资本运作☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2015-04-16│ 14.87│ 2.78亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-02-24│ 30.42│ 8.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-10-20│ 100.00│ 8.69亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-08-18│ 36.04│ 15.04亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│骥鑫 │ 6300.00│ ---│ 51.22│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│实达科技 │ 6000.00│ ---│ 28.89│ ---│ 415.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│叮咚出行 │ 2000.00│ ---│ 10.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│悦畅交通 │ 245.00│ ---│ 24.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 0.00│ ---│ ---│ 2062.61│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│鹏辉智慧储能制造基│ 10.62亿│ 8805.96万│ 10.43亿│ 98.20│ 1.98亿│ 2025-12-31│
│地项目（年产10GWh │ │ │ │ │ │ │
│储能电池项目） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 4.42亿│ 0.00│ 4.47亿│ 101.00│ 0.00│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │夯实科技（广州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市虎头新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
李克文 900.00万 3.57 --- 2017-02-03
夏信德 1199.00万 2.38 9.07 2026-04-21
─────────────────────────────────────────────────
合计 2099.00万 5.95
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │质押股数(万股) │749.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.67 │质押占总股本(%) │1.49 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-10-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年10月19日夏信德质押了920.0万股给国泰君安证券股份有限公司2023年10月19日 │
│ │夏信德质押了920.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
│ │2026年04月20日夏信德解除质押171.0万股并质押749.00万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-21 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.27 │质押占总股本(%) │0.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │夏信德 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-10-18 │质押截止日 │2025-10-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月18日夏信德质押了300.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 7.84亿│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│柳州鹏辉能│ 7.34亿│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│珠海鹏辉能│ 3.88亿│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│源有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│衢州鹏辉能│ 3.08亿│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│源科技有限│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│鹏辉能源常│ 8568.00万│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│州动力鲤电│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│河南省鹏辉│ 7507.66万│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│电源有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │司、珠海鹏│ │ │ │ │ │ │ │
│ │辉能源有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司、柳州│ │ │ │ │ │ │ │
│ │鹏辉能源科│ │ │ │ │ │ │ │
│ │技有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州鹏辉能│佛山市实达│ 652.52万│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│源科技股份│科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-04-29│对外担保
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一、担保情况概述
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开公司第五届
董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司担保额度预计的议案》，鉴于公司的发展和生产
的经营需求，公司及下属公司拟向银行、非银行金融机构以及其他机构新增申请总计不超过人
民币100亿元（或等值外币）综合授信融资额度，并由公司为下属公司提供担保、下属公司为
公司合并报表范围内公司提供担保、或公司与下属公司一起互保，同时公司授权董事长夏信德
先生及其授权人士在担保额度范围内具体办理担保事宜并签署相关协议及文件、担保额度的调
剂事项，授权有效期为股东会通过之日起一年。
本次担保不构成关联担保。
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2026-04-29│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
为真实反映广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产价值
及经营情况，本着谨慎性原则，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业会计准
则第8号——资产减值》等相关规定，公司对合并报表范围内截至2025年12月31日应收款项（
含其他非流动资产）、存货、固定资产、无形资产、在建工程、商誉等资产进行了全面清查，
对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值、固定资产、无形资产和在建工程的可收回金额
包括商誉进行了充分的评估和分析，对存在减值迹象的资产进行减值测试，预计各项资产的可
收回金额低于其账面价值时，经过确认或计量，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进
行计提资产减值准备。
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2026-04-29│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事
会第二十三次会议，审议通过了《关于开展套期保值业务的议案》。现将具体情况公告如下：
一、开展套期保值业务的目的和必要性
（一）商品套期保值业务
为减少生产经营相关原材料价格大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司及控股子公司
计划开展商品套期保值业务，以有效管理原材料价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳
定性和可持续性。
（二）外汇套期保值业务
随着公司海外业务不断发展，外币结算需求持续上升。为更好地规避和防范相关业务的汇
率或利率风险，公司及控股子公司计划开展外汇套期保值业务，以有效管理汇率、利率大幅波
动的风险，增强公司财务稳健性。
二、2026年套期保值计划
（一）商品套期保值
1、交易品种：公司及控股子公司生产经营有关的原材料包括但不限于铜、碳酸锂等。
2、交易工具：包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。
3、交易场所/对手方：交易场所包括伦敦金属交易所（LME）、芝加哥商业交易所（CME）
、新加坡证券交易所（SGX）等具备合法资质的境外交易所，以及符合国内监管要求的公开交
易所；对手方包括具备合法资质的相关经纪行、做市商以及银行等。
4、业务规模及投入资金来源：根据公司经营及业务需求情况，公司拟开展商品期货期权
套期保值业务，该业务所需交易保证金和权利金（含占用金融机构授信额度）上限不超过人民
币0.5亿元或等值其他外币金额。任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币3亿元或等值其
他外币金额。前述资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金。
