资本运作☆ ◇300553 集智股份 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-10-10│ 14.08│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-05-10│ 21.42│ 3.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-08-14│ 100.00│ 2.48亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│金融衍生工具 │ 8000.00│ ---│ ---│ 8178.03│ ---│ 人民币│
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│其他 │ 1500.00│ ---│ ---│ 2008.65│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│集智智能装备研发及│ 1.71亿│ 5976.67万│ 5976.67万│ 34.96│ 0.00│ 2025-12-31│
│产业化基地建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│电机智能制造生产线│ 7680.00万│ ---│ ---│ 0.00│ 0.00│ 2025-12-31│
│扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-04-10 │交易金额(元)│3600.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州谛听智能科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │杭州集智机电股份有限公司 │
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│卖方 │杭州谛听智能科技有限公司 │
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│交易概述 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会第九│
│ │次会议审议通过了《关于对控股子公司增资议案》，公司拟以前期对控股子公司杭州谛听智│
│ │能科技有限公司（以下简称“谛听科技”或“子公司”）的3600万元财务资助款对其增资。│
│ │现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、本次增资情况概述 │
│ │ 为支持子公司谛听科技的业务发展，优化其资本结构，经与子公司股东协商一致，公司│
│ │拟以前期财务资助款3600万元对子公司进行增资，其中，1800万元计入股本，1800万元计入│
│ │资本公积。本次增资完成后，子公司注册资本将从1000万元增加至2800万元，公司将持有子│
│ │公司85.71%股权。本次增资完成后谛听科技仍为公司控股子公司，公司合并报表范围不会发│
│ │生变化。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-10 │
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│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
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│关联关系 │子公司少数股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-10 │
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│关联方 │通力凯顿（北京）系统集成有限公司 │
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│关联关系 │子公司少数股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杭州集智投资有限公司 399.86万 4.93 66.49 2024-01-08
楼荣伟 113.76万 1.40 4.30 2024-01-08
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合计 513.61万 6.33
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-01-08 │质押股数(万股) │113.76 │
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│质押占所持股(%) │4.30 │质押占总股本(%) │1.40 │
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│股东名称 │楼荣伟 │
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│质押方 │方东晖 │
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│质押起始日 │2022-04-01 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制│
│ │人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司的通知，获悉其将持有的公司部分│
│ │股份办理了解除质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-01-08 │质押股数(万股) │399.86 │
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│质押占所持股(%) │66.49 │质押占总股本(%) │4.93 │
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│股东名称 │杭州集智投资有限公司 │
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│质押方 │方东晖 │
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│质押起始日 │2022-04-01 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制│
│ │人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司的通知，获悉其将持有的公司部分│
│ │股份办理了解除质押手续 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-04-10│增资
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一、本次增资情况概述
为支持子公司谛听科技的业务发展，优化其资本结构，经与子公司股东协商一致，公司拟
以前期财务资助款3600万元对子公司进行增资，其中，1800万元计入股本，1800万元计入资本
公积。本次增资完成后，子公司注册资本将从1000万元增加至2800万元，公司将持有子公司85
.71%股权。本次增资完成后谛听科技仍为公司控股子公司，公司合并报表范围不会发生变化。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》及《公司章程》等的规定，
公司本次对子公司增资在公司董事会的决策权限范围内，无需提交股东大会审议。本次增资事
项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
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2025-04-10│银行授信
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会九
次会议审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下：
一、基本情况
为满足生产经营及业务发展的需求，公司及控股子公司拟向商业银行等金融机构申请总额
不超过人民币30,000万元的综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇
票、商业承兑汇票、信用证、保函等信用品种，作为公司流动资金补充，利率跟银行商榷后确
定。本次申请综合授信为信用方式，公司无需提供抵押担保。
以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实
际需求合理确定。授信期限自公司董事会审议通过之日起2年内有效，授信额度可循环使用。
同时，授权公司总经理楼荣伟先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切与授信有关的合同
、协议、凭证等各项法律文件。
二、审批决策程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次公司拟向
银行申请授信额度事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
三、对公司的影响及存在的风险
本次公司向银行申请授信额度事项符合公司业务发展的需要，有利于公司优化融资结构，
财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。以上授信方案最终
