资本运作☆ ◇300553 集智股份 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2016-10-10│ 14.08│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-05-10│ 21.42│ 3.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-08-14│ 100.00│ 2.48亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│金融衍生工具 │ 8000.00│ ---│ ---│ 8178.03│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 1500.00│ ---│ ---│ 2008.65│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│集智智能装备研发及│ 1.71亿│ 1338.81万│ 7315.48万│ 42.79│ 0.00│ 2025-12-31│
│产业化基地建设项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│电机智能制造生产线│ 7680.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2025-12-31│
│扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-10 │交易金额(元)│3600.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │杭州谛听智能科技有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │杭州集智机电股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │杭州谛听智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会第九│
│ │次会议审议通过了《关于对控股子公司增资议案》，公司拟以前期对控股子公司杭州谛听智│
│ │能科技有限公司（以下简称“谛听科技”或“子公司”）的3600万元财务资助款对其增资。│
│ │现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、本次增资情况概述 │
│ │ 为支持子公司谛听科技的业务发展，优化其资本结构，经与子公司股东协商一致，公司│
│ │拟以前期财务资助款3600万元对子公司进行增资，其中，1800万元计入股本，1800万元计入│
│ │资本公积。本次增资完成后，子公司注册资本将从1000万元增加至2800万元，公司将持有子│
│ │公司85.71%股权。本次增资完成后谛听科技仍为公司控股子公司，公司合并报表范围不会发│
│ │生变化。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-10 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │子公司少数股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-10 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │子公司少数股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
杭州集智投资有限公司 399.86万 4.93 66.49 2024-01-08
楼荣伟 113.76万 1.40 4.30 2024-01-08
─────────────────────────────────────────────────
合计 513.61万 6.33
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-01-08 │质押股数(万股) │113.76 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.30 │质押占总股本(%) │1.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼荣伟 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │方东晖 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-04-01 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制│
│ │人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司的通知，获悉其将持有的公司部分│
│ │股份办理了解除质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-01-08 │质押股数(万股) │399.86 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │66.49 │质押占总股本(%) │4.93 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杭州集智投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │方东晖 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-04-01 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制│
│ │人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司的通知，获悉其将持有的公司部分│
│ │股份办理了解除质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-29│企业借贷
──────┴──────────────────────────────────
一、本次财务资助事项概述
为加快推进杭州谛听智能科技有限公司（以下简称“谛听智能”或“子公司”）智能感知
系统业务产业化的进程，保障子公司业务发展的资金需求，2023年8月30日，公司同意在不影
响公司正常生产经营的情况下，使用自有资金向子公司提供合计不超过3000万元额度的财务资
助（可在额度内循环使用，随借随还），借款期限自公告之日起不超过两年，借款年化利率为
中国人民银行同期贷款基准利率（以下简称“基准利率”）。具体内容详见公司2023年8月30
日刊登于巨潮资讯网的相关公告。
公司上述财务资助期限届满，为满足谛听智能日常运营支出和业务发展资金需求，加快推
进子公司智能感知系统业务产业化的进程，同意在不影响正常生产经营的情况下，继续为谛听
智能提供财务资助，财务资助额度由原来的3000万元调减为2000万元，期限为本公告之日起不
超过两年，并按中国人民银行同期贷款基准利率收取利息，由谛听智能归还借款时一并支付给
公司。
谛听智能为上市公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且该控股子公司
其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。根据相关法律法规及规章制
度的有关规定，公司本次财务资助在总经理的审议权限范围内，无需提交公司董事会审议。本
次提供财务资助事项不构成关联交易。
（一）资助对象的基本情况
公司名称：杭州谛听智能科技有限公司
公司类型：其他有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区余杭街道文一西路1818-2号2幢901-918室法定代表人：楼
