资本运作☆ ◇300553 集智股份 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-10-10│ 14.08│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-05-10│ 21.42│ 3.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-08-14│ 100.00│ 2.48亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│金融衍生工具 │ 8000.00│ ---│ ---│ 8178.03│ ---│ 人民币│
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│其他 │ 1500.00│ ---│ ---│ 2008.65│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│集智智能装备研发及│ 1.71亿│ 3095.68万│ 9072.35万│ 53.06│ 0.00│ 2026-12-31│
│产业化基地建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│电机智能制造生产线│ 7680.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2026-12-31│
│扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-04-27 │转让比例(%) │5.81 │
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│交易金额(元)│2.39亿 │转让价格(元)│37.03 │
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│转让股数(股)│645.37万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │楼荣伟 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │楼希 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-04-27 │交易金额(元)│2.39亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州集智机电股份有限公司无限售流│标的类型 │股权 │
│ │通股6,453,707股 │ │ │
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│买方 │楼希 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │楼荣伟 │
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│交易概述 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人楼荣伟先生拟将其│
│ │持有的公司无限售流通股6,453,707股（占公司目前总股本的5.81%）协议转让给楼希先生。│
│ │上述协议转让完成后，楼希将持有公司股份6,453,707股，占公司目前总股份的5.81%。除上│
│ │述股份转让协议之外，楼荣伟先生及其一致行动人持有公司股份比例因公司可转换公司债券│
│ │转股导致总股本增加而被动稀释。 │
│ │ 本次协议转让价格为人民币37.03元/股，股份转让价款合计人民币238,980,770.21元。│
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│公告日期 │2025-12-24 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │浙江谱麦科技有限公司不低于51%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │杭州集智机电股份有限公司 │
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│卖方 │陈章位、沈慧、张翔、杭州亿恒科技有限公司 │
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│交易概述 │近日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）与自然人陈章位、沈慧、张翔、杭│
│ │州亿恒科技有限公司（以下统称“转让方”）签署《杭州集智机电股份有限公司对浙江谱麦│
│ │科技有限公司之收购意向协议》（以下简称“《收购意向协议》”），公司拟以支付现金的│
│ │方式收购浙江谱麦科技有限公司（以下简称“标的公司”或“谱麦科技”）不低于51%股权 │
│ │并取得谱麦科技控股权（最终收购比例以正式协议确定的比例为准）。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-22 │
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│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-22 │
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│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杭州集智投资有限公司 399.86万 4.93 66.49 2024-01-08
楼荣伟 113.76万 1.40 4.30 2024-01-08
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合计 513.61万 6.33
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-27│股权转让
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1、杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人楼荣伟先生
拟将其持有的公司无限售流通股6453707股（占公司目前总股本的5.81%）协议转让给楼希先生
。上述协议转让完成后，楼希将持有公司股份6453707股，占公司目前总股份的5.81%。除上述
股份转让协议之外，楼荣伟先生及其一致行动人持有公司股份比例因公司可转换公司债券转股
导致总股本加而被动稀释。
2、本次协议转让，转让方是基于自身资金需求而出售公司股份，上述协议转让行为不涉
及二级市场减持。
3、本次协议转让事项不触及要约收购，不构成关联交易，不会导致公司控股股东、实际
控制人变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响，同时也不存在损害公司及中小投资者
利益的情形。
4、本次股份协议转让事项尚需深圳证券交易所合规性审核后方可在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。
5、本次股份协议转让事项的受让方楼希承诺自标的股份过户至其名下之日起12个月内，
不通过任何方式减持标的股份。本次股份转让过户登记手续完成后，转让双方将严格遵守《上
市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及
董事、高级管理人员减持股份》等关于股东减持限制、减持额度、信息披露的规定。
6、若交易各方未按照协议严格履行各自的义务，本次协议转让事项是否能够最终完成尚
存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次权益变动概述
本次权益变动前，楼荣伟先生持有公司股份比例为24.48%，并通过其控股的集智投资控制
上市公司5.56%股份，合计控制上市公司30.04%股份，具体详见公司2023年12月25日刊登在中
国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人协议转
让公司部分股份的提示性公告》（公告编号：2023-060)及《简式权益变动报告书（楼荣伟、
集智投资）》。本次权益变动后，楼荣伟先生将直接持有上市公司17.44%股权，并通过其控股
的集智投资控制上市公司5.28%股份，合计控制上市公司22.72%股份。具体情况如下：
1.2025年2月20日至2025年3月6日，因上市公司向不特定对象发行可转换公司债券转股导