5、期限及授权：自公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日
期间内有效。该额度在审批期限内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则
授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。
（二）外汇套期保值
1、交易品种：公司及控股子公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要币种
包括美元、欧元、日元、印尼盾、澳元、加元等。
2、交易工具：包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期
、利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合。
3、交易场所/对手方：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的金融机构。
4、业务规模及投入资金来源：根据公司经营及业务需求情况，公司拟对未来所需的部分
外汇开展外汇套期保值业务，该业务所需交易保证金（含占用金融机构授信额度）不超过人民
币4.5亿元或等值其他外币金额。任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币30亿元或等值
其他外币金额。前述资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金。
5、期限及授权：自公司2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日期间
内有效。该额度在审批期限内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权
期限自动顺延至该笔交易终止时止。
（三）交易保证金和权利金上限
公司开展上述套期保值事项业务所需保证金和权利金上限合计不超过人民币5亿元或等值
其他外币金额，预计不超过2025年度经审计归属于上市公司股东的净利润的242%；任一交易日
持有的最高合约价值不超人民币33亿元或等值其他外币金额，预计不超过2025年度经审计归属
于上市公司股东的净资产的60%。
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2026-04-29│其他事项
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事
会第二十三次会议，审议了《关于公司为董事及高级管理人员购买责任险的议案》,公司全体
董事对本议案回避表决，将本议案直接提交公司2025年度股东会审议。
为完善风险管理体系，促进董事及高级管理人员充分履职，降低公司运营风险，保障广大
投资者利益，公司拟为公司和全体董事及高级管理人员购买责任险（以下简称“董高责任险”
），具体事项公告如下：
一、责任保险具体方案
投保人：广州鹏辉能源科技股份有限公司
被保险人：公司及全体董事及高级管理人员
赔偿限额：每次及累计赔偿限额不超过人民币20000万元
保险费：不超过人民币100万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准）保险期限：12个
月/期（后续每年可续保或重新投保）
董事会拟提请股东会在上述方案内授权公司管理层办理购买董高责任险的相关事宜（包括
但不限于确定其他相关责任人员、确定保险公司、确定保险金额、保险费及其他保险条款、选
择及聘任保险经纪公司或其他中介机构、签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）
，以及在今后董高责任险保险合同期满时或期满之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，因该事项与公司全体董事及高级管理人员存在
利害关系，公司全体董事对本事项回避表决，本次为公司及全体董事及高级管理人员购买责任
险事宜将直接提交公司股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向全体股东每10股派发现金
红利0.6元（含税），合计派发现金红利人民币30200601.60元（含税）。2025年度，公司不实
施资本公积金转增股本，不送红股。
2、本利润分配预案公布后至实施前，公司总股本如因股权激励行权、新增股份上市、股
份回购等情形发生变化，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原
则，在公司利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
3、公司利润分配预案不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条第（八）项
规定的可能被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
公司于2026年4月27日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于公司2025年度
利润分配预案的议案》，本议案尚需公司2025年度股东会审议。
一、2025年度利润分配预案基本情况
（一）本次利润分配预案的基本内容
经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属上市公司股东的净利
润为20602.25万元，母公司实现的净利润为-1404.34万元，根据《公司法》和《公司章程》的
有关规定，提取10%的法定盈余公积0万元，截至2025年12月31日，鹏辉能源（母公司）报表期
末可供分配利润为人民币55221.53万元。
根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》及公司《公司未来三
年（2025-2027年）股东分红回报规划》等的有关规定，综合考虑公司实际经营及未来发展情
况，公司董事会拟定2025年度利润分配预案为：以截至2026年4月27日公司在中国证券登记结
算有限责任公司登记的总股本503343360股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含
税），合计派发现金红利人民币30200601.60元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股
本，剩余未分配利润结转以后年度分配。
（二）利润分配方案的调整原则
本利润分配预案公布后至实施前，公司总股本如因股权激励行权、新增股份上市、股份回
购等情形发生变化，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，
在公司利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
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2026-04-29│其他事项
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根据《广州鹏辉能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立
董事津贴办法》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》等有关规定，结合公司经营规模等实际
情况并参照行业薪酬水平，2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案如下：
一、适用对象
在公司领取薪酬的董事、高级管理人员。
二、适用期限
2026年1月1日-2026年12月31日
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2026-04-21│股权质押
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东夏信德先生函告
，获悉夏信德先生所持有的本公司的部分股份解除质押。
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2026-02-12│对外投资
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一、投资概述
1、本次投资基本情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步优化公司产能布局，增强
公司业务的影响力和综合竞争力，公司拟在河南省正阳县投资建设年120Ah电芯生产项目（以
下简称“项目”），计划总投资金额21亿元。
2、投资履行的审批程序
公司已于2026年2月12日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于在河南省
正阳县投资建设120Ah电芯生产项目的议案》，并授权公司董事长或其授权人在授权范围内组
织实施、签署投资相关具体合同及其它相关法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和本公司《广州鹏辉能源科技股
份有限公司章程》等规章制度的相关规定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
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2026-02-12│对外投资
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一、投资概述
1、本次投资基本情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步优化公司产能布局，增强
公司业务的影响力和综合竞争力，公司拟在驻马店市驿城区投资建设587Ah电池及120Ah电池生
产项目（以下简称“项目”），计划总投资金额12亿元。
2、投资履行的审批程序
公司已于2026年2月12日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于投资建设5
87Ah电池及120Ah电池生产项目的议案》，并授权公司董事长或其授权人在授权范围内组织实
施、签署投资相关具体合同及其它相关法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和本公司《广州鹏辉能源科技股
份有限公司章程》等规章制度的相关规定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
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2026-02-02│其他事项
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