资本运作☆ ◇300472 新元科技 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│废旧轮胎循环利用智│ 5.00亿│ 10.25万│ 3.55亿│ 100.00│ 364.77万│ ---│
│慧工厂项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.00亿│ 6.36万│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-06-27 │交易金额(元)│100.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │清投智能（北京）科技有限公司97.0│标的类型 │股权 │
│ │1%的股权 │ │ │
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│买方 │三河市华腾北搪设备有限公司 │
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│卖方 │万向新元科技股份有限公司 │
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│交易概述 │1、万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议审议通 │
│ │过了《关于出售控股子公司股权暨被动形成财务资助a的议案》，公司拟将所持有的清投智 │
│ │能（北京）科技有限公司（以下简称“清投智能”）的97.01%的股权以100万元的价格转让 │
│ │给三河市华腾北搪设备有限公司（以下简称“华腾北搪”），并签署《股权转让协议》。本│
│ │次股权转让完成后，清投智能不再是公司控股子公司，清投智能及其子公司将不再纳入公司│
│ │合并报表范围。 │
│ │ 1、2024年6月25日，公司收到了华腾北搪支付的100万元股权转让款； │
│ │ 2、本次股权转让事宜已完成工商变更备案登记手续。本次变更完成后，清投智能不再 │
│ │是公司控股子公司，清投智能及其子公司将不再纳入公司合并报表范围。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-20 │
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│关联方 │湖南新辉控股集团有限公司 │
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│关联关系 │拥有公司单一最高比例表决权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月19日召开第四届董事会第三 │
│ │十五次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于湖南新辉控股集团有限公司向│
│ │公司提供借款暨关联交易的议案》。现将具体事项公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2024年8月14日，朱业胜先生、曾维斌先生、姜承法先生、宁波世纪万向企业管理合伙 │
│ │企业（有限合伙）与湖南新辉控股集团有限公司（以下简称“新辉控股”）签署了《表决权│
│ │委托协议》，将其合计持有的公司38,471,100股（占上市公司总股本13.98%）股份所享有的│
│ │表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权等股东权利不可撤销地委托给新辉控股行使。│
│ │新辉控股拥有公司单一最高比例表决权。 │
│ │ 为全力支持公司发展，新辉控股拟于《表决权委托协议》公告后1年内向公司提供6,000│
│ │万元的有偿借款（其中，在表决权委托协议公告后1个月内通过有偿借款方式向公司提供3,0│
│ │00万元的流动资金支持）。2024年8月9日，新辉控股与公司签订了《借款合同》，借款金额│
│ │3,000万元，借款期限为12个月，利率为6%/年，款项将于《表决权委托协议》公告后一月内│
│ │汇入公司指定银行账户。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，由于新辉控股拥有公司单一最│
│ │高比例表决权，本次交易构成关联交易。本议案已经公司独立董事专门会议、第四届董事会│
│ │第三十五次会议（关联董事朱业胜先生回避表决）及第四届监事会第十八次会议审议通过。│
│ │此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 本次关联交易不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成│
│ │重组上市，不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 关联方名称湖南新辉控股集团有限公司 │
│ │ 注册地址湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道滨江路53号楷林商务中心A座1508 │
│ │ 法定代表人吴贤虎 │
│ │ 注册资本人民币30000万元 │
│ │ 统一社会信用代码91430100MABYPY12X1 │
│ │ 公司类型有限责任公司（自然人投资或控股） │
│ │ 成立日期2022年9月16日 │
│ │ 经营期限2022年9月16日至无固定期限 │
│ │ 经营范围一般项目：企业管理；企业总部管理；以自有资金从事投资活动；创业投资（│
│ │限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 │
│ │ 主要股东湖南韬泊企业管理有限公司持有99%的股权，为其控股股东；吴贤龙直接持有1│
│ │%的股权，直接持有湖南韬泊企业管理有限公司99%的股权，为新辉控股及其控股股东的实际│
│ │控制人。 │
│ │ 新辉控股拥有公司单一最高比例表决权，本次交易构成关联交易。新辉控股成立于2022│
│ │年9月16日，尚未开展实际经营业务或对外投资。经查询，新辉控股不属于失信被执行人。 │
│ │根据新辉控股及实际控制人及其配偶提供的证券资产证明、银行存款证明等文件，新辉控股│
│ │具备履约能力。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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江西国联大成实业有限公司 2145.09万 8.05 93.23 2022-07-20
王展 880.04万 4.21 84.17 2019-12-30
朱业胜 780.00万 2.83 43.62 2024-01-25
张德强 130.00万 1.30 --- 2017-11-08
李国兵 104.00万 1.04 --- 2017-11-08
北京创致天下投资管理中心 109.04万 0.82 --- 2019-05-17
(有限合伙)
张玉生 78.00万 0.78 --- 2017-11-06
宁波世纪万向企业管理合伙 200.00万 0.73 45.34 2024-02-21
企业(有限合伙)
贾丽娟 65.00万 0.65 --- 2017-11-06
王际松 39.00万 0.39 --- 2017-11-08
北京世纪万向投资咨询有限 69.00万 0.33 7.57 2019-12-09
公司
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合计 4599.17万 21.13
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-21 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │45.34 │质押占总股本(%) │0.73 │
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│股东名称 │宁波世纪万向企业管理合伙企业(有限合伙) │
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│质押方 │任洁 │
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│质押起始日 │2024-02-20 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月20日宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）质押了200万股给任洁 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-01-25 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │11.19 │质押占总股本(%) │0.73 │
