资本运作☆ ◇300551 古鳌科技 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-09-28│ 12.48│ 2.03亿│
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│股权激励和授予 │ 2019-05-06│ 7.00│ 1820.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-02-18│ 12.62│ 5.47亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海钱育信息科技有│ 6971.80│ ---│ 40.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│新存科技（武汉）有│ ---│ ---│ 31.39│ ---│ -1258.67│ 人民币│
│限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智慧银行综合解决方│ 4400.00万│ 308.16万│ 770.12万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
│案与智能设备研发项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金1 │ 3629.88万│ 3768.02万│ 3768.02万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
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│补充流动资金2 │ 2868.13万│ 2942.60万│ 2942.60万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
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│金融衍生品增值服务│ 3000.00万│ 40.91万│ 131.87万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
│平台 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5.43亿│ 1.01亿│ 4.80亿│ 101.47│ 0.00│ 2024-03-31│
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│永久补充流动资金 │ ---│ 6710.63万│ 6710.63万│ 103.27│ 0.00│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-08-06 │转让比例(%) │0.95 │
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│交易金额(元)│3070.37万 │转让价格(元)│9.54 │
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│转让股数(股)│322.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │陈崇军 │
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│受让方 │韩啸 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-09-19 │转让比例(%) │1.62 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│550.00万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │--- │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │--- │
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│公告日期 │2026-02-06 │转让比例(%) │1.09 │
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│交易金额(元)│5612.10万 │转让价格(元)│15.17 │
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│转让股数(股)│370.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │陈崇军 │
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│受让方 │青岛启笺投资中心（有限合伙） │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-04-11 │交易金额(元)│4.20亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │新存科技（武汉）有限责任公司23.1│标的类型 │股权 │
│ │632%股权 │ │ │
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│买方 │上海翼元汇科技合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）的控股子公司上海昊 │
│ │元古信息管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"昊元古"）拟向上海翼元汇科技合伙企业（│
│ │有限合伙）（以下简称"翼元汇"）出售其持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称│
│ │"标的公司"或"新存科技"）23.1632%股权。2026年3月18日，昊元古已与翼元汇签订《关于 │
│ │新存科技（武汉）有限责任公司的股权转让意向协议》（以下简称"本次交易"）。 │
│ │ 本次股权转让的交易作价为人民币41,956.98万元，该价格是双方在评估机构出具的估 │
│ │值报告的基础上友好协商的结果，在意向协议约定的转让价格范畴中。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-12-15 │
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│关联方 │徐迎辉 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“古鳌科技”、“公司”或“上市公司 │
│ │”）拟向特定对象发行A股股票，发行数量不超过4000万股（含本数），即不超过发行前公 │
│ │司总股本的30%，全部由徐迎辉先生认购。本次向特定对象发行A股股票的定价基准日为公司│
│ │第五届董事会第二十二次会议决议公告日，本次发行的发行价格为10.80元/股。本次向特定│
│ │对象发行股票募集资金总额不超过43200万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额 │
│ │拟全部用于补充流动资金。 │
│ │ 2、2025年12月12日，公司与徐迎辉先生签署了《上海古鳌电子科技股份有限公司与徐 │
│ │迎辉关于向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的│
│ │股份认购协议》”）。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，徐迎辉先生系│
│ │公司关联方，徐迎辉先生本次以现金方式认购公司拟发行的A股股票的事项构成关联交易。 │
│ │ 3、2025年12月12日，公司第五届董事会独立董事第三次专门会议全票审议通过了《关 │
│ │于公司2025年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易事项的议案》等相关议案，全体独立 │
│ │董事事前认可该事项并发表了同意的独立意见，并同意将相关议案提交董事会审议。同日，│
│ │公司第五届董事会第二十二次会议全票审议通过了上述议案。此项交易尚需获得公司股东大│