荣伟
注册资本：人民币2800万元
成立日期：2020年4月26日
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
；数据处理服务；海洋环境监测与探测装备制造；海洋环境监测与探测装备销售；导航、测绘
、气象及海洋专用仪器制造；导航、测绘、气象及海洋专用仪器销售；水下系统和作业装备制
造；水下系统和作业装备销售；计算机软硬件及外围设备制造；船用配套设备制造(除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
股权结构：
谛听智能最近一年及一期的财务情况：
上述财务数据中2024年度相关数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计,2025年1
-6月相关数据未经审计。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2025年8月2
2日在公司会议室召开，会议通知于2025年8月12日以电子邮件方式送达全体监事。会议应到监
事3人，实到监事3人。本次会议由陈旭初先生召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司
章程》的有关规定，合法、有效。
经与会监事认真审议，一致通过如下决议：
1、审议通过《2025年半年度报告全文及摘要》
经审核，监事会认为：公司《2025年半年度报告》及其摘要的编制和审核符合法律法规和
相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司的财务状况、经营成果，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板
信息披露网站上的公告。
表决结果：3票同意,0票反对,0票弃权。
2、审议通过《关于募集资金2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
公司编制了《关于募集资金2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详见中
国证监会指定信息披露媒体网站公告。
表决结果：3票同意,0票反对,0票弃权。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月20日、2025年7月8日分别
召开第五届董事会第十一次会议、2025年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于变更公司
注册资本并修订<公司章程>的议案》，详情请见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）的相关公告。
近日，公司办理完成相关内容的工商变更登记手续，并取得了浙江省市场监督管理局换发
的《营业执照》，现将相关事项公告如下：
一、变更后的营业执照基本情况
名称：杭州集智机电股份有限公司
统一社会信用代码：91330100762017394J
类型：其他股份有限公司(上市)
法定代表人：楼荣伟
注册资本：壹亿壹仟壹佰万伍仟壹佰肆拾柒元
成立日期：2004年06月02日
住所：杭州市西湖区三墩镇西园三路10号
经营范围：制造、加工：全自动平衡机、机电设备、控制系统光电设备、新材料；服务：
振动测试技术、平衡技术、平衡自动修正技术的研发、咨询，计算机软件的技术开发、技术服
务；货物及技术进出口业务(法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取
得许可后方可经营)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、自2025年6月13日至2025年7月3日，公司股票价格已满足任意连续30个交易日中至少15
个交易日的收盘价格不低于“集智转债”当期转股价格（18.11元/股）的130%（含130%，即23
.54元/股），根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
》（以下简称“《募集说明书》”），已触发“集智转债”有条件赎回条款。
2、公司于2025年7月3日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回
“集智转债”的议案》，公司董事会决议本次不行使“集智转债”的提前赎回权利。同时，在
未来3个月内（即2025年7月4日至2025年10月3日），如再次触发“集智转债”有条件赎回条款
时，公司均不行使提前赎回权利。自2025年10月3日后首个交易日重新计算，若“集智转债”
再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“集智转债”的
提前赎回权利。
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不
特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60万张，每张面值为人民币100元
，发行总额为人民币25460.00万元，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资
金净额为人民币24776.91万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）验资，于2024年8月20日出具了“中汇会验[2024]9665号”《验资报告》。（二）可转债上
市情况公司本次发行的可转债已于2024年8月28日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称
“集智转债”，债券代码“123245”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日2024年8月20日（T+4日）起满六个月后的第一
个交易日起至可转债到期日止，即自2025年2月20日至2030年8月13日止（如遇法定节假日或休
息日延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计息）。
（四）可转债转股价格的历次调整情况
本次发行的可转债初始转股价格为23.54元/股。
2025年5月9日，公司召开了2024年度股东大会，审议通过《关于公司2024年度利润分配预
案的议案》。根据公司2024年度权益分派方案与《募集说明书》规定，“集智转债”的转股价
格将由23.54元/股调整为18.11元/股，调整后的转股价格自2025年6月12日起生效。具体内容
详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度权益分派调整可转债
转股价格的公告》（公告编号：2025-036）。
（一）有条件赎回条款
根据公司《募集说明书》。
在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面
值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
1、在转股期内，如果公司A股股票在任意连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不
低于当期转股价格的130%（含130%）；
2、当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；i：指可转债当年票
面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股
价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）触发有条件赎回条款情况
自2025年6月13日至2025年7月3日，公司股票已有15个交易日的收盘价格不低于“集智转
债”当期转股价格18.11元/股的130%（含130%，即23.54元/股），根据《募集说明书》的约定
，已触发“集智转债”有条件赎回条款。