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│股东名称 │朱业胜 │
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│质押方 │任洁 │
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│质押起始日 │2024-01-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年01月24日朱业胜质押了200万股给任洁 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-10-26 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │11.19 │质押占总股本(%) │0.73 │
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│股东名称 │朱业胜 │
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│质押方 │周淑华 │
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│质押起始日 │2023-10-25 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月25日朱业胜质押了200.0万股给周淑华 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-05-19 │质押股数(万股) │380.00 │
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│质押占所持股(%) │21.25 │质押占总股本(%) │1.43 │
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│股东名称 │朱业胜 │
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│质押方 │周淑华 │
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│质押起始日 │2023-05-18 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年05月18日朱业胜质押了380.0万股给周淑华 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-21│其他事项
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1、公司于2024年11月27日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-106），
2024年12月10日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-115），2024年12月14
日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-119）公司及子公司已被法院冻结了
部分银行账户。
2、截至本公告披露日，公司及子公司北京万向新元、宁夏万向新元、天津万向新元、抚
州万向被冻结的银行账户数量为43个，占公司及子公司北京万向新元、宁夏万向新元、天津万
向新元、抚州万向账户总数比例的76.79%，合计被冻结账户资金余额9220038.03元，申请冻结
额度为73950601.27元。上述金额分别占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的1.5
0%、12.00%。
3、公司未来或因债务逾期、合同纠纷等问题面临更多的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、
资产被查封等风险。公司及子公司正积极与相关债权人协商和解方案，争取尽快妥善解决冻结
事宜。
万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新元科技”）于近日通过银行查询获
悉，公司子公司部分银行账户被北京市海淀区人民法院冻结。
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2025-01-20│其他事项
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1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2025年1月20日（星期一）14：00
网络投票时间：2025年1月20日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13：00—15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年1月20日9:15—15:00期间
的任意时间。
2、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有
限公司第二会议室
3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长吴贤龙先生
本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
出席现场会议和通过网络投票出席会议的股东及股东代表共154人，共计持有公司有表决
权股份42932757股，占公司股份总数的15.5972%。其中：出席现场会议的股东及股东代表14人
，共计持有公司有表决权股份40879400股，占公司股份总数的14.8513%；通过网络投票出席会
议的股东140人，共计持有公司有表决权股份2053357股，占公司股份总数的0.7460％。
出席本次会议持有公司股份的中小投资者共153人（其中现场出席13人，网络方式出席140
人），代表公司有表决权股份数4461657股，占公司股份总数的1.6209%。
公司董事、监事、董事会秘书以及公司聘请的见证律师出席了本次会议，全部高级管理人
员列席了本次会议。
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2025-01-03│其他事项
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根据万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议决议，公
司定于2025年1月20日召开2025年第一次临时股东会，现将有关事项通知如下：
一、召开本次股东会的基本情况
1、股东会届次：2025年第一次临时股东会
2、股东会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于提请召开
公司2025年第一次临时股东会的议案》，本次股东会的召开符合法律法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
4、股权登记日：2025年1月15日（星期三）
5、会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025年1月20日（星期一）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年1
月20日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为：2025年1月20日9:15—15:00期间的任意时间。
6、会议召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式，公司股东应选择
现场投票、网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准
。
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2025-01-03│其他事项
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万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月2日召开第五届董事会第四
次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。为适应公司经营发展的需求，进一步
完善公司治理结构，提升公司管理水平和运营效率，现对公司组织架构进行调整。
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2024-12-14│其他事项
