公司100%股权进展暨签订<股权转让合同>的公告》（公告编│
│ │号：2023-135）。 │
│ │ 根据公司2022年年度股东大会审议通过的《关于公司、各子公司为子公司2023年度申请│
│ │综合授信提供担保的议案》，为满足银川变压器、宁夏银变科技有限公司（以下简称“银变│
│ │科技”或“宁夏银变”）的生产经营资金需求，同意公司及合并报表范围内各级子公司为银│
│ │川变压器、银变科技分别在不超过人民币9.32亿元、1.5亿元的授信额度范围内提供担保。 │
│ │ 本次交易完成后，公司不再持有银川变压器的股权，不再将银川变压器纳入合并报表范│
│ │围。因股权交易导致合并报表范围变动，截至本公告披露日，公司及并表范围公司盐池县华│
│ │秦太阳能发电有限公司（以下简称“盐池华秦”）对银川变压器、银变科技正在履行中的对│
│ │外担保合同总额为人民币75,740.00万元（对同一债务提供的复合担保只计算一次；含为银 │
│ │川变压器以自身债务为基础的担保提供的反担保；下同），占公司最近一期经审计归属于母│
│ │公司所有者权益的比例为45.69%。本次交易完成以后，该等担保将被动形成关联担保。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 本次交易前，银川变压器及其子公司银变科技为公司合并报表范围内的全资公司；本次│
│ │交易完成后，公司不再持有银川变压器的股权，银川变压器及其子公司（包括银变科技）不│
│ │再纳入公司合并报表范围。因公司董事长兼总经理杨成先生任银川变压器董事，公司副总经│
│ │理何东武先生任银川变压器董事长兼总经理、银变科技执行董事兼总经理，公司财务总监廖│
│ │雪林女士任银川变压器财务总监，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定│
│ │，本次交易完成后，银川变压器、银变科技为公司关联法人。 │
│ │ 二、被担保方基本情况 │
│ │ （一）卧龙电气银川变压器有限公司基本信息 │
│ │ 1、公司名称：卧龙电气银川变压器有限公司 │
│ │ （二）宁夏银变科技有限公司基本信息 │
│ │ 1、公司名称：宁夏银变科技有限公司 │
│ │ 8、股权结构：截至本公告披露日，银川变压器持有银变科技100%股权。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杨成 2000.00万 5.17 73.96 2024-05-15
杨力 732.00万 2.02 100.00 2023-06-16
─────────────────────────────────────────────────
合计 2732.00万 7.19
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-05-15 │质押股数(万股) │2000.00 │
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│质押占所持股(%) │73.96 │质押占总股本(%) │5.17 │
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│股东名称 │杨成 │
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│质押方 │厦门红相智能科技有限公司 │
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│质押起始日 │2024-05-14 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年05月14日杨成质押了2000万股给厦门红相智能科技有限公司[注1] │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-06-16 │质押股数(万股) │732.00 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │2.02 │
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│股东名称 │杨力 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商银行股份有限公司厦门分行 │
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│质押起始日 │2023-06-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年06月15日杨力质押了732万股给招商银行股份有限公司厦门分行 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-08 │质押股数(万股) │1035.00 │
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│质押占所持股(%) │17.31 │质押占总股本(%) │2.86 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杨保田 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华西证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-04 │质押截止日 │2024-01-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-11-30 │解押股数(万股) │1035.00 │
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│质押说明 │2023年05月04日杨保田质押了1035万股给华西证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │红相股份有限公司（以下简称“红相股份”或“公司”）于近日收到公司控股股东杨保│
│ │田先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了解除质押业务。 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银川卧龙 │ 8981.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银川卧龙 │ 7000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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│红相股份有│星波通信 │ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银川卧龙 │ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银川卧龙 │ 4000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银川卧龙 │ 4000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│星波通信 │ 4000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│星波通信 │ 3000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│星波通信 │ 2000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│红相股份有│银变科技 │ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│限公司 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-08│其他事项
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公司总股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有的公司股份被动
稀释。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结
构和持续经营。
红相股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到控股股东、实际控制人杨保田先生、
杨成先生及其一致行动人杨力先生出具的《股东持股比例被动稀释超过1%的告知书》，自2024
年10月18日至2024年11月6日期间，受公司可转换公司债券转股影响，公司总股本增加至49816
4759股，进而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例合计被动稀释1.0318%。
