资本运作☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2025-11-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2015-04-16│ 14.87│ 2.78亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-02-24│ 30.42│ 8.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-10-20│ 100.00│ 8.69亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-08-18│ 36.04│ 15.04亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│骥鑫 │ 6300.00│ ---│ 51.22│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│实达科技 │ 6000.00│ ---│ 28.89│ ---│ 415.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│叮咚出行 │ 2000.00│ ---│ 10.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│悦畅交通 │ 245.00│ ---│ 24.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 0.00│ ---│ ---│ 2062.61│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│鹏辉智慧储能制造基│ 10.62亿│ 4070.93万│ 9.95亿│ 93.74│ 1009.23万│ 2024-12-31│
│地项目（年产10GWh │ │ │ │ │ │ │
│储能电池项目） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 4.42亿│ 0.00│ 4.47亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
李克文 900.00万 3.57 --- 2017-02-03
夏信德 1370.00万 2.72 10.37 2025-04-16
─────────────────────────────────────────────────
合计 2270.00万 6.29
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-21 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.27 │质押占总股本(%) │0.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-10-18 │质押截止日 │2025-10-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月18日夏信德质押了300.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-17 │质押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.04 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券华南股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-15 │质押截止日 │2025-04-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-15 │解押股数(万股) │270.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月15日夏信德质押了270.0万股给中信证券华南股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月15日夏信德解除质押270.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │150.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.14 │质押占总股本(%) │0.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │2025-10-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月07日夏信德质押了150.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
│ │2024年02月07日夏信德质押了150.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│柳州鹏辉能│ 9.12亿│人民币 │--- │--- │质押、连│否 │是 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │带责任担│ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 4.64亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│珠海鹏辉能│ 4.17亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│源有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│衢州鹏辉能│ 3.15亿│人民币 │--- │--- │抵押、连│否 │是 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │带责任担│ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 1.66亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司、珠海鹏│ │ │ │ │ │ │ │
│ │辉能源有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司、柳州│ │ │ │ │ │ │ │
│ │鹏辉能源科│ │ │ │ │ │ │ │
│ │技有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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│广州鹏辉能│鹏辉能源常│ 9639.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│州动力鲤电│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│佛山市实达│ 659.18万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│源科技股份│科技有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-10-30│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开的第五届董
事会第十七次会议及第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于作废已授予尚未归属的限制
性股票的议案》，鉴于公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“第三期激励计划”）第三
个归属期公司2024年营业收入较2021年增长率未达到公司层面的业绩考核目标，第三期激励计
划激励对象已获授尚未归属的剩余限制性股票不得归属并由公司作废。有关情况如下：
一、第三期激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年9月6日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于公司
第三期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实
施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》
。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2022年9月6日，公司召开了第四届监事会第二十二次会议，审议并通过了《关于公司
第三期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实
施考核管理办法的议案》《关于核实公司第三期限制性股票激励计划对象名单的议案》。
3、2022年9月7日至2022年9月17日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司网站进行了
公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。2022年9月19日，
公司监事会发表了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》。
4、2022年9月22日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司第三期
限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核
管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》，并披
露了《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年10月26日，公司召开了第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十五
次会议，审议通过了《关于调整公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见
，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2024年10月24日，公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，
审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。7、2025年10月28日，公
司召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废已
授予尚未归属的限制性股票的议案》。
二、本次限制性股票作废失效事项说明
由于第三期激励计划第三个归属期公司2024年营业收入较2021年增长率未达到公司层面的
业绩考核目标，不满足第三期激励计划规定的归属条件，激励对象已获授尚未归属的合计1050
390股第二类限制性股票不得归属，公司应予作废。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影
响公司管理团队的稳定性。
四、监事会意见
