资本运作☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2026-01-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2015-04-16│ 14.87│ 2.78亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-02-24│ 30.42│ 8.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-10-20│ 100.00│ 8.69亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-08-18│ 36.04│ 15.04亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│骥鑫 │ 6300.00│ ---│ 51.22│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│实达科技 │ 6000.00│ ---│ 28.89│ ---│ 415.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│叮咚出行 │ 2000.00│ ---│ 10.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│悦畅交通 │ 245.00│ ---│ 24.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 0.00│ ---│ ---│ 2062.61│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│鹏辉智慧储能制造基│ 10.62亿│ 4070.93万│ 9.95亿│ 93.74│ 1009.23万│ 2024-12-31│
│地项目（年产10GWh │ │ │ │ │ │ │
│储能电池项目） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 4.42亿│ 0.00│ 4.47亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-08-22 │
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│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
李克文 900.00万 3.57 --- 2017-02-03
夏信德 1370.00万 2.72 10.37 2025-04-16
─────────────────────────────────────────────────
合计 2270.00万 6.29
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-21 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.27 │质押占总股本(%) │0.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-10-18 │质押截止日 │2025-10-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月18日夏信德质押了300.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-17 │质押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.04 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券华南股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-15 │质押截止日 │2025-04-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-15 │解押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月15日夏信德质押了270.0万股给中信证券华南股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月15日夏信德解除质押270.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │150.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.14 │质押占总股本(%) │0.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │2025-10-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月07日夏信德质押了150.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
│ │2024年02月07日夏信德质押了150.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│柳州鹏辉能│ 9.12亿│人民币 │--- │--- │质押、连│否 │是 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │带责任担│ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 4.64亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│珠海鹏辉能│ 4.17亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│源有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│广州鹏辉能│衢州鹏辉能│ 3.15亿│人民币 │--- │--- │抵押、连│否 │是 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │带责任担│ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 1.66亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司、珠海鹏│ │ │ │ │ │ │ │
│ │辉能源有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司、柳州│ │ │ │ │ │ │ │
│ │鹏辉能源科│ │ │ │ │ │ │ │
│ │技有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│鹏辉能源常│ 9639.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│州动力鲤电│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│佛山市实达│ 659.18万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│科技有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-01-06│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月29日召开的第五届董
事会第十四次、第五监事会第十二次会议，于2025年8月15日召开2025年第一次临时股东大会
，审议通过了《关于公司2025年员工持股计划(草案)及其摘要的议案》等议案。具体内容详见
公司于2025年7月30日、2025年8月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告
。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司2025年员工持股计划（
以下简称“本员工持股计划”）最新实施进展公告如下：
一、本员工持股计划的股份来源及数量
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中的公司A股普通股股票。公司于202
3年10月25日召开的第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回
购公司股份方案的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（
人民币普通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不
低于人民币5000万元（含）且不超过人民币6000万元（含），回购价格上限人民币50元/股（
含），具体回购股份的数量以实际回购为准，回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股
份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年10月25日在巨潮资讯网上披露的《关于回
购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-098）。
截止2024年1月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份2
406700股，占公司目前总股本的0.48%，最高成交价27.17元/股，最低成交价
20.28元/股，成交总金额为59972832.66元（不含交易费用）。公司本次回购股份方案已
实施完毕，本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。具体内容详见公司于2024
年2月1日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份完成暨股份变动的公告》（公告编号：20
24-003）。
公司于2025年7月29日召开的第五届董事会第十四次、第五监事会第十二次会议，于2025
