资本运作☆ ◇300551 古鳌科技 更新日期：2026-04-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-09-28│ 12.48│ 2.03亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-05-06│ 7.00│ 1820.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-02-18│ 12.62│ 5.47亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海钱育信息科技有│ 6971.80│ ---│ 40.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│新存科技（武汉）有│ ---│ ---│ 31.39│ ---│ -1258.67│ 人民币│
│限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智慧银行综合解决方│ 4400.00万│ 308.16万│ 770.12万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
│案与智能设备研发项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金1 │ 3629.88万│ 3768.02万│ 3768.02万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金2 │ 2868.13万│ 2942.60万│ 2942.60万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│金融衍生品增值服务│ 3000.00万│ 40.91万│ 131.87万│ 100.00│ 0.00│ 2024-03-31│
│平台 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.43亿│ 1.01亿│ 4.80亿│ 101.47│ 0.00│ 2024-03-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 6710.63万│ 6710.63万│ 103.27│ 0.00│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-04-30 │转让比例(%) │1.07 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│3222.44万 │转让价格(元)│8.86 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│363.71万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │陈崇军 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │北京隆康商贸有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-06 │转让比例(%) │0.95 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│3070.37万 │转让价格(元)│9.54 │
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│转让股数(股)│322.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │陈崇军 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │韩啸 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-09-19 │转让比例(%) │1.62 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│550.00万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │--- │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │--- │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-02-06 │转让比例(%) │1.09 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│5612.10万 │转让价格(元)│15.17 │
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│转让股数(股)│370.00万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │陈崇军 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │青岛启笺投资中心（有限合伙） │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-04-11 │交易金额(元)│4.20亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │新存科技（武汉）有限责任公司23.1│标的类型 │股权 │
│ │632%股权 │ │ │
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│买方 │上海翼元汇科技合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）的控股子公司上海昊 │
│ │元古信息管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"昊元古"）拟向上海翼元汇科技合伙企业（│
│ │有限合伙）（以下简称"翼元汇"）出售其持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称│
│ │"标的公司"或"新存科技"）23.1632%股权。2026年3月18日，昊元古已与翼元汇签订《关于 │
│ │新存科技（武汉）有限责任公司的股权转让意向协议》（以下简称"本次交易"）。 │
│ │ 本次股权转让的交易作价为人民币41,956.98万元，该价格是双方在评估机构出具的估 │
│ │值报告的基础上友好协商的结果，在意向协议约定的转让价格范畴中。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-15 │
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│关联方 │徐迎辉 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“古鳌科技”、“公司”或“上市公司 │
│ │”）拟向特定对象发行A股股票，发行数量不超过4000万股（含本数），即不超过发行前公 │
│ │司总股本的30%，全部由徐迎辉先生认购。本次向特定对象发行A股股票的定价基准日为公司│
│ │第五届董事会第二十二次会议决议公告日，本次发行的发行价格为10.80元/股。本次向特定│
│ │对象发行股票募集资金总额不超过43200万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额 │
│ │拟全部用于补充流动资金。 │
│ │ 2、2025年12月12日，公司与徐迎辉先生签署了《上海古鳌电子科技股份有限公司与徐 │
│ │迎辉关于向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的│
│ │股份认购协议》”）。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，徐迎辉先生系│