│ │会的批准，关联股东届时将回避表决。 │
│ │ 4、本次发行尚需履行的审批程序包括：（1）公司股东大会审议通过本次向特定对象发│
│ │行股票的相关议案、股东大会非关联股东批准免于发出收购要约；（2）深圳证券交易所审 │
│ │核通过；（3）中国证监会同意注册本次向特定对象发行股票；（4）相关政府主管部门的审│
│ │批（如需）；（5）相关法律法规所要求的其他可能涉及的批准或核准。 │
│ │ 在完成上述审批手续之后，公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司│
│ │深圳分公司申请办理股票发行、上市和登记事宜，完成本次发行全部申报批准程序。上述呈│
│ │报事项能否取得相关通过审核及同意注册的时间存在不确定性。 │
│ │ 提请广大投资者注意审批风险。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 徐迎辉先生系公司实际控制人暨关联方。 │
│ │ 徐迎辉先生非失信被执行人。截至本公告披露日，徐迎辉先生最近五年内未受到与证券│
│ │市场相关的行政处罚、刑事处罚或者存在尚未了结的或可预见的可能严重影响参与本次股份│
│ │认购的诉讼、仲裁或其他重大事项。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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陈崇军 6717.00万 19.75 85.51 2024-04-10
徐迎辉 1228.00万 3.61 80.27 2026-04-27
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合计 7945.00万 23.36
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-04-27 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │19.61 │质押占总股本(%) │0.88 │
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│股东名称 │徐迎辉 │
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│质押方 │浙江炳炳典当有限公司桐庐分公司 │
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│质押起始日 │2026-04-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年04月24日徐迎辉质押了300万股给浙江炳炳典当有限公司桐庐分公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-02 │质押股数(万股) │928.00 │
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│质押占所持股(%) │60.66 │质押占总股本(%) │2.73 │
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│股东名称 │徐迎辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州宝通典当有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-27 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年02月27日徐迎辉解除质押232万股 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-29 │质押股数(万股) │1160.00 │
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│质押占所持股(%) │75.82 │质押占总股本(%) │3.41 │
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│股东名称 │徐迎辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州宝通典当有限责任公司 │
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│质押起始日 │2026-01-27 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2026-02-27 │解押股数(万股) │1160.00 │
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│质押说明 │2026年01月27日徐迎辉质押了1160万股给杭州宝通典当有限责任公司 │
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│解押说明 │2026年02月27日徐迎辉解除质押232万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-28│企业借贷
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（一）财务资助基本情况
上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年10月14日召开的第五
届董事会第十四次会议及2024年11月29日召开的2024年第二次临时股东会审议通过了《关于出
售子公司部分股权后被动形成财务资助暨关联交易的议案》，东高（广东）科技发展有限公司
（以下简称“东高科技”）作为公司控股子公司期间，公司、东方高圣科技有限公司（以下简
称“东方高圣”）为支持其经营发展，于2024年1月1日与东高科技签署《授信协议》，约定公
司和东方高圣在2024年1月1日至2025年6月30日期间内各自向东高科技提供最高额不超过2750
万元的财务资助，用于东高科技日常生产经营所需的部分流动资金。单笔借款金额、时间、利
息等内容以另行签署的《借款合同》约定为准。截至目前，公司及东方高圣对东高科技提供财
务资助余额均为1000万元。
上述会议中同时审议通过了公司出售东高科技2%股权的相关事项，该股权交易完成后，东
高科技不再纳入公司合并报表范围内，公司对东高科技的借款被动形成公司对东高科技的财务
资助，该项财务资助实质为公司对原合并报表范围内子公司借款的延续。
鉴于东高科技2024年受到暂停新增客户的监管措施，当前仍未恢复正常营业，为支持东高
科技的经营需求，公司于2025年4月27日召开公司第五届董事会第十七次会议审议通过《关于
为参股公司提供财务资助展期的议案》，公司向东高科技的财务资助延期至2026年6月30日。
以上事项的具体内容详见公司于2024年10月15日、11月14日、11月29日2025年4月28日在
巨潮资讯网披露的相关公告。
（二）财务资质预计逾期情况
公司对东高科技的财务资助余额为1000万元，截至2026年4月27日，公司未收到东高科技
偿还的本金及利息。根据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的《商誉减值报告》，公
司判断东高科技无力偿还公司的财务资助款，东高科技尚未偿还的本金及利息预计将发生逾期
。
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2026-04-28│对外担保
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一、公司申请融资授信额度事项
为满足公司及子公司生产经营和发展的需要，公司及子公司预计2026年度向相关金融机构
申请综合授信额度不超过人民币2亿元（最终以各银行及非银行等金融机构实际核准的信用额
度为准）。授信形式及用途包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、承兑汇票
、保函、信用证、票据贴现、金融衍生品等综合业务，具体合作银行、最终融资额及具体形式
后续将与有关机构进一步协商确定，并以正式签署的协议为准。本次授信额度事项的有效期自
2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日止。授信期限内，授信额度可循环
使用。