以与银行实际签订的合同或协议为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确定，
敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-04-10│其他事项
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为公允反映杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）资产的价值，根据企业会计
准则的相关规定，公司年末对各项资产进行清查，对存在减值迹象的资产进行减值测试。本着
谨慎性原则，公司拟对截至2024年12月31日合并报表范围内的有关资产计提减值准备，现将相
关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的情况
1、计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》和公司会计政策，基于财务谨慎性原则，公司于2024年末对各类资
产进行了清查，并进行分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值迹象
，应计提减值准备。
2、本次计提信用减值准备的资产范围、总金额
2024年度,计提各项信用减值准备及资产减值准备749.55万元。
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2025-04-10│其他事项
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会第
九次会议及第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》，
现将相关事项公告如下：
一、利润分配预案
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于上市普通股股东净利润
19100195.36元。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定以及《公司章程》，结合公司目前
的实际经营状况以及未来经营发展需要，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发
展的前提下，公司董事会拟定2024年度利润分配预案为：公司拟以81120000股为基数，以资本
公积向全体股东每10股转增3股，不送红股，不派发现金红利。公司的未分配利润结转以后年
度分配。
鉴于目前公司处于可转换公司债券（以下简称“集智转债”）转股期，截至未来实施分配
方案时的股权登记日，如因集智转债转股导致公司总股本发生变动，公司将以未来实施分配方
案时股权登记日的总股本为基数，进行资本公积转增股本。
同时，提请股东大会授权公司董事会具体执行上述资本公积金转增股本方案，并授权董事
会根据实施结果适时变更注册资本、修订《杭州集智机电股份有限公司章程》（以下简称“《
公司章程》”）相关条款并办理相关工商变更登记等手续。
本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过后方
可实施。
二、2024年度利润分配预案的合法性、合规性
公司2024年度利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号
—上市公司现金分红》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，符合公司确定的利润分配
政策、股东长期回报规划，该利润分配预案合法、合规、合理。
本次利润分配预案已经公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六次会议审议通过
。
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2025-04-10│其他事项
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开的第五届董事会第
九次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，同时提
请股东大会授权董事会根据工作情况决定其审计费用。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
中汇会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务
的经验与能力。在2024年度的审计工作中，中汇会计师事务所遵循独立、客观、公正、公允的
原则，较好地完成了公司2024年度财务报告的各项审计工作，表现了良好的职业操守和业务素
质。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘中汇会计师事务所为公司2025年度审计机构
，聘期一年。根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，公司董事会将与中汇会计师
事务所根据市场行情另行协商确定2025年度审计费用。
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2025-03-12│其他事项
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1、自2025年2月20日至2025年3月12日，公司股票价格已满足任意连续30个交易日中至少1
5个交易日的收盘价格不低于“集智转债”当期转股价格（23.54元/股）的130%（含130%，即3
0.60元/股），根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”），已触发“集智转债”有条件赎回条款。
2、公司于2025年3月12日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
集智转债”的议案》，公司董事会决议本次不行使“集智转债”的提前赎回权利。同时，在未
来三个月内（即2025年3月13日至2025年6月12日），如再次触发“集智转债”有条件赎回条款
时，公司均不行使提前赎回权利。自2025年6月12日后首个交易日重新计算，若“集智转债”
再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“集智转债”的
提前赎回权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不
特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60万张，每张面值为人民币100元
，发行总额为人民币25460.00万元，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资
金净额为人民币24776.91万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）验资，于2024年8月20日出具了“中汇会验[2024]9665号”《验资报告》。
（二）可转债上市情况
公司本次发行的可转债已于2024年8月28日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“
集智转债”，债券代码“123245”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日2024年8月20日（T+4日）起满六个月后的第一
个交易日起至可转债到期日止，即自2025年2月20日至2030年8月13日止（如遇法定节假日或休
息日延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计息）。
（四）可转债转股价格的历次调整情况
可转债的初始转股价格为23.54元/股。截止本公告日，公司可转债转股价格未有调整。
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2025-03-11│其他事项
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1、本次权益变动主要系杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股导致公司总股本增加，公司控股股东、实际
控制人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称“集智投资”）合计持股
比例被动稀释触及1%整数倍。
2、本次权益变动不涉及持股数量发生变化，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东及
实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不
特定对象发行可转债254.60万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币25460.00万元
，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资金净额为人民币24776.91万元，期
限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次发行的可转债已于2024年8月2
8日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“集智转债”，债券代码“123245”。“集智
转债”于2025年2月20日进入转股期，初始转股价格为人民币23.54元/股，当前转股价格为23.