│ │公司关联方，徐迎辉先生本次以现金方式认购公司拟发行的A股股票的事项构成关联交易。 │
│ │ 3、2025年12月12日，公司第五届董事会独立董事第三次专门会议全票审议通过了《关 │
│ │于公司2025年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易事项的议案》等相关议案，全体独立 │
│ │董事事前认可该事项并发表了同意的独立意见，并同意将相关议案提交董事会审议。同日，│
│ │公司第五届董事会第二十二次会议全票审议通过了上述议案。此项交易尚需获得公司股东大│
│ │会的批准，关联股东届时将回避表决。 │
│ │ 4、本次发行尚需履行的审批程序包括：（1）公司股东大会审议通过本次向特定对象发│
│ │行股票的相关议案、股东大会非关联股东批准免于发出收购要约；（2）深圳证券交易所审 │
│ │核通过；（3）中国证监会同意注册本次向特定对象发行股票；（4）相关政府主管部门的审│
│ │批（如需）；（5）相关法律法规所要求的其他可能涉及的批准或核准。 │
│ │ 在完成上述审批手续之后，公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司│
│ │深圳分公司申请办理股票发行、上市和登记事宜，完成本次发行全部申报批准程序。上述呈│
│ │报事项能否取得相关通过审核及同意注册的时间存在不确定性。 │
│ │ 提请广大投资者注意审批风险。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 徐迎辉先生系公司实际控制人暨关联方。 │
│ │ 徐迎辉先生非失信被执行人。截至本公告披露日，徐迎辉先生最近五年内未受到与证券│
│ │市场相关的行政处罚、刑事处罚或者存在尚未了结的或可预见的可能严重影响参与本次股份│
│ │认购的诉讼、仲裁或其他重大事项。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
陈崇军 6717.00万 19.75 85.51 2024-04-10
徐迎辉 928.00万 2.73 60.66 2026-03-02
─────────────────────────────────────────────────
合计 7645.00万 22.48
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
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│公告日期 │2026-03-02 │质押股数(万股) │928.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │60.66 │质押占总股本(%) │2.73 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │徐迎辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州宝通典当有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年02月27日徐迎辉解除质押232万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-29 │质押股数(万股) │1160.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │75.82 │质押占总股本(%) │3.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │徐迎辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州宝通典当有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-02-27 │解押股数(万股) │1160.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月27日徐迎辉质押了1160万股给杭州宝通典当有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年02月27日徐迎辉解除质押232万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-11│其他事项
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上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议审议通过
了《关于提请召开2026年第三次临时股东会的议案》，决定于2026年04月28日14:30召开公司2
026年第三次临时股东会，现将本次股东会有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年04月28日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年04月28
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年04月28日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年04月22日
7、出席对象：
（1）截至2026年4月22日（星期三）下午15:00，在中国证券登记结算公司深圳分公司登
记在册的本公司股东均有权出席本次股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：上海市普陀区同普路1225弄6号公司会议室
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2026-04-11│重要合同
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1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“古鳌科技”）的控股子公司
上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“昊元古”）拟向上海翼元汇科技合伙
企业（有限合伙）（以下简称“翼元汇”）出售其持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以
下简称“标的公司”或“新存科技”）23.1632%股权。2026年3月18日，昊元古与翼元汇签订
《关于新存科技（武汉）有限责任公司的股权转让意向协议》。2026年4月10日，前述双方签
订了《关于新存科技（武汉）有限责任公司之股权转让协议》。
2、本次股权转让的交易作价为人民币41956.98万元，该价格是双方在评估机构出具的估
值报告的基础上友好协商的结果，在意向协议约定的转让价格范畴中。
3、经测算，本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
4、本次签订的股权转让协议需经公司股东会审议通过后生效。
一、交易概述
（一）交易的基本情况
2026年3月18日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于签订新存科技（武
汉）有限责任公司的股权转让意向协议的议案》，董事会同意公司控股子公司昊元古以不低于
40000万元的价格转让其持有的新存科技23.1632%股权。同日，昊元古与翼元汇签订了《关于
新存科技（武汉）有限责任公司的股权转让意向协议》。根据《转让意向协议》，本次股权转
让最终作价将以符合《证券法》规定的资产评估机构出具的资产评估报告的评估值为基础，同
时综合考虑转让方的初始投资成本，由交易各方协商确定并在正式股权转让协议中载明。具体
内容详见公司于2026年3月19日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2026年3月20日，翼元汇按照意向协议的约定向昊元古支付了定金7000万元。沃克森（北