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1、公司于2024年11月27日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-106），
2024年12月10日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-115），公司及子公司
已被法院冻结了部分银行账户。
2、截至本公告披露日，公司及子公司北京万向新元、宁夏万向新元、天津万向新元被冻
结的银行账户数量为39个，占公司及子公司北京万向新元、宁夏万向新元、天津万向新元账户
总数比例的69.64%，合计被冻结账户资金余额7732931.58元，申请冻结额度为70901018.46元
。上述金额分别占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的1.25%、11.50%。
3、公司未来或因债务逾期、合同纠纷等问题面临更多的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、
资产被查封等风险。公司及子公司正积极与相关债权人协商和解方案，争取尽快妥善解决冻结
事宜。
万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新元科技”）于2024年12月13日通过
银行查询获悉，公司及子公司部分银行账户被深圳市福田区人民法院、南通市通州区人民法院
冻结。
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2024-12-14│其他事项
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万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月13日召开第五届董事会第
三次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构。本事项
尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司
提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的
职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映
公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及
股东的合法权益。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟聘请大华会计师事务所（特
殊普通合伙）作为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构，聘任期限一年。
（一）机构信息
1.基本信息。
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
首席合伙人：梁春
截至2023年12月31日合伙人数量：270人截至2023年
12月31日注册会计师人数：1471人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人
数：1141人2023年度业务总收入：325333.63万元2023年度审计业务收入：294885.10万元2023
年度证券业务收入：148905.87万元2023年度上市公司审计客户家数：436主要行业：制造业、
信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑
业2023年度上市公司年报审计收费总额：52190.02万元本公司同行业上市公司审计客户家数：
3家
2.投资者保护能力。
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保
险购买符合相关规定。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投
资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷
系列案。大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内
承担5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行完毕，大华所将积极配合执行法
院履行后续生效判决，该系列案不影响大华所正常经营，不会对大华所造成重大风险。
3.诚信记录。
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施35次
、自律监管措施6次、纪律处分2次；121名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、
行政处罚6次、监督管理措施45次、自律监管措施8次、纪律处分4次。
（二）项目信息
1.基本信息。
项目合伙人：李洪仪，2004年12月成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2012
年2月开始在大华所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计
报告情况8家。
签字注册会计师：关德福，2018年8月成为注册会计师，2011年10月开始从事上市公司审
计，2011年10月开始在大华所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市
公司审计报告情况5家。项目质量控制复核人：李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年6
月开始从事上市公司审计，1997年6月开始在大华所执业，2012年1月开始从事复核工作，2021
年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。
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2024-12-10│其他事项
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1、公司于2024年11月27日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（临-2024-106），
公司及子公司已被法院冻结了部分银行账户。
2、截至本公告披露日，公司及子公司宁夏万向新元、天津万向新元被冻结的银行账户数
量为29个，占公司及宁夏万向新元、天津万向新元账户总数比例的67.44%，合计被冻结账户资
金余额7662950.36元，申请冻结额度为44335278.55元。上述金额分别占公司最近一期经审计
归属于上市公司股东净资产的1.24%、7.19%。
3、公司未来或因债务逾期、合同纠纷等问题面临更多的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、
资产被查封等风险。公司及子公司正积极与相关债权人协商和解方案，争取尽快妥善解决冻结
事宜。
万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新元科技”）于2024年12月10日通过
银行查询获悉，公司及子公司部分银行账户被宁夏回族自治区青铜峡市人民法院冻结。
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2024-12-03│其他事项
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万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月2日召开第五届董事会第
二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于终止实施2024年限制性股票激励计划
的议案》。鉴于当前公司经营情况发生较大变化以及公司股价波动等因素，公司继续实施本次
激励计划将难以达到预期的激励目的和激励效果，从公司长远发展和员工切身利益出发，结合
未来公司发展规划，经审慎研究后，公司决定终止实施本激励计划，同时一并终止与本激励计
划配套的公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。该事项尚需提交公司
股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的审批程序
1、2024年9月13日，公司第四届董事会第三十六次会议审议通过了《激励计划（草案）及
其摘要》《公司考核管理办法》及《提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励
计划相关事宜》等相关议案。
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