资本运作☆ ◇300515 三德科技 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 29000.00│ ---│ ---│ 27500.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│实验分析仪器升级扩│ 2657.68万│ 795.99万│ 2735.79万│ 102.94│ 1796.23万│ 2018-12-31│
│产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 1333.11万│ 100.00│ ---│ ---│
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│燃料智能化管理子系│ 7932.26万│ ---│ 6599.15万│ 100.00│ 1138.22万│ 2017-12-31│
│统集成项目 │ │ │ │ │ │ │
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│风透式快速干燥技术│ 583.55万│ ---│ 583.55万│ 100.00│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│技术及培训中心与信│ 7116.21万│ 892.67万│ 7345.19万│ 103.22│ ---│ 2017-12-31│
│息化升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
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│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
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│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │优泰（湖南）环保科技有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-19 │质押股数(万股) │50.00 │
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│质押占所持股(%) │4.50 │质押占总股本(%) │0.24 │
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│股东名称 │朱先富 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │2024-04-26 │
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│实际解押日 │2024-04-02 │解押股数(万股) │50.00 │
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│质押说明 │2024年02月07日朱先富质押了50.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年04月02日朱先富解除质押50.0万股 │
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│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │120.00 │
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│质押占所持股(%) │9.40 │质押占总股本(%) │0.58 │
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│股东名称 │陈开和 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │2024-04-30 │
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│实际解押日 │2024-10-30 │解押股数(万股) │120.00 │
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│质押说明 │2024年02月06日陈开和质押了120.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2024年10月30日陈开和解除质押120.0万股 │
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│公告日期 │2023-05-08 │质押股数(万股) │260.00 │
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│质押占所持股(%) │20.38 │质押占总股本(%) │1.26 │
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│股东名称 │陈开和 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-05-04 │质押截止日 │2024-04-30 │
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│实际解押日 │2024-10-30 │解押股数(万股) │260.00 │
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│质押说明 │2023年05月04日陈开和质押了260.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2024年10月30日陈开和解除质押260.0万股 │
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│公告日期 │2023-04-28 │质押股数(万股) │150.00 │
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│质押占所持股(%) │13.51 │质押占总股本(%) │0.73 │
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│股东名称 │朱先富 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-27 │质押截止日 │2024-04-26 │
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│实际解押日 │2024-04-02 │解押股数(万股) │150.00 │
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│质押说明 │2023年04月27日朱先富质押了150.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2024年04月02日朱先富解除质押150.0万股 │
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【7.担保明细】
截止日期:2021-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南三德科│湖南三德盈│ 500.00万│人民币 │2020-06-30│2021-06-30│连带责任│是 │是 │
│技股份有限│泰环保科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-25│其他事项
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湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期届满，为保证监事会
的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2024年11月21日
召开2024年第一次职工代表大会，经与会职工代表认真讨论及投票表决，选举杨军先生担任公
司第五届监事会职工代表监事（简历详见附件）。
杨军先生将与公司2024年第二次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公
司第五届监事会，任期自公司2024年第二次临时股东大会选举通过之日起至第五届监事会任期
届满之日止。
附件：第五届监事会职工代表监事简历
杨军先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南林学院应用电子技术
专业，本科学历，助理工程师。2000年至2012年，历任长沙三德科技开发公司（后更名为长沙
三德实业公司）售后服务工程师、湖南三德科技发展有限公司市场调研员、监察室主任等职务
；2012年12月至今，任湖南三德科技股份有限公司工会主席、市场部副经理、监事。
截至本公告披露日，杨军先生未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持有公
司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。杨军先生作为公
司监事符合《公司法》相关规定，未受过中国证监会及其它有关部门的处罚和证券交易所惩戒
，不存在《创业板上市公司规范运作》第3.2.3条和第3.2.4条所规定的情形，不属于失信被执
行人，其任职资格符合相关规定。
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2024-11-20│其他事项
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特别提示：
持有湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股份10314600股（占
公司总股本比例5.14%）的股东、董事陈开和先生拟以集中竞价方式减持本公司股份，减持数
量不超过744600股，即不超过公司总股本的0.37%。减持期间为自本公告披露之日起15个交易
日后的三个月内，且在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。
公司于近日收到持股5%以上股东、董事陈开和先生出具的《股份减持计划告知函》，现将
相关事项公告如下：
一、股东的基本情况
1、股东名称：陈开和。
2、股东持股情况：截至本公告披露之日，陈开和先生持有本公司股份10314600股，占公