京）国际资产评估有限公司接受公司的委托，对新存科技于估值咨询基准日（2025年12月31日
）的股东全部权益价值进行评估，新存科技在保持现有用途持续经营前提下股东全部权益的估
值咨询价值为181062.16万元。
按照上述整体估值，公司拟转让的新存科技股权部分价值为41939.79万元。
以前述估值为基础，同时综合考虑公司的初始投资成本，交易双方协商确定本次股权转让
价格为41956.98万元。
2026年4月10日，公司召开第六届董事会第五次会议全票赞成通过了《关于签订新存科技
（武汉）有限责任公司股权转让协议的议案》，董事会同意昊元古以人民币41956.98万元交易
作价转让其持有的新存科技413.6383万元出资额（对应持股比例为23.1632%）。同日，昊元古
与翼元汇签订了《关于新存科技（武汉）有限责任公司之股权转让协议》。根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交股东会审议。本次签订
的股权转让协议需经公司股东会审议通过后生效。
本次股权转让完成后，昊元古仍持有新存科技30万元出资额，对应持股比例为1.68%。
经测算，本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
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2026-04-03│其他事项
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上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“古鳌科技”）于2026年4月3日召
开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议
案》。根据公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及公
司2026年第二次临时股东会的授权，公司董事会对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”或“激励计划”）相关事项进行调整。
（一）调整原因
鉴于公司《激励计划》涉及的原拟首次授予的激励对象中，3名激励对象因在知悉本激励
计划后至公司《激励计划（草案）》公告前存在买卖公司股票行为，基于审慎原则，公司取消
其激励资格。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激
励计划》等相关规定，公司决定根据2026年第二次临时股东会的授权，对本次激励计划激励对
象名单、数量进行了调整。
（二）调整结果
具体调整情况为：首次授予激励对象由26人调整为23人，拟首次授予的限制性股票数量由
558.00万股调整为552.00万股。
本次调整内容在公司2026年第二次临时股东会对公司董事会授权范围内，无需提交股东会
审议。除上述调整及前次调整内容外，本激励计划其他内容与2026年第二次临时股东会审议通
过的激励计划相关内容一致。
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2026-04-03│其他事项
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限制性股票首次授予日：2026年4月3日
限制性股票首次授予数量：552.00万股
股权激励方式：第二类限制性股票
限制性股票首次授予价格：8.90元/股
《上海古鳌电子科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《
激励计划》”）规定的限制性股票首次授予条件已成就，根据上海古鳌电子科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“古鳌科技”）2026年第二次临时股东会审议通过的《关于提请股东会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东会对董事会的授权，公司于2026年4月3日召
开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同
意以2026年4月3日为首次授予日，以8.90元/股的授予价格向符合条件的23名激励对象授予552
.00万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：一、股权激励计划简述及已履行的相关
审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
2026年4月3日，公司召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司<2026年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司2026年限制性股票激励计划（
以下简称“本次激励计划”、“本计划”、“本激励计划”）的主要内容如下：
1、标的股票种类：公司普通股A股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票。
3、首次授予价格：8.90元/股。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象为公司（含控股子公司）任职的董事、高
级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员（不包括独立董事及外籍员工，也不包括单独或合
计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
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2026-04-03│其他事项
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1、本次股东会不存在否决议案的情形；
2、本次股东会不存在涉及变更前次股东会决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会（以
下简称“本次股东会”或“会议”）会议通知于2026年3月19日以公告形式发出。
2、会议召开方式：本次股东会采取现场投票及网络投票表决相结合的方式召开。
3、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026年4月3日（星期五）14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年4月3日9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年4月3日9:15至15:00的任意时间。
4、现场会议召开地点：上海市普陀区同普路1225弄6号公司会议室。
5、本次股东会由公司董事会召集，董事长徐迎辉先生主持。
6、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共162人，代表股份84,568,266
股，占公司有表决权股份总数的24.8684%。
（2）现场会议出席情况
出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人3人，代表股份79,518,531股，占公司有表
决权股份总数的23.3835%。
（3）网络投票情况
参与本次股东会网络投票的股东及股东代理人共159人，代表股份5,049,735股，占公司有
表决权股份总数的1.4849%。
7、公司全体董事、高级管理人员出席了本次股东会。上海市锦天城律师事务所委派的见
证律师出席了本次股东会。
8、本次股东会召集、召开及所审议事项之内容符合《公司法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》等法律、法规、部门规章及《公司章程》的规定。
二、议案审议
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