为办理上述金融机构综合授信额度申请及后续相关借款、担保等事项，拟授权公司总经理
或其授权人士代表公司在上述授信额度内办理相关手续，并在上述授信额度内签署一切与授信
（包括但不限于授信、借款、担保、动产抵押、不动产抵押、融资、金融衍生品等）有关的合
同、协议、凭证等法律文件。前述授权有效期与上述额度有效期一致。
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2026-04-28│其他事项
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上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届董事
会第六次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议
案尚需经公司股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、情况概述
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2025年度审计报告》（众会字（2026）第
05524号），公司经审计的合并财务报表未分配利润为-479,759,161.83元，实收股本为340,06
2,839元，未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一。
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会不存在否决议案的情形；
2、本次股东会不存在涉及变更前次股东会决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第三次临时股东会（以
下简称“本次股东会”或“会议”）会议通知于2026年4月11日以公告形式发出。
2、会议召开方式：本次股东会采取现场投票及网络投票表决相结合的方式召开。
3、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026年4月28日（星期二）14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年4月28日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年4月28日9:15至15:00的任意时间。
4、现场会议召开地点：上海市普陀区同普路1225弄6号公司会议室。
5、本次股东会由公司董事会召集，董事长徐迎辉先生主持。
6、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共114人，代表股份83675727股
，占公司有表决权股份总数的24.6060%。
（2）现场会议出席情况
出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人2人，代表股份79292462股，占公司有表决
权股份总数的23.3170%。
（3）网络投票情况
参与本次股东会网络投票的股东及股东代理人共112人，代表股份4383265股，占公司有表
决权股份总数的1.2890%。
7、公司全体董事、高级管理人员出席了本次股东会。上海市锦天城律师事务所委派的见
证律师出席了本次股东会。
8、本次股东会召集、召开及所审议事项之内容符合《公司法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》等法律、法规、部门规章及《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，
具体情况如下：
1、审议通过《关于签订新存科技（武汉）有限责任公司股权转让协议的议案》
总表决情况：
同意80270372股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的95.9303%；反对3405355股，
占出席本次股东会有效表决权股份总数的4.0697%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）
，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意977910股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的22.3101%；反对340535
5股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.6899%；弃权0股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
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2026-04-28│其他事项
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上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等相关规定，于2026年4月27日召开了第六届董事会第六次会议
并审议通过《关于2025年度计提减值准备的议案》，现将具体内容公告如下：
一、本次计提减值准备情况概述
1、计提减值准备的原因
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司会计政策的有关规
定，为真实、准确反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属
子公司对应收账款、应收票据、其他应收款、存货、商誉等资产进行了全面清查和减值测试，
对公司截至2025年12月31日合并会计报表范围内可能发生减值损失的有关资产计提相应的减值
准备。
2、本次计提减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间
本次计提信用减值准备和资产减值准备计入的报告期间为2025年1月1日至2025年12月31日
。
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2026-04-28│委托理财
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上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第六届董事
会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金
使用效率，增加公司收益和股东回报，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文
件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情
况下，公司及控股子公司拟使用总额度不超过人民币50,000万元的闲置自有资金进行现金管理
，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。本次使用闲置自有资金进行现金管理事项
需经股东会审议通过后方可实施。现将具体情况公告如下：
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理计划
1、现金管理目的
为提高公司资金的使用效率，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，使用闲置
自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、资金来源
资金来源为公司闲置自有资金。
3、现金管理额度及期限
公司及控股子公司在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，拟使用额度不超过50
,000万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述
额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
4、投资产品品种
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定严格控制风险，对投资产品
进
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