54元/股。本次可转债转股的起止日期为2025年2月20日起至2030年8月13日止。
近日，因“集智转债”转股，公司总股本由83159438股增加至84216401股，导致公司控股
股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资合计持股比例由29.30%被动稀释至28.9
3%，合计持股比例被动稀释触及1%整数倍。
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2025-03-10│其他事项
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1、本次权益变动主要系杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股导致公司总股本增加，公司控股股东、实际
控制人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称“集智投资”）合计持股
比例由30.04%被动稀释至29.30%，权益变动触及5%整数倍。
2、本次权益变动不涉及持股数量发生变化，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东及
实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、可转债转股导致股本变动情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不
特定对象发行可转债254.60万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币25460.00万元
，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资金净额为人民币24776.91万元，期
限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次发行的可转债已于2024年8月2
8日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“集智转债”，债券代码“123245”。“集智
转债”于2025年2月20日进入转股期，初始转股价格为人民币23.54元/股，当前转股价格为23.
54元/股。本次可转债转股的起止日期为2025年2月20日起至2030年8月13日止。
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2025-03-07│股权质押
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制人
楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称“集智投资”）的通知，获悉其
所持有本公司的可转换公司债券（以下简称“可转债”）办理了解除质押业务。
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2025-03-04│其他事项
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一、可转换公司债券发行及配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，杭州集智机电股份有限公司
（以下简称“公司”）于2024年8月14日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转
债”）254.60万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币25460.00万元，扣除发行费
用人民币683.09万元（不含税），实际募集资金净额为人民币24776.91万元。经深圳证券交易
所同意，公司本次发行的可转债已于2024年8月28日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简
称“集智转债”，债券代码“123245”。
公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称
“集智投资”）通过原股东优先配售，认购“集智转债”合计764789张，占本次发行可转债总
量的30.04%。具体内容详见公司于2024年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。
二、债券持有人持有可转债比例变动情况
2025年3月4日，公司收到控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资的通
知，获悉截至2025年3月3日，控股股东、实际控制人楼荣伟先生及其一致行动人集智投资已通
过大宗交易的方式累计转让其持有的“集智转债”260780张，占本次可转债发行总量的10.24%
。
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2025-03-04│股权质押
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制人
楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称“集智投资”）的通知，获悉其
所持有本公司的可转换公司债券（以下简称“可转债”）办理了解除质押业务。
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2025-01-03│其他事项
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一、合同签署概况
杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）子公司杭州谛听智能科技有限公司（以
下简称“谛听科技”）近日与浙江大学签署了《“浙江大学-谛听科技智能水声技术联合研发
中心”共建协议》，双方本着“互惠互利、优势互补、合作创新、共同发展”的原则，就进一
步发挥双方优势，以国家战略需求为导向，深入贯彻实施创新驱动发展战略，推动人才培养、
科技创新和成果转化，促进智慧海洋领域产业经济社会持续健康发展，共同建设“浙江大学-
谛听科技智能水声技术联合研发中心”达成一致。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公司子公司本次
与浙江大学签署相关协议不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组，公司履行了签订该协议相应的内部审批程序，该协议未达到强制性披露的标
准，属于公司自愿性对外披露，无需提交公司董事会、股东大会审议。
二、合作方的基本情况
浙江大学是教育部直属、省部共建的高等学府，是首批进入国家“211工程”和“985工程
”建设和“双一流”建设的若干所重点大学之一。经过一百多年的建设与发展，学校已成为一
所基础坚实、实力雄厚，特色鲜明，居于国内一流水平，在国际上有较大影响的综合型、研究
型、创新型大学。
公司与浙江大学不存在任何关联关系。
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2024-09-03│其他事项
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月3日收到公司控股股东、实
际控制人楼荣伟先生及其一致行动人杭州集智投资有限公司（以下简称“集智投资”）的通知
，获悉楼荣伟先生、集智投资与云南国际信托有限公司（以下简称“云南信托”）就其持有的
公司可转换公司债券（以下简称“可转债”
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