三、本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于2025年7月3日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回“集
智转债”的议案》，结合当前市场情况及公司自身实际情况综合考虑，同时从维护广大可转债
投资者的利益角度出发，公司董事会决议本次不行使“集智转债”的提前赎回权利。同时，在
未来3个月内（即2025年7月4日至2025年10月3日），如再次触发“集智转债”有条件赎回条款
时，公司均不行使提前赎回权利。自2025年10月3日后首个交易日重新计算，若“集智转债”
再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“集智转债”的
提前赎回权利。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月27日收到了公司控股股东
、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司出具的《关于不减持公司股份
的承诺函》，现将相关情况公告如下：
一、此次承诺的基本情况
基于对公司未来发展前景的信心及对公司内在价值的认可，为支持公司持续、稳定、健康
发展，同时为增强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定，公司控股股东、
实际控制人楼荣伟及其一致行动人杭州集智投资有限公司承诺：自2025年5月30日起至2025年1
2月31日止，不以集中竞价和大宗交易或其他方式减持其所持有的公司股份；承诺期内如发生
资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。在上述承诺
期间，若本人违反上述承诺减持公司股份，减持股份所得收益全部归公司所有。
二、上市公司董事会的责任
公司董事会将督促上述人员严格遵守承诺，并按照《公司法》《证券法》以及中国证监会
、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件的规定，及时履行相关信息披露义务。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-10│增资
──────┴──────────────────────────────────
一、本次增资情况概述
为支持子公司谛听科技的业务发展，优化其资本结构，经与子公司股东协商一致，公司拟
以前期财务资助款3600万元对子公司进行增资，其中，1800万元计入股本，1800万元计入资本
公积。本次增资完成后，子公司注册资本将从1000万元增加至2800万元，公司将持有子公司85
.71%股权。本次增资完成后谛听科技仍为公司控股子公司，公司合并报表范围不会发生变化。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》及《公司章程》等的规定，
公司本次对子公司增资在公司董事会的决策权限范围内，无需提交股东大会审议。本次增资事
项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-10│银行授信
──────┴──────────────────────────────────
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会九
次会议审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下：
一、基本情况
为满足生产经营及业务发展的需求，公司及控股子公司拟向商业银行等金融机构申请总额
不超过人民币30,000万元的综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇
票、商业承兑汇票、信用证、保函等信用品种，作为公司流动资金补充，利率跟银行商榷后确
定。本次申请综合授信为信用方式，公司无需提供抵押担保。
以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实
际需求合理确定。授信期限自公司董事会审议通过之日起2年内有效，授信额度可循环使用。
同时，授权公司总经理楼荣伟先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切与授信有关的合同
、协议、凭证等各项法律文件。
二、审批决策程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次公司拟向
银行申请授信额度事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
三、对公司的影响及存在的风险
本次公司向银行申请授信额度事项符合公司业务发展的需要，有利于公司优化融资结构，
财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。以上授信方案最终
以与银行实际签订的合同或协议为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确定，
敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为公允反映杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）资产的价值，根据企业会计
准则的相关规定，公司年末对各项资产进行清查，对存在减值迹象的资产进行减值测试。本着
谨慎性原则，公司拟对截至2024年12月31日合并报表范围内的有关资产计提减值准备，现将相
关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的情况
1、计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》和公司会计政策，基于财务谨慎性原则，公司于2024年末对各类资
产进行了清查，并进行分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值迹象
，应计提减值准备。
2、本次计提信用减值准备的资产范围、总金额
2024年度,计提各项信用减值准备及资产减值准备749.55万元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会第
九次会议及第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》，
现将相关事项公告如下：
一、利润分配预案
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于上市普通股股东净利润
19100195.36元。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定以及《公司章程》，结合公司目前
的实际经营状况以及未来经营发展需要，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发
展的前提下，公司董事会拟定2024年度利润分配预案为：公司拟以81120000股为基数，以资本
公积向全体股东每10股转增3股，不送红股，不派发现金红利。公司的未分配利润结转以后年
度分配。
鉴于目前公司处于可转换公司债券（以下简称“集智转债”）转股期，截至未来实施分配
方案时的股权登记日，如因集智转债转股导致公司总股本发生变动，公司将以未来实施分配方
案时股权登记日的总股本为基数，进行资本公积转增股本。
同时，提请股东大会授权公司董事会具体执行上述资本公积金转增股本方案，并授权董事
会根据实施结果适时变更注册资本、修订《杭州集智机电股份有限公司章程》（以下简称“《
公司章程》”）相关条款并办理相关工商变更登记等手续。
本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过后方
可实施。
二、2024年度利润分配预案的合法性、合规性
|