司总股本的5.14%，其中无限售条件流通股744600股，占其持有公司股份总数的7.22%。
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2024-10-31│股权质押
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湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上股东、董事陈开
和先生函告，获悉其将所持有的部分公司股份办理了解除质押的业务。
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2024-08-27│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1、湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议由监事
会主席朱宇宙先生召集，会议通知于2024年8月12日通过电话形式送达至各位监事。
2、会议于2024年8月23日在公司总部园区会议室召开，采取现场会议的方式进行表决。
3、会议应到监事3人，实际出席会议监事3人。
4、会议由监事会主席朱宇宙先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。
5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程
》的有关规定。
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2024-07-01│股权回购
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本次回购的资金总额不低于人民币3000万元（含）且不超过人民币6000万元（含），价格
不超过人民币17.75元/股（含），回购股份实施期限自董事会审议通过之日起12个月内。具体
内容详见公司于2023年12月29日、2024年1月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-05
6）及《回购股份报告书》（公告编号：2024-001）。
截至2024年6月28日，公司本次回购已实施完成。根据《上市公司股份回购规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定。
一、本次回购股份实施情况
公司于2024年1月16日首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1
73400股。具体内容详见公司于2024年1月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-003）。根据《上市公司股份回购规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司在每个月的前
三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公司已及时履行了回购进展的信息披露义务，
具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
截至2024年6月28日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份
数量为4993350股，占公司总股本的2.43%，本次回购股份的最高成交价为11.03元/股，最低成
交价为6.33元/股，成交总金额为43011853元（不含交易费用）。公司本次回购股份金额已达
回购方案中的回购资金总额下限，且不超过回购方案中的回购资金总额的上限，本次回购方案
已完成。
公司实际回购股份时间区间为2024年1月16日至2024年6月28日。
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2024-07-01│其他事项
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一、获得奖励/补助的基本情况
1、本次收到的奖励/补助情况湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三德科
技”）近日收到软件产品增值税即征即退补助资金人民币2580864.68元，占公司最近一期经审
计归属于上市公司股东净利润的4.80%。上述补助形式为货币资金，资金已到账。
2、2024年至今获得奖励/补助情况
自2024年1月1日至本公告披露日，公司及控股子公司湖南三德盈泰环保科技有限公司（以
下简称“三德环保”）累计收到各项政府奖励/补助资金共计人民币9495667.90元，占公司最
近一期经审计归属于上市公司股东净利润的17.67%，其中软件产品增值税即征即退补助资金人
民币8597624.86元，其他政府奖励/补助资金人民币898043.04元。
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2024-04-24│其他事项
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湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开了第四届董事会
第十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案
》。
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发
行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规
定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且
不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自2023年年度股东大会通过之日起至2024年
年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的
条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司
证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情
况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价
格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外就投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，
视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申
购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行
股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间
（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基
准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交
易日股票交易总量）；
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《创业
板上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束
之日起18个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股
票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
5、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；（2）本次募
集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
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2024-04-24│委托理财
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湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开的第四届董事会
第十四次会议及第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进
行证券投资的议案》，公司及子公司拟在确保不影响正常运营的情况下，使用不超过人民币5,
000万元（含本数）的闲置自有资金进行证券投资，现将有关事项公告如下：
一、投资概述
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响正常运营的情况下，合理利用部分闲置的自有资
金进行证券投资。
2、投资额度及期限
投资额度为不超过人民币5,000万元（含本数），自2023年年度股东大会审议通过之日起1
2个月内可滚动循环使用。在该额度内公司及合并报表范围内的子公司均可使用，投资取得的
收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。
3、投资品种
包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财、公募基金
、证券衍生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
4、实施方式
在有效期，公司董事会授权公司董事长在上述额度范围行使该项投资决策权并签署相关文
件，具体投资活动由投资部负责按照《湖南三德科技股份有限公司证券投资管理制度》（以下
简称“《证券投资管理制度》”）等制度组织实施，包括但不限于：选择合格的专业金融机构
、明确证券投资金额、期间、选择产品/业务品种等。
5、资金来源及收益分配方式
来源于公司（含子公司）的闲置自有资金，资金来源合法，不涉及使用募集资金或银行信
贷资金；收益归公司所有。
6、决策程序
本议案经第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过，尚需提交股
东大会审议通过后方可实施。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关要求及时披露履行信息披露义务。
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