致公司总股本增加，公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资合计持股
比例由30.04%被动稀释至29.30%。
2.2025年3月6日至2025年3月7日，因上市公司向不特定对象发行可转换公司债券转股导致
公司总股本增加，公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资合计持股比
例由29.30%被动稀释至28.93%。
3.2025年3月8日至2026年4月24日，因上市公司向不特定对象发行可转换公司债券转股导
致公司总股本增加，公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资合计持股
比例由28.93%被动稀释至28.53%。
4.2026年4月27日，楼荣伟先生与楼希先生签署了《股份转让协议》，楼荣伟先生拟通过
协议转让方式将其合计持有的上市公司无限售条件流通股6453707股（占公司总股本比例的5.8
1%）转让给楼希先生。
二、本次协议转让概述
公司于2026年4月27日收到控股股东、实际控制人楼荣伟先生的通知，楼荣伟先生于2026
年4月27日与楼希先生签署了《股份转让协议》，楼荣伟先生拟将其持有的公司无限售流通股6
453707股（占公司总股本5.81%）协议转让给楼希先生。上述协议转让完成后，楼希先生将持
有公司股份6453707股，占公司股份总数5.81%。
本次协议转让价格为人民币37.03元/股，股份转让价款合计人民币238980770.21元。本次
定价符合《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》
等相关规定。本次权益变动是因楼荣伟先生根据自身的资金需求而减持上市公司股份，不会导
致公司控股股东、实际控制人发生变化。
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2026-04-22│其他事项
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特别提示：
本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。杭州集智机电股份有限公司（以
下简称“公司”）于2026年4月20日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于续
聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司2026年度审计机构，该事项尚需提交公司股东会审议通过，同时提请股东会授权管理
层及其授权人员根据工作情况决定其审计费用。具体情况如下：一、拟聘任会计师事务所的情
况说明
中汇会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务
的经验与能力。在2025年度的审计工作中，中汇会计师事务所遵循独立、客观、公正、公允的
原则，较好地完成了公司2025年度财务报告的各项审计工作，表现了良好的职业操守和业务素
质。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘中汇会计师事务所为公司2026年度审计机构
，聘期一年。根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，公司管理层及其授权人员将
与中汇会计师事务所根据市场行情另行协商确定2026年度审计费用。
（一）机构信息
1.基本信息
中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有
证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室首席合伙人：高峰
上年度末（2025年12月31日）合伙人数量：117人上年度末（2025年12月31日）注册会计
师人数：688人上年度末（2025年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
：312人
最近一年（2025年度）经审计的收入总额：100457万元最近一年（2025年度）审计业务收
入：87229万元最近一年（2025年度）证券业务收入：47291万元上年度（2024年年报）上市公
司审计客户家数：205家上年度（2024年年报）上市公司审计客户主要行业：
（1）制造业-电气机械及器材制造业
（2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
（3）制造业-专用设备制造业
（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
（5）制造业-医药制造业
上年度（2024年年报）上市公司审计收费总额16963万元上年度（2024年年报）本公司同
行业上市公司审计客户家数：8家
2.投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保
险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）在已审结的与执业行为
相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。
3.诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次
、自律监管措施8次和纪律处分1次。46名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施12次和纪律处分2次。
（二）项目信息
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派
出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织
的自律监管措施、纪律处分的情况。
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4.审计收费
本期具体审计费用将提请公司股东会授权公司管理层或其授权人士根据工作情况决定。预
计本期审计收费75.00万元，与上期一致。
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2026-04-22│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
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2026-04-22│其他事项
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2026年4月20日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）召开审计委员会和第
五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备和信用减值准备的议案》。
为公允反映资产价值，根据企业会计准则的相关规定，公司年末对各项资产进行清查，对存在
减值迹象的资产进行减值测试。本着谨慎性原则，公司拟对截至2025年12月31日合并报表范围
内的有关资产计提减值准备，现将相关情况公告如下：
一、计提减值准备的情况
1、计提减值准备的原因
根据《企业会计准则》和公司会计政策，基于财务谨慎性原则，公司于2025年末对各类资
产进行了清查，并进行分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值迹象
，应计提减值准备。
2、本次计提减值准备的资产范围、总金额
2025年度,计提各项信用减值准备及资产减值准备合计金额为6803590.37元，具体明细如
下：
二、计提减值准备情况说明
本次计提信用减值损失的包括应收账款、应收票据、其他应收款，计提资产减值损失的包
括存货、合同资产。
1、应收账款
本公司将信用风险特征明显不同的应收账款单独进行减值测试，并估计预期信用损失；将
其余应收账款按信用风险特征划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑
前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失，确定组合的依据如下：
2、应收票据
本公司将信用风险特征明显不同的应收票据单独进行减值测试，并估计预期信用损失；将
其余应收票据按信用风险特征划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑
前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。确定组合的依据如下：
3、其他应收款