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2024-10-29│其他事项
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1、“红相转债”赎回价格：102.19元/张（含当期应计利息，当期年利率为3%，且当期利
息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国
结算”）核准的价格为准。
2、赎回条件满足日：2024年10月28日
3、停止交易日：2024年11月28日
4、停止转股日：2024年12月3日
5、赎回登记日：2024年12月2日
6、赎回日：2024年12月3日
7、发行人资金到账日（到达中国结算账户）：2024年12月6日
8、投资者赎回款到账日：2024年12月10日
9、赎回类别：全部赎回
10、本次赎回完成后，“红相转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。
债券持有人持有的“红相转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻
结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要
求的，不能将所持“红相转债”转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。
12、风险提示：根据安排，截至2024年12月2日收市后仍未转股的“红相转债”，将按照1
02.19元/张的价格强制赎回，因目前“红相转债”二级市场价格与赎回价格存在较大差异，特
别提醒“红相转债”持有人注意在限期内转股，如果投资者未及时转股，可能面临损失，敬请
投资者注意投资风险。
自2024年9月30日至2024年10月28日，红相股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格
已有15个交易日的收盘价格不低于“红相转债”当期转股价格（3.70元/股）的130%（即4.81
元/股），已触发《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）中的有条件赎回条款。
公司于2024年10月28日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通
过了《关于提前赎回“红相转债”的议案》，结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，
公司董事会同意公司行使“红相转债”的提前赎回权利。
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2024-10-18│其他事项
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1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转股，导致公司总
股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有的公司股份被动稀释。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结
构和持续经营。
红相股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到控股股东、实际控制人杨保田先生、
杨成先生及其一致行动人杨力先生出具的《股东持股比例被动稀释超过1%的告知书》，自2024
年10月15日至2024年10月17日期间，受公司可转换公司债券转股影响，公司总股本增加至4723
73521股，进而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例合计被动稀释1.2330%。
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2024-10-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转股，导致公司总
股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有的公司股份被动稀释。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结
构和持续经营。
红相股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到控股股东、实际控制人杨保田先生、
杨成先生及其一致行动人杨力先生出具的《股东持股比例被动稀释超过1%的告知书》，自2024
年10月11日至2024年10月14日期间，受公司可转换公司债券转股影响，公司总股本增加至4448
50178股，进而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例合计被动稀释1.0132%。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转股，导致公司总
股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有的公司股份被动稀释。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结
构和持续经营。
红相股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到控股股东、实际控制人杨保田先生、
杨成先生及其一致行动人杨力先生出具的《股东持股比例被动稀释超过1%的告知书》，自2024
年6月14日至2024年10月10日期间，受公司可转换公司债券转股影响，公司总股本增加至42452
5211股，进而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例合计被动稀释1.1459%。
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2024-10-11│其他事项
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红相股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司持股5%以上股东卧龙电驱出具的
《股东持股比例被动稀释超过1%的告知书》，自2023年2月16日至2024年10月10日期间，受公
司可转换公司债券转股影响，公司总股本增加至424525211股，进而导致卧龙电驱持股比例被
动稀释1.02655%。
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2024-10-01│其他事项
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红相股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月27日收到中国证券监督管理委员会
厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）下发的《厦门证监局关于对红相股份有限公司、杨成
、廖雪林采取出具警示函措施的决定》（[2024]37号）（以下简称“《警示函决定》”）。现
将函件内容公告如下：
一、《厦门证监局关于对红相股份有限公司、杨成、廖雪林采取出具警示函措施的决定》
的主要内容
“红相股份有限公司、杨成、廖雪林：
根据《上市公司现场检查规则》的规定，我局对红相股份有限公司(以下简称红相股份)进
行了现场检查。经查，红相股份存在以下信息披露违规问题：2024年4月28日，红相股份披露
《关于前期会计差错更正暨追溯调整的公告》，基于谨慎性原则及相关规定，对公司2023年一
季报、半年报、三季报已确认的EPC收入、成本进行追溯调整。这一事项反映出红相股份此前
披露的相关定期报告财务信息不准确。
红相股份的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条
第一款规定，杨成作为红相股份时任董事长、总经理，廖雪林作为红相股份时任财务总监，对
前述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项
的规定，我局决定对红相股份、杨成、廖雪林采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券
期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。公司及全体董事、监事和高级
管理人员应切实吸取教训，加强证券法律法规学习，严格财务内部控制，规范会计核算，提高
财务信息披露质量，并在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”二、相关说明
公司及相关人员在收到《警示函决定》后，高度重视上述文件中指出的
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