年8月15日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2025年员工持股计划(草案
)及其摘要的议案》等议案。本员工持股计划拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公
司回购专用证券账户所持有的公司股票，受让的股票数量不超过
240.67万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的0.47%。具体内容详见公司
于2025年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
（一）账户开立情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了公司员工
持股计划证券专用账户，证券账户名称为“广州鹏辉能源科技股份有限公司—2025年员工持股
计划”，证券账户号码为“0899494814”。
（二）员工持股计划认购情况
根据《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年员工持股计划》，本员工持股计划以“份”
作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为3246.64万份。本员工持股
计划实际认购资金总额为3246.64万元，认购份额3246.64万份，实际认购份额未超过股东会审
议通过的拟认购份额上限，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金，以及法律法规允许的其他方
式。
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）就本员工持股计划出具了《验资报告》（华兴验字[2
025]24014730291号）。
三、本员工持股计划非交易过户情况
2026年1月6日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登
记确认书》，“广州鹏辉能源科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的240.67万股公司
股票已于2026年1月5日以非交易过户的方式过户至“广州鹏辉能源科技股份有限公司-2025年
员工持股计划”证券账户，过户股份数量占本员工持股计划草案公告日公司总股本的0.47%。
本员工持股计划实际过户股份数量与股东会审议通过的数量无差异。
本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划
名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经董事会审议批准提
前终止或展期。存续期内，本员工持股计划的股票全部出售完毕，可提前终止。
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2026-01-06│其他事项
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本人刘明尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交
易所认可的独立董事资格证书。上市公司广州鹏辉能源科技股份有限公司将公告本人的上述承
诺。
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2026-01-06│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议审议通
过了《关于提议召开2026年第一次临时股东会的议案》，现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业
板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定
。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间为：2026年1月22日（星期四）下午14:30
（2）网络投票时间为：2026年1月22日
其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年1月22日上午9:15-
9:25，9:30-11:30、下午13:00-15:00；
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年1月22日9:15-15:00期
间的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式
（1）现场表决：股东出席现场股东会或书面委托代理人出席现场会议参与表决，股东委
托的代理人不必是公司的股东；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.c
ninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的，以第一
次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年1月15日（星期四）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东均有权出席本次股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议召开地点：广州市番禺区沙湾镇市良路912号广州鹏辉能源科技股份有限公司六楼
会议室。
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2026-01-06│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月5日召开第五届董事会
第十九次会议，审议通过了《关于增选公司独立董事的议案》《关于确认董事角色的议案》《
关于调整公司董事会专门委员会及委员的议案》，具体情况如下：
一、增选公司独立董事情况
公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“
香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）。
根据《中华人民共和国公司法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等中国境
内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等中国香港法律法规及
监管规定对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求，为进一步完善公司治
理结构，经董事会提名并经董事会提名委员会进行任职资格审查，拟提名刘明先生（简历见附
件）为公司独立董事候选人，任期自股东会审议通过且公司本次发行的H股股票在香港联交所
上市之日起至该届董事会任期届满之日止。
刘明先生尚未取得独立董事资格证书，已书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深
圳证券交易所认可的独立董事培训证明，其独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证
券交易所审核无异议后股东会方可进行表决。
二、确认董事角色情况
公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“
香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）。
为满足本次发行上市后的公司治理及规范运作要求，根据《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》等相关要求，董事会确认本次H股上市后，公司各董事角色如下：执行董事：夏信
德先生、甄少强先生、鲁宏力先生、夏杨女士、薛艳妮女士；
非执行董事：梁朝晖女士；
独立非执行董事：南俊民先生、宋小宁先生、彭方平先生、刘明先生。
上述董事角色及职能自公司股东会审议通过且公司本次发行的H股股票在香港联交所上市
之日起生效。
三、调整公司董事会专门委员会及委员情况
公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“
香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）。
鉴于本次发行上市完成后，公司董事会成员将相应调整，因此，为保证董事会专门委员会
正常有序开展相关工作，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规的规
定，结合公司实际情况，拟对本次发行上市后公司董事会各专门委员会的组成进行调整，调整
后董事会各专门委员会的构成情况如下：
董事会审计委员会：刘明（独立非执行董事）、南俊民（独立非执行董事）、梁朝晖；刘
明为召集人。
董事会提名委员会：南俊民（独立非执行董事）、彭方平（独立非执行董事）、夏杨；南
俊民为召集人。
董事会薪酬与考核委员会：彭方平（独立非执行董事）、南俊民（独立非执行董事）、梁
朝晖；彭方平为召集人。
原董事会战略委员会调整为董事会战略与ESG委员会，委员为：夏信德、夏杨、甄少强；
夏信德为召集人。
上述调整自公司本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效。上述委员会委员的任
期与该届董事会任期一致。
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2026-01-06│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月5日召开第五届董事会
第十九次会议，审议通过了《关于公司聘请H股发行并上市审计机构的议案》，同意聘请安永
会计师事务所（以下简称“安永香港”）为公司拟申请首次公开发行境外上市外资股（H股）
并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称“本次发行并上市”）的审计机构。本事项
尚需提交公司股东大会审议批准。现将有关情况公告如下：
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多香港上
市公司提供审计、税务和咨询等
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