本公司将信用风险特征明显不同的其他应收款单独进行减值测试，并估计预期信用损失；
将其余其他应收款按信用风险特征划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并
考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失，确定组合的依据如下：
4、存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈
旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可
变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表
日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改
变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。本年度公司计提存货跌价准备58
76946.47元。
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2026-04-22│银行授信
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第五届董事会第
二十一次会议，审议通过了《关于公司向银行申请新增综合授信额度的议案》，现将相关事项
公告如下：
一、授信基本情况
为满足生产运营对资金的需求，现拟向银行申请新增总额不超过10000万元的授信额度，
授信种类包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、保函等信用品
种。以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实
际需求合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。
二、审批决策程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次公司拟向
银行申请新增授信额度事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。
三、对公司的影响及存在的风险
本次公司向银行申请新增授信额度事项符合公司业务发展的需要，有利于公司优化融资结
构，财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。以上授信方案
最终以与银行实际签订的合同或协议为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确
定，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-04-22│其他事项
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特别提示：
1、杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）拟以公司2025年12月31日总股本111
021841股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），共计分配现金红利5551092
.05元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。本次
利润分配预案发布后至实施前，公司股本如因可转债转股等发生变动，公司拟维持现金红利分
配金额不变，并相应调整分配总额。
2、公司现金分红预案不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条相关规定的
可能被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
公司于2026年4月20日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2025年度利
润分配预案的议案》,该议案已经审计委员会和独立董事专门会议审议通过。该预案尚需提交
公司股东会审议。
二、其他说明
本次利润分配预案尚需提交公司股东会审议批准后方可实施，敬请广大投资者理性投资，
并注意投资风险。
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2026-04-22│其他事项
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第五届董事会第
二十一次会议，审议并通过了《关于拟定公司高级管理人员薪酬（津贴）方案的议案》。会议
还审议了《关于拟定公司董事薪酬方案的议案》，因公司全体董事对该议案回避表决，尚需提
交2025年年度股东会审议。现将公司董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案有关情况公告如下
：
一、适用对象
公司全体董事、高级管理人员
二、薪酬方案
（一）董事薪酬（津贴）方案
为进一步规范公司董事的绩效考核和薪酬管理，激励和约束董事勤勉尽责地工作，促进公
司效益增长和可持续发展，本着责权利相结合的原则，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，
拟定公司董事薪酬及津贴标准如下：1、非独立董事薪酬
在公司任职的非独立董事根据公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取基本薪酬和绩效薪酬
，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。其中，基本薪酬按月发放
，绩效薪酬将依据公司盈利水平以及自身职责履行情况等年度绩效完成情况综合确定，实际发
放金额以考评结果为准，不另行领取董事津贴。
2、独立董事津贴
公司独立董事的津贴为每人每年税前8万元人民币，按月平均发放，其履行职务发生的费
用由公司实报实销。
（二）高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员根据公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取基本薪酬和绩效薪酬，其中
绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。其中，基本薪酬按月发放，绩效
薪酬将依据公司盈利水平以及自身职责履行情况等年度绩效完成情况综合确定，实际发放金额
以考评结果为准。
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2026-02-27│其他事项
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1、自2026年1月30日至2026年2月27日，公司股票价格已满足任意连续30个交易日中至少1
5个交易日的收盘价格不低于“集智转债”当期转股价格（18.11元/股）的130%（含130%，即2
3.54元/股），根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”），已触发“集智转债”有条件赎回条款。
2、公司于2026年2月27日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于不提前赎回
“集智转债”的议案》，公司董事会决议本次不行使“集智转债”的提前赎回权利。同时，在
未来3个月内（即2026年3月2日至2026年6月1日），如再次触发“集智转债”有条件赎回条款
时，公司均不行使提前赎回权利。自2026年6月1日后首个交易日重新计算，若“集智转债”再
次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“集智转债”的提
前赎回权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不
特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60万张，每张面值为人民币100元
，发行总额为人民币25460.00万元，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资
金净额为人民币24776.91万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）验资，于2024年8月20日出具了“中汇会验[2024]9665号”《验资报告》。
（二）可转债上市情况
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