监事会认为：本次限制性股票作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《广州鹏辉能源科技股份有限公司第三
期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意作废
第三期限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票。
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2025-10-30│其他事项
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第一章总则
第一条为保证广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度的建立
健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部
控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》等规定，结合公司经营规模、行业特征、风险水平等因素，特制定本认定标准。
第二章内部控制缺陷定义及分类第二条按照内部控制缺陷成因或来源，分为设计缺陷和运
行缺陷。（一）设计缺陷，是公司缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制不合理，即
使正常运行也难以实现控制目标。
（二）运行缺陷，是指设计有效（合理且适当）的内部控制，但由于运行不当（包括由不
恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行等）导
致无法有效实现控制目标而形成的内部控制缺陷。第三条按照影响公司内部控制目标实现的严
重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
（一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。
（二）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷
，但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严重危及内部
控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的充分关注。（三）一般缺陷，是指除重大
缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。第四条按照影响内部控制目标的具体表现形式，可以将
内部控制缺陷分为财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷。
（一）财务报告内部控制是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。由于财务报告
内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部控制的缺陷主要是指不能合
理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
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2025-10-30│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司分别于2025年4月22日召开第
五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十一次会议，于2025年5月16日召开2024年度股东
大会，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司开展最高保证金额度
不超过人民币5000万元的商品期货套期保值业务，商品期货套期保值品种仅限于与公司生产经
营有关的碳酸锂期货品种。随着公司经营规模的逐步扩大，现有场内市场的期货期权交易品种
不能满足公司经营发展需要，为进一步有效控制原材料价格波动对公司生产经营成本的不利影
响，公司于2025年10月28日召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于调整商品期货套期保值业务的议案》，同意公司对开展商品期货期权套期保值
业务的交易品种进行调整，其他套期保值相关事项保持不变。调整后的公司商品期货期权套期
保值业务情况如下：
一、商品期货套期保值业务情况概述
（一）开展商品期货套期保值业务的目的
为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司计划开
展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳定性和可持续
性。
（二）开展商品期货套期保值业务的基本情况
1、调整后的交易品种：公司开展的商品期货期权套期保值业务的品种限于在场内及场外
市场交易的与公司生产经营有关的原材料包括但不限于铜、碳酸锂等。
2、交易工具：包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。
3、资金额度：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5000万元（不含期货标
的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。
4、资金来源：自有资金，不涉及募集资金。
5、期限及授权：授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续
期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。
本次交易事项不构成关联交易。
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2025-10-30│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第五届董事
会第十七次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘华兴会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙
）（以下简称“华兴会计师事务所”）为公司2025年度审计机构。现将有关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
华兴会计师事务所被聘为公司财务审计机构以来，该公司遵照独立、客观、公正的执业准
则，较好地履行了双方所约定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作，其2024年为我公司
提供了良好的审计服务，客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。为保持公司审计工
作的连续性，拟续聘华兴会计师事务所为公司2025年度财务报告审计机构，负责本公司2025年
度财务报告审计工作，并提请股东大会授权公司管理层根据2025年公司实际业务情况和市场情
况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
（一）机构信息
1、事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）
2、类型：特殊普通合伙企业
3、注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路152号中山大厦B座7-9楼
4、历史沿革：华兴会计师事务所前身系福建华兴会计师事务所，创立于1981年，隶属福
建省财政厅。1998年12月与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事
务所，2009年1月1日起更名为福建华兴会计师事务所有限公司，2013年12月9日，转制为福建
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。2019年7月，更名为华兴会计师事务所（特殊普通合伙
）。
5、业务资质：华兴会计师事务所已取得证券期货从业资格、银行间市场交易商协
会会员资格和军工涉密业务咨询服务安全保密资质，是中国首批获得证券期货相关业务资
格的会计师事务所之一。华兴会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务。
6、投资者保护能力：截至2024年12月31日，华兴会计师事务所(特殊普通合伙)已购买累
计赔偿限额为8000万元的职业保险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买
符合相关规定。
华兴会计师事务所(特殊普通合伙)近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。
（二）人员信息
截至2024年12月31日，华兴会计师事务所拥有合伙人71人，注册会计师346人，首席合伙
人为童益恭先生，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过182人。
（三）业务信息
华兴会计师事务所(特殊普通合伙)2024年度经审计的收入总额为37037.29万元，其中审计
业务收入35599.98万元，证券业务收入19714.90万元。2024年度为91家上市公司提供年报审计
服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、科学
研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和
供应业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额（含税）为11906.08万元，其中本公司同
行业上市公司审计客户71家。
（五）诚信记录
华兴会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施5次，不存在因执
业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及纪律处分的情况。15名从业人员近三年因执
业行为受到监督管理措施4次、自律监管措施1次、自律惩戒2次，无从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚、行政处罚及纪律处分。
项目合伙人周济平、签字注册会计师刘伟、项目质量控制复核人陈丹燕近三年均不存在因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施
，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（六）独立性
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人周济平、签字注册会计师刘伟、项目质
量控制复核人陈丹燕不存在可能影响独立性的情形。
（七）审计收费
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素
，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最
终的审计收费。
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2025-10-